安全表单4
表格4 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区20549 实益所有权变更声明 根据1934年证券交易法第16(A)条提交 或1940年“投资公司法”第30(H)条 |
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如果不再受第16节的约束,请选中此框。表4或表5的义务可以继续。 看见 说明1(B)。 |
1.报告人姓名或名称及地址*
(街道)
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2.发行人名称和自动收银机或交易代码 加莱拉治疗公司 [GRTX ] |
5.上报人与出库人的关系
(请勾选所有适用项)
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3.最早交易日期
(月/日/年) 06/10/2020 | ||||||||||||||||||||||||||
4.如有修改,原始提交日期
(月/日/年) |
6.个人或联合/团体备案(勾选适用行)
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表一-获得、处置或实益拥有的非衍生证券 | ||||||||||
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1.保安职称(Instr. 3) | 2.交易日期 (月/日/年) | 2A.视为执行日期(如果有) (月/日/年) | 3.交易代码(实例 8) | 4.取得的证券(A)或处置的证券(D)(实例 3、4和5) | 5. 报告交易后实益拥有的证券金额(实例 3和4) | 6.所有权形式:直接(D)或间接(I)(实例 4) | 7.间接实益所有权的性质(实例 4) | |||
代码 | V | 数量 | (A)或(D) | 价格 | ||||||
普通股 | 06/10/2020 | S | 8,532 | D | $9.46(1) | 3,498,259 | D(2) | |||
普通股 | 06/11/2020 | S | 7,200 | D | $9.21(3) | 3,491,059 | D(2) | |||
普通股 | 06/12/2020 | S | 1,500 | D | $9.19(4) | 3,489,559 | D(2) |
表二-购买、处置或实益拥有的衍生证券(例如,看跌期权、看涨期权、认股权证、期权、可转换证券) | |||||||||||||||
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1.衍生证券名称(Instr. 3) | 2.衍生证券折算或行权价格 | 3.交易日期 (月/日/年) | 3A.视为执行日期(如果有) (月/日/年) | 4.交易代码(实例 8) | 5. 收购(A)或处置(D)的衍生证券数量(实例 3、4和5) | 6.可行使日期和到期日 (月/日/年) | 7.“证券相关衍生证券(Instr. 3和4) | 8.衍生证券价格(Instr. 5) | 9. 报告交易后实益拥有的衍生证券数量(实例 4) | 10.所有权形式:直接(D)或间接(I)(实例 4) | 11.间接实益拥有权的性质(实例 4) | ||||
代码 | V | (A) | (D) | 可行使的日期 | 到期日 | 标题 | 股份的数额或数目 |
1.报告人姓名或名称及地址*
(街道)
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1.报告人姓名或名称及地址*
(街道)
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回复说明: |
1.反映在多次交易中执行的普通股的销售,价格从9.19美元到9.74美元不等。报告的价格反映了加权平均销售价格。报告人特此承诺,应要求,向证券交易委员会工作人员、发行人或发行人的证券持有人提供有关出售的股票数量和价格的全部信息。 |
2.诺华生物风险投资有限公司是本文报告的证券的记录保持者。作为诺华生物风险投资有限公司的间接母公司,诺华股份公司可能被视为分享这些证券的实益所有权。 |
3.反映在多次交易中执行的普通股的销售,价格从9.00美元到9.39美元不等。报告的价格反映了加权平均销售价格。报告人特此承诺,应要求,向证券交易委员会工作人员、发行人或发行人的证券持有人提供有关出售的股票数量和价格的全部信息。 |
4.反映在多次交易中执行的普通股的销售,价格从9.00美元到9.38美元不等。报告的价格反映了加权平均销售价格。报告人特此承诺,应要求,向证券交易委员会工作人员、发行人或发行人的证券持有人提供有关出售的股票数量和价格的全部信息。 |
备注: |
/s/诺华生物风险投资有限公司董事会秘书Bartosz Dzikowski | 06/12/2020 | |
/s/代表诺华生物风险投资有限公司的授权签字人BEAT STEFEN | 06/12/2020 | |
/s/Bartosz Dzikowski,代表诺华股份公司的授权签字人 | 06/12/2020 | |
/s/代表诺华股份公司的授权签字人Steffen | 06/12/2020 | |
**举报人签名 | 日期 | |
提醒:为直接或间接实益拥有的每一类证券单独报告一行。 | ||
*如果表格由多名报告人提交, 看见 说明 4 (B)(V)。 | ||
**故意虚报或遗漏事实构成联邦刑事犯罪 看见 “美国法典”第18编第1001条和“美国法典”第15编第78ff(A)条。 | ||
注:将此表格一式三份归档,其中一份必须手工签名。如果空间不足, 看见 程序说明6。 | ||
除非表格显示当前有效的OMB号码,否则回复此表格中包含的信息收集的人员不需要回复。 |