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依据规则第14a-103条发出的豁免征询通知

注册人姓名：克罗格公司(KR) 依赖豁免的人姓名：As You Sow
依赖豁免的人地址：加州伯克利基特里奇街450号2150Kittredge St.450号，邮编：94704

书面材料是根据1934年证券交易法颁布的第14a-6(G)(1)条提交的。根据规则的条款，本申请者不需要提交申请，但出于公开披露和考虑这些重要问题的考虑，本申请是自愿提交的。

克罗格公司(The Kroger Company)
投赞成票：项目4-包装可回收性报告

年度会议：2020年6月25日

联系人：Contact：Conrad MacKerron|Mack@asyousow.org

该决议

我们要求该公司发布一份报告，评估其自有品牌继续使用不可回收包装对环境的影响。支持声明要求报告包括评估与继续使用不可回收品牌包装相关的声誉、财务和运营风险，以及逐步淘汰不可回收包装的目标和时间表。

摘要

消费包装在消费后和下游都会产生巨大的问题。塑料包装是海洋环流污染的主要组成部分，它危害海洋动物和潜在的人类健康。每年有800万吨塑料倾倒在海洋中；到2050年，海洋的塑料重量可能会超过鱼类。¹这导致一些政府禁止某些形式的塑料包装。

干果、冷冻肉、奶酪和狗粮都是克罗格品牌的一部分。

用不可回收的塑料袋包装的物品。自有品牌产品占所有销售额的四分之一-每年近200亿美元。

该提案要求该公司评估与使用不可回收品牌包装相关的声誉、财务和运营风险，并设定逐步淘汰的时间表。

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¹詹贝克等人，《从陆地到海洋的塑料垃圾投入》，《科学》2015年2月13日，http://science.sciencemag.org/content/347/6223/768，和艾伦·麦克阿瑟基金会，2016年1月，《新塑料经济：重新思考塑料的未来》，http://www.ellenmacarthurfoundation.org/publications/the-new-plastics-economy-rethinking-the-future-of-plastics

2020 代理备忘录

克罗格公司|包装可回收性报告

克罗格在逐步淘汰不可回收品牌包装的承诺方面落后于企业同行。竞争对手沃尔玛已同意在2025年前将其所有自有品牌包装改为可回收、可重复使用或可堆肥。克罗格没有。

消费品公司联合利华、高露洁棕榄、亿滋国际、KraftHeinz和宝洁已公开承诺大幅提高可回收包装的水平。克罗格没有。

不可回收的包装加剧了回收更多消费后包装的努力。在美国，只有14%的塑料包装被回收。

各国政府认识到这些环境风险，并正在采取行动。10个国家已经采取行动禁止某些形式的塑料包装。近200个国家在联合国环境大会上呼吁²以结束塑料污染。2018年，欧洲委员会发布了塑料政策战略³呼吁为所有包装提供可回收利用的时间表- 与此股东提案相同的主题。

这项提议已经连续五年得到克罗格股东的大力支持！这包括2015年的31%、2016年的26%、2017年的24%、和2018年的29.5%。2019年，投票结果跃升至39%的历史最高票数！近40%的股东同意我们的观点，考虑到塑料污染危机的范围，公司没有以足够的勇气和紧迫性来处理这个问题。

为什么这不重要

股东支持这项提议有两个令人信服的原因：(1)不可回收包装带来的巨大浪费和低效表明管理层不重视可持续性设计，以及(2)管理层没有认识到日益增长的科学数据将塑料包装与对海洋动物和潜在的人类健康的威胁联系在一起。

美国人丢弃的材料比其他任何国家都多--每人每天扔掉4磅。纸张和包装材料是城市固体废物中最大的一类，约占44%。⁴。这些材料中只有一半被回收再利用，但增长最快的包装材料--塑料--的回收率特别低，仅为14%。⁵。随着美国努力回收更多的包装，像克罗格这样的公司在有现成的可回收替代品的情况下，不必要地将不可回收的包装投放市场，使这一努力雪上加霜。

