根据1934年“证券交易法”第13或15(D)节规定的季度报告
|
根据1934年“证券交易法”第13或15(D)条提交的过渡报告
|
特拉华州
|
06-1456680
|
|
(法团或组织的州或其他司法管辖区)
|
(国税局雇主识别号)
|
康涅狄格州哈姆登惠特尼大道2319号3B套房哈姆登中心一号
|
06518
|
|
(主要行政办事处地址)
|
(邮政编码)
|
(203) 859-6800
|
(注册人电话号码,包括区号)
|
每一类的名称
|
交易代码
|
每间交易所的注册名称
|
普通股,每股面值0.01美元
|
机智
|
纳斯达克全球市场
|
大型加速文件管理器☐
|
加速文件管理器
|
☐中的非加速文件管理器
|
规模较小的报告公司。
|
新兴成长型公司-☐
|
第一部分-财务信息:
|
页
|
|
项目1
|
财务报表(未经审计)
|
|
截至2020年3月31日和2019年12月31日的简明合并资产负债表
|
4
|
|
截至2020年3月31日和2019年3月31日的三个月简明综合运营报表
和
|
5
|
|
截至2020年3月31日和2019年3月31日止三个月的简明综合全面收益(亏损)表
|
6
|
|
截至2020年和2019年3月31日三个月的简明现金流量表
|
7
|
|
截至2020年和2019年3月31日的三个月的简明股东权益变动表
|
8
|
|
简明合并财务报表附注
|
9
|
|
项目2
|
管理层对财务状况和经营成果的探讨与分析
|
15
|
项目3
|
关于市场风险的定量和定性披露
|
24
|
项目4
|
管制和程序
|
25
|
第二部分-其他信息:
|
||
项目1
|
法律程序
|
26
|
第1A项
|
危险因素
|
26
|
项目2
|
未登记的股权证券销售和收益的使用
|
28
|
项目3
|
高级证券违约
|
28
|
项目4
|
矿场安全资料披露
|
28
|
项目5
|
其他资料
|
28
|
项目6
|
陈列品
|
28
|
签名
|
29
|
第1项 |
财务报表
|
2020年3月31日
|
2019年12月31日
|
|||||||
资产:
|
(单位为千,共享数据除外)
|
|||||||
流动资产:
|
||||||||
现金和现金等价物
|
$
|
615
|
$
|
4,203
|
||||
应收帐款,净额
|
6,261
|
6,418
|
||||||
应收票据
|
100
|
1,017
|
||||||
库存,净额
|
12,586
|
12,099
|
||||||
预付所得税
|
124
|
180
|
||||||
其他流动资产
|
1,300
|
998
|
||||||
流动资产总额
|
20,986
|
24,915
|
||||||
固定资产,扣除累计折旧后的净额分别为19,160美元和19,010美元
|
2,414
|
2,244
|
||||||
应收票据,扣除当期部分
|
1,530
|
–
|
||||||
使用权资产
|
4,159
|
2,855
|
||||||
商誉
|
2,621
|
2,621
|
||||||
递延税项资产
|
3,086
|
2,565
|
||||||
无形资产,分别扣除累计摊销3,833美元和3,771美元后的净额
|
754
|
817
|
||||||
其他资产
|
237
|
44
|
||||||
14,801
|
11,146
|
|||||||
总资产
|
$
|
35,787
|
$
|
36,061
|
||||
负债和股东权益:
|
||||||||
流动负债:
|
||||||||
应付帐款
|
$
|
1,737
|
$
|
2,960
|
||||
应计负债
|
2,419
|
3,041
|
||||||
应付循环银行贷款
|
794
|
–
|
||||||
租赁责任
|
880
|
945
|
||||||
递延收入
|
643
|
700
|
||||||
流动负债总额
|
6,473
|
7,646
|
||||||
递延收入,扣除当期部分后的净额
|
183
|
219
|
||||||
租赁负债,扣除当期部分后的净额
|
3,456
|
2,104
|
||||||
其他负债
|
170
|
166
|
||||||
3,809
|
2,489
|
|||||||
负债共计
|
10,282
|
10,135
|
||||||
股东权益:
|
||||||||
普通股,面值0.01美元,授权发行20,000,000股;分别发行11,583,527股和11,515,090股
;分别发行7,538,685股和7,470,248股
|
116
|
115
|
||||||
额外实收资本
|
33,103
|
32,604
|
||||||
留存收益
|
24,356
|
25,348
|
||||||
累计其他综合收益(亏损),税后净额
|
40
|
(31
|
)
|
|||||
库存股,按成本计算,4,044,842股
|
(32,110
|
)
|
(32,110
|
)
|
||||
股东权益总额
|
25,505
|
25,926
|
||||||
总负债和股东权益
|
$
|
35,787
|
$
|
36,061
|
||||
|
三个月
三月三十一号,
|
|||||||
|
2020
|
2019
|
||||||
(单位为千,每股数据除外)
|
||||||||
|
||||||||
净销售额
|
$
|
10,247
|
$
|
11,550
|
||||
销售成本
|
5,329
|
5,464
|
||||||
毛利
|
4,918
|
6,086
|
||||||
|
||||||||
业务费用:
|
||||||||
工程、设计和产品开发
|
1,385
|
1,165
|
||||||
销售和营销
|
2,208
|
1,854
|
||||||
一般和行政
|
2,620
|
2,290
|
||||||
|
6,213
|
5,309
|
||||||
|
||||||||
营业收入(亏损)
|
(1,295
|
)
|
777
|
|||||
利息和其他收入(费用):
|
||||||||
净利息,净额
|
3
|
(6
|
)
|
|||||
其他,净
