附件1.01

塔塔汽车有限公司

截至2019年12月31日的年度冲突矿产报告

本Tata Motors Limited(“TML”，“我们”，“我们”或“OUR”)截至2019年12月31日止年度的冲突矿产报告(“CMR”)旨在遵守经修订的1934年证券交易法第13P-1条(“第13P-1条”)。本文中使用但未定义的大写术语具有我们截至2019年12月31日止年度的SD表格专业披露报告(“SD报告”)中所载的含义。除另有明确说明外，本CMR包括与TML印度公司(“TML India”)及其重要车辆制造子公司捷豹路虎汽车有限公司(“捷豹路虎”)和塔塔大宇商用车有限公司(“TDCV”)的制造活动有关的信息，其中包括TML印度公司(“TML India”)及其重要汽车制造子公司捷豹路虎汽车有限公司(“JLR”)和塔塔大宇商用车有限公司(“TDCV”)的相关信息。捷豹路虎和TDCV以下统称为“子公司”。

第1部分：产品概述

TML在以下细分市场制造和销售一系列汽车和汽车产品：

·乘客；

·公用事业；

·轻型商业；

·中型商业；以及

·繁重的商业广告。

TML的汽车和产品使用多种材料和部件制造。根据内部评估，TML已确定，在表格SD中定义为包括锡石、铌钽铁矿、金、黑钨矿及其衍生物(锡、钽、钨)的某些3TG Minerals，对于TML制造或承包将由TML生产或承包生产的产品中所包含的部件--如电子、底盘、动力总成、HVAC系统和装饰件--的功能或生产可能是必要的。

第2节：供应链概述

在2019年报告年度，TML印度、捷豹路虎和TDCV总共拥有2000多家供应商网络，提供了超过14万个不同的零部件。TML不直接从矿山购买矿石或未精炼的3TG Minerals，而生产矿物的矿山和能够提供3TG Minerals来源相关信息的冶炼厂从其直接供应商处位于供应链的下层。因此，TML依赖其供应商提供供应给TML的零部件和材料中所含3TG Minerals的原产地信息，包括最初由次级供应商供应给TML供应商的3TG Minerals来源的信息。

TML的制造业务包括：

TML继续通过在线门户网站(供应商关系管理、阿喀琉斯汽车公司和i-point)、供应商理事会会议和高级采购主管的沟通，就Conflicent Minerals的披露要求对其供应商基础进行培训。根据OECD“受冲突影响和高风险地区矿产负责任的供应链尽职调查指南”(2016年第三版)和3TG Minerals的相关补充文件(“OECD尽职调查指南”)，TML采用了以下冲突矿产供应链政策(“冲突矿产政策”)。

塔塔汽车有限公司供应链冲突矿产政策

对负责任的采购的承诺

塔塔汽车有限公司(“TML”)致力于促进和支持各种旨在防止使用根据2010年“多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法”(“多德-弗兰克法案”)及其颁布的规则和条例(“冲突矿产”)直接或间接资助刚果民主共和国或其毗邻国家(“受覆盖国家”)武装团体或使其受益的矿产的各种法律。

TML致力于从围绕人权、道德和环境责任分享其价值观的公司采购产品和材料。与有关负责任采购和冲突矿产的相关法律、规则和法规(包括根据美国法律颁布的相关法律、规则和法规)的精神一致，TML致力于以负责任的方式采购矿产。

塔塔汽车有限公司供应商期望

鼓励供应商和其他外部各方联系TML：ConflictMinerals@talamotors.com，如果他们希望寻求关于本冲突矿产政策的指导或报告关注事项，请发送电子邮件至ConflictMinerals@talamotors.com。

第三部分：积极参与行业协作，实现具有凝聚力、有效性和协同性的全球责任采购计划

为了进一步加强TML的努力，以符合TML对负责任采购的承诺，它于2016年11月开始与其他行业参与者合作，加入了负责任的矿产倡议(RMI)，前身为无冲突采购倡议(CFSI)(66 CFSI 22)。RMI由电子行业公民联盟和全球电子可持续发展倡议的成员于2008年创立，现已成长为来自多个行业的公司利用最多、最受尊重的资源之一，这些公司在其供应链中解决冲突矿产问题，代表着来自七个不同行业的350家全球领先公司。除了其他负责任的采购计划外，RMI还根据经合组织的尽职调查指导，进行独立的第三方审计，确定哪些冶炼厂和炼油厂可以被验证为“无冲突”。RMI还组织了一年一度的无冲突采购倡议研讨会，来自行业、政府和民间社会的数百名代表齐聚一堂，就负责任的矿物采购最佳做法进行更新、深入讨论和指导。