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²https://www.reuters.com/article/us-environment-un-pollution/nearly-200-nations-promise-to-stop-ocean-plastic-waste-idUSKBN1E02F7?feedType=RSS&feedName=environmentNews

³https://ec.europa.eu/commission/presscorner/detail/en/IP_18_5

⁴未完成的业务：延长消费者后包装生产者责任的案例，正如您所说，2012，http://www.asyousow.org/sustainability/eprreport.shtml

⁵https://www.epa.gov/sites/production/files/2015-09/documents/2013_advncng_smm_fs.pdf

2020 代理备忘录

克罗格公司|包装可回收性报告

软包装和小袋包装不再是一种利基材料，它现在是美国仅次于瓦楞纸板的第二大包装细分市场，占所有使用的包装的18%，年销售额为310亿美元。美国每年大约使用800亿个单材料和多层袋子。干果、冷冻肉、奶酪和狗粮是克罗格之家品牌的一些产品，包装在这些不可回收的袋子或其他软性塑料包装中。自有品牌自有品牌占克罗格总销售额的四分之一-每年近200亿美元。大部分(如果不是全部)可以用可回收包装包装，或者该公司可以采取措施使软包装可回收。

投赞成票的理由

海洋污染威胁

支持这项提议的第二个令人信服的理由是，管理层未能认识到或处理越来越多的证据表明，塑料包装对世界海洋的污染起到了重要作用，它堵塞了水道，破坏了海洋生态系统，并损害了海洋食物网。管理层需要认识到，其包装正在造成下游严重的全球污染问题。

已经在五个海洋区域(北太平洋和南太平洋，北大西洋和南大西洋，印度)发现了巨大的塑料颗粒漩涡。研究人员估计，1.5亿吨塑料在环流中循环，分布在大约1600万平方公里的海洋表面-大约相当于美国和澳大利亚的总和。

美国环保署表示，这些海洋环流中降解的塑料对海洋动物构成威胁，⁶对人类健康也有潜在的影响。⁷食品和饮料包装和容器是海滩和海岸线上发现的五大物品之一⁸。不可回收的包装比可回收的包装更容易被丢弃⁹。当这些物质在海洋中慢慢降解时，它们会分解成鸟类和海洋哺乳动物误以为食物的难以消化的小颗粒。摄入塑料会对海洋生物造成一系列威胁，包括饥饿、营养不良、肠梗阻和摄入毒素。

最近的研究表明，这些颗粒从水或沉积物中吸收强有力的有毒物质，如多氯联苯和二恶英，并将它们转移到海洋食物网中。研究开始指出有毒污染物被鱼类和其他海洋生物吸收、运输和消耗的更大、更长期的影响，有可能影响人类健康。

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⁶ http://water.epa.gov/type/oceb/marinedebris/md_impacts.cfm

⁷ http://www.epa.gov/region9/marine-debris/faq.html

⁸ http://www.oceanconservancy.org/our-work/marine-debris/check-out-our-latest-trash.html

⁹美国的乱扔垃圾行为，Keep America Beautiful，http://www.kab.org/site/PageServer?pagename=LitterResearch2009

2020 代理备忘录

克罗格公司|包装可回收性报告

2015年发表在该杂志上的一项研究科学结论海洋装载塑料的速度比之前想象的要快得多，每年增加800万吨-相当于每分钟一辆垃圾车。按照这个速度，在没有明显缓解的情况下，到2050年，塑料可能会超过鱼的重量。

联合国环境规划署全球环境基金的一个小组对海洋垃圾进行了评估，得出的结论是，垃圾进入海洋的根本原因是不可持续的生产和消费模式，包括“在国际上设计和销售产品时，没有适当考虑产品的环境命运或在销售地点回收的能力……[增加了重点]¹⁰

VA罗铃塑料：消费品行业测量、管理和披露塑料使用情况的商业案例，联合国环境规划署2014年的一份报告估计，消费品部门使用塑料的自然资本成本为每年750亿美元，其中包括对海洋生态系统的130亿美元损害。¹¹

