林德公司

附件1.01

林德公司

冲突矿物报告

截至2019年12月31日的年度

林德公司(及其合并子公司“林德”、“公司”、“我们”或“我们”)根据1934年证券交易法规则13P-1提交本冲突矿产报告(“CMR”)。该CMR也可在林德公司的网站www.linde.com上获得。

2012年8月，美国证券交易委员会(“SEC”)批准了最终规则，以实施2010年多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法案(“多德-弗兰克法案”)第1502节(“冲突矿产条款”)的要求。多德-弗兰克法案中的冲突矿物条款对制造或承包生产含有“冲突矿物”的产品(“必要的冲突矿物”)的证券交易委员会注册人施加了某些报告义务，这些“冲突矿物”对这些产品的功能或生产是必要的。冲突矿物通常根据冲突矿物条款定义为锡、钽、钨和金(通常称为“3TG”)。

如果登记人能确定其必要的冲突矿物来自刚果民主共和国(“刚果民主共和国”)或毗邻国家(统称“受覆盖国家”)以外的来源，或来自循环再造或废料来源，则登记人只需提交一份表格SD，说明已完成的合理原产国查询(“原产国”)。“邻国”一词的定义包括安哥拉、布隆迪、中非共和国、卢旺达、南苏丹、坦桑尼亚、乌干达和赞比亚。

此外，如果登记人有理由相信任何必要的冲突矿物可能源自所涵盖的国家，而不是来自回收或废弃来源，或者如果登记人无法确定这些冲突矿物的原产国，则登记人必须对其冲突矿物的来源和保管链进行尽职调查。在这种情况下，注册人还必须每年向SEC提交CMR，其中包括对这些尽职调查措施的描述，除非尽职调查的结果是注册人确定其冲突材料不是源自覆盖的国家或确实来自回收或废品来源。

2014年4月14日，美国哥伦比亚特区巡回上诉法院(“哥伦比亚特区巡回法院”)发布了一项裁决，认为要求发行人披露其产品是否“无刚果民主共和国冲突”或被认定为“无刚果民主共和国冲突”是违宪的，因为这会迫使发表违反第一修正案的言论。2015年8月18日，哥伦比亚特区巡回法院维持其2014年的先前判决，将案件发回美国哥伦比亚特区地区法院(以下简称美国地区法院)进行进一步审理。

根据华盛顿特区巡回法院的裁决，SEC发表了一份声明，称注册人不需要披露其冲突矿物的状况。如果注册人自愿选择在其CMR中将其任何产品描述为“DRC无冲突”，只要它获得了独立的私营部门审计(“IPSA”)，它将被允许这样做。

2017年4月3日，美国地区法院发布了最终判决，根据第一修正案，要求披露一家公司的产品是否“无DRC冲突”，是否发现“无DRC冲突”违反了言论自由，从而使规则的这一披露部分无效。美国地区法院已发回SEC，要求其采取适当行动，以进一步执行美国地区法院的决定。到目前为止，美国证券交易委员会还没有发布任何最终的指导意见，修改表格SD下的剩余要求，或者更新其之前关于冲突矿物状态的声明。

1.业务和产品概述

林德是全球最大的工业气体公司，也是工业气体行业的主要技术创新者。其工业气体业务的主要产品是大气气体(氧气、氮气、氩气和稀有气体)和工艺气体(二氧化碳、氦、氢、电子气体、特种气体和乙炔)。该公司还设计、设计和制造主要用于内部使用的生产工业气体的设备，并为客户提供广泛的气体生产和加工服务，如烯烃厂、天然气厂、空分厂、氢气和合成气厂等

植物的种类。表面技术部门供应耐磨和耐高温腐蚀的金属和陶瓷涂层和粉末。

林德公司是在Praxair，Inc.之间的业务合并中成立的。(“Praxair”)和Linde Aktiengesellschaft(“Linde AG”)，于2018年10月31日完成。Praxair被确定为业务合并中的会计收购者。因此，Praxair在业务合并前的历史财务报表被视为本公司的历史财务报表。林德股份公司的业绩自业务合并完成之日起计入林德合并业绩。