TML参加由RMI组织的年度会议，也是以下成员论坛的一部分，以随时了解负责任的采购方面的发展。

TML相信，它的RMI成员身份使其能够更广泛地接触世界各地的冶炼厂，并使其能够利用RMI的冶炼厂认证和验证活动。

第4节：TML截至2019年12月31日的RCOI和尽职调查

A.TML冲突矿物报告小组

在2019年报告年度，TML印度的跨职能核心团队(“CFCT”)由来自采购与供应链、材料、设计和法律等不同部门的选定专家组成，与来自可持续性、财务、信息技术和内部审计的支持团队一起，为TML印度的冲突矿产合规项目(“CMCP”)制定了行动计划，并与捷豹路虎和TDCV的相应CFCT协调进行了适当的尽职调查，并准备和提交了2019年的SD报告和CMR。报告架构反映：(I)有关附属公司提供的独特产品系列及(Ii)各有关附属公司使用不同的供应链及采购系统。

B.促进TML冲突矿物合规计划的行动

TML就TML印度、捷豹路虎和TDCV的制造业务和供应商执行了RCOI流程，这些业务和供应商加起来几乎代表了TML在截至2019年3月31日的财年的所有综合收入。TML India、JLR和TDCV都使用CMRT调查问卷，这是RMI开发的一种基于网络的调查工具，用于收集各自供应商的答复，作为其RCOI过程的一部分。然而，作为这项工作的一部分，这些实体中的每一个都遵循独立的程序与其各自的供应商基础进行接触。

除了使用CMRT问卷的RCOI过程外，TML India、JLR和TDCV都对其供应商进行了进一步询问，以追踪3TG Minerals的确切来源和保管链。

每年，TML都决心扩大其在供应链中的知名度，目标是覆盖其100%的供应商基础，并确定TML车辆和产品中使用的所有3TG Minerals的原产地。

TML的目标是按照经合组织的指导方针构建其尽职调查程序，该指导规定了建立负责任的供应链的以下五个步骤：(I)建立强有力的公司管理系统，(Ii)识别和评估供应链中的风险，(Iii)设计和实施应对已确定风险的战略，(Iv)在供应链中已确定的点对供应链尽职调查进行独立的第三方审计，以及(V)每年报告供应链尽职调查情况。

识别和评估供应链中的风险

我们已审查范围内的供应商CMRT：

我们将我们的冶炼厂名单与CMRT冶炼厂参考名单进行了比较，对于出现在两个名单上的冶炼厂，我们能够使用责任矿产倡议(“RMI”)(以前称为“无冲突采购倡议”(“CFSI”))网站上发布的信息来确定其审核状态。我们还开发了一个数据库，以帮助分析供应商报告数据，并创建量身定做的纠正措施，以帮助供应商提高其报告的质量。此外，我们有专门的资源和跨职能团队管理我们的冲突矿物合规和负责任的采购工作。

下面介绍每个实体遵循的程序。

1.(A)TML India RCOI流程

TML印度采购与供应链事业部的运营部被指定负责与TML印度的供应商沟通。今年，TML印度公司向其1035家供应商(占年度采购额的100%)分发了CMRT调查问卷。在2019年的报告年度，TML努力通过瞄准更多的关键供应商来扩大其供应商范围，以履行其对CMCP的承诺。

TML印度的CFCT部署了一个基于网络的调查工具，目的是使用CMRT问卷收集对RCOI过程的答复，该问卷允许进行按年汇总分析。除了与其供应商直接联系外，TML印度公司还实施了识别其产品中可能含有3TG Minerals的部件以及供应这些部件的相应供应商的流程。通过这一过程，TML印度公司确定了157家含有3TG Minerals的材料和部件的潜在供应商。

将这份157家供应商的名单与通过CMRT问卷收到的2019年报告年度903家供应商的回复进行了比较，分析发现了19家供应商的回复与TML印度的内部数据之间的差异。为了进一步核实数据，对这些潜在的3TG Minerals供应商进行了进一步查询，以最终确定他们是否供应含有3TG Minerals的组件，以及该等3TG Minerals是否来自冲突地区。截至本CMR日期，TML印度公司核实了138家供应商的答复的准确性，这些供应商承认他们提供的零部件含有3TG Minerals，然而，如下所述，这些答复并不在所有情况下都足够清楚，无法追踪3TG Minerals的确切来源和保管链。

RCOI结果

在这个阶段，TML印度的RCOI数据不能归因于特定的产品或产品类别级别。收集和分析RCOI数据的过程正在进行中，TML印度公司打算继续推进和完善这一过程，更多地关注被TML印度公司确定为可能是含有3TG Minerals的零部件的供应商。在TML印度公司询问的1035家年采购额为100%的供应商中，约87%的供应商回答了CMRT调查问卷。在已查询的供应商中，截至本次CMR日期：

