附件1.01

艾利森变速器控股公司

冲突矿物报告

截至2019年12月31日的年度

这份截至2019年12月31日的年度冲突矿产报告是为了遵守修订后的1934年证券交易法规则 13p-1(规则13p-1)。规则13P-1由证券交易委员会(SEC) 和交易委员会(SEC)采纳,目的是按照2010年“多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法”的指示,实施与冲突矿物相关的报告和披露要求,并对制造或承包生产含有冲突矿物的产品的SEC注册人施加某些报告义务 ,这些产品对于其产品的功能或生产是必要的。冲突矿物定义为钽、锡、钨和 金。这些要求适用于注册人,无论冲突矿物的地理来源如何,也无论它们是否为刚果民主共和国(刚果民主共和国)或毗邻国家(与刚果民主共和国一起, 涵盖的国家)的武装冲突提供资金。这份冲突矿产报告没有经过独立的私营部门审计。

1.公司概况和 产品说明

艾利森变速器控股公司公司及其子公司(艾利森、我们、我们或我们的子公司)设计和制造车辆推进解决方案,包括商用公路、越野和国防全自动变速器以及电动混合动力和全电动系统。我们的净销售额主要来自向众多原始设备制造商、分销商以及美国和其他国家政府销售推进解决方案、服务和部件、支持设备、防御套件、工程服务、特许权使用费和扩大传输覆盖范围 。

我们对我们的 产品进行了分析,发现冲突矿物对于我们的商业、国防、电力混合动力和全电力推进解决方案的生产或功能是必要的。

有关我们产品的完整描述,请参阅我们于2020年2月27日提交给证券交易委员会的截至2019年12月31日的Form 10-K年度报告 。

2.合理原产地查询

我们进行了善意、合理的原产国调查(RCOI?),以确定必要的冲突矿物 是否起源于覆盖的国家。作为一家从事商业和国防全自动变速器以及电力混合动力和全电力推进系统设计和制造的公司,我们与冲突矿产的实际开采相距很远。我们不购买未经加工的矿石或未精炼的冲突矿物,也不在覆盖的国家进行采购活动。为了确定我们产品制造中使用的冲突矿物 是否源自覆盖的国家,我们依赖我们的直接供应商提供有关供应给我们的组件和材料中包含的冲突矿物来源的信息,包括从供应商供应给 他们的冲突矿物的来源。

RCOI的范围。我们的RCOI包括对我们的直接黑色金属、 金属和电气零部件供应商的全球供应链进行查询,使用负责任的矿产倡议(RMI)冲突矿产报告模板(CMRT)确定负责处理冲突矿物的冶炼厂和精炼厂 。


为了协助收集数据并与我们的供应商接洽,我们聘请了第三方 数据收集和分析供应商进行外展、培训和供应商响应验证。作为我们全球供应链调查的一部分,我们收到了供应商关于冲突矿物来源的陈述,并 将CMRT回复中确定的冶炼厂和精炼厂与RMI的冲突矿物责任矿产保障流程等项目认定为无冲突的冶炼厂和精炼设施清单进行了比较 。为了获得最高的实际回复率,我们的流程包括通过邮件、电子邮件和电话进行多轮沟通和跟进。我们创建并维护了此信息的 数据库。

RCOI结果。在我们的直接铁、金属和电气部件供应商中,100%在 我们的RCOI范围内。我们收到了大约56%的供应商的回复。我们对照制定的标准审查了答复,以确定哪些答复需要额外参与,包括不完整的答复和报告数据中的 不一致之处。我们与这些供应商合作,以获得修改后的答复或对其提交的更多澄清。

3.尽职调查

我们对我们产品中包含的冲突矿物的来源和保管链进行了应有的 调查,因此,根据我们的RCOI,我们无法确定冲突矿物是否可能起源于覆盖的国家 ,可能不是来自回收来源或废料来源。

尽职调查的设计。Allison的尽职调查程序 旨在符合经济合作与发展组织(OECD)关于受冲突影响和高风险地区负责任的矿产供应链的尽职调查指南 ,这是一个国际公认的尽职调查框架。我们的尽职调查过程包括:

建立公司 管理体系。我们通过了一项冲突矿产政策,管理来自被复盖国家的冲突矿产的供应链。此外,我们组织了一个内部管理团队来支持我们的供应链尽职调查工作。 这个由我们的首席合规官和来自相关职能领域的主题专家团队领导的跨职能团队负责监督我们的冲突矿产尽职调查流程。我们会向高级管理层和我们 董事会的审计委员会简要介绍我们尽职调查的结果。

