展品1.01

Broadwind，Inc.

冲突矿物报告

截至2019年12月31日的年度

本报告为截至2019年12月31日的年度提交，以遵守修订后的1934年证券交易法规则13P-1(以下简称规则)。该规则由美国证券交易委员会(“证券交易委员会”)采纳，以实施2010年多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法案(下称“多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法”)所指示的与冲突矿产(下称“冲突矿产”)相关的报告和披露要求。该规则对其制造的产品含有冲突矿物的证券交易委员会注册人规定了某些报告义务，这些矿物对其产品的功能或生产是必要的。“冲突矿物”被定义为锡石、铌钽铁矿、金、黑钨矿及其衍生物，在本评估中仅限于锡、钽、钨和金(“3TG”)。

如果注册人能够确定冲突矿产来自刚果民主共和国或毗邻国家(“涵盖国家”)以外的来源，或来自回收和废料来源，则必须提交表格SD，说明已完成的合理原产地查询(“RCOI”)。

如果注册人有理由相信其供应链中的任何冲突矿产可能源自所涵盖的国家/地区，或者注册人无法确定这些冲突矿产的原产地，则注册人必须对冲突矿产的来源和保管链进行尽职调查审查。注册人必须每年向证券交易委员会提交一份报告，即冲突矿产报告，其中包括对这些尽职调查措施的描述。

根据SEC公司融资部总监Keith F.Higgins于2014年4月29日发布的“关于上诉法院最近裁决对冲突矿产规则的影响的声明”，本公司无需将其产品描述为“DRC无冲突”或“DRC冲突无法确定”。此外，本公司不需要，也没有获得私营部门对这份冲突矿产报告的独立审计。

1. 公司概况

本报告由Broadwind，Inc.管理层编写。(此处称为“公司”、“我们”、“我们”或“我们”)。

我们是清洁技术和其他专业应用的结构、设备和部件的精密制造商。我们为能源、采矿和基础设施行业的客户提供技术先进的高价值产品，这些客户拥有复杂的系统和严格的质量标准，主要是在美国(“美国”)。我们的能力包括但不限于：重型制造、焊接、金属轧制、涂层、齿轮切割和成形、热处理、组装、工程和包装解决方案。我们最重要的业务是在美国风能行业，尽管我们已经多元化进入其他行业市场，以提高我们的产能利用率，降低我们的客户集中度，并减少我们面临的与目前影响美国风能行业的政府政策相关的不确定性。2019年，我们66%的销售额与新风能安装有关，主要是用于新风力涡轮机的塔架。

在美国风能行业内，我们主要向风力涡轮机制造商和风电场运营商提供钢塔和充电适配器，这些制造商和风电场运营商在其安装的涡轮机中使用我们的更换齿轮。我们扩大了我们的生产能力，并利用我们的制造能力进入售后市场和原始设备制造商组件，用于露天和地下采矿、建筑、材料搬运、石油和天然气以及其他工业市场。我们为不同市场的广泛客户提供齿轮和变速箱，包括陆上和海上油气水力压裂和钻井、地面和地下采矿、风能、钢铁、材料搬运和其他工业市场。我们还提供供应链解决方案、库存管理、套件和组装服务，主要服务于联合循环天然气涡轮机市场。

2. 产品概述

我们的产品线分为以下类别：风力涡轮机塔架、工业制造、齿轮相关产品和天然气涡轮机部件。

3. 供应链概述

为了管理此任务的范围，我们依赖我们的供应商提供有关供应给我们的组件和材料中包含的任何3TG来源的信息，包括从子供应商供应给他们的3TG的来源。我们将负责任的矿产采购要求与我们的冲突矿产政策相结合，我们的供应商标准条款和条件要求我们的供应商遵守所有适用的法律和政府规章制度。我们的供应商应根据我们的冲突矿产政策向我们提供3TG采购信息。

