附件1.01

诺华公司冲突矿物报告

概述

这是根据多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法案第1502节(第1502节)和1934年证券交易法规则13P-1(第13P-1条)为诺华股份公司及其合并附属公司提供的2019年冲突矿产报告。除非上下文另有要求，否则我们、诺华、集团、公司、本冲突矿产报告中的？和类似的词或短语指的是诺华股份公司及其合并附属公司。“我们对2019年1月1日至12月31日期间我们供应链中的冲突矿产进行了合理的原产国调查(RCOI？)，以确定这些冲突矿产是来自刚果民主共和国还是邻国(所涵盖的国家)，还是来自回收或废弃来源。这些规则涵盖的冲突矿产有：锡、钽、钨

截至本文件提交之日，诺华公司是一家跨国公司集团，专门从事以创新药品为首的广泛保健产品的研究、开发、制造和营销，还包括高质量的仿制药。我们的目的是重新想象医学，以改善和延长人们的生命。我们使用创新的科学和技术来解决社会上一些最具挑战性的医疗问题。我们发现和开发突破性的治疗方法，并找到新的方法将其提供给尽可能多的人。诺华的产品覆盖全球8亿多人，我们正在寻找创新的方法来扩大我们最新疗法的使用。来自145多个国家的约10.9万人在世界各地的诺华公司工作。我们的愿景是成为改变医学实践的值得信赖的领导者。我们的战略是建立一家领先的、专注于药物的公司，以先进的治疗平台和数据科学为动力。

截至2019年底，集团由两个全球运营部门组成：创新药品：创新专利保护处方药；以及Sandoz：仿制药和生物仿制药。*2019年4月，我们完成了之前宣布的剥离Alcon部门成为一家独立交易的公司。我们还单独报告了公司活动的结果。

我们的创新药品部研究、开发、制造、分销和销售专利处方药，以改善患者和医疗保健提供者的健康状况。创新药品公司分为两个全球业务部门：诺华肿瘤学公司和诺华制药公司。诺华肿瘤学业务部门负责癌症和血液疾病领域的产品商业化。诺华制药业务部被组织成以下全球特许经营企业，负责各自治疗领域的各种产品的商业化：眼科；神经科学；免疫学、肝病和皮肤科；呼吸科；心血管、肾脏和新陈代谢；以及老牌药品。

我们的Sandoz部门开发、制造、分销和销售处方药以及不受有效和可强制执行的第三方专利保护的药用活性物质。Sandoz在全球分为三个专营权：零售仿制药、抗感染药和生物制药。在零售仿制药方面，Sandoz在广泛的治疗领域向第三方开发、制造和销售小分子药物的活性成分和成品剂型，以及销售给第三方的成品剂型抗感染药。在抗感染方面，Sandoz生产和供应活性药物成分和中间体，主要是抗生素类药物，供零售仿制药内部使用和销售给第三方客户。在生物制药方面，Sandoz开发、制造和营销蛋白质或其他基于生物技术的产品，包括生物仿制药，并为其他公司提供生物技术制造服务。

自2019年4月9日起，我们剥离了Alcon部门的业务，当时Alcon Inc.成为一家独立的上市公司。在剥离完成之前，我们的爱尔康部门研究、开发、制造、分销和销售眼部护理产品，并组织成两个全球业务特许经营：外科和视力护理。我们的爱尔康事业部还为外科和视力护理业务提供服务、培训、教育和技术支持。本报告涵盖我们的爱尔康事业部在2019年4月9日剥离完成之前销售的产品。在对此类产品进行分析时，我们依赖于爱尔康公司提供的信息。我们未来的冲突矿产报告将不包括爱尔康公司销售的产品。

合理的原产国查询

根据第1502节和规则13P-1，我们在2019年1月1日至12月31日期间对我们供应链中的冲突矿物进行了RCOI，以确定这些冲突矿物是来自覆盖的国家，还是来自回收或废料来源。作为RCOI过程的结果，我们真诚地得出结论，在2019年期间，我们有理由相信我们制造或签约制造的某些产品含有冲突矿物，但我们无法确定冲突矿物是否

