美国
证券交易委员会
华盛顿特区20549
表单SD
专业披露报告
美国铝业 公司
(章程中规定的注册人的确切姓名)
特拉华州 | 1-37816 | 81-1789115 | ||
(州或其他司法管辖区 成立为法团) |
(佣金) 文件编号) |
(美国国税局雇主 识别号码) | ||
伊莎贝拉大街201号,500套房 匹兹堡,宾夕法尼亚州 |
15212-5858 | |||
(主要行政机关地址) | (邮政编码) |
杰弗里·D·希特
执行副总裁兼总法律顾问
(412) 315-2900
(与本报告相关的联系人姓名和电话号码,包括区号)
选中相应的框以指明此表单归档所依据的规则,并提供此表单中的信息适用的期限 :
《证券交易法》(17 CFR 240.13P-1)下的规则13P-1,适用于2019年1月1日至12月31日的报告期。 |
第1节冲突矿物披露
项目1.01 | 冲突矿物的披露和报告 |
概述
美国铝业公司(Alcoa Corporation)是铝土矿、氧化铝和铝产品的全球行业领先者。
除非上下文另有指示,否则术语 ??公司、?我们和?我们的术语是指美国铝业公司和为其财务报表而合并的所有子公司,这些子公司 在2019年合规期的范围内。?冲突矿物规则统称为1934年证券交易法(修订后的交易法)下的规则13P-1(交易法),以及根据交易法颁布的规则13P-1关于表格SD的专门披露报告。如本文所用并符合冲突矿物规则, 冲突矿物包括铌钽铁矿(钽铁矿石)、锡石、金、黑钨矿及其衍生物钽、锡和钨,而不考虑矿物或衍生金属的原产地。
冲突矿物披露
此表格SD可在我们的网站www.cocoa.com的投资者部分 上公开获取。本网站所载资料并非以引用方式并入本SD表格,因此不应视为本SD表格的一部分。
美国铝业的流程和程序如下所述,旨在确定我们在2019年生产的产品的 功能或生产中故意添加的和必要的冲突矿产是否源自刚果民主共和国或根据冲突矿产规则(统称为所涵盖的国家)定义的邻国,或者 其他来源于废料或回收材料。
程序和合理的原产国查询
2019年,美国铝业各业务部门进行了一项评估,以确定其制造的产品是否含有任何对该等产品的功能或生产 必需的冲突矿物(任何含有冲突矿物的此类制造产品在本文中被称为“覆盖产品”)。此评估涉及对 成为承保产品一部分的所有材料进行内部审查,并可能包括对产品规格、物料清单、供应商查询、产品成分分析以及我们已知的有关此类承保产品的其他信息的审查。在开发可能属于冲突矿产规则范围内的新产品时,每个业务部门也会进行此评估 。此外,各业务部门通过审核其所有承保产品的采购记录,确定了其生产的所有承保产品中包括 冲突矿物在内的任何采购材料,以及该等采购材料的供应商。
在此评估之后,美国铝业进行了一项符合冲突 矿产规则含义的善意合理原产国调查(RCOI?),以确定2019年报告期其涵盖产品中所含冲突矿物的来源。美国铝业要求此类冲突矿产的每个供应商填写责任矿产倡议(以前的无冲突采购倡议)开发的冲突矿产报告模板 (CMRT),并尽可能在涵盖的产品层面做出回应,以便确定此类产品中冲突矿产的来源。我们的供应商在完成的CMRT中确定的特定冲突矿产冶炼厂根据责任矿产保证流程(RMAP)、合规冶炼厂和精炼商名单以及 其他公开信息进行了审查,以确认所有此类冶炼厂都符合RMI(以前称为无冲突冶炼厂计划)管理的RMAP评估程序。符合RMAP标准的冶炼厂已对其管理系统和采购实践进行了 独立的第三方审核,以验证是否符合协议和当前全球标准,以支持负责任的原材料采购。
在遵循了上述程序后,我们认为,在2019年报告期内,我们确定了所有含有冲突矿物的涵盖产品。 2019年我们覆盖的产品中唯一包含的冲突矿物是锡。我们确定了三家供应商,可能向我们供应了与我们的承保产品相关的Conflicent Minerals。
除了CMRT,美国铝业还审查了支持文件、可用的冲突矿物政策和供应商的其他声明。已完成的 所有CMRT以及其他回复和文档都经过审核,以确保准确性、完整性和总体合理性,以评估和确定供应商是否提供了美国铝业可能合理依赖的信息。根据需要与供应商进行进一步询问和 接洽,以获得更多或完整的信息或澄清。2019年,美国铝业从所有范围内的供应商那里收到了与其涵盖产品相关的冲突矿产原产国的充分答复和适当的 信息,以及冲突矿产是由废料还是回收材料生产的,从而使其能够完成RCOI过程。
结论
根据所述的内部审查 和所述的RCOI流程,美国铝业认为,2019年,其覆盖产品中包含的Conflicent Minerals或者(I)不是来自覆盖的国家,或者(Ii)来自废料或回收材料。
降低风险的努力
美国铝业的采购职能维护标准操作程序(SOP?),该程序管理冲突矿物和材料或 含有冲突矿物的产品的采购。SOP定义了我们的采购职能用于采购冲突矿产和含有冲突矿产的材料或产品的流程,并解释了美国铝业仅从供应商处采购冲突矿产或含有冲突矿产的材料或产品的意图,这些供应商可以就冲突矿产的来源提供可接受的认证。美国铝业还为我们的供应商制定了标准采购条款和条件, 解决了Confliction Minerals合规性问题。美国铝业在我们的供应商标准中向我们的供应商传达了我们对冲突矿产的期望,这些标准发布在我们的网站www.coua.com上的谁是我们的道德和合规性下。我们的供应商标准规定了我们的供应商将以道德和诚信开展业务的期望,并将根据适用的法律向我们的供应链提供透明度。
项目1.02 | 陈列品 |
一个也没有。
第2节--展品
第2.01项 | 陈列品 |
一个也没有。
签名
根据1934年证券交易法的要求,注册人已正式促使本报告由正式授权的签名人 代表其签署。
美国铝业公司 | ||||||
依据: | /s/Jeffrey D.Heeter |
日期:2020年5月29日 | ||||
杰弗里·D·希特 | ||||||
执行副总裁兼总法律顾问 |