附件1.01

纽威尔品牌公司(Newell Brands Inc.)

冲突矿产 截至2019年12月31日的年度报告

Newell Brands Inc.的这份冲突矿产报告(The Report)。截至2019年12月31日的历年,根据经修订的1934年证券交易法(1934年 法案)规则13p-1(规则)、成立SD的说明以及美国证券交易委员会(SEC)公司金融部(SEC)于2017年4月7日发布的关于上诉法院裁决对冲突矿物规则的影响的更新声明(SEC声明)提供截至2019年12月31日的日历年度1934年法案发布第34-67716号和证券交易委员会颁布的其他指导意见(CMR 条例)。除非本报告另有定义,否则请参考规则、表格SD和1934年法令版本号34-67716了解本报告中使用的术语的定义。

本报告概述了公司根据CMR法规就公司制造或签约制造的产品存在冲突 矿物(定义见下文)采取的步骤。本公司的尽职调查措施旨在在所有实质性方面遵守OECD尽职 受冲突影响和高风险地区矿产负责任供应链尽职调查指南以及金和锡、钽、钨相关补充(OECD 2016第三版)(OECD框架)中关于铌钽铁矿(钽铁矿石)、锡石、黄金和黑钨矿或其衍生物的供应链尽职调查 框架。

1.公司概况

该公司是全球领先的消费品公司,拥有强大的知名品牌组合,包括Paper Mate®、夏皮®,Dymo®,世博会®、帕克®,Elmer‘s®、科尔曼®、旱獭®、奥斯特®,SunBeam®,FoodSaver®,咖啡先生®,Rubbermaid商用产品®,Graco®,Baby 慢跑®,NUK®,Calphalon®,Rubbermaid®,Contigo®,第一个警报®和扬基 蜡烛® .

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组织结构

公司的四个主要运营部门如下:

线段 重点品牌 初级产品说明

设备和厨具

卡尔法隆®、克罗克-普特(Crock-Pot)®,咖啡先生®、奥斯特®和阳光® 家居用品,包括厨房用具、美食炊具、烘焙用具和餐具

食品和商业

®,FoodSaver®,Rubbermaid®、Sistema®,Rubbermaid商用产品®,MAPA®,Quickie®和Spontex® 食品储藏和家庭储藏产品、保鲜产品、真空密封产品、商业清洁和维护解决方案、卫生系统和物料搬运解决方案

居家和户外生活

切萨皮克湾蜡烛®、科尔曼®,Contigo®,ExOfficio®,第一个警报®、旱獭®, 伍德威克®还有扬基蜡烛® 户外及与户外活动相关的产品,家庭香水产品以及互联家庭和安防产品

学习与发展

杏树®,Baby Jogger®,Dymo®,Elmer‘s®,世博会®,Graco®, Sketch先生®,NUK®,纸质伙伴®、帕克®、Prismacolor、Prismacolor®、夏皮®, Tigex®沃特曼®和X-Acto® 书写工具,包括记号笔和荧光笔、钢笔和铅笔;艺术产品;基于活动的粘合剂和切割产品;标签解决方案;婴儿用品和婴儿护理产品

供应链

该公司生产它的一些产品。该公司还将其部分产品和 产品组件的制造外包给第三方制造商。在这两种情况下,公司在供应链中的位置与冲突矿产的实际采购相差几级。本公司不从刚果民主共和国或表SD中定义的毗邻国家购买未精炼的冲突矿物 矿产(统称为覆盖国家),也不直接从覆盖国家采购任何产品或组件。 因此,公司必须依赖其供应商及其多个子供应商,以获取公司销售的产品中可能包含的与冲突矿产相关的信息。

由于公司产品的广度和业务的全球覆盖范围,公司拥有复杂的供应链,包括超过 4100个直接和采购成品供应商。供应链由200多名员工组成的全球采购团队管理,他们监督当地和地区的采购和供应商安排。增加公司从供应链内收集信息的 复杂性的其他关键因素包括:

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本公司很大一部分供应商位于亚洲,其中许多供应商仍在 了解和解决CMR法规的影响。此外,该公司的供应商中相对较少的是证券交易委员会的注册人。因此,公司发现有必要为供应商提供 冲突矿物培训计划,以加深他们对该主题的理解。