产品

我们审查了生产我们产品所必需的或产品功能所必需的所有类别的材料的冲突矿物含量。根据SEC关于规则13P-1的员工指导，我们将包装材料排除在本次审查之外。*根据审查，我们的产品类别被确定为包括冲突矿物或包括含量无法确定的金属，需要进行额外分析：注射器(用作某些医药产品的输送机构)；以及电子和其他机械部件(用于外科设备和实验室自动化设备)。(根据审查，我们的产品类别包括：注射器(用作某些医药产品的输送机构)；以及电子和其他机械部件(用于外科设备和实验室自动化设备)。/根据审查结果，我们的产品类别包括：注射器(用作某些医药产品的输送机构)；以及电子和其他机械部件(用于外科设备和实验室自动化设备)。

尽职调查

我们设计的尽职调查措施在所有实质性方面都符合OECD关于受冲突影响和高风险地区的矿产负责任供应链的尽职调查指南，第二版(OECD 2012)(OECD框架)和相关补充文件。

作为采购商，我们与开采冲突矿物相距甚远，不会购买未经加工的矿石或未精炼的冲突矿物。

我们的年度尽职调查活动符合经济合作与发展组织框架，概述如下。

第一步：建立强有力的公司管理制度

·我们有一个行为准则，要求所有与我们合作的第三方遵守法律，遵守道德商业行为，遵守我们在劳动、健康、安全、环境保护和管理体系方面的标准要求。我们有一个第三方代码，为供应商在跟踪冲突矿物方面提供支持建立了一个标准。具体而言，第三方代码要求供应商帮助：在供应商供应给诺华的产品、组件或材料中确定冲突矿物的来源(包括加工冲突矿物的冶炼厂或精炼厂，以及尽可能通过合理方式提供冲突矿物的原产国)；在我们的尽职调查过程中与诺华合作，并回应我们对与我们的产品中使用的矿物相关的信息的请求；应要求提供合理证据，证明供应商对其任何供应商或分包商参与生产供应给诺华的材料或产品或这些材料或产品的任何组件的任何供应商或分包商进行了类似尽职调查；在发现冲突矿产的情况下，与诺华合作评估寻找替代来源的机会。

·我们的冲突矿产核心团队(核心团队)负责冲突矿产报告活动的实施和持续管理，以及本步骤和接下来的四个步骤中描述的冲突矿产尽职调查活动结果的文档和报告。

·我们已经建立了评估我们部门制造的产品的年度流程，以确定和评估供应链中冲突矿产的存在和来源，具体内容将在下面的步骤2中详细阐述。

·我们的核心团队使用标准化文档来捕获关键决策、流程和程序，这些决策、流程和程序用于收集与在我们的产品中使用Conflicts Minerals相关的信息，以及与任何此类Conflicent Minerals的来源相关的信息。“我们需要根据我们的公司文档保留政策保留此类文档。”

·诺华提供反馈机制，供所有感兴趣的各方提供信息或表达他们对我们遵守法律法规的担忧。

第二步：识别和评估供应链中的风险

·我们每年都会审查提供制造所用材料的供应商，以确定我们供应链中冲突矿产的潜在来源。核心团队与我们的每个部门合作，负责确定材料供应商

含有一种或多种冲突矿物或含有含量无法确定的金属的产品的生产或功能所必需的。

·被确认含有冲突矿物或含量不确定的金属的物品的供应商被指定为RCOI的范围内的供应商。

·作为这一年度进程的一部分，我们为范围内的供应商提供Conflict Minerals培训，并要求他们完成基于负责任矿产倡议(Responsible Minerals Initiative)的冲突矿产报告模板版本5.12(CMRT)的基于网络的调查。

·为了帮助鼓励最高水平的合规，我们做出了多次尝试，以获得所有范围内供应商的回应。

·我们审查每个供应商提供的信息，以确定每个供应商回应的完整性，并注意某些信息点，包括供应商是否有关于冲突矿产的政策，以及他们是否从覆盖的国家采购任何冲突矿产。

·我们将审查供应商CMRT的汇总回应以及供应商就Conflicent Minerals在其供应链中的地位所做的公司声明，以总结有关供应链中风险的关键发现。*核心团队定期开会，审查进展情况。我们的核心团队负责审查供应商的CMRT回应以及供应商关于Confliction Minerals在其供应链中的地位的公司声明，以总结有关供应链风险的关键发现。我们的核心团队定期开会，审查进展情况。