林德服务于多种行业，包括医疗保健、炼油、制造、食品、饮料碳化、光纤、炼钢、航空航天、化工、电子和水处理。林德2019年合并销售额的约83%来自三个地理细分市场(美洲、欧洲、中东和非洲、亚太地区)的工业气体和相关产品，其余17%的销售额与工程和其他细分市场相关。

该公司将对林德股份公司适用分阶段报告豁免。这一豁免允许获得对生产或承包生产含有必要的冲突矿物的产品的公司的控制权的发行人可以推迟到收购生效日期后不早于8个月的第一个报告日历年度结束时报告被收购公司的产品，而这些矿物以前没有专门的披露报告义务。遗留林德股份公司(Linde AG)的销售额约占2019年合并销售额的62%，由于被收购企业免除了RCOI尽职调查，因此已被排除在外。

工业气体：林德的主要工业气体产品是大气气体(氧气、氮气、氩气和稀有气体)和工艺气体(二氧化碳、氦、氢、半导体工艺气体和乙炔)。这些产品中不含冲突矿物。林德还经销从独立制造商购买的硬件和焊接设备，供转售。转售产品不在冲突矿产条款的范围内。然而，林德销售(I)某些客户在生产含有或可能含有钽、锡、钨和/或金的半导体时使用的溅射靶，以及(Ii)与其气体业务相关的某些设备，在这些设备的制造或组装过程中，林德可以影响或控制在设备生产中使用的零部件中可能存在锡和/或金的部分。这些含有或可能含有必要冲突矿物的产品约占林德2019年合并销售额的1.3%。

其他销售：林德的表面技术业务供应耐磨和耐高温腐蚀的金属和陶瓷涂层和粉末。林德已经确定，某些涂层工艺使用的材料含有或可能含有钽、锡、钨和/或金。大约2.6%的林德综合销售额与表面技术业务有关。

总而言之，林德已经确定，其2019年合并销售额中约有3.9%与林德制造或合同制造的产品有关，这些产品可能含有必要的冲突矿物。由于被收购的企业免于RCOI尽职调查，与Legacy Linde AG相关的销售已被排除在尽职调查活动之外。

有关公司业务的更多详细信息，请参阅我们的2019年年度报告Form 10-K，Part I，Item 1 Business。

2.原产地确定

架构

林德的流程在所有实质性方面都符合经济合作与发展组织(“OECD”)“受冲突影响和高风险地区矿产负责任供应链尽职调查指南”(OECD指南)以及黄金、锡、钽和钨的相关补充规定的框架。

管理系统

冲突矿产政策

林德采取了冲突物资供应政策。该政策可在我们的网站上获得，网址为http://www.praxair.com/our-company/corporate-responsibility/policies-and-position-statements/conflict-free-materials-policy.

内部团队

林德建立了一个由管理层和业务部门代表组成的内部管理团队。该小组的执行成员负责监督冲突矿物遵约战略。业务部门代表负责执行、改进和维护林德的冲突矿物合规战略，该战略由我们采购组织内的一名高级经理领导。

控制系统

由于供应链的复杂性，林德必须依赖供应商提供的采购信息。为验证此来源资料，本公司会对照“负责任矿产倡议”(“RMI”)所保存的冶炼厂名单审核冶炼厂(如有)。林德的商业诚信守则政策概述了公司所有董事、高级管理人员、员工和代表的预期行为；其供应商期望声明阐述了林德对供应商的期望。林德预计，其与供应商和承包商的商业往来将建立在公平、诚实、合法、安全、环境管理和社会意识的基础上，包括尊重人权。新供应商要经过供应商资格鉴定过程。

