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美国证券交易委员会 华盛顿特区20549 证券实益所有权初述 根据1934年证券交易法第16(A)条提交 或1940年“投资公司法”第30(H)条 |
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1.报告人姓名或名称及地址*
(街道)
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2.需要报表的事件日期
(月/日/年) 07/01/2020 |
3.发行人名称和自动收银机或交易代码 邓白氏控股公司 [DNB ] | |||||||||||||
4.上报人与出库人的关系
(请勾选所有适用项)
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5.如有修改,原始提交日期
(月/日/年) |
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6.个人或联合/团体备案(勾选适用行)
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表一-实益拥有的非衍生证券 | |||
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1.保安职称(Instr. 4) | 2. 实益拥有的证券金额(实例 4) | 3.所有权形式:直接(D)或间接(I)(实例 5) | 4.间接实益所有权的性质(实例 5) |
普通股 | 204,224 | I | 请参阅脚注(1)(2) |
普通股 | 11,412,601 | I | 请参阅脚注(1)(3) |
普通股 | 4,614,675 | I | 请参阅脚注(1)(4) |
表二-实益拥有的衍生证券(例如,看跌期权、看涨期权、认股权证、期权、可转换证券) | |||||||
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1.衍生证券名称(Instr. 4) | 2.可行使日期和到期日 (月/日/年) | 3.证券相关衍生证券(Instr. 4) | 4.衍生证券折算或行权价格 | 5.所有权形式:直接(D)或间接(I)(实例 5) | 6.间接实益所有权的性质(实例 5) | ||
可行使的日期 | 到期日 | 标题 | 股份的数额或数目 | ||||
期权(购买权) | 06/30/2020 | 06/30/2027 | 普通股 | 2,080,000 | 22 | D(5) |
1.报告人姓名或名称及地址*
(街道)
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1.报告人姓名或名称及地址*
(街道)
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1.报告人姓名或名称及地址*
(街道)
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回复说明: |
1、2020年7月1日,邓白氏控股公司(“本公司”)为其普通股的首次公开发行(“IPO”)定价。本报告由:Chin E.Chu(“朱先生”)、CC Star Holdings,LP和CC Capital GP,LLC(合计为“报告人”和每个“报告人”)提交。朱先生为CC Capital GP,LLC的唯一成员,现为本公司董事会(“董事会”)成员。仅就一九三四年交易所法令(“交易所法令”)第16条而言,报告人可因朱先生在董事会任职而被视为代理董事。 |
2.CC Star Holdings,LP直接拥有的股份。陈先生或其联属公司及相关信托可能被视为透过其于CC Star Holdings,LP之直接及间接有限合伙人权益而直接或间接拥有该等股份之金钱权益。根据经修订的1934年证券交易法(“交易法”)第16a-1(A)(4)条,本文件不应被视为承认报告人就交易法第16条或其他方面而言是该等股份的实益拥有人,其金额超过其各自的金钱利益。 |
3.由Star Parent,L.P.陈先生或其关联公司及相关信托公司直接拥有的股份可能被视为通过他在Star Parent,L.P.Star Parent,L.P.的直接和间接有限合伙人中的权益而被视为直接或间接拥有该等股份的金钱利益,并在独立的第16条报告中报告其实益所有权,而不是作为本报告的联合申报小组的一部分。根据经修订的1934年证券交易法(“交易法”)第16a-1(A)(4)条,本文件不应被视为承认报告人就交易法第16条或其他方面而言是该等股份的实益拥有人,其金额超过其各自的金钱利益。 |
4.CC DNB Holdings,L.P.及CC Star Holdings,LP直接拥有的股份。根据与首次公开招股相关订立的投票协议条款,CC DNB Holdings,L.P.将其对该等股份的投票权授予CC Star Holdings,LP。CC Capital GP,LLC是CC Star Holdings,LP的普通合伙人。朱先生是CC Capital GP,LLC的唯一成员。 |
5.本公司于朱先生直接拥有的首次公开招股中授出的购股权。 |
备注: |
附件24.1(委托书)附件99.1(联合文件管理器信息)通过引用并入本文。 |
参见表99.1 | 07/01/2020 | |
**举报人签名 | 日期 | |
提醒:为直接或间接实益拥有的每一类证券单独报告一行。 | ||
*如果表格由多名报告人提交, 看见 说明 5 (B)(V)。 | ||
**故意虚报或遗漏事实构成联邦刑事犯罪 看见 “美国法典”第18编第1001条和“美国法典”第15编第78ff(A)条。 | ||
注:将此表格一式三份归档,其中一份必须手工签名。如果空间不足, 看见 程序说明6。 | ||
除非表格显示当前有效的OMB号码,否则回复此表格中包含的信息收集的人员不需要回复。 |