附件1.01

 

Ubiquiti Inc.

冲突矿物报告

 

本冲突矿产报告(“报告”)是根据一九三四年证券交易法(经修订)下的规则13P-1(“规则”)编制的，报告期为2019年1月1日至2019年12月31日。该规则由美国证券交易委员会(“证券交易委员会”)采纳，以按照2010年“多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法案”(“多德-弗兰克法案”)的指示，实施与冲突矿物相关的报告和披露要求。该规则要求证交会注册人确定“冲突矿物”是否对他们制造或签约制造的产品的功能或生产是必要的。“冲突矿物”被定义为锡石、铌钽铁矿、金、黑钨矿及其衍生物(锡、钽和钨)。

 

根据合理的原产国调查(“RCOI”)，如果SEC注册人知道其任何必要的冲突矿产源自刚果民主共和国或毗邻国家(“被覆盖国家”)的来源，而不是来自回收或废弃来源，或有理由相信其必要的冲突矿产可能起源于覆盖国家，并有理由相信它们可能不是来自回收或废弃来源，SEC注册人必须对冲突矿产的来源进行尽职调查。

 

1.引言。

 

1.1-公司和产品概述

 

本报告由Ubiquiti Inc.的管理层编写。(“本公司”、“本公司”、“本公司”或“本公司”)就本公司及其附属公司及合并实体而言。

 

我们开发大容量分布式互联网接入、统一信息技术以及专业、家庭和个人消费电子产品的技术平台。我们将我们的解决方案分为三大类：面向服务提供商、企业和消费者的高性能网络技术。

我们聘请合同制造商来制造、控制和运输我们的产品。虽然零部件和供应品通常可以从各种来源获得，但我们和我们的合同制造商目前依赖单个或有限数量的供应商为我们的产品提供多个零部件。作为一家下游公司，我们依赖我们的合同制造商和零部件供应商(统称为“产品供应商”)提供有关Conflicts Minerals来源的信息，这些信息是我们产品功能或生产所必需的。我们与涉及生产冲突矿物的任何冶炼厂或精炼商或其各自的任何供应商均无业务关系。

 

1.2.合理的原产国查询

 

我们对我们的产品进行了分析，发现冲突矿物(锡、钽、钨和金，无论原产地如何)对于我们签约制造的某些产品的功能或生产是必不可少的。因此，我们受制于本规则的报告义务。

为了执行我们的RCOI，我们对我们的产品供应商进行了调查。在调查中，我们询问了产品供应商(I)他们供应给我们的产品(或其组件)是否含有冲突矿物，以及(Ii)如果有，请他们提供有关这些产品和组件中所含冲突矿物的来源的信息。我们依赖我们的产品供应商向我们提供有关他们提供给我们的产品和组件中包含的冲突矿物来源的信息。

  

由于我们供应链的复杂性，要核实我们产品中所有冲突矿物的来源既耗时又困难。尽管由于我们的供应链尽职调查流程，我们已经能够实现相当程度的透明度，但我们无法绝对确定我们产品中使用的所有冲突矿物的来源。

 

1.3.冲突矿产政策

 

我们采取了以下冲突矿产政策：

根据2010年“多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法”(Dodd-Frank Wall Street Reform and Consumer Protection Act)的指示，美国证券交易委员会(SEC)已通过规则，要求上市公司披露其生产或签约生产的产品是否含有“对这些产品的功能或生产至关重要”的“冲突矿产”。“冲突矿物”的定义是指金，以及锡、钽和钨(它们是锡石、铌钽铁矿和黑钨矿的衍生物)，无论它们来自哪里、加工或销售。美国国务卿未来可能会指定其他矿产。这些规则旨在帮助减少与从刚果民主共和国和邻近国家(“冲突地区”)开采冲突矿物有关的暴力和侵犯人权行为。我们支持这些要求，以促进结束与开采冲突矿物有关的侵犯人权行为的人道主义目标，并结束冲突地区的暴力冲突，这些冲突可能由冲突矿物的开采和贸易提供资金。与许多其他公司一样，Ubiquiti不直接从冶炼厂或其他矿物加工商购买矿物，而且在供应链中与这些加工商相隔几层。然而，我们致力于采取措施确定我们从供应商那里收到的产品是负责任的来源。