尽管TML印度公司见证了其供应商响应能力的逐步进步，但仍有几家供应商至今仍无法或不愿做出回应。为了解决这一问题，TML印度公司打算通过准备培训模块和其他信息模块，让他们了解这一计划的重要性，并通过全面披露来说服他们参与，从而特别关注供应商意识。除此之外，TML印度公司还计划组织供应商会议，从而为他们提供一个论坛来解决他们的观点和关切。

在供应3TG Minerals的潜在供应商中，有104家已经证实，他们维持着冲突矿产政策，这一政策也可以在他们的网站上找到。他们正在积极利用其供应链收集冶炼厂信息，他们的反馈向TML表明，他们比上一报告年度有了更好的可见性。299家供应商还表示，将根据供应商的回应和尽职调查采取纠正措施。138家供应商在其RCOI答复中表示，其供应商报告的332家冶炼厂获得了RMI认证。

虽然RCOI和供应链尽职调查过程仍在进行中，但截至本CMR之日，TML印度公司的供应商中没有一家表示，供应给TML印度公司的零部件中明确包含了源自任何覆盖国家的3TG Minerals。

2.JLR RCOI流程和独立评审

捷豹路虎使用CMRT问卷从供应商那里收集信息。CMRT调查问卷由捷豹路虎直接或通过第三方平台阿喀琉斯汽车公司(Achilles Automotive)分发给捷豹路虎的生产供应商。由于3TG Minerals在捷豹路虎通过国际材料数据库系统(“IMDS”)确定的供应部件中广泛使用，捷豹路虎将其供应链查询集中在供应商层面而不是零部件层面。该系统要求捷豹路虎的生产供应商报告供应给捷豹路虎的零部件所含的所有材料。

RCOI结果

捷豹路虎的RCOI数据是在供应商级别收到的，在此阶段不能归因于特定的产品或产品类别级别。在2019年报告年度，捷豹路虎采用了与TML印度类似的基于供应商年度采购价值的方法，并与供应商进行了沟通，覆盖了截至2019年3月31日的财年其年度采购总额的97%以上。这包括其对捷豹路虎的集团销售额超过500万GB的供应商(这与2018年报告年度使用的方法是一致的)，今年捷豹路虎向其供应商分发了CMRT问卷，以包括那些集团级支出超过500万GB的供应商，以及在2018年和2019年IMDS报告中确定对捷豹路虎的销售额低于500万GB的供应商，这些供应商供应含有一种或多种3TG Minerals的产品。在捷豹路虎邀请的748家供应商中，约有96%的供应商回答了CMRT问卷。在查询的供应商中，截至本次CMR日期：

尽管截至本次CMR之日，RCOI和供应链尽职调查过程仍在进行中，但没有一家回答CMRT调查问卷的捷豹路虎供应商表示，供应给捷豹路虎的产品中包括来自任何覆盖国家的3TG Minerals。

普华永道(Pricewaterhouse Coopers)的独立审查(“PwC”)

捷豹路虎委托普华永道(PwC)对答复样本进行独立审查(尽管不是正式审计)(重点是支出较高的供应商)，以检查捷豹路虎采用的查询过程的完整性、连贯性和效率。在本次审查中，普华永道获得了捷豹路虎在编制本CMR时收到的CMRT问卷回复的181份样本(2018年报告年度为125份)。在181家供应商中，156家供应商申报在制造从他们这边供应给捷豹路虎的零部件时至少使用了一种3TG矿物。普华永道对2019年CMRT问卷样本的审查结论摘要如下：

普华永道(PwC)的尽职调查面谈

3.TDCV RCOI流程及与3TG矿产供应商的沟通

在2019年报告年度，TDCV与其所有249家活跃的国内外供应商进行了接触，按照前几个报告年度采取的方法，提交了对CMRT问卷的答复。TDCV不包括本财年与TDCV没有业务或交易的上市供应商。

RCOI结果

在此阶段，TDCV的RCOI数据不能归因于特定的产品或产品类别级别。100%的被问询供应商回答了CMRT调查问卷。在回应的供应商中：

在62家回复其零部件包括一种或多种3TG Minerals的供应商中，TDCV还根据其询问指出：

第5节：评估过程

TML印度公司、捷豹路虎公司和TDCV的评估小组审查了他们在编制本CMR时收到的总共1869份(TML公司)RCOI答复(TML印度公司、JLR公司和TDCV公司分别为903、717和249份)。TML进一步核实了潜在3TG矿产供应商的733份回复(TML印度、捷豹路虎和TDCV分别为138、533和62份)。

截至本次CMR的日期，TML印度公司、捷豹路虎和TDCV的评估小组正在与那些没有回答CMRT问卷的供应商进行接触，或者这些供应商的回答不足以让TML确定3TG Minerals的原产地和保管链。