识别和评估供应链中的风险。通过 我们的RCOI流程,我们向所有具有CMRT的铁、金属和电气部件的直接供应商征集信息,以获取任何冲突矿物的来源信息。我们的努力主要集中在确认我们的直接供应商就其冲突矿物的来源和保管链所做的 陈述的准确性和质量,并将CMRT回复中确定的冶炼厂和精炼厂与 被确定为无冲突的冶炼厂和炼油厂设施清单进行比较。

设计和实施应对风险的战略。我们的冲突矿产 团队负责识别和应对供应链中的风险。此外,我们还监控和跟踪从供应商那里收到的信息,包括通过CMRT回复确定的冶炼厂和精炼厂名单。


支持对供应链进行独立的第三方审核。我们与任何冲突矿物冶炼厂和精炼厂没有直接 关系;因此,我们依赖RMI负责的矿产保证流程来管理和报告独立第三方审计的结果以及 冶炼厂和精炼厂的相关认证。

关于供应链尽职调查的报告。这份冲突矿物报告已提交给证券交易委员会,作为我们SD表格中专门披露报告的 展品,并可在我们的网站www.allisontransmission.com上查阅。

4.尽职调查结果。

由于我们没有收到来自所有供应商的充分和完整的回复,并且许多供应商回复提供的是 公司级别而不是产品级别的数据,因此我们没有足够的信息来最终确定我们产品中冲突矿物的原产国或保管链。根据我们直接供应商对CMRT的回应, 我们认为,据我们所知,本冲突矿产报告附件A所列冶炼厂和精炼厂可能被用于加工我们产品中所含的冲突矿物。

5.未来尽职调查措施。

随着我们 在2020日历年进一步发展我们的尽职调查计划,我们打算继续实施以下步骤,以改进从我们的尽职调查工作中收集的信息,并进一步降低我们必要的冲突 矿产不利于武装团体的风险:

在新的或续订的供应商合同中包含要求供应商支持我们的冲突矿产计划的语言 ;

与供应商接洽,以提高供应链调查的响应率、完整性和准确性;以及

监督相关行业协会和经合组织,评估确定产品 是否含有冲突矿物的最佳做法。


附件A

矿物

冶炼厂或精炼厂名称

国家/地区位置
冶炼厂或精炼厂

黄金 我是Orfebre S.A. 安道尔
黄金 西澳造币厂(T/a the Perth Mint) 澳大利亚
黄金 Ogussa Osterreichische Gold-and Silber-Scheideanstalt GmbH 奥地利
黄金 Umicore S.A.贵金属精炼事业部 比利时
黄金 尤米科尔巴西有限公司(Umicore Brasil Ltd.) 巴西
黄金 马萨姆金属公司(Marsam Metals) 巴西
黄金 盎格鲁黄金阿散蒂·科雷戈做Sitio Mineracao 巴西
黄金 朝日炼油加拿大有限公司。 加拿大
黄金 加拿大皇家造币厂 加拿大
黄金 CCR炼油厂-嘉能可加拿大公司 加拿大
黄金 Planta Recuperadora de Metales spa 智利
黄金 贺利氏金属香港有限公司。 中国
黄金 江西铜业有限公司 中国
黄金 山东招金金银精炼有限公司 中国
黄金 中金公司中原黄金冶炼厂 中国
黄金 美乐科技(苏州)有限公司 中国
黄金 美乐科技(香港)有限公司 中国
黄金 四川天泽贵金属有限公司。 中国
黄金 紫金矿业集团有限公司黄金精炼厂。 中国
黄金 内蒙古乾坤金银精炼股份有限公司。 中国
黄金 山东黄金矿业有限责任公司精炼厂。 中国
黄金 SAAMP 法国
黄金 C.Hafner GmbH+Co.KG 德国
黄金 贺利氏贵金属有限公司 德国
黄金 Saxonia Edelmetalle GmbH 德国
黄金 Heimerle+Meule GmbH 德国


