附件1.01

三一工业公司的冲突矿产报告。
根据1934年证券交易法下的规则13P-1

背景和概述

这是三一工业公司的冲突矿产报告。(利邦，公司，我们或我们)提交截至2019年12月31日的报告年度，以遵守1934年证券交易法(1934年法)下的规则13P-1(规则)。该规则向证券交易委员会(SEC)的注册人强加了某些报告义务，这些注册人的制造或合同制造的产品含有对其产品的功能或生产所必需的冲突矿物。在本报告中，冲突矿物的定义为：铌钽铁矿，又称钽铁矿石(从中提取钽的金属矿石)；锡石(从中提取锡的金属矿石)；金；以及黑钨矿(从其中提取钨的金属矿石)(统称为3TG)。这些要求适用于所有登记者，无论冲突矿物的地理来源如何，也不管它们是否资助了被定义为刚果民主共和国、刚果共和国、中非共和国、南苏丹、乌干达、卢旺达、布隆迪、坦桑尼亚、赞比亚和安哥拉(被覆盖国家)的武装冲突。除非本报告另有定义，否则请参阅规则、表格SD和1934年法令版本号34-67716，了解本报告中使用的术语和短语的定义。
正如公司于2020年2月20日提交给证券交易委员会的2019年Form 10-K年度报告中进一步描述的那样，利邦报告了我们两个主要业务部门的制造业务的经营业绩：(1)制造和销售轨道车辆及相关零部件的铁路产品集团，并提供轨道车辆维护和改装服务；以及(2)所有其他业务。利邦的所有其他部门都包括我们的公路产品业务。2019年，利邦的制造业务位于美国和墨西哥。利邦还有一个非制造业业务部门：轨道车辆租赁和管理服务集团。
利邦没有在知情的情况下购买含有3TG的原材料，这些原材料可能直接或间接资助覆盖国家的武装团体或使其受益。在我们的核心价值观和商业行为和道德准则的指导下，我们同样担心，来自覆盖国家的3TG可能会为覆盖国家的武装团体提供资金。利邦致力于在我们所做的一切活动中遵守道德和合规的商业实践，包括涉及我们全球供应链的所有活动。
我们生产的某些产品可能含有产品功能和/或生产所需的少量3TG。利邦并不直接从覆盖的国家采购材料，而且，由于拥有广泛的供应链，该公司与任何3TG的实际开采相去甚远。由于我们供应链的规模和范围，我们依赖我们的直接供应商提供3TG的原产地信息，这些信息可能包含在我们可能用于制造产品的材料中。
如下文更全面描述的，利邦的冲突矿产计划和尽职调查框架符合国际公认的尽职调查框架--经济合作与发展组织(OECD)2016年第三版(OECD Framework)关于受冲突影响和高风险地区矿产负责任供应链的尽职调查指南的五个步骤。
建立健全的公司管理制度
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向选定的供应商传达冲突矿物政策，这些供应商的材料被确定为可能含有3TG；
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冲突矿产委员会定期向公司执行管理层报告；
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由供应链管理、工程、法律、合规、会计和行政管理等不同职能部门的代表组成的冲突矿产团队；
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针对指定员工的冲突矿物培训，包括规则的相关要求、利邦在规则下的义务以及利邦为评估和应对我们供应链中的3TG风险而遵循的流程的摘要；以及
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一条诚信帮助热线，员工或第三方可以在此举报有关3TG采购方面的任何担忧或违反政策。


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利邦进行合理的原产国调查(RCOI)，以确定可能含有3TG的原材料库存项目，包括冲突矿物适用性评估，以确定哪些业务部门已经制造或签约制造可能存在3TG的产品，这些产品对于其产品的功能或生产是必要的。如有必要，利邦将根据上述过程的结果，按照经合组织框架进行某些尽职调查工作。
下面将更全面地介绍此计划在截至2019年12月31日的年度中的应用和结果，以及其他风险缓解措施。
合理的原产国查询
我们对利邦的RCOI进行了如下操作：