仅加利福尼亚州每年就花费近5亿美元来防止垃圾(其中大部分是包装垃圾)污染海滩、河流和海滨。地方政府，特别是那些拥有海岸线的州的政府，已经开始禁止塑料包装。覆盖加利福尼亚州100个司法管辖区的70多条条例禁止使用塑料袋 ¹²。美国已有100多个城市禁止或限制聚苯乙烯泡沫塑料取出包装。¹³ 泡沫很容易破碎，经常出现在海洋动物的消化道中。

各国政府正在采取行动限制和禁止塑料包装

各国政府已经开始限制和禁止塑料包装。 10个国家已经禁止了某种形式的塑料包装。覆盖加利福尼亚州100个司法管辖区的70多条条例禁止使用塑料袋 ¹⁴。78条条例已经通过，禁止聚苯乙烯泡沫塑料外带包装。¹⁵泡沫很容易破碎，经常出现在海洋动物的消化道中。

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¹⁰科技顾问团，作为全球环境问题的海洋垃圾：介绍一个以塑料为重点的基于解决方案的框架， 2011年11月，第3页

http://www.thegef.org/gef/sites/thegef.org/files/publication/STAP%20MarineDebris%20-%20website.pdf

¹¹联合国环境规划署，2014年，评估塑料：消费品工业中测量、管理和披露塑料使用的商业案例 http://www.unep.org/pdf/ValuingPlastic

¹²http://www.cleanwateraction.org/ca/rethinkdisposable/banthebag

¹³http://www.cleanwateraction.org/ca/rethinkdisposable/phaseoutfoam

¹⁴http://www.cleanwateraction.org/ca/rethinkdisposable/banthebag

¹⁵http://www.cleanwateraction.org/ca/rethinkdisposable/phaseoutfoam

2020 代理备忘录

克罗格公司|包装可回收性报告

2017年，近200个国家在联合国环境大会上呼吁¹⁶ 在一项结束塑料污染的决议中，这可能是全球塑料条约的先驱。2018年，欧洲委员会发布了塑料政策战略¹⁷呼吁到2030年塑料包装可以回收利用，解决了与该提案相同的主题。

克罗格在包装可回收性政策上落后于同行

克罗格落后于已在包装可回收性方面采取行动的同行食品杂货和消费品公司。直接竞争对手沃尔玛同意¹⁸到2025年将其所有自有品牌包装改为可回收、可重复使用或可堆肥。它还同意在可能的情况下减少私人品牌塑料包装的总量。食品和包装商品巨头联合利华公开承诺¹⁹到2025年使其所有包装都可回收。²⁰高露洁-棕榄协议²¹到2020年，使其四个产品类别中三个的包装完全可回收。宝洁公司(Procter&Gamble)同意²²到2020年使 90%的包装可回收。最近一次是在2018年，亿滋国际²³和卡夫亨氏²⁴在订婚后做出了类似的承诺，由As You Sow。

英国零售商冰岛承诺取消塑料包装²⁵在五年内为其所有品牌产品提供帮助，以帮助结束它所说的塑料污染的“祸害” 。

最近一次是在2019年， 60多家包装商品生产商和零售商，包括沃尔玛、家乐福和Ahold Delhaize等杂货竞争对手致力于根据新塑料经济全球承诺，到2025年使他们的包装可重复使用、可回收或可堆肥。克罗格没有。²⁶

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¹⁶https://www.reuters.com/article/us-environment-un-pollution/nearly-200-nations-promise-to-stop-ocean-plastic-waste-idUSKBN1E02F7?feedType=RSS&feedName=environmentNews

¹⁷https://ec.europa.eu/commission/presscorner/detail/en/IP_18_5

¹⁸https://corporate.walmart.com/newsroom/2019/02/26/walmart-announces-new-plastic-packaging-waste-reduction-commitments

