冲突矿产报告

迪博尔德·尼克斯多夫公司

截至2019年12月31日的年度

引言

本冲突矿产报告(以下简称“报告”)由DieboldNixdorf，Inc，包括其合并子公司(“我们”、“我们”、“DieboldNixdorf”或“公司”)根据1934年证券交易法(经修订)第13P-1条(“规则”)的规定提交，作为证物以形成SD，报告期为2019年1月1日至2019年12月31日(“报告期”)。¹ 

¹本报告中包含的前瞻性陈述是基于发布时的已知事件和情况作出的，因此，未来可能会受到不可预见的不确定性和风险的影响。本报告中表达信念、期望或意图的陈述，以及那些不是历史事实的陈述，均为前瞻性陈述，包括与本报告中确定的迪博尔德·尼克斯多夫的合规努力和预期行动有关的陈述。这些前瞻性声明受各种风险、不确定性和假设的影响，其中包括但不限于我们的客户对使用某些供应商的要求、我们的供应商对我们尽职调查工作的响应和合作、我们实施冲突矿产计划改进的能力，以及我们识别和缓解供应链中相关风险的能力。如果这些或其他风险中的一个或多个成为现实，实际结果可能与表述的结果大不相同。有关这些和其他风险因素的更完整讨论，请参阅DieboldNixdorf提交给美国证券交易委员会(SEC)的其他文件，包括截至2019年12月31日的Form 10-K年度报告和随后的Form 10-Q季度报告。截至本披露之日，迪博尔德·尼克斯多夫发表了这些声明，除非法律另有要求，否则不承担更新这些声明的义务。

根据美国证券交易委员会的现有指导，本报告没有经过审计，也不需要对本报告进行独立的私营部门审计。

公司概况

迪博尔德·尼克斯多夫公司是实现互联商务的世界领先企业。该公司实现了自动化、数字化，并改变了人们的银行和购物方式。迪博尔德·尼克斯多夫公司的集成解决方案每天为数百万消费者方便、安全、高效地连接数字和物理通道。作为几乎所有全球最大的100家金融机构和全球最大的25家零售商的创新合作伙伴，该公司提供无与伦比的服务和技术，为世界各地银行和零售商的日常运营和消费者体验提供动力。迪博尔德·尼克斯多夫公司在100多个国家和地区设有办事处，在世界各地拥有约2.2万名员工。

合理的原产国查询

DieboldNixdorf查明了某些必要矿物(即金、铌钽铁矿(钽铁矿石)、锡石、黑钨矿及其衍生物，仅限于钽、锡和钨)(“冲突矿物”)在生产DieboldNixdorf生产或承包制造产品时的潜在用途。因此，在报告期内，我们进行了真诚、合理的原产国调查，以确定我们产品中所含的任何必要的冲突矿物是否源自刚果民主共和国或邻国(“被覆盖国家”)，或者来自回收或废料来源。

我们在报告所述期间的程序如下：

我们确定了相关的全球供应商，以调查他们是否符合以下标准：(A)2019年支出价值达到或超过100,000美元，以及(B)直接向DieboldNixdorf提供用于制造或承包制造我们产品的零部件和材料(“直接供应商”)。确定相关供应商后，我们向他们每人提供了一封来自副总裁兼首席采购官的受让人的电子邮件，其中我们重申了DieboldNixdorf致力于提高供应链透明度，提供了我们的供应商行为准则，并指示直接供应商完成最新版本的Conflicts Minerals报告

模板(“CMRT”)由以前的无冲突采购倡议，现在是负责任的矿产倡议(“RMI”)开发。在本报告所述期间开始时，最新版本是修订版5.11，随后于2019年4月26日发布了5.12版。大多数供应商提供了5.12版本的反馈。我们检查了回答的完整性、准确性和一致性。当我们确定我们的直接供应商的回复包含我们认为不完整、不准确或包含可能不一致的回复的信息时，我们通过电子邮件或电话与这些直接供应商进行跟进，以寻求有关这些回复的更多信息或澄清。

应用这一标准，我们确定了226家直接供应商，约占我们2019年全球直接制造支出的98%。我们每年都保持这一能见度水平。截至本报告之时，我们收到了226家直接供应商中的214家的回复。每年，迪博尔德·尼克斯多夫都会采取措施提高供应商的响应率。

根据CMRT的回应和DieboldNixdorf的RCOI回应验证和数据收集，我们得出结论，我们报告期间制造或签约制造产品的某些冲突矿物可能来自覆盖的国家，而不是来自回收或废料来源。因此，我们进行了尽职调查，以努力确定这些必要的冲突矿物的来源和保管链。

尽职调查

尽职调查的设计

DieboldNixdorf的尽职调查程序旨在所有重大方面都符合经济合作与发展组织(“OECD”)2016年第三版受冲突影响和高风险地区矿产负责任供应链尽职调查指南框架，以及锡、钽、钨和黄金的相关补充(“OECD指南”)，因为它涉及DiebolNixdorf在供应链中作为“下游”采购商的地位。

执行的尽职调查措施

以下是我们根据经合组织指导方针在报告所述期间采取的尽职调查措施的说明。

经济合作与发展组织第一步：建立和维护强有力的公司管理体系

DieboldNixdorf维持其冲突矿产管理委员会(“委员会”)，以设定和管理我们关于冲突矿产的目标和流程。在本报告所述期间，委员会多次开会和磋商。该委员会由一名被委派的副总裁兼首席采购官、战略采购高级主任、内部审计副总裁、副总裁助理总法律顾问以及来自采购、法律和通信部门的其他代表组成。一名项目经理还负责执行委员会的目标。迪博尔德·尼克斯多夫的冲突矿产政策(以下简称“政策”)是委员会的章程，阐述了我们关于冲突矿产的内部合规要求。该政策已在我们公司的网站上公开提供，网址为：https://www.dieboldnixdorf.com/en-us/about-us/corporate-responsibility.。本报告中提及的任何网站的内容均未通过引用并入本报告。根据本政策，我们在一个集中的电子公司系统中记录和保留RCOI和尽职调查过程中的所有信息和调查结果，为期5年。