识别和评估供应链中的风险
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对规则对我们三个主要业务部门的适用性进行了评估，并：
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我们认为，本规则不适用于我们的轨道车辆租赁和管理服务集团，也不适用于利邦的所有其他集团所包括的我们的运输和专属自保保险公司，因为这些业务没有制造业务。
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为我们的制造业务执行程序以确定是否存在3TG。
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确定供应给利邦的可能包含产品功能和/或生产所需的3TG的材料。我们继续更好地了解我们的供应链，并根据前几年从供应商调查中收集的数据以及适用业务部门管理层对这些数据的内部检查，完善了2019年要调查的供应商名单，如下所述。
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2019年，由于通过剥离Arcosa，Inc.剥离了我们以前的基础设施相关业务，供应给利邦的材料可能含有3TG，接受调查的供应商数量比2018年的水平有所下降。2018年末。
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通过以下方式集中2019年对相关供应商的调查工作：(I)审查2019年期间从那些之前报告其材料不含3TG的供应商收到的材料清单，以及(Ii)确定我们认为哪些供应商的材料可能不含3TG。符合该标准的供应商在2019年没有接受调查。
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适用业务部门的管理层审查了2019年收到的材料清单，以确定那些可能包含我们制成品功能和/或生产所需的3TG的材料。
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对公司的潜在3TG供应商名单进行分层，以确定并集中精力在潜在3TG总支出中占前99%的供应商。
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我们利用责任矿产倡议(RMI)开发的冲突矿产报告模板(CMRT)进行了一次供应链调查，要求查明可能包含我们制成品功能和/或生产所需的3TG的材料供应商，以确定他们提供给利邦的材料中所含3TG的冶炼厂和精炼厂以及原产国。然而，重要的是要注意到，以下报告的一些结果与2018年的调查结果相比有所不同，这是因为我们前面提到的与基础设施相关的业务被分离了。
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2019年和2018年，100%的受访供应商回应了这一要求。
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43%的受访者确认他们的材料不含3TG，或者由回收材料或废旧材料制成，而2018年这一比例为65%。
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57%的人无法确定其材料中是否存在3TG或3TG的来源，而2018年这一比例为24%。
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虽然2019年没有这样的受访者，但2018年受访者中有11%表示，他们的材料含有生产所需的3TG，尽管它们不是来自覆盖的国家。
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2019年和2018年没有受访者表示我们购买的材料中的3TG来自覆盖的国家。