矿物

冶炼厂或精炼厂名称

国家/地区位置
冶炼厂或精炼厂

黄金 奥鲁比斯股份公司 德国
黄金 Allgemeine Gold-and Silberscheideanstalt A.G. 德国
黄金 威兰Edelmetalle GmbH 德国
黄金 MMTC-PAMP印度公司 印度
黄金 班加罗尔炼油厂 印度
黄金 PT Aneka Tambang(Persero)Tbk 印度尼西亚
黄金 T.C.A.S.p.A 意大利
黄金 Safimet S.p.A 意大利
黄金 Chimet S.p.A. 意大利
黄金 意大利普雷齐奥斯(Italpreziosi) 意大利
黄金 东京本田株式会社(Tokuriki Honten Co.) 日本
黄金 松田商事株式会社。 日本
黄金 朝日精密技术公司(Asahi Pretec Corp.) 日本
黄金 奥胡拉贵金属工业有限公司。 日本
黄金 田中,Kikinzoku,Kogyo,K.K. 日本
黄金 小岛化工株式会社 日本
黄金 生态系统回收有限责任公司。 日本
黄金 浅香理研株式会社 日本
黄金 JX日本矿业金属株式会社(JX Nippon Mining&Metals Co.) 日本
黄金 日本造币厂 日本
黄金 日本材料有限公司。 日本
黄金 楚盖矿业 日本
黄金 住友金属矿业株式会社。 日本
黄金 石福金属工业株式会社 日本
黄金 横滨金属株式会社。 日本
黄金 山金股份有限公司 日本
黄金 爱达化工股份有限公司。 日本
黄金 道瓦 日本


矿物

冶炼厂或精炼厂名称

国家/地区位置
冶炼厂或精炼厂

黄金 三菱材料公司 日本
黄金 卡兹锌 哈萨克斯坦
黄金 三鸭贵金属 大韩民国
黄金 大金印度河股份有限公司 大韩民国
黄金 DSC(杜松公司) 大韩民国
黄金 LS-日兴铜业公司 大韩民国
黄金 韩国锌有限公司 大韩民国
黄金 托科姆 大韩民国
黄金 喜成五金有限公司(HeeSung Metal Ltd.) 大韩民国
黄金 吉尔吉斯斯坦JSC 吉尔吉斯斯坦
黄金 冶金Met-Mex Penoles S.A.de C.V. 墨西哥
黄金 Remondis PMR B.V. 荷兰
黄金 Bangko Sentral ng Pilipinas(菲律宾中央银行) 菲律宾
黄金 KGHM Polska Miedz Spolka Akcyjna 波兰
黄金 JSC乌拉尔电镀 俄罗斯联邦
黄金 国企希奥尔科夫斯基二次贵金属厂 俄罗斯联邦
黄金 普里奥克斯基有色金属厂 俄罗斯联邦
黄金 古利多夫·克拉斯诺亚尔斯克有色金属厂(OJSC Krastsvetmet) 俄罗斯联邦
黄金 OJSC新西伯利亚炼油厂 俄罗斯联邦
黄金 莫斯科特种合金加工厂 俄罗斯联邦
黄金 Metalor Technologies(Singapore)Pte.,Ltd.(美特乐科技(新加坡)有限公司) 新加坡
黄金 Au贸易商和精炼商 11.南非
黄金 兰德炼油厂(私人)有限公司 11.南非
黄金 SEMPSA Joyeria Plateria S.A. 西班牙
黄金 博利登AB 瑞典
黄金 Valcambi S.A. 11.瑞士
黄金 PAMP S.A. 11.瑞士


矿物

冶炼厂或精炼厂名称

国家/地区位置
冶炼厂或精炼厂

黄金 Cendres+Metaux S.A. 11.瑞士
黄金 Metalor Technologies S.A. 11.瑞士
黄金 阿戈-贺利乌斯(Argor-Heraeus S.A.) 11.瑞士
黄金 PX Precinox S.A. 11.瑞士
黄金 星威科技有限公司。 台湾
黄金 太阳能应用材料技术公司 台湾
黄金 优美科贵金属泰国 泰国
黄金 最低价金属拉菲内里·桑。Ve Tic.A.S. 火鸡
黄金 伊斯坦布尔黄金精炼厂 火鸡
黄金 阿联酋黄金DMCC 阿拉伯联合酋长国
黄金 肯纳科特犹他州铜业有限责任公司 美利坚合众国
黄金 联合贵金属精炼有限公司。 美利坚合众国
黄金 盖布炼油公司 美利坚合众国
黄金 材料 美利坚合众国
黄金 美国Metalor炼油公司 美利坚合众国
黄金 先进化工公司 美利坚合众国
黄金 朝日炼油美国公司。 美利坚合众国
黄金 阿尔马雷克矿冶综合体(AMMC) 乌兹别克斯坦
黄金 纳沃伊矿冶结合 乌兹别克斯坦
LSM Brasil S.A. 巴西
公司名称:Resind Industria e Comercio Ltd da. 巴西
广东智源新材料有限公司。 中国
九江坦布雷股份有限公司。 中国
广东瑞星稀有金属EO材料有限公司。 中国
宁夏东方钽业有限公司。 中国
长沙南钽铌有限公司。 中国
衡阳王兴立丰新材料有限公司。 中国