第6节：尽职调查结果

TML有一个非常复杂的供应链，有几层，由于它是成品的下游供应商，所以它距离矿山、冶炼厂和炼油厂有几层之遥。由于在供应链中的这种地位，TML需要依赖其直接供应商在3TG Minerals采购方面的回应和行动。就2019年报告年度而言，TML通过RCOI收到的回复以及随后的尽职调查并未提供足够的清晰度，说明TML产品中使用的所有3TG Minerals的确切来源或原产国。因此，TML无法披露与其产品制造中使用的3TG Minerals有关的设施和原产国的具体信息。

然而，TML继续与其直接供应商进行广泛的联系，以获取有关冶炼厂、矿厂和炼油厂的更具体信息，并履行其对CMCP的承诺。TML打算一旦从供应商那里获得更准确和完整的数据，就会确定并披露相关的具体信息。出于上述目的，TML打算继续努力制定和实施其CMCP，并与供应商合作检查其供应链，以追踪用于制造或生产其产品的3TG Minerals的原产国和保管链。

第七节：前面的路

TML正在逐步采取措施，建立负责任的供应链。为了确保问责，TML已经建立了强大的公司管理系统，以识别和评估供应链中的风险。在下一个报告年度，TML计划与高级管理层接触，以加强努力和资源对现有CMCP的贡献。此外，TML打算提供广泛的培训和支持材料以及通信，以教育和解决其供应商、内部团队成员及其子公司对冲突矿物采购和披露要求的关切。此外，TML还打算改进其工具、模板和流程，以进行额外的供应链尽职调查和对此类尽职调查结果的分析。

除了这种有组织的接触，TML还根据其以前和当前的评估确定了某些风险，并计划设计和实施适当的战略，以努力降低其供应链中的风险。为了确保降低风险，TML通过在线门户网站、供应商理事会会议和TML高级采购主管的直接沟通，不断与没有提交答复或提交不充分声明的直接供应商进行沟通和跟进。TML正在同时核实收集的数据和答复，并寻求解决提交的申报中的任何差异。

从调查中可以明显看出，一些供应商没有任何3TG矿产采购政策或尽职调查措施，TML正在努力鼓励和协助这些供应商制定自己的冲突矿产供应链政策，并参与无冲突采购计划。TML认为有必要通过收集有关冶炼厂的信息来建立能够实施调查和尽职调查的环境。

此外，对于供应从覆盖国家采购的含有3TG Minerals的零部件的供应商，TML致力于说服这些供应商对其供应链进行审计，以确保准确的报告，同时鼓励供应商从授权或无冲突地区采购3TG Minerals。

第8节：独立审计

根据规则13P-1和适用指导的要求，除非发行人自愿声称刚果民主共和国无冲突地位，否则要求发行人对2019年报告年度的冲突矿物披露进行独立审计的要求推迟，等待美国证券交易委员会(Securities And Exchange Commission)或其工作人员采取进一步行动。

就2019年报告年度而言，TML通过RCOI流程参与并与供应商进行详细沟通，没有提供足够的信息来确定其产品中使用的3TG Minerals的来源或原产国。因此，TML无法确定截至本CMR日期其任何产品的无冲突状态，因此，根据美国证券交易委员会(Securities And Exchange Commission)的指导，TML尚未对其在本CMR中2019年的披露进行独立审计。

有关此CMR的更多信息，请联系TML，电子邮件：conflictminors@talamotors.com。

第九节：结论

在2019年的报告年度，TML特别专注于瞄准更多的供应商(与2018年相比)，并从这些供应商那里获得更具体的信息，以使TML能够满足其冲突矿产合规计划的要求。TML印度公司与其100%的供应商进行了沟通(2018年保留)，并收到了88%的供应商的回复。TML印度公司正在通过寻求关于其供应链的更具体和详细的信息来解决在97家供应商的反应方面发现的差异，尽管目前这些信息还不完整和充分，但对于最终确定3TG Minerals的原产国和保管链至关重要。捷豹路虎和TDCV还分别瞄准了181家和55家供应商进行进一步分析。TML认为，TML印度公司、捷豹路虎和TDCV的共同努力提高了3TG Minerals在TML供应链中使用的知名度。

TML通过参与RMI，与行业参与者联手，在全球供应链上共享和协作努力和信息。TML打算继续努力，为负责任的采购在整个矿产供应链中带来更多的可见性和问责制。

通过我们的领导努力和尽职调查计划，我们提高了供应链的透明度。然而，由于我们在供应链中的位置，我们无法确定我们的供应商用来加工供我们产品使用的3TG Minerals的所有特定设施，或者这些3TG Minerals是来自回收来源还是来自废品来源。

目前正在审查CMCP的范围，以重点放在2019年报告年度剩余时间需要优先开展的活动。

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