附件1.01

https://www.sec.gov/Archives/edgar/data/1047127/000104712720000020/a2019sdcmreximage1.jpg

Amkor技术公司的冲突矿物报告。

本冲突矿产报告(“报告”)中包含的所有信息,除历史事实陈述外,均构成联邦证券法意义上的前瞻性陈述。这些前瞻性陈述涉及许多风险、不确定性、假设和其他因素,包括但不限于客户对使用某些供应商的要求、供应商对我们尽职调查工作的响应和合作、我们实施冲突矿产计划改进的能力、我们供应链中冶炼厂和精炼厂采购状态的变化,以及我们识别和缓解供应链中相关风险的能力。有关这些和其他风险因素的更完整讨论,请参阅我们提交给美国证券交易委员会(SEC)的其他文件,包括我们截至2019年12月31日的Form 10-K年度报告。我们没有义务审查或更新任何前瞻性陈述,以反映在向证券交易委员会提交本报告后发生的事件或情况。

Amkor Technology,Inc.的这份冲突矿产报告(CMR)。2019年历年的“Amkor”(“Amkor”)是根据1934年“证券交易法”下的规则13P-1编制的。

业务概述

Amkor是世界领先的外包半导体封装和测试服务提供商之一。封装是对裸模的加工,裸模是一小块半导体材料,在其上制造功能电路,以促进芯片的电连接、散热和保护。我们在提供包装服务时使用的一些材料含有钽、锡、钨或金(“冲突矿物”)。测试服务包括检查封装芯片是否符合其设计和性能规范,并且不涉及使用冲突矿物。

为我们提供冲突矿产的供应链分为上游和下游实体。上游实体位于原产地矿山和冶炼厂或精炼厂之间,包括矿商、当地贸易商、原产国出口商、国际精矿贸易商、矿物加工商、冶炼厂和精炼厂。下游实体位于冶炼厂或精炼厂与零售商之间,包括金属交易商和交易所、零部件制造商、产品制造商、原始设备制造商和零售商。




1
 








Amkor是一个下游实体,通常距离冶炼厂或精炼厂和矿产产地有几层之遥。从我们的直接供应商到供应链内的实体,我们的可见性有限。因此,我们主要依靠我们的直接供应商为我们提供采购信息。

尽职调查概述

我们在使用工具提供包装服务并依赖负责任的矿产倡议(RMI)提供的信息时,对我们使用的冲突矿产的来源和保管链进行了尽职调查,RMI是一个致力于解决供应链内冲突矿产问题的行业组织。我们使用的一个RMI工具是Conflicent Minerals Reporting Template(CMRT),它便于收集有关冲突矿产来源的信息。我们还依赖负责任的矿产保障程序(RMAP)的信息,该程序是由RMI管理的一项自愿倡议,在该程序中,独立的第三方验证冶炼厂或精炼厂的冲突矿物管理程序,以合理的信心确定其加工的矿物是以负责任的方式来源的。在成功完成审核后,RMI将冶炼厂或精炼厂指定为“合规者”。

尽职调查设计

我们的尽职调查设计符合国际公认的尽职调查框架、经济合作与发展组织(OECD)、受冲突影响和高风险地区矿产负责任供应链尽职调查指南第三版,以及关于锡、钽、钨和黄金的相关补充(统称为“OECD框架”)。

已进行尽职调查

经合组织框架为矿产供应链中基于风险的尽职调查提供了五个步骤的大纲。使用OECD框架,我们在下面列出了对我们在提供包装服务时使用的冲突矿物的来源进行尽职调查所采取的行动。

步骤1-建立强有力的管理体系

根据需要通过并修订了我们负责任的矿产采购政策,该政策规定了我们以负责任的方式采购冲突矿产的目标,并位于www.amkor.com的“关于我们”选项卡上的“社会责任”下。