除其他事项外，所有直接供应商都必须支持可持续和透明的供应链，并对自己的供应链进行尽职调查。所有直接供应商都必须遵守“供应商行为准则”，该准则可在我们公司的网站上获得，网址是：https://www.dieboldnixdorf.com/en-us/about-us/corporate-responsibility.。在整个报告期内，我们尽可能地将“供应商行为准则”纳入我们的一些供应商合同中。

我们鼓励供应商和员工利用我们的申诉机制，举报对迪博尔德·尼克斯多夫的“商业道德守则”、“供应商行为守则”或其他内部政策(包括我们的冲突矿产政策)的担忧或违反行为。供应商和员工可以联系迪博尔德·尼克斯多夫的采购经理、我们的道德和合规团队，或https://secure.ethicspoint.com/domain/media/en/gui/2013/index.html上的迪博尔德·尼克斯道夫道德点热线来做出这样的报告。

经合组织步骤2：识别和评估供应链中的风险

在我们收到直接供应商的CMRT或其他回复后，我们使用内部自动和手动系统(“系统”)来组织、分类和分析由直接供应商提供的所有CMRT数据。

当收到不完整或无响应的信息时，我们会向直接供应商发送后续电子邮件提醒。如果我们在电子邮件提醒后没有收到足够的信息，直接供应商被提升为其DieboldNixdorf采购经理，负责直接与直接供应商沟通以解决悬而未决的问题。此外，法律团队成员联系了采购经理，以提高响应的及时性和质量。然后将完成的CMRT和其他响应加载到我们的系统中。

经济合作与发展组织步骤3：设计和实施战略，以应对已确定的风险。

我们审查了供应商对冶炼厂和精炼厂信息的直接响应，并将这些信息与获得RMI的负责任矿产保证流程(“RMAP”)(以前称为“无冲突冶炼厂计划”或CFSP)的“符合”称号的冶炼厂和精炼厂名单进行了比较。我们向首席法务官和首席道德与合规官报告了调查状况和尽职调查结果。

经合组织步骤4：对冶炼厂/炼油厂的尽职调查做法进行独立的第三方审计

我们与Confliction Minerals的冶炼厂或精炼厂没有直接关系或沟通，因此我们不对这些设施进行审计。相反，我们敦促我们的直接供应商从他们的供应商和供应链的其余部分收集信息，以便准确地完成CMRT。

经合组织步骤5：供应链尽职调查年度报告

我们每年通过在我们的网站上公开我们的sd表格和这份报告来报告我们的冲突矿产尽职调查，网址是https://www.dieboldnixdorf.com/en-us/about-us/corporate-responsibility.。另外，我们的SD表格(包括这份报告)已提交给证券交易委员会。

检讨结果

用于处理必要的冲突矿物的设施

我们的直接供应商在CMRT答复中总共确定了630家据称的冶炼厂和精炼厂。我们分析和比较了我们的直接供应商确定的冶炼厂和炼油厂与RMAP冶炼厂和炼油厂的信息。根据我们的分析，截至2020年5月7日，我们确定381个被RMAP指定为符合并处于活动状态。

我们的大多数直接供应商提供了公司层面的回应，虽然一些直接供应商提供了产品层面的回应，但我们无法确定回复中点名的特定冶炼厂或精炼厂是否处理了我们产品中必要的冲突矿物。

我们的直接供应商确定的可能加工了我们产品中所含冲突矿物的设施包括但不限于表1所列符合RMAP标准的冶炼厂和精炼厂。

我们必要的冲突矿物的原产国

使用RMIRCOI数据文件(截至2020年5月7日，内容来自RMIRCOI)，我们能够收集与我们的直接供应商点名的符合RMAP标准的冶炼厂和精炼厂相关的原产国信息，但我们无法确定我们从直接供应商购买的产品中包含的特定冲突矿物的原产国。根据我们从RMI获得的信息，与表1所列符合RMAP标准的冶炼厂和炼油厂相关的原产国名单作为表2附于本文件。

确定地雷或原产地的努力

我们已经确定，要尽可能具体地确定我们冲突矿物的矿场或原产地，我们能做的最合理的努力就是向我们的直接供应商寻求有关冶炼厂的信息。

在我们从炼油商和炼油商以及必要的冲突矿物的原产国采购的产品中，我们将采取同样的措施，并敦促我们的直接供应商对其直接供应商采取同样的做法。我们必须依赖我们的直接供应商和间接供应商提供有关我们产品中必要的冲突矿物的矿场或原产地的信息。

降低风险的未来步骤

2020年，我们预计将继续本报告中描述的尽职调查措施，并通过使用CMRT调查和对直接供应商冶炼/精炼厂和原产国信息的分析，改进我们的努力，以更好地了解我们的供应链。我们将继续敦促我们的直接供应商调查他们的供应链，以澄清和消除所有不确定或未知的回应。在内部，我们希望继续改进和投资于我们的数据获取和分析工具箱，以提高我们供应商的响应率，历史上一直超过90%。最后，作为我们正在进行的冲突矿产计划的一部分，我们预计将处理直接供应商在与本报告期相关的截止日期之后收到的未完成回复。

表1

表2