我们对我们的产品组件和供应链进行了全面分析。我们通过确定并联系我们目前提供可能含有3TG的零部件或从事制造活动的供应商，确定了我们Conflicent Minerals尽职调查的范围。我们采用了无冲突采购倡议(“CFSI”)建立的标准Conflict Minerals报告模板，并于2013年向我们的风力涡轮机塔架、工业制造和齿轮制造业务的供应商发起了Conflict Minerals尽职调查沟通调查。2019年，我们审查和更新了我们的供应商名单，并向所有提供可能含有3TG的零部件或从事制造活动的新供应商发送了Conflicent Minerals尽职调查通信。此外，我们还向未回复我们之前请求的供应商发送了其他通知。

4. 合理的原产国调查(RCOI)尽职调查和结论

我们对我们的产品进行了分析，发现在我们的风力涡轮机塔架、工业制造、齿轮相关产品和天然气涡轮机部件中都可以找到3TG。因此，我们受本规则的报告义务约束。

尽管我们进行了诚意合理的原产国调查并进行了尽职调查(如本文所述)，但我们没有足够的信息来断定我们的产品是否“无DRC冲突”。我们之所以得出这一结论，是因为我们无法确定我们的风力涡轮机塔架、工业制造、齿轮相关产品和天然气涡轮机组件中使用的所有3TG的原产地。

由于我们的产品和各自供应链的广度和复杂性，我们的许多供应商需要时间来验证其中包含的任何3TG矿物的3TG含量和来源。利用我们的供应链尽职调查流程，通过利用行业标准的CFSI计划推动供应链内部的责任追究，并继续我们的外展努力，我们希望进一步提高我们供应链的透明度。

5. 尽职调查计划

5.1.冲突矿产计划

我们制定并实施了尽职调查流程，以确定我们产品中使用的3TG的来源，包括：

我们相信尽可能与供应商建立和保持长期关系。但是，如果我们确定任何供应商违反本政策，或存在可能违反本政策的合理风险，则我们将要求供应商承诺制定并采取适当的纠正措施，以转向“无冲突”来源。如果不采取适当的行动，我们将寻找产品的替代来源。我们的努力不是禁止从被覆盖国家采购矿物，而是确保从该地区负责的来源采购。

地区。如果我们确定我们产品的任何组件包含来自“无冲突”矿山或设施的矿物，我们将努力过渡到“无冲突”产品。

5.2. 尽职调查流程

5.2.1.我们尽职调查的设计和尽职调查过程的描述

我们的尽职调查流程和努力是结合第二版OECD“冲突影响和高风险地区矿产负责任供应链尽职调查指南”(“OECD指南”)和3TG的相关补充而制定的。我们设计的尽职调查流程、管理和措施在所有实质性方面都符合经合组织的指导框架。

我们的Conflict Minerals尽职调查流程包括：与跨职能团队成员和高级管理人员建立治理结构、与供应商沟通和接洽、尽职调查合规流程和衡量、记录保存和上报程序。我们定期向董事会审计委员会报告我们的尽职调查过程和合规义务。

5.2.2.管理系统

如上所述，我们采用了公司程序，这是我们管理冲突矿产系统的基础。

5.2.3.内部团队

我们已经建立了符合适用规则的管理体系。我们的管理系统包括建立一个由首席财务官领导的冲突矿产特别工作组，以及一支由财务、法律、采购和环境健康与安全等相关职能部门的专题专家组成的团队。主题专家团队负责实施我们的冲突矿产合规战略，并由我们的首席财务官领导，首席财务官担任冲突矿产项目经理。

5.2.4.供应商接洽

关于OECD关于加强与供应商接触的要求，我们已聘请我们每个制造业务的采购负责人征求并将收到的供应商回复存档到我们的RCOI。此项目的反馈使我们能够呈现本报告中注释的结论和声明。

5.2.5.上报程序

我们制定了冲突矿产政策和标准供应商条款和条件表。供应商条款和条件表可作为上报任何问题和顾虑的机制。我们还创建了后续流程(包括电子邮件通信)，以确定并上报与对我们的RCOI无响应或有问题的响应相关的任何已识别问题。