新兴市浩荣电子材料有限公司。

中国


矿物

冶炼厂或精炼厂名称

国家/地区位置
冶炼厂或精炼厂

江西定海钽铌有限公司 中国
富力电子材料有限公司。 中国
九江中澳钽铌有限公司 中国
九江金鑫有色金属有限公司。 中国
江西沱红新原料 中国
杉木金属资源有限公司。 中国
NPM Silmet AS 爱沙尼亚
H.C.斯塔克·赫姆斯多夫有限公司 德国
斯塔克钽铌有限公司(H.C.Starck Tantalum and Nobium GmbH) 德国
H.C.斯塔克冶炼有限责任公司(H.C.Starck Melting GmbH&Co.KG) 德国
冶金产品印度有限公司。 印度
全球先进金属AIZU 日本
三井矿业冶炼株式会社。 日本
H.C.斯塔克有限公司 日本
塔基化工股份有限公司 日本
浅香理研株式会社 日本
乌尔巴冶金厂JSC 哈萨克斯坦
动力资源有限公司(Power Resources Ltd.) 马其顿
KEMET蓝金属 墨西哥
索利卡姆斯克镁厂OAO 俄罗斯联邦
H.C.斯塔克有限公司 泰国
Exotech Inc. 美利坚合众国
KEMET蓝粉 美利坚合众国
电传金属 美利坚合众国
H.C.斯塔克公司 美利坚合众国
全球先进金属男孩城(Global Advanced Metals Boyertown) 美利坚合众国
D块金属有限责任公司 美利坚合众国
QuantumClean 美利坚合众国


矿物

冶炼厂或精炼厂名称

国家/地区位置
冶炼厂或精炼厂

北卡罗来纳州比利时金属公司 比利时
EM Vinto 玻利维亚
[中英文摘要]Operaciones Metaluricas S.A. 玻利维亚
熔化Metais e Ligas S.A. 巴西
公司名称:Resind Industria e Comercio Ltd da. 巴西
白焊金银矿砂有限公司。 巴西
Magnu‘s Minerais Metais e Ligas Ltd da. 巴西
Mineracao Taboca S.A. 巴西
Soft Metais Ltd da. 巴西
Estanho de Rondonia S.A. 巴西
超级西甲 巴西
广东瀚河有色金属有限公司。 中国
云南锡业股份有限公司 中国
个旧云信有色电解有限公司。 中国
会昌山锡业有限公司。 中国
个旧凤鸣冶金化工厂 中国
个旧有色金属加工有限公司。 中国
郴州云翔矿冶有限公司。 中国
个旧自力矿冶有限责任公司。 中国
会昌金顺达锡业有限公司。 中国
中国锡业集团有限公司。 中国
江西新南山科技有限公司。 中国
灌阳贵达有色金属冶炼厂 中国
个旧凯盟工贸有限责任公司 中国
云南诚丰有色金属有限公司。 中国
赤峰市大井子锡业有限公司。 中国
简历Gita Pesona 印度尼西亚
PT Aries Kencana Sejahtera 印度尼西亚


