安全表单3
| 表格3 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区20549 证券实益所有权初述 根据1934年证券交易法第16(A)条提交 或1940年“投资公司法”第30(H)条 |
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1.报告人姓名或名称及地址*
(街道)
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2.需要报表的事件日期
(月/日/年) 06/01/2020 |
3.发行人名称和自动收银机或交易代码 诺福克南方公司 [NSC ] | |||||||||||||
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4.上报人与出库人的关系
(请勾选所有适用项)
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5.如有修改，原始提交日期
(月/日/年) |
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6.个人或联合/团体备案(勾选适用行)
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| 表一-实益拥有的非衍生证券 | |||
|---|---|---|---|
| 1.保安职称(Instr. 4) | 2. 实益拥有的证券金额(实例 4) | 3.所有权形式：直接(D)或间接(I)(实例 5) | 4.间接实益所有权的性质(实例 5) |
| 普通股(1) | 39,552.796 | D | |
| 表二-实益拥有的衍生证券(例如，看跌期权、看涨期权、认股权证、期权、可转换证券) | |||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1.衍生证券名称(Instr. 4) | 2.可行使日期和到期日 (月/日/年) | 3.证券相关衍生证券(Instr. 4) | 4.衍生证券折算或行权价格 | 5.所有权形式：直接(D)或间接(I)(实例 5) | 6.间接实益所有权的性质(实例 5) | ||
| 可行使的日期 | 到期日 | 标题 | 股份的数额或数目 | ||||
| 选择权(购买权，授予2011年)(2) | 01/27/2015 | 01/26/2021 | 普通股 | 1,593 | 62.745 | D | |
| 选择权(购买权，授予2012年)(2) | 01/26/2016 | 01/25/2022 | 普通股 | 3,700 | 75.14 | D | |
| 选择权(购买权，授予2013年)(2) | 01/24/2017 | 01/23/2023 | 普通股 | 5,000 | 69.83 | D | |
| 选择权(购买权，授予2014年)(2) | 01/23/2018 | 01/22/2024 | 普通股 | 2,760 | 94.17 | D | |
| 选择权(购买权，授予2015年)(2) | 01/27/2019 | 01/26/2025 | 普通股 | 2,720 | 104.23 | D | |
| 选择权(购买权，授予2016年)(2) | 01/28/2020 | 01/27/2026 | 普通股 | 4,140 | 70.32 | D | |
| 选择权(购买权，授予2017年)(2) | 01/26/2021 | 01/25/2027 | 普通股 | 2,190 | 120.25 | D | |
| 限售股单位(3) | 01/25/2021 | 01/25/2022 | 普通股 | 630(4) | (3) | D | |
| 限售股单位(3) | 01/26/2022 | 01/26/2022 | 普通股 | 570 | (3) | D | |
| 限售股单位(3) | 01/28/2021 | 01/28/2021 | 普通股 | 980 | (3) | D | |
| 限售股单位(3) | 01/28/2021 | 01/28/2023 | 普通股 | 863(5) | (3) | D | |
| 限售股单位(3) | 01/30/2021 | 01/30/2024 | 普通股 | 890(6) | (3) | D | |
| 回复说明： |
| 1.在2020年5月14日的会议上，公司董事会选举报告人担任现任职位，并根据第16节的规定指定他为“执行干事”，自2020年6月1日起生效。因此，本表格3报告了报告人在其指定的生效日期对普通股和衍生证券的直接和间接持有量。 |
| 2.根据诺福克南方公司长期激励计划授予的员工股票期权(购买权)。 |
| 3.报告根据诺福克南方公司长期激励计划条款授予报告人的限制性股票单位总数。每个单位的经济价值相当于一股普通股。这些单位最终将在诺福克南方公司普通股中得到满足。 |
| 4.这些单位每年分两期按差饷方式归属。 |
| 5.这些单位每年分三期按差饷方式归属。 |
| 6.这些单位每年分四期按差饷方式归属。 |
| 备注： |
| poaallison.txt |
| 丹尼斯·W·哈特森通过P.O.A.为小克莱德·H·艾利森(Clyde H.Allison Jr.) | 06/03/2020 | |
| **举报人签名 | 日期 | |
| 提醒：为直接或间接实益拥有的每一类证券单独报告一行。 | ||
| *如果表格由多名报告人提交， 看见 说明 5 (B)(V)。 | ||
| **故意虚报或遗漏事实构成联邦刑事犯罪 看见 “美国法典”第18编第1001条和“美国法典”第15编第78ff(A)条。 | ||
| 注：将此表格一式三份归档，其中一份必须手工签名。如果空间不足， 看见 程序说明6。 | ||
| 除非表格显示当前有效的OMB号码，否则回复此表格中包含的信息收集的人员不需要回复。 | ||