2


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根据上述确定的供应商的回复，本公司在2019年期间采购的原材料库存项目总成本的很小一部分(约3%)可能含有来源不明的3TG。
尽职调查
尽职调查框架的设计
利邦的尽职调查程序与经合组织框架一致，如下所述。
对所进行的尽职调查工作的描述
设计并实施战略以应对已识别的风险
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评估从供应商处收到的CMRT的完整性和合理性。
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在某些调查答复不完整或可能包含不准确信息的情况下，联系受访者以获得额外的澄清信息。
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我们可以通过负责任的矿产保障流程(RMAP)访问某些资源和培训材料，以深入了解我们的3TG的原产国、保管链和冲突状况。RMAP由电子行业公民联盟和全球电子可持续发展倡议的成员建立，是一个自愿计划，在该计划中，独立的第三方评估冶炼厂和炼油厂的采购和库存做法，并确定冶炼厂或炼油厂是否证明其加工的所有材料都来自无冲突的来源。
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定期向指定的高级管理层报告供应链风险评估的结果，如供应商的报告状态。
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设计并实施了一个针对无响应供应商的跟踪系统。
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继续我们的供应商沟通、培训和上报流程，以提高尽职调查数据的准确性和完成性。
在供应链中确定的点对供应链尽职调查进行独立的第三方审计
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利邦与任何3TG冶炼厂或炼油厂没有直接关系，我们也不会对那些可能向我们的供应链提供3TG的实体进行直接审计。然而，我们确实依赖于行业倡议(如RMI)，以及行业努力影响冶炼厂和炼油厂通过独立的第三方审计计划获得认证。
供应链尽职调查报告
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如有必要，请按要求向美国证券交易委员会提交表格SD和冲突矿产报告，并在我们的网站www.trin.net上公开提供关于我们的供应链尽职调查政策和做法的年度报告。
尽职调查结果
在进行上述尽职调查程序后，我们无法确定用于加工所有必要3TG的所有冶炼厂和炼油厂，也无法确定我们产品中包含的所有必要3TG的原产国。然而，虽然我们的努力仍在继续，但没有受访者表示我们购买的材料中的3TG来自覆盖的国家。
产品信息
我们确定以下产品可能含有非常少量的3TG：1)由我们的Rail Products Group制造的某些火车车厢；以及2)由我们的所有其他业务部门制造的某些高速公路产品。然而，并非所有这些类别的产品都含有3TG。
在本报告描述的尽职调查过程中，本公司无法验证供应商确定的冶炼厂和精炼厂是否确实提供了用于制造我们产品的3TG。因此，我们无法确定用于加工我们产品中的3TG的设施、这些产品中必要的3TG的原产国，或者最具特异性的矿山或原产地。因此，我们在本报告中没有提供任何冶炼厂或炼油厂的名称。

3


风险管理计划
该公司继续采取以下步骤，努力进一步降低我们使用必要的3TG使武装团体受益的风险：
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定期评估并持续向供应商传达我们的政策；
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监测是否符合经合组织框架；
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分析项目结果，找出改进机会；
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实施对3TG数据收集、分析和报告工具的改进，包括适当的附加工具或资源；
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与供应商接洽，以获得关于供应链、冶炼厂和精炼厂的最新、准确和完整的信息；
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继续与供应商进行尽职调查，以确定3TG的来源；以及
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监控和基准行业倡议，以促进负责任的3TG采购。
其他风险因素
上述陈述基于RCOI流程、利邦真诚进行的尽职调查以及我们执行程序时可获得的信息。以下非排他性因素可能会导致错误或遗漏或以其他方式影响利邦的冲突矿物状况：1)供应商数据的差距，2)冶炼厂数据的差距，3)供应商或冶炼厂的错误或遗漏，4)利邦产品的功能或制造可能尚未确定的所有3TG实例，5)供应商教育和知识的差距，6)供应商教育和知识的差距，6)供应商教育和知识的差距，5)供应商教育和知识的差距，6)供应商数据的差距，3)供应商或冶炼厂的错误或遗漏，4)可能尚未确定的利邦产品功能或制造所需的所有3TG实例，5)供应商教育和知识的差距，67)合理搜索过程中未发现的公共数据或信息，或此类公共数据或信息中的错误，8)语言障碍和翻译，9)供应商和冶炼厂不熟悉相关协议，10)无冲突冶炼厂审计中的疏忽或错误，11)所涵盖的国家来源的材料被宣布为次要材料，12)公司将于2019年停业，13)所有行业部门和金属的认证计划并不同等先进，以及14)从所覆盖国家向覆盖国家以外的国家走私3TG。
独立的私营部门审计
根据该规则，2019年期间不需要独立的私营部门审计。
前瞻性陈述

本文件包含1995年“私人证券诉讼改革法”所界定的有关利邦公司计划采取本报告中提出的其他行动的前瞻性陈述，包括但不限于“风险管理计划”一节。利邦根据多德-弗兰克法案的报告义务在未来可能会发生变化，我们实施某些流程的能力可能与本报告中预期或暗示的情况有很大不同。除联邦证券法要求外，利邦没有义务更新任何前瞻性声明，以反映此类声明发表之日之后的事件或情况。

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