矿物

冶炼厂或精炼厂名称

国家/地区位置
冶炼厂或精炼厂

PT Inti Stania Prima 印度尼西亚
褐斑潜蝇(PT Sariwiguna Binasentosa) 印度尼西亚
PT Karimun矿业 印度尼西亚
PT Bangka Serumpun 印度尼西亚
PT Rajehan Ariq 印度尼西亚
PT Bukit Timah 印度尼西亚
CV联合冶炼 印度尼西亚
PT邦卡锡业 印度尼西亚
PT Sukses Inti Makmur 印度尼西亚
PT Stanindo Inti Perkasa 印度尼西亚
PT Menara Cipta Mulia 印度尼西亚
PT Tinindo Inter Nusa 印度尼西亚
PT BANGKA PRIMA TIN 印度尼西亚
PT Mitra Stania Prima 印度尼西亚
PT Timah Tbk Kundur 印度尼西亚
PT Tommy Utama 印度尼西亚
PT高级锡,印度尼西亚 印度尼西亚
PT DS Jaya Abadi 印度尼西亚
PT Belitung Industri Sejahtera 印度尼西亚
PT Prima Timah Utama 印度尼西亚
PT Sumber Jaya Indah 印度尼西亚
PT Kijang Jaya Mandiri 印度尼西亚
PT Rajawali Rimba Perkasa 印度尼西亚
PT Panca Mega Persada 印度尼西亚
PT阿尔萨·西普塔·朗庚 印度尼西亚
维纳斯·因蒂·佩尔卡萨简历 印度尼西亚
PT Timah Tbk Mentok 印度尼西亚
PT ATD Makmur Mandiri Jaya 印度尼西亚


矿物

冶炼厂或精炼厂名称

国家/地区位置
冶炼厂或精炼厂

简历Ayi Jaya 印度尼西亚
PT Babel Inti Perkasa 印度尼西亚
PT精炼邦卡锡 印度尼西亚
PT Babel Surya Alam Lestari 印度尼西亚
简历Dua Sekawan 印度尼西亚
PT Tirus Putra Mandiri 印度尼西亚
PT Eunindo Usaha Mandiri 印度尼西亚
三菱材料公司 日本
道瓦 日本
马来西亚冶炼公司(MSC) 马来西亚
Modeltech Sdn Bhd 马来西亚
蓬皮帕特有限公司 缅甸
Minsur 秘鲁
O.M.制造菲律宾公司 菲律宾
菲尼克斯金属公司(Fenix Metals) 波兰
西班牙金属公司S.L.U。 西班牙
芮大红 台湾
O.M.制造(泰国)有限公司 泰国
泰沙尔科 泰国
锡技术与精炼 美利坚合众国
金属资源公司 美利坚合众国
阿尔法 美利坚合众国
泰国阮氏矿冶有限公司。 越南
曹邦矿冶股份公司机电设施 越南
梧桐市有色金属股份公司 越南
团光有色金属股份有限公司 越南
中国石油天然气集团公司股份制选矿公司 越南
Wolfram Bergbau and Hutten AG 奥地利


矿物

冶炼厂或精炼厂名称

国家/地区位置
冶炼厂或精炼厂

ACL Metais Eireli 巴西
湖南创达钒钨有限公司无极 中国
江西耀盛钨业有限公司 中国
赣州市华兴钨制品有限公司。 中国
赣州Seadragon W&Mo有限公司 中国
厦门钨(H.C.)股份有限公司 中国
厦门钨业有限公司 中国
江西鑫盛钨业有限公司。 中国
崇义张源钨业有限公司。 中国
福建金鑫钨业有限公司。 中国
湖南郴州矿业有限公司。 中国
赣州海创钨业有限公司。 中国
新海市仁丹韶关钨业有限公司。 中国
江西铜鼓有色冶金化工有限公司。 中国
江乌市H.C.斯塔克钨制品有限公司。 中国
湖南春昌有色金属有限公司。 中国
新丰市华瑞钨钼新材料有限公司。 中国
赣州市江武钨铁有限公司。 中国
郴州钻石钨制品有限公司。 中国
湖南立天钨业有限公司。 中国
麻栗坡海宇钨业有限公司 中国
江西赣北钨业有限公司 中国
广东香路钨业有限公司。 中国
衡阳市东南有色金属有限公司 中国
H.C.斯塔克钨有限公司 德国
H.C.斯塔克冶炼有限责任公司(H.C.Starck Melting GmbH&Co.KG) 德国
日本新金属株式会社 日本


矿物

冶炼厂或精炼厂名称

国家/地区位置
冶炼厂或精炼厂

冶炼厂未上市 日本
沃尔泰克韩国有限公司(WOLTECH Korea Co.,Ltd.) 大韩民国
菲律宾创鑫实业有限公司。 菲律宾
莫利伦有限公司 俄罗斯联邦
湿法冶金,JSC 俄罗斯联邦
Unecha难熔金属厂 俄罗斯联邦
肯纳梅尔瀑布 美利坚合众国
尼亚加拉炼油有限责任公司 美利坚合众国
全球钨粉公司 美利坚合众国
肯纳梅塔尔·亨茨维尔 美利坚合众国
德京(越南)钨业有限公司 越南
纽宝H.C.斯塔克钨化工制造有限责任公司 越南