 

2.完善尽职调查流程

 

2.1.尽职调查的设计

 

我们设计的尽职调查方案在所有实质性方面都符合经济合作与发展组织(“经合组织”)关于受冲突影响和高风险地区的矿产负责任供应链的尽职调查指南(“经合组织指南”)的框架，2^钕版本。

 

2.2安全管理系统

 

2.2.1公司政策

 

如上所述，我们采取了公司冲突矿产政策，并向我们的产品供应商进行宣传。

 

2.2.2内部团队

 

我们已经建立了在我们的产品中识别冲突矿物使用的程序，并成立了一个团队负责执行我们的冲突矿物合规战略。

 

2.2.3供应商参与

 

作为我们RCOI和公司冲突矿产政策的一部分，我们与我们的产品供应商进行了接触，在这一过程中优先考虑我们最大的供应商，以更有效地收集信息并提高对我们对冲突矿产期望的认识。

 

2.2.4上报程序

 

我们有上报机制，通过该机制，人们可以举报违反公司政策的行为，涉及冲突矿产和其他方面。

 

2.2.5维护记录

 

我们的尽职调查程序包括汇编和保存电子和硬拷贝记录中的相关材料。

  

2.3.识别和评估供应链中的风险

 

我们评估了产品供应商的调查回应，并根据需要进行跟踪，以澄清或放大他们的回应。我们正继续跟进这些回应。

 

由于我们供应链的复杂性，要核实我们产品中所有必要的冲突矿物的来源既耗时又困难。作为冲突矿产或含有冲突矿产的零部件的下游采购商，我们的尽职调查流程(必要时)基于向我们的产品供应商寻求数据，这些供应商在其供应链中寻找类似信息以确定冲突矿产的原始来源。因此，我们在很大程度上依赖于第三方收集和提供的信息。在某些情况下，此信息可能不准确或不完整。利用我们的供应链尽职调查程序，我们希望进一步提高此类项目的透明度。尽管如此，我们的尽职调查程序只能就此类冲突矿物的来源和保管链提供合理的保证，而不是绝对的保证。

 

2.4设计和实施应对风险的策略

根据我们对上述供应商反应的评估，我们计划进一步制定和实施我们的风险管理计划，其中包括：(A)评估我们产品中使用的Conflicent Minerals；(B)识别我们供应链中的相关风险；以及(C)对此类风险采取适当的应对措施。

 

3.公布尽职调查结果

 

3.1%完善尽职调查流程

 

我们要求我们的一些最大的合同制造商完成由电子行业公民联盟开发的模板，这些制造商提供的产品占我们2019年收入的90%以上^®电子可持续发展倡议“(”EICC“)和全球电子可持续发展倡议(”GESI“)，被称为”负责任矿产倡议“的冲突矿产报告模板(”RMI模板“)。我们要求其他几家较大的产品供应商也填写RMI模板，并通过书面问卷对其余产品供应商进行了调查，调查内容包括他们供应给我们的产品(或组件)中冲突矿物的使用情况、冲突矿物计划，以及他们的供应商使用和采购冲突矿物的情况。我们通过电话或电子通信与我们的产品供应商进行后续讨论，以更好地了解他们的反应。

 

3.2%调查答复和尽职调查结果

 

我们收到了几乎所有产品供应商的调查答复。虽然我们评估了调查答复，并在继续跟进这些答复，但并非所有的产品供应商都做出了答复。此外，作为下游采购商，我们的尽职调查过程依赖于我们的产品供应商在其供应链中寻找数据，以确定冲突矿产的原始来源，而我们的一些产品供应商告诉我们，他们没有收到所有供应商对他们要求尽职调查信息的回应。此外，还有其他因素可能会影响我们尽职调查结果的准确性，包括但不限于供应商数据不完整或冶炼厂数据不可用、供应商教育和知识方面的差距、语言障碍和翻译、数据缺乏及时性、供应商或其冶炼厂在回应信息请求时出现错误或遗漏，以及来自行业或其他第三方来源的信息不完整。

