美国
证券交易委员会
华盛顿特区20549
表格SD
专业披露报告
诺华公司
(注册人的确切姓名,载于其章程中)
11.瑞士 |
|
1-15024 |
|
98-0363351 |
(述明或其他司法管辖权 |
|
(佣金) |
|
(美国国税局雇主 |
成立为法团或组织) |
|
文件编号) |
|
识别号码) |
Lichtstrasse 35
4056瑞士巴塞尔
(主要行政机关地址)
香农百里香克林格
集团总法律顾问
电话:011-41-61-324-1111
(该公司的名称及电话号码,包括区号)
与此报告相关的联系人。)
勾选相应的框以指明提交此表单所依据的规则,并提供此表单中的信息适用的期限:
x《证券交易法》(17 CFR 240.13P-1)下的规则13P-1,适用于2019年1月1日至12月31日的报告期。
第1节:冲突矿物披露
项目1.01冲突矿物的披露和报告
根据1934年《证券交易法》第13P-1条规定,诺华公司已经提交了这份专门的披露报告(表格SD)和相关的冲突矿产报告,这两份报告都张贴在诺华公司网站www.novartis.com上并向公众开放。
第1.02项展品
冲突矿产报告作为附件1.01附上。
第二节展品
第2.01项展品
证物编号: |
|
描述 |
|
|
|
1.01 |
|
根据本表格第1.01和1.02项的要求进行冲突矿物报告。 |
签名
根据1934年证券交易法的要求,注册人已正式促使本报告由下列正式授权的人代表其签署。
|
诺华公司 | |
|
| |
|
依据: |
/s/Harry Kirsch |
|
|
|
|
|
姓名:哈里·基尔希(Harry Kirsch) |
|
|
标题:诺华集团首席财务官 |
|
|
|
|
|
|
|
依据: |
/s/香农百里香克林格 |
|
|
|
|
|
姓名:香农百里香克林格(Shannon Thyme Klinger) |
|
|
标题:诺华集团总法律顾问 |
日期:2020年6月1日
2