2
 








维持一个内部团队来执行我们负责任的矿产采购政策,其中包括采购、法律和质量保证团队的成员,并向执行管理层报告项目活动。

更新适当的流程和程序,以满足我们负责任的矿产采购政策的要求。

强制要求我们的直接供应商进行尽职调查,以实现符合要求的供应链。

对与冲突矿物采购有关的记录保持我们的记录保留做法。

继续我们现有的申诉制度,供应商可以就道德或法律问题提出问题或提出报告,包括与冲突矿产有关的问题。


步骤2-识别和评估供应链中的风险

使用CMRT对我们的冲突矿产的直接供应商进行了供应链调查,以确定冲突矿产的原产地冶炼厂、精炼厂和/或矿山。

将我们的直接供应商确定的冶炼厂、精炼厂和/或原产地矿山与获得RMAP“合格”称号的冶炼厂、精炼厂和矿物来源信息进行比较。

对选定的供应商进行评审,以评估收到的答复的合理性以及与OECD框架的一致性。

第3步-设计并实施战略以应对已识别的风险

更新了我们的年度风险管理计划,旨在降低我们的直接供应商没有达到我们的期望以实现符合要求的供应链的风险。

定期与我们的直接供应商进行培训和沟通,以提高对我们实现无冲突供应链的目标的认识,并降低从供应商那里收到不准确信息的风险。

联系了我们供应链中的一部分冶炼厂和精炼厂,以鼓励他们继续参与RMAP或行业同类活动。我们的外展工作包括人员培训以及与选定的冶炼厂和行业协会的会议。


3
 








向执行管理层报告关于我们供应链中冲突矿物的来源和保管链的信息。

步骤4-对冶炼厂/精炼厂的尽职调查做法进行独立的第三方审计

我们一直是RMI的成员,RMI是一个行业组织,实施了RMAP,对冶炼厂/精炼厂的冲突矿物管理做法进行独立的第三方审计。作为会员,我们一直依靠RMAP的结果来提供有关我们在提供包装服务时使用的冲突矿物的冶炼厂、精炼厂和矿物来源信息。

步骤5-供应链尽职调查年度报告

在我们的2019年Form SD和Conflict Minerals报告中公布了我们的供应链尽职调查结果,该报告位于www.amkor.com的“Investors”选项卡上的“Financial Information,SEC备案”下。

尽职调查结果

我们尽职调查的结果表明,冲突矿物的来源是(1)回收或废弃材料,(2)来自刚果民主共和国境内或毗邻国家(“被覆盖国家”),或(3)来自被覆盖国家以外。我们收到了所有直接供应商的回复,这取决于我们2019年的供应链调查。他们的回复总共列出了截至2019年12月31日其供应链中的224家冶炼厂和炼油厂,截至2019年12月31日,所有这些冶炼厂和炼油厂都已被指定为RMAP下的合规者。

下表列出了2019年我们供应链中的冶炼厂、精炼厂和冲突矿产的原产地。我们为确定这一群体所做的努力在上面“尽职调查”的标题下进行了描述。提供的信息来自我们的直接供应商和RMI提供的信息。



4
 









加工冲突矿物的冶炼厂和精炼厂
矿物
冶炼厂和精炼厂名称
国家/地区位置
黄金
8853 S.p.A.
意大利
黄金
先进化工公司
美利坚合众国
黄金
爱达化工股份有限公司。
日本
黄金
阿提哈德金矿精炼厂DMCC
阿拉伯联合酋长国
黄金
Allgemeine Gold-and Silberscheideanstalt A.G.
德国
黄金
阿尔马雷克矿冶综合体(AMMC)
乌兹别克斯坦
黄金
盎格鲁黄金阿散蒂·科雷戈做Sitio Mineracao
巴西
黄金
阿戈-贺利乌斯(Argor-Heraeus S.A.)
11.瑞士
黄金
朝日精密技术公司(Asahi Pretec Corp.)
日本
黄金
朝日炼油加拿大有限公司。
加拿大
黄金
朝日炼油美国公司。
美利坚合众国
黄金
浅香理研株式会社
日本
黄金
Au贸易商和精炼商
11.南非
黄金
奥鲁比斯股份公司
德国
黄金
班加罗尔炼油厂
印度
黄金
Bangko Sentral ng Pilipinas(菲律宾中央银行)
菲律宾
黄金
博利登AB
瑞典
黄金
C.Hafner GmbH+Co.KG
德国
黄金
CCR炼油厂-嘉能可加拿大公司
加拿大
黄金
Cendres+Metaux S.A.
11.瑞士
黄金
Chimet S.p.A.
意大利
黄金
楚盖矿业
日本
黄金
DODUCO Contacts and Refining GmbH
德国
黄金
道瓦
日本
黄金
DS PRETECH有限公司
大韩民国、大韩民国
黄金
DSC(杜松公司)
大韩民国、大韩民国
黄金
生态系统回收有限责任公司。
日本
黄金
阿联酋黄金DMCC
阿拉伯联合酋长国
黄金
盖布炼油公司
美利坚合众国
黄金
紫金矿业集团有限公司黄金精炼厂。
中国