 

根据我们的产品供应商提供的数据，我们得出的结论是，在报告期内，我们无法确定我们供应链中所有冲突矿产的原产国，冲突矿产是来自回收来源还是废料来源，用于加工它们的设施，或者它们的矿山或原产地。下面讨论一些我们认为可能被用来处理我们供应链中的冲突矿产的设施。

 

这份冲突矿产报告已提交给美国证券交易委员会，并可在该公司网站的“投资者-公司-公司治理”页面上查阅，网址为http://ir.ubnt.com/company/corporate-governance.。

 

3.3%用于加工冲突矿物的设施说明

 

我们分发给上面第3.1节中提到的产品供应商的RMI模板要求这些产品供应商提供他们或其供应链中的供应商用来处理冲突矿物的冶炼厂和精炼厂的信息。我们依赖这些产品供应商的回应，以确定用于加工我们产品中使用的冲突矿物的设施。某些产品供应商回应称，他们目前无法提供所有冶炼厂和炼油厂信息，我们正在继续跟进这些回应。我们收到的许多回复都提供了供应商层面的信息，这不足以将供应给我们的产品重新绑定到我们供应链中的冶炼厂和炼油厂。总而言之，我们产品供应商的回应确定了361家冶炼厂和精炼厂为据报道在我们供应链中的潜在冲突矿产来源，其中268家已经或正在接受EICC和GeSI的联合倡议-负责任矿产倡议(“RMI”)的核实(见附表)。至于我们产品确定的其余冶炼厂和精炼厂

对于未经RMI核实的供应商，我们无法确定从这些冶炼厂和精炼厂采购的冲突矿产的原产地。

 

前瞻性陈述的避风港

 

本冲突矿产报告中的某些陈述属于前瞻性陈述，符合修订后的1933年“证券法”第27A节和修订后的1934年“证券交易法”第21E节的含义。除包括“看”、“将”、“预期”、“相信”、“估计”、“预期”、“预测”、“考虑”和“计划”等词的历史事实陈述外，以及未来时态的陈述均为前瞻性陈述。这些可被认为是前瞻性陈述的陈述包括有关业务趋势、对我们产品的预期需求的陈述，以及任何与上述任何陈述或假设相关的陈述或假设。“

前瞻性陈述会受到某些风险和不确定因素的影响，这些风险和不确定因素可能会导致我们未来的实际结果大不相同，或者对我们的结果造成重大不利影响。鉴于这些不确定性，您不应过度依赖这些前瞻性陈述。此外，前瞻性陈述仅代表我们管理层截至作出的日期的信念和假设。

我们不承担任何义务更新此处包含的信息。您应该仔细审阅我们提交给美国证券交易委员会的文件，并了解我们未来的实际结果可能与我们预期的大不相同。

 

引用成立为法团的文件

 

除非本冲突矿产报告另有说明，否则任何文件、第三方材料或对网站(包括但不限于我们的网站)的引用都不会通过引用并入本冲突矿产报告，也不会被视为本冲突矿产报告的一部分，除非通过引用明确并入。

进度表

¹ 根据RMI的网站，对于Gold，截至2020年5月7日，冶炼厂和炼油厂符合RMAP标准。根据RMI的网站，截至2020年5月8日，对于钨、锡和钽，冶炼厂和精炼厂符合RMAP要求。

²根据RMI网站的数据，对于黄金来说，截至2020年5月7日，冶炼厂和炼油厂的RMAP处于活跃状态。根据RMI网站的数据，对于钨、锡和钽，冶炼厂和精炼厂截至2020年5月8日处于RMAP活跃状态。