·我们对供应商调查中提供的冶炼厂/炼油厂信息进行审查，以确定其供应商确定的独特冶炼厂/炼油厂的实际数量，以及每个冶炼厂/炼油厂是否已经过第三方审计，或是否按照经合组织框架的定义出现危险信号。为了确定每个冶炼厂/炼油厂的冲突状态，我们依赖RMI提供的信息。我们根据RMI提供的信息进行行业标准的负责任矿产保障计划(RMAP)。RMI通过进行独立审计来验证公司级管理和采购流程，以实现负责任的矿物采购，从而对全球各地的冶炼厂/精炼厂进行认证。RMI向公众公布了它已认证为合规性的冶炼厂/精炼厂名单，其中标识了符合RMAP评估协议并具有RMI设定的最高级别冲突矿产责任采购认证的冶炼厂/精炼厂。

·在此指定期间，具有RMI重新审核正在进行中的指定的所有冶炼厂/炼油厂也被认为是RMAP合规性企业，包括中国冶炼厂/炼油厂、中国冶炼厂/炼油厂、中国冶炼厂/炼油厂和其他国家的冶炼厂/炼油厂。

·拥有RMI活跃称号的美国冶炼厂/炼油厂正在接受RMI的审计，以确定它们是否可以被认证为合规者。一旦提交了已签署的保密信息交换协议(AECI)、审计对象协议和尽职调查核对清单，这些冶炼厂和炼油厂就被确定为RMAP中的活跃冶炼厂/炼油厂。在RMAP中，拥有RMI活跃称号的所有冶炼厂/炼油厂正在接受RMI积极认证。在提交了签署的保密信息交换协议(AECI)、审计人协议和尽职调查核对表后，这些冶炼厂和炼油厂就被确定为活跃在RMAP中。

·加拿大、印度、挪威、印度：如果一家冶炼厂或炼油厂不符合要求或不活跃，但被列入CMRT冶炼厂参考名单，则该冶炼厂或炼油厂将被RMI视为已知的熔炼厂或炼油厂。本报告中反映的状态信息是截至2020年4月30日的最新状态信息。

·根据上述流程，我们对2019年的尽职调查结果如下：

答：范围供应商中的供应商数量：642家(均接受调查)

b.收到的回复数：385份；收到的回复：385份；收到的回复：385份。

c.*确定的独特冶炼厂/炼油厂：543

d.美国公司、符合标准的冶炼厂/炼油厂确认的数量：270家。

E.*确认的活跃冶炼厂/炼油厂：7

f.*确认的已知冶炼厂/炼油厂：266

步骤3：设计并实施战略以应对已识别的风险

·我们继续鼓励供应商遵守诺华第三方代码中的冲突矿产部分。

·我们已经建立了定期存储、维护和检索作为尽职调查一部分收集的关键数据的能力，如果需要证明合规方面的合理努力，我们已经建立了这一能力。

·作为我们合规活动审查的一部分，我们将评估我们的流程，以确定未来是否需要采取更多行动。

第四步：对冶炼厂/精炼厂的尽职调查做法进行独立的第三方审计

·根据经合组织框架，我们监督行业行动以及对冶炼厂和炼油厂尽职调查的独立第三方审计结果。鉴于我们业务的性质、相关成本以及我们全球供应链目前缺乏透明度，我们无法对冶炼厂和炼油厂进行自己的审计。

第五步：每年提交供应链尽职调查报告

·根据第1502节和规则13P-1的规定，我们每年都会在这份冲突矿产报告中总结我们关于冲突矿产的尽职调查活动和结果，这份报告是用我们的表格SD存档的。.

风险缓解与未来尽职调查措施

我们将通过考虑在准确性、及时性和完整性方面增加供应商对我们的RCOI的响应的措施，来改进我们的尽职调查过程。

测定法

根据OECD框架，我们为确定用于生产我们产品的必要冲突矿产的原产国、设施、矿山或原产地的努力包括上述尽职调查活动。作为对这些尽职调查活动的回应，某些范围内的供应商没有向我们提供有关其冶炼厂和精炼厂的信息，某些其他范围内的供应商仅提供了其冶炼厂和精炼厂的部分列表，而某些其他范围内的供应商向我们提供了其冶炼厂和精炼厂的完整列表。

根据向我们提供供应链中冶炼厂和精炼厂名称的范围内供应商提供的信息，我们确定了以下有关用于加工冲突矿物的设施的信息：

·*，2019年至少有543个独特的冶炼厂供范围内供应商使用