加工冲突矿物的冶炼厂和精炼厂
矿物
冶炼厂和精炼厂名称
国家/地区位置
黄金
喜成五金有限公司(HeeSung Metal Ltd.)
大韩民国、大韩民国
黄金
Heimerle+Meule GmbH
德国
黄金
贺利氏金属香港有限公司。
中国
黄金
贺利氏贵金属有限公司
德国
黄金
内蒙古乾坤金银精炼股份有限公司。
中国
黄金
石福金属工业株式会社
日本
黄金
伊斯坦布尔黄金精炼厂
火鸡
黄金
意大利普雷齐奥斯(Italpreziosi)
意大利
黄金
日本造币厂
日本
黄金
江西铜业有限公司
中国
黄金
JSC乌拉尔电镀
俄罗斯联邦
黄金
JX日本矿业金属株式会社(JX Nippon Mining&Metals Co.)
日本
黄金
卡兹锌
哈萨克斯坦
黄金
肯纳科特犹他州铜业有限责任公司
美利坚合众国
黄金
KGHM Polska Miedz Spolka Akcyjna
波兰
黄金
小岛化工株式会社
日本
黄金
韩国锌有限公司
大韩民国、大韩民国
黄金
吉尔吉斯斯坦JSC
吉尔吉斯斯坦
黄金
L‘Orfebre S.A.
安道尔
黄金
LS-日兴铜业公司
大韩民国、大韩民国
黄金
马萨姆金属公司(Marsam Metals)
巴西
黄金
材料
美利坚合众国
黄金
松田商事株式会社。
日本
黄金
美乐科技(香港)有限公司
中国
黄金
Metalor Technologies(Singapore)Pte.,Ltd.(美特乐科技(新加坡)有限公司)
新加坡
黄金
美乐科技(苏州)有限公司
中国
黄金
Metalor Technologies S.A.
11.瑞士
黄金
美国Metalor炼油公司
美利坚合众国
黄金
冶金Met-Mex Penoles S.A.de C.V.
墨西哥
黄金
三菱材料公司
日本
黄金
三井矿业冶炼株式会社。
日本


加工冲突矿物的冶炼厂和精炼厂
矿物
冶炼厂和精炼厂名称
国家/地区位置
黄金
MMTC-PAMP印度公司
印度
黄金
莫斯科特种合金加工厂
俄罗斯联邦
黄金
最低价金属拉菲内里·桑。Ve Tic.A.S.
火鸡
黄金
日本材料有限公司。
日本
黄金
Ogussa Osterreichische Gold-and Silber-Scheideanstalt GmbH
奥地利
黄金
奥胡拉贵金属工业有限公司。
日本
黄金
OJSC“古利多夫·克拉斯诺亚尔斯克有色金属厂”(OJSC Krastsvetmet)
俄罗斯联邦
黄金
OJSC新西伯利亚炼油厂
俄罗斯联邦
黄金
PAMP S.A.
11.瑞士
黄金
Planta Recuperadora de Metales spa
智利
黄金
普里奥克斯基有色金属厂
俄罗斯联邦
黄金
PT Aneka Tambang(Persero)Tbk
印度尼西亚
黄金
PX Precinox S.A.
11.瑞士
黄金
兰德炼油厂(私人)有限公司
11.南非
黄金
Remondis PMR B.V.
荷兰
黄金
加拿大皇家造币厂
加拿大
黄金
SAAMP
法国
黄金
Safimet S.p.A
意大利
黄金
三鸭贵金属
大韩民国、大韩民国
黄金
Saxonia Edelmetalle GmbH
德国
黄金
SEMPSA Joyeria Plateria S.A.
西班牙
黄金
山东招金金银精炼有限公司
中国
黄金
四川天泽贵金属有限公司。
中国
黄金
星威科技有限公司。
台湾
黄金
国企希奥尔科夫斯基二次贵金属厂
俄罗斯联邦
黄金
太阳能应用材料技术公司
台湾
黄金
住友金属矿业株式会社。
日本
黄金
圣鳗鱼高金属有限公司(SungEel HiMetal Co.)
大韩民国、大韩民国
黄金
T.C.A,S.p.A
意大利
黄金
田中,Kikinzoku,Kogyo,K.K.
日本