|
(165
|
)
|
90
|
|||||
|
(162
|
)
|
84
|
|||||
|
||||||||
所得税前收入(亏损)
|
(1,457
|
)
|
861
|
|||||
所得税(福利)拨备
|
(465
|
)
|
115
|
|||||
净收益(损失)
|
$
|
(992
|
)
|
$
|
746
|
|||
|
||||||||
每股普通股净收益(亏损):
|
||||||||
基本型
|
$
|
(0.13
|
)
|
$
|
0.10
|
|||
稀释
|
$
|
(0.13
|
)
|
$
|
0.10
|
|||
|
||||||||
每股计算中使用的股份:
|
||||||||
基本型
|
7,507
|
7,461
|
||||||
稀释
|
7,507
|
7,619
|
|
三个月
三月三十一号,
|
|||||||
|
2020
|
2019
|
||||||
|
(单位:千)
|
|||||||
|
||||||||
净收益(损失)
|
$
|
(992
|
)
|
$
|
746
|
|||
外币换算调整,扣税净额
|
71
|
9
|
||||||
综合收益(亏损)
|
$
|
(921
|
)
|
$
|
755
|
三个月
三月三十一号,
|
||||||||
2020
|
2019
|
|||||||
(单位:千)
|
||||||||
来自经营活动的现金流:
|
||||||||
净收益(损失)
|
$
|
(992
|
)
|
$
|
746
|
|||
对净收益(亏损)与经营活动中使用的现金净额进行调整:
|
||||||||
基于股份的薪酬费用
|
187
|
173
|
||||||
折旧摊销
|
238
|
252
|
||||||
递延所得税
|
(518
|
)
|
(35
|
)
|
||||
外币交易(收益)损失
|
194
|
(66
|
)
|
|||||
营业资产和负债的变化:
|
||||||||
应收帐款
|
106
|
1,210
|
||||||
盘存
|
(573
|
)
|
(1,484
|
)
|
||||
预付所得税
|
51
|
147
|
||||||
其他流动和长期资产
|
(266
|
)
|
(437
|
)
|
||||
应付帐款
|
(1,243
|
)
|
(1,254
|
)
|
||||
应计负债及其他负债
|
(755
|
)
|
(806
|
)
|
||||
经营活动中使用的现金净额
|
(3,571
|
)
|
(1,554
|
)
|
||||
投资活动的现金流量:
|
||||||||
资本支出
|
(328
|
)
|
(298
|
)
|
||||
添加到大写软件中
|
–
|
(4
|
)
|
|||||
发行应收票据
|
(600
|
)
|
–
|
|||||
投资活动所用现金净额
|
(928
|
)
|
(302
|
)
|
||||
筹资活动的现金流量:
|
||||||||
循环信贷额度借款
|
1,000
|
–
|
||||||
循环信贷额度付款
|
(206
|
)
|
–
|
|||||
普通股股息的支付
|
–
|
(668
|
)
|
|||||
行使股票期权所得收益
|
353
|
–
|
||||||
股票发行预扣税金
|
(41
|
)
|
(199
|
)
|
||||
支付银行融资成本
|
(201
|
)
|
–
|
|||||
融资活动提供的现金净额
|
905
|
(867
|
)
|
|||||
汇率变动对现金和现金等价物的影响
|
6
|
(24
|
)
|
|||||
现金和现金等价物减少
|
(3,588
|
)
|
(2,747
|
)
|
||||
期初现金和现金等价物
|
4,203
|
4,691
|
||||||
期末现金和现金等价物
|
$
|
615
|
$
|
1,944
|
||||
非现金投资活动补充日程表:
|
||||||||
资本支出计入应付账款
|
$
|
38
|
$
|
59
|
|
三个月
三月三十一号,
|
|||||||
|
2020
|
2019
|
||||||
|
(以千为单位,不包括每股和每股数据)
|
|||||||
权益期初余额
|
$
|
25,926
|
$
|
27,567
|
||||
普通股
|
||||||||
期初余额
|
115
|
115
|
||||||
从股票奖励中发行股票
|
1
|
–
|
||||||
期末余额
|
116
|
115
|
||||||
额外实收资本
|
||||||||
期初余额
|
32,604
|
32,129
|
||||||
基于股份的薪酬费用
|
187
|
173
|
||||||
通过行使股票期权发行股票
|
353
|
–
|
||||||
放弃股票奖励和递延股票单位以支付预扣税
|
(41
|
)
|
(199
|
)
|
||||
期末余额
|
33,103
|
32,103
|
||||||
留存收益
|
||||||||
期初余额
|
25,348
|
27,515
|
||||||
净收益(损失)
|
(992
|
)
|
746
|
|||||
普通股宣布和支付的股息
|
–
|
(668
|
)
|
|||||
期末余额
|
24,356
|
27,593
|
||||||
库存股
|
||||||||
余额、期初和期末
|
(32,110
|
)
|
(32,110
|
)
|
||||
累计其他综合收益(亏损)
|
||||||||
期初余额
|
(31
|
)
|
(82
|
)
|
||||
外币换算调整,扣税净额
|
71
|
9
|
||||||
余额,期末
|
40
|
(73
|
)
|
|||||
权益期末余额
|
25,505
|
27,628
|
||||||
补充共享信息
|
||||||||
从股票奖励中发行股票
|
82,525
|
56,998
|
||||||
放弃股票奖励以缴纳预扣税
|
14,088
|
19,637
|
||||||
普通股每股股息
|
$
|
–
|
$
|
0.09
|
•
|
在获得购买力平价贷款收益之前,我们大约10%的员工暂时休假;
|
•
|
包括高管在内的所有受薪士官减薪10%,
|
•
|
降低