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表格3 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区20549 证券实益所有权初述 根据1934年证券交易法第16(A)条提交 或1940年“投资公司法”第30(H)条 |
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1.报告人姓名或名称及地址*
(街道)
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2.需要报表的事件日期
(月/日/年) 06/10/2020 |
3.发行人名称和自动收银机或交易代码 新堡垒能源有限责任公司 [NFE ] | |||||||||||||
4.上报人与出库人的关系
(请勾选所有适用项)
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5.如有修改,原始提交日期
(月/日/年) |
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6.个人或联合/团体备案(勾选适用行)
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表一-实益拥有的非衍生证券 | |||
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1.保安职称(Instr. 4) | 2. 实益拥有的证券金额(实例 4) | 3.所有权形式:直接(D)或间接(I)(实例 5) | 4.间接实益所有权的性质(实例 5) |
A类股 | 36,057,591(1)(2) | D |
表二-实益拥有的衍生证券(例如,看跌期权、看涨期权、认股权证、期权、可转换证券) | |||||||
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1.衍生证券名称(Instr. 4) | 2.可行使日期和到期日 (月/日/年) | 3.证券相关衍生证券(Instr. 4) | 4.衍生证券折算或行权价格 | 5.所有权形式:直接(D)或间接(I)(实例 5) | 6.间接实益所有权的性质(实例 5) | ||
可行使的日期 | 到期日 | 标题 | 股份的数额或数目 |
1.报告人姓名或名称及地址*
(街道)
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1.报告人姓名或名称及地址*
(街道)
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1.报告人姓名或名称及地址*
(街道)
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1.报告人姓名或名称及地址*
(街道)
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回复说明: |
1.本表格3是与向NFE SMRS Holdings LLC发行36,057,591股新堡垒能源有限公司的A股有关而提交的,NFE SMRS Holdings LLC是本联合表格3中的指定报告人。Great Mountain Partners LLC是NFE SMRS Holdings LLC的经理。乔纳森·罗托洛(Jonathan Rotolo)和亚历山大·汤姆森(Alexander Thomson)是Great Mountain Partners LLC的经理,以此身份,他们对NFE SMRS Holdings LLC持有的A类股票拥有投票权和处置权,因此可能被视为实益拥有此类股票。Great Mountain Partners LLC、Rotolo先生和Thomson先生均放弃股票的实益所有权,但他们在其中的金钱利益除外。 |
2.以下附加报道人员: Great Mountain Partners LLC(DE)FEIN 84-3463093。高级人员(指定报告人的经理)无持股(详情见脚注1)。 亚历山大·汤姆森,10号车站广场,邮政信箱233号,诺福克CT 06058,主管(指定报告人经理经理)。无持股(进一步说明见脚注1)。 乔纳森·罗托洛,10号车站广场,邮政信箱233号,诺福克CT 06058,主管(指定报告人经理的经理)。未持有(更多说明见脚注1)。 |
NFE SMRS Holdings LLC Great Mountain Partners LLC,as Manager of NFE SMRS Holdings LLC by:/s/Jonathan Rotolo,标题:Manager | 06/19/2020 | |
Great Mountain Partners LLC by:/s/Alexander Thomson,标题:Manager,作者:/s/Jonathan Rotolo,标题:Manager | 06/19/2020 | |
/s/亚历山大·汤姆森 | 06/19/2020 | |
/s/Jonathan Rotolo | 06/19/2020 | |
**举报人签名 | 日期 | |
提醒:为直接或间接实益拥有的每一类证券单独报告一行。 | ||
*如果表格由多名报告人提交, 看见 说明 5 (B)(V)。 | ||
**故意虚报或遗漏事实构成联邦刑事犯罪 看见 “美国法典”第18编第1001条和“美国法典”第15编第78ff(A)条。 | ||
注:将此表格一式三份归档,其中一份必须手工签名。如果空间不足, 看见 程序说明6。 | ||
除非表格显示当前有效的OMB号码,否则回复此表格中包含的信息收集的人员不需要回复。 |