加工冲突矿物的冶炼厂和精炼厂
矿物
冶炼厂和精炼厂名称
国家/地区位置
黄金
山东黄金矿业有限责任公司精炼厂。
中国
黄金
东京本田株式会社(Tokuriki Honten Co.)
日本
黄金
托科姆
大韩民国、大韩民国
黄金
尤米科尔巴西有限公司(Umicore Brasil Ltd.)
巴西
黄金
优美科贵金属泰国
泰国
黄金
Umicore S.A.贵金属精炼事业部
比利时
黄金
联合贵金属精炼有限公司。
美利坚合众国
黄金
Valcambi S.A.
11.瑞士
黄金
西澳造币厂(T/a the Perth Mint)
澳大利亚
黄金
威兰Edelmetalle GmbH
德国
黄金
山金股份有限公司
日本
黄金
横滨金属株式会社。
日本
黄金
中金公司中原黄金冶炼厂
中国
浅香理研株式会社
日本
长沙南钽铌有限公司。
中国
D块金属有限责任公司
美利坚合众国
Exotech Inc.
美利坚合众国
富力电子材料有限公司。
中国
杉木金属资源有限公司。
中国
全球先进金属AIZU
日本
全球先进金属男孩城(Global Advanced Metals Boyertown)
美利坚合众国
广东智源新材料有限公司。
中国
H.C.斯塔克有限公司
泰国
H.C.斯塔克·赫姆斯多夫有限公司
德国
H.C.斯塔克公司
美利坚合众国
H.C.斯塔克有限公司
日本
H.C.斯塔克冶炼有限责任公司(H.C.Starck Melting GmbH&Co.KG)
德国
斯塔克钽铌有限公司(H.C.Starck Tantalum and Nobium GmbH)
德国
衡阳王兴立丰新材料有限公司。
中国
江西定海钽铌有限公司
中国
江西沱红新原料
中国
九江金鑫有色金属有限公司。
中国



加工冲突矿物的冶炼厂和精炼厂
矿物
冶炼厂和精炼厂名称
国家/地区位置
九江坦布雷股份有限公司。
中国
九江中澳钽铌有限公司
中国
KEMET蓝金属
墨西哥
LSM Brasil S.A.
巴西
冶金产品印度有限公司。
印度
Mineracao Taboca S.A.
巴西
三井矿业冶炼株式会社。
日本
宁夏东方钽业有限公司。
中国
NPM Silmet AS
爱沙尼亚
动力资源有限公司(Power Resources Ltd.)
前南斯拉夫的马其顿共和国
QuantumClean
美利坚合众国
公司名称:Resind Industria e Comercio Ltd da.
巴西
RFH钽冶炼有限公司/炎陵金城钽铌有限公司
中国
索利卡姆斯克镁厂OAO
俄罗斯联邦
塔基化工股份有限公司
日本
电传金属
美利坚合众国
乌尔巴冶金厂JSC
哈萨克斯坦
新兴市浩荣电子材料有限公司。
中国
阿尔法
美利坚合众国
郴州云翔矿冶有限公司。
中国
赤峰市大井子锡业有限公司。
中国
中国锡业集团有限公司。
中国
道瓦
日本
EM Vinto
玻利维亚
菲尼克斯金属公司(Fenix Metals)
波兰
个旧凯盟工贸有限责任公司
中国
个旧有色金属加工有限公司。
中国
个旧云信有色电解有限公司。
中国
个旧自力矿冶有限责任公司。
中国
广东瀚河有色金属有限公司。
中国
灌阳贵达有色金属冶炼厂
中国


加工冲突矿物的冶炼厂和精炼厂
矿物
冶炼厂和精炼厂名称
国家/地区位置
会昌山锡业有限公司。
中国
会昌金顺达锡业有限公司。
中国
江西新南山科技有限公司。
中国
马格努‘s Minerais Metais e Ligas Ltd da.
巴西
马来西亚冶炼公司(MSC)
马来西亚
熔化Metais e Ligas S.A.
巴西
金属资源公司
美利坚合众国
北卡罗来纳州比利时金属公司
比利时
西班牙金属公司S.L.U。
西班牙
Mineracao Taboca S.A.
巴西
Minsur
秘鲁
三菱材料公司
日本
O.M.制造(泰国)有限公司
泰国
O.M.制造菲律宾公司
菲律宾
[中英文摘要]Operaciones Metaluricas S.A.
玻利维亚
PT阿尔萨·西普塔·朗庚
印度尼西亚
PT ATD Makmur Mandiri Jaya
印度尼西亚
PT Mitra Stania Prima
印度尼西亚
PT精炼邦卡锡
印度尼西亚
PT Timah Tbk Kundur
印度尼西亚
PT Timah Tbk Mentok
印度尼西亚
公司名称:Resind Industria e Comercio Ltd da.
巴西
芮大红
台湾
Soft Metais Ltd da.
巴西
泰国阮氏矿冶有限公司。
越南
泰沙尔科
泰国
锡技术与精炼
美利坚合众国
白焊金银矿砂有限公司。
巴西
云南诚丰有色金属有限公司。
中国
云南锡业股份有限公司
中国
A.L.M.T.公司
日本
ACL Metais Eireli
巴西