如上所述,由于本公司的产品和制造流程的性质,本公司的 直接供应商往往与冶炼厂相隔几级,加工本公司制造或签约制造的产品中可能存在的矿物。这需要很大一部分公司 供应商自己进行广泛的尽职调查,以便提供公司要求的信息。

在许多情况下,公司可能是向供应商请求冲突矿产信息的唯一实体。 在这些情况下,尽管公司做出了努力,但供应商可能会将响应公司的请求视为较低的优先级,因此,供应商可能需要额外的时间向公司提供与其冲突矿产合规工作相关的 所需信息。在某些情况下,供应商可能根本不响应,尽管公司一再要求这样做。

如果产品和零部件是由第三方制造的,公司必须额外 依赖这些第三方制造商来协助公司收集必要的信息,以遵守CMR法规下的尽职调查和披露要求。此类第三方制造商通常也位于亚洲,它们可能缺乏基础设施、资源和知识来促进Conflical Minerals合规工作,并可能需要本公司和/或其他公司的额外协助才能做到这一点。在某些情况下,第三方 制造商可能会断言此类信息是专有的。

上述因素以及由此带来的复杂性 增加了本公司识别其产品中冲突矿物的存在和潜在来源的难度。鉴于这些挑战,公司与其供应商和第三方 制造商勤奋合作,收集支持其合规计划和本报告所需的信息。

冲突矿产政策

该公司采取了冲突矿产政策,该政策可在其网站上公开获得,网址为

https://www.newellbrands.com/conflict-minerals.

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2.合理原产地查询

本节介绍公司根据表格SD第1.01项的要求对冲突矿产进行的合理原产地调查(RCOI?)。

以上第1节描述了本报告涵盖的 期间公司销售的产品类型。作为本公司RCOI的初步步骤,本公司评估了这些产品中哪些含有冲突矿物,以及哪些含有冲突矿物的产品属于该规则的范围,因此 将 纳入RCOI(范围确定评估)。该公司对其产品、物料清单和其他有关产品成分的现有信息进行了详细分析,以确定其 产品的冲突矿物含量。作为范围评估的结果,该公司确定其上表所列初级产品类别说明中的许多产品含有冲突矿物。

然后,公司将所涵盖产品的Conflicent Minerals组件与这些组件的供应商联系起来,以便 确定应包括在RCOI流程中的供应商。2019年,对提供可能含有冲突矿物的材料、零部件或产品构成合理风险的直接供应商包括在内。Confliction Minerals 政策包括公司期望其供应商提供与其产品原产国相关的信息。

公司开发了冲突矿产报告工具(CMRT?),以促进其与目标供应商(定义见下文)的RCOI。CMRT是无冲突采购计划的冲突矿产报告模板5.12版的定制版本。该公司开发了一种调查工具来发布CMRT,并收集和跟踪供应商对此的答复。

在 2019年,该公司调查了664家相信或已知提供了可能含有冲突矿物的材料、组件或产品的供应商(目标供应商)。根据我们的调查,这类目标供应商中有536家,即 大约81%,向CMRT提交了完整的回复。如果目标供应商没有对CMRT做出回应,公司将根据上报流程向各个目标供应商发送后续请求。已完成的目标 供应商回复经过审核,以确保完整性和内部一致性。总体而言,根据回复的内容和完整性以及目标供应商 可能从覆盖的国家/地区采购的可能性,对回复进行了低、中或高风险评级。由于公司的RCOI,公司有理由相信其范围内产品或此类 产品组件的供应链中的一些目标供应商可能正在从覆盖的国家/地区采购Conflicent Minerals。然而,在本表格SD及报告所涵盖的期间,由于资料不足,本公司未能确定冲突矿物的具体来源。 因此,本公司进行了下文所述的尽职调查程序。