5.2.6.维护记录

我们已经建立了尽职调查合规流程，并制定了文档和记录维护机制，以确保相关文档保留在结构化电子数据库中。

5.3.为降低风险和进一步制定尽职调查计划而采取的步骤

随着我们进一步发展尽职调查计划，我们打算采取以下步骤来继续降低任何可能的风险，即我们产品中必要的冲突矿物可能会资助覆盖国家的武装团体或使其受益：

6. 识别和评估供应链中的风险

由于我们的规模、产品的广度和复杂性，以及我们供应链的不断发展，很难确定我们直接供应商的下游参与者。

我们已经为我们的风力涡轮机塔架和工业制造业务确定了214家供应商。其中81个是我们RCOI范围内的直接供应商，133个不在我们RCOI范围内。在我们的RCOI范围内的这81家供应商中，我们收到了43份对我们要求提供信息的答复。我们已经为我们的齿轮相关产品业务确定了168家供应商。其中112个是我们RCOI范围内的直接供应商，56个不在我们RCOI范围内。在我们的RCOI范围内的112家供应商中，我们收到了88份对我们的信息请求的回复。我们已经为我们的天然气涡轮机部件业务确定了265家供应商。其中，54个是我们RCOI范围内的直接供应商，211个不在我们RCOI范围内。在我们的RCOI范围内的这54家供应商中，我们收到了31份对我们的信息请求的回复。我们依赖这些供应商的回应，向我们提供有关供应给我们的部件中包含的冲突矿物来源的信息。我们的直接供应商同样依赖其供应商提供的信息。

7. 设计和实施应对风险的策略

如果将来适用，我们将与从“无冲突”冶炼厂采购的供应商合作，在合理的时间范围内转向使用“无冲突”冶炼厂。时间框架将取决于特定部件的关键程度和替代供应商的可用性。

8. 对供应链中已确定点的供应链尽职调查进行审计

我们与3TG冶炼厂和精炼厂没有直接关系，也不会对为我们的供应链提供3TG的这些实体进行直接审计。然而，我们确实依靠行业(例如，EICC和CFSI)的努力来影响冶炼厂和炼油厂通过CFSI的CFS计划获得审计和认证。

9. 关于供应链尽职调查和结果的报告

9.1.尽职调查流程

我们使用由电子行业公民联盟®(EICC®)和全球电子可持续发展倡议(GESI)公司联合开发的模板(称为CFSI报告模板(“模板”))对上述活跃供应商进行了调查。开发该模板是为了便于披露和沟通有关向公司供应链提供材料的冶炼厂的信息。它包括关于公司“无冲突”政策的问题，与其直接供应商的接触，以及该公司及其供应商使用的冶炼厂的清单。此外，该模板还包含有关其产品中包含的冲突矿物来源以及供应商尽职调查的问题。说明该工具使用情况的书面说明和培训录音可在CFSI的网站上找到。该模板正被许多公司在其与冲突矿产相关的尽职调查流程中广泛采用。

9.2.调查答复

在我们的2019年RCOI开始时，我们选择审查我们制造运营中使用的整个材料供应商名单。在我们的审查过程中，我们确定了247家直接材料供应商，这些供应商都在RCOI的范围内。我们在业务信息系统数据库中创建并维护了此信息的数据库。我们已收到162家供应商的回复，并在我们的RCOI范围内提交了对其余85家供应商的回复跟进请求。

10.冲突矿产现状分析及冲突现状总结

尽管我们进行了诚意合理的原产国调查和进一步的尽职调查，但我们没有足够的信息来断定我们的产品是否“无DRC冲突”。我们之所以得出这一结论，是因为我们无法确定我们的风力涡轮机塔架、工业制造、齿轮相关产品和天然气涡轮机组件中使用的所有3TG的原产地。在我们的供应链中，追溯矿物的原产地是负责任的采购的一个复杂方面。我们已确定，我们从供应链收集的有关冶炼厂和精炼厂的信息代表了现有的最合理的已知原产地信息。