加工冲突矿物的冶炼厂和精炼厂
矿物
冶炼厂和精炼厂名称
国家/地区位置
亚洲钨制品越南有限公司
越南
郴州钻石钨制品有限公司。
中国
崇义张源钨业有限公司。
中国
福建金鑫钨业有限公司。
中国
赣州海创钨业有限公司。
中国
赣州市华兴钨制品有限公司。
中国
赣州市江武钨铁有限公司。
中国
赣州Seadragon W&Mo有限公司
中国
全球钨粉公司
美利坚合众国
广东香路钨业有限公司。
中国
H.C.斯塔克冶炼有限责任公司(H.C.Starck Melting GmbH&Co.KG)
德国
H.C.斯塔克钨有限公司
德国
湖南郴州矿业有限公司。
中国
湖南创达钒钨有限公司无极
中国
湖南春昌有色金属有限公司。
中国
湿法冶金,JSC
俄罗斯联邦
日本新金属株式会社
日本
江乌市H.C.斯塔克钨制品有限公司。
中国
江西赣北钨业有限公司
中国
江西铜鼓有色冶金化工有限公司。
中国
江西鑫盛钨业有限公司。
中国
江西耀盛钨业有限公司
中国
肯纳梅尔瀑布
美利坚合众国
肯纳梅塔尔·亨茨维尔
美利坚合众国
KGETS有限公司
大韩民国、大韩民国
麻栗坡海宇钨业有限公司
中国
马山钨化工有限责任公司(MTC)
越南
莫利伦有限公司
俄罗斯联邦
尼亚加拉炼油有限责任公司
美利坚合众国
菲律宾创鑫实业有限公司。
菲律宾
德京(越南)钨业有限公司
越南
Unecha难熔金属厂
俄罗斯联邦


加工冲突矿物的冶炼厂和精炼厂
矿物
冶炼厂和精炼厂名称
国家/地区位置
Wolfram Bergbau and Hutten AG
奥地利
沃尔泰克韩国有限公司(WOLTECH Korea Co.,Ltd.)
大韩民国、大韩民国
厦门钨(H.C.)股份有限公司
中国
厦门钨业有限公司
中国
新丰市华瑞钨钼新材料有限公司。
中国
新海市仁丹韶关钨业有限公司。
中国



冲突矿物的原产国,在已知的程度上
阿根廷
圭亚那
葡萄牙
澳大利亚
印度
俄罗斯联邦
奥地利
印度尼西亚
卢旺达
贝宁
日本
塞拉利昂
玻利维亚
老挝
索马里兰
巴西
马达加斯加
西班牙
布隆迪
马来西亚
斯威士兰
加拿大
马里
台湾
智利
毛里塔尼亚
坦桑尼亚
中国
墨西哥
泰国
哥伦比亚
蒙古国
多哥
刚果民主共和国
莫桑比克
乌干达
厄瓜多尔
缅甸
英国
厄立特里亚
纳米比亚
美利坚合众国
埃塞俄比亚
尼加拉瓜
乌兹别克斯坦
法国
尼日尔
委内瑞拉
德国
尼日利亚
越南
加纳
秘鲁
津巴布韦
几内亚
 
 

尽职调查改进

我们计划在2020年采取以下步骤,在我们努力负责任地采购冲突矿物的基础上再接再厉:

通过提供的冶炼厂和精炼厂数据的定期沟通、培训和评估,继续与我们的直接供应商接触。

通过评估从我们的直接供应商收到的信息,并将其与RMI发布的最新信息进行比较,继续努力识别我们供应链中的冶炼厂和精炼厂。

直接联系我们的部分冶炼厂和精炼厂,鼓励他们继续参与RMAP或行业同类项目。

继续积极参与RMI,并支持业界努力改进对供应链活动的监控和报告。


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