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3.尽职调查框架设计

公司的尽职调查框架基于经合组织框架。

4.已作出的尽职调查

下面介绍了 公司的尽职调查活动。

4.1管理控制

作为其冲突矿产计划的一部分,该公司建立了以下管理控制措施。

该公司采取了冲突矿产政策,该政策可在其网站at http://www.newellbrands.com/conflict-minerals上公开查阅。

2013年,公司成立了内部冲突矿产指导委员会,由公司内部相关职能领域的主题专家 组成。指导委员会负责设计和实施公司的冲突矿产合规战略。正在进行的Confliction Minerals合规计划由公司可持续发展团队中的 合规人员提供支持。

该公司已经制定了冲突矿产培训计划,以教育公司内部的员工。 培训计划包括有关CMR法规以及公司冲突矿产政策、RCOI和尽职调查流程的信息。

该公司已经制定了冲突矿产培训计划,以教育其供应商。培训计划 包括有关CMR法规以及公司冲突矿产政策、RCOI和尽职调查流程的信息。

4.2风险识别

作为其冲突矿产 计划的一部分,该公司已建立并实施了以下用于识别和评估风险的计划要素。

该公司每年向供应商调查冲突矿物在其 各自供应链中的潜在用途和来源,包括冶炼厂信息和保管链信息。

该公司评估调查答复,以确定采购和供应商风险。对照风险评估框架审查供应商响应 ,并在必要时完成跟踪、尽职调查和风险缓解。该公司还使用定义和记录的步骤进行冶炼厂尽职调查,其中包括将供应商披露的 冶炼厂与责任矿物倡议(正式名称为无冲突采购倡议)(RMI?)合规冶炼厂名单进行比较,以确认它们的存在并确定它们是否经认证为无冲突。

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4.3风险缓解

本公司已制定并通过了一项风险缓解计划,该计划包括以下内容。

本公司与不满足本公司尽职调查要求的供应商进行沟通,并 鼓励他们提供完整、准确的答复。

公司审查对环境或信息变化的响应,并重新评估是否需要重新评估必要的后续行动、尽职调查和/或风险缓解活动,并且 在必要时进行重新评估。

4.4在确定的供应链节点进行供应链尽职调查的独立第三方审核

本公司与Conflict Minerals冶炼厂和精炼厂没有直接关系,也不对其供应链内的这些 实体进行或直接审计。本公司依赖RMI、伦敦金银市场协会和负责的珠宝理事会公布的冶炼厂审计结果。

4.5供应链尽职调查报告

该公司已向证券交易委员会提交了这份报告。

5.其他规定的披露

5.1 确定矿井或原产地的努力

本报告第4节中描述的尽职调查代表 公司识别原产国和矿场的努力。

5.2如果已知 ,描述用于加工冲突矿物的设施

许多受访者没有提供冶炼厂信息;此外,答复的供应商往往在全公司范围内提供答复,使本公司无法断定可能已确定的冶炼厂冲突矿物是否实际用于本公司的范围内产品。

5.3原产国描述(如果知道的话)

本公司要求每个目标供应商提供原产国信息(如果知道),其中大部分不直接来自冶炼厂, 并且还依赖于RMI提供的原产国信息(如果可用)。根据该等资料,截至本表格SD及报告日期,本公司有理由相信部分目标供应商可能正从涵盖国家采购冲突矿产 ;然而,由于目标供应商对冶炼厂原产地查询的回应性质,本公司未能在其范围内的产品中确定冲突矿产的原产国 。

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5.4为降低 公司产品中的冲突矿物使武装团体受益的风险而采取或将采取的步骤

该公司今后将对其冲突矿产计划进行增强, 包括以下内容:

继续努力就供应商行为准则对供应商进行培训,并鼓励他们采用自己的冲突矿产计划,包括无冲突采购;以及

与任何被发现向公司供应来自支持刚果民主共和国或任何毗邻国家冲突的来源的冲突矿产的供应商接洽,以探索替代来源。

鉴于公司在供应链中的偏远位置 ,这些增强功能的有效性必然取决于公司制造商和供应商的合作。

5.5不确定产品说明

由于某些目标供应商或未回复CMRT的供应商(截至本SD和报告日期 )的回复不完整和未经确认,本公司一直无法独立确定其产品中存在的冲突矿物的来源。

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