安全表单5
| 表格5 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区20549 实益所有权变更年度报表 根据1934年证券交易法第16(A)条提交 或1940年“投资公司法”第30(H)条 |
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| 如果不再受第16节的约束，请选中此框。表4或表5的义务可以继续。 看见 说明1(B)。 | |||||||||||||||||
| Form 3 Holdings报告。 | |||||||||||||||||
| 已报告表格4交易记录。 | |||||||||||||||||
1.报告人姓名或名称及地址*
(街道)
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2.发行人名称和自动收银机或交易代码 AeroVironment Inc. [AVAV ] |
5.上报人与出库人的关系
(请勾选所有适用项)
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3.出库方截至
会计年度对账单(月/日/年) 04/30/2020 | ||||||||||||||||||||||||||
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4.如有修改，原始提交日期
(月/日/年) |
6.个人或联合/团体备案(勾选适用行)
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| 表一-获得、处置或实益拥有的非衍生证券 | |||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1.保安职称(Instr. 3) | 2.交易日期 (月/日/年) | 2A.视为执行日期(如果有) (月/日/年) | 3.交易代码(实例 8) | 4.取得的证券(A)或处置的证券(D)(实例 3、4和5) | 5. 发行人在财政年度末实益拥有的证券金额(实例 3和4) | 6.所有权形式：直接(D)或间接(I)(实例 4) | 7.间接实益所有权的性质(实例 4) | ||||||||
| 数量 | (A)或(D) | 价格 | |||||||||||||
| 普通股 | 07/11/2019 | J(1) | 4,722 | D | $0 | 48,734 | D | ||||||||
| 普通股 | 07/11/2019 | J(1) | 4,722 | A | $0 | 1,038,128 | I | 请参阅脚注(2) | |||||||
| 普通股 | 10/18/2019 | J(1) | 2,576 | D | $0 | 48,734 | D | ||||||||
| 普通股 | 10/18/2019 | J(1) | 2,576 | A | $0 | 1,038,128 | I | 请参阅脚注(2) | |||||||
| 普通股 | 330,000(3) | I | 请参阅脚注(4) | ||||||||||||
| 普通股 | 80,000(5) | I | 请参阅脚注(6) | ||||||||||||
| 表二-购买、处置或实益拥有的衍生证券(例如，看跌期权、看涨期权、认股权证、期权、可转换证券) | ||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1.衍生证券名称(Instr. 3) | 2.衍生证券折算或行权价格 | 3.交易日期 (月/日/年) | 3A.视为执行日期(如果有) (月/日/年) | 4.交易代码(实例 8) | 5. 收购(A)或处置(D)的衍生证券数量(实例 3、4和5) | 6.可行使日期和到期日 (月/日/年) | 7.“证券相关衍生证券(Instr. 3和4) | 8.衍生证券价格(Instr. 5) | 9. 报告交易后实益拥有的衍生证券数量(实例 4) | 10.所有权形式：直接(D)或间接(I)(实例 4) | 11.间接实益拥有权的性质(实例 4) | |||
| (A) | (D) | 可行使的日期 | 到期日 | 标题 | 股份的数额或数目 | |||||||||
| 回复说明： |
| 1.交易是报告人将直接所有权转移到间接所有权(Conver Family Trust)。 |
| 2.由康华家族信托持有，康华先生是该信托的受托人之一。康弗先生否认对他没有金钱利益的任何证券拥有实益所有权。 |
| 3.由特拉华州的有限责任公司C5 Holdings LLC持有。 |
| 4.报告人是C5 Holdings LLC的经理，因此可被视为对C5拥有的证券拥有唯一的投票权和投资酌处权 |
| 5.由华盛顿一家非营利性公司凯中士基金会(Sgt.Kay Foundation)持有。 |
| 6.报案人的配偶是凯中士基金会的董事，因此可被视为对凯中士基金会拥有的证券拥有表决权控制和投资酌情决定权。报告人对该等证券没有投票权或处置权，并放弃凯中士基金会所持报告证券的实益所有权。 |
| /s/Kasey Hannah，事实律师 | 06/08/2020 | |
| **举报人签名 | 日期 | |
| 提醒：为直接或间接实益拥有的每一类证券单独报告一行。 | ||
| *如果表格由多名报告人提交， 看见 说明 4 (B)(V)。 | ||
| **故意虚报或遗漏事实构成联邦刑事犯罪 看见 “美国法典”第18编第1001条和“美国法典”第15编第78ff(A)条。 | ||
| 注：将此表格一式三份归档，其中一份必须手工签名。如果空间不足， 看见 程序说明6。 | ||
| 除非表格显示当前有效的OMB号码，否则回复此表格中包含的信息收集的人员不需要回复。 | ||