供应商接洽

林德联系了我们购买的可能含有3TG的产品的供应商。这些供应商被告知，林德受多德-弗兰克法案第1502条的约束，我们期待他们在我们的RCOI过程中进行合作。

申诉机制

公司的外部网站允许内部和外部各方根据需要匿名举报涉嫌违反公司政策的行为。

维护记录

林德保留了符合经合组织框架的冲突矿产计划文件。

开展冶炼厂和炼油厂尽职调查的独立第三方审计

我们不会对我们供应链中加工3TG的冶炼厂和精炼厂进行或直接审计。然而，我们通过RMI制定的负责任的矿产保证程序(“RMAP”)对冶炼厂和精炼厂进行审计，该程序使用独立的第三方审计来确定冶炼厂和精炼厂是否具备确保仅采购不存在冲突的材料的系统。

识别、评估和应对供应链中的风险

林德在RCOI过程中的第一步是审查其在全球的采购，以确定可能使用必要的冲突矿物的产品线。与往年一致，在分析了各种方法后，林德决定使用“以部件为中心的方法”，通过参考产品物料清单或工程规范，并通过聘请内部业务专家来识别可能含有必要冲突矿物的产品。通过采取这种方法，我们能够针对特定的供应商进行进一步的询价。

该公司主要以负责任的商业联盟(RBA)冲突矿物报告模板(CMRT)为指南，通过对我们确定的供应商进行供应链调查，确定其购买的必要冲突矿物的原产国。此模板便于披露和沟通有关向我们的供应商提供材料的冶炼厂的信息，并包括有关出售给林德的产品中包含的冲突矿物来源的问题，以及供应商尽职调查。我们使用第三方系统来促进CMRT的收集和跟踪。

供应商调查

对于溅射靶材和表面技术业务，林德向106家供应商进行了调查，我们确定这些供应商可能提供了必要的冲突矿物。共有86家供应商回复了调查。审查了答复中的各种项目，包括报告数据中的不一致之处(“危险信号”)。公司与供应商进行了适当的后续沟通，以解决任何不一致问题并获得足够的文件。对于提供冶炼厂信息的供应商，这些名称与RMAP中的冶炼厂名单进行了交叉引用。

支持我们气体业务的设备销售虽然很小，但林德认为产品可能含有3TG的另一个领域。2019年，设备销售额约占林德合并销售额的0.5%。该设备由各种部件和子系统组成，这些部件和子系统通常由接收地区的当地承包商组装。这些地区性供应商遵守我们的规范；然而，由于其供应商基础的复杂性和成交量，更难将每个部件追踪到特定的冶炼厂。与我们的溅射目标和表面技术业务相比，我们在这条供应链中与冶炼厂的距离要远得多，而且，这些供应商中的许多都不受SEC的冲突矿物报告要求的约束。因此，为了解决这一复杂领域，我们已经为我们销售的可能含有3TG的设备确定了我们的关键部件和子系统，并要求我们的全球首选供应商为他们提供的产品完成冲突矿产报告模板。我们向29家供应商发送了调查问卷，25家供应商对调查做出了回应，对包括危险信号在内的各种项目的回复进行了审查。公司与供应商进行了适当的后续沟通，以解决任何不一致问题并获得足够的文件。对于提供冶炼厂信息的供应商，这些名称与无冲突冶炼厂计划中的冶炼厂名单进行了交叉引用。我们还进行了跟进，要求那些没有回应我们最初要求的供应商做出回应。

3.勤奋工作

从RCOI过程中，确定了几个供应商，这些供应商可能提供了来自覆盖国家内矿山的3TG。这些供应商中有一小部分包括具体冶炼厂或精炼厂的标识，或表明供应商从覆盖国家采购3TG产品；这些供应商无法确切说明供应给林德的3TG是否来自覆盖国家内的矿山。此外，我们的许多供应商在识别冶炼厂/精炼厂名称和原产国信息时，仅在实体范围内这样做，而没有区分为供应给林德的产品购买的3TG。由于上述原因，我们无法确定我们在2019年购买的产品中的3TG是否来自任何覆盖的国家。

4.持续改进的努力

在2019年期间，我们在冲突矿产进程中进行了以下加强：

2020年期间，我们将继续进行尽职调查，以进一步降低我们产品中必要的冲突矿物可能使覆盖国家的武装团体受益的风险。这些工作包括以下步骤：

5.独立审计

林德不需要获得2019年此CMR的IPSA。