¹⁹https://www.asyousow.org/press-releases/2017/01/19/consumer-goods-giant-unilever-commits-to-100-recyclable-packaging?rq=unilever

²⁰https://www.unilever.com/news/press-releases/2017/Unilever-commits-to-100-percent-recyclable-plastic.html

²¹https://www.asyousow.org/wp-content/uploads/2014/04/20140417-sustainablebrands-colgate_commits_to_100_percent_recyclable_packaging_for_three_of_four_product_categories_by_2020.pdf

²²https://www.asyousow.org/companies/procter-gamble/

²³https://www.asyousow.org/press-releases/mondelez-international-recycle-packaging

²⁴https://www.asyousow.org/press-releases/kraft-heinz-recycle-packaging

²⁵https://www.telegraph.co.uk/politics/2018/01/11/theresa-may-pressure-introduce-plastic-bottle-deposit-scheme/

²⁶https://www.newplasticseconomy.org/about/publications/global-commitment-2019-progress-report

2020 代理备忘录

克罗格公司|包装可回收性报告

环保组织开始关注不可回收的品牌包装，与垃圾填埋相关的资源浪费，而不是回收这些材料，以及与日益严重的海洋垃圾问题的关系。全世界数以百计的环保组织正在支持摆脱塑料²⁷ 解决海洋中一次性包装塑料沉积问题的活动。如果公司不响应并制定政策和实践来解决这些问题，可能会有品牌受损的风险。

对克罗格董事会反对声明的回应

公司声明的大部分内容没有明确解决此提案的主题，即使克罗格品牌的包装可回收。它包含工作以提高包装的可回收性的通用断言。这对这项提案没有足够的反应，该提案寻求一份关于研究和逐步淘汰不可回收包装的计划的具体信息的报告。

该公司提到，几年前，它承诺将包装中的塑料减少1000万磅。这是值得欢迎的一步，但塑料本身重量轻并不一定能减少塑料污染；如果将相同或更轻的塑料材料投入商业使用，处理类似或不断增加的单元数量的消费后挑战保持不变。为了了解塑料使用量是否减少了，该公司需要披露投入商业的具体单位的减少情况。

声明中没有关于当前可回收的克罗格品牌包装的百分比或将不可回收包装转换为可回收的任何特定政策或计划的信息。

经过五年来股东对此提案的强烈投票，看到该公司最终承认正在审查其品牌包装，并将在年底发布新的目标和承诺，这是令人鼓舞的。尽管如此，它并没有保证会像沃尔玛这样的竞争对手那样设定目标，使所有包装都可以回收利用。该提议值得股东继续支持，以向管理层传达一个信息，即需要做出更强有力、更具体的回应。

结论

对此股东提案投赞成票，该提案要求该公司发布一份报告，评估其自有品牌继续使用不可回收包装对环境的影响。

克罗格自有品牌产品与乱放垃圾的包装和有毒的海洋污染相关联，使该公司的品牌处于危险之中。

沃尔玛(Walmart)、联合利华(Unilever)、高露洁棕榄(Colgate-Palmolve)和宝洁(P&G)等同行正在采取行动，通过具体的公开承诺逐步淘汰不可回收的包装。

在提交此建议书五年后，该公司仍然没有关于目前可回收的品牌包装的百分比的信息，也没有关于将不可回收的包装转换为可回收的特定规模化政策或计划的信息。

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²⁷https://www.breakfreefromplastic.org/

2020 代理备忘录

克罗格公司|包装可回收性报告

该公司表示，它将审查其包装，并寻找改进的“机会”，并在某个时候，设定目标，以“增加”包装的可回收性。考虑到上述许多竞争对手已经做出的具体时限承诺，这些步骤过于软弱和试探性。

该提议值得股东继续支持，以向管理层发出一个信息，即有理由做出更强有力的回应。股东将受益于获得有关公司计划的更具体指导，以应对因增加数量的不可回收品牌包装而带来的环境威胁。

如有疑问，请在您播报时联系Conrad MacKerron，电子邮件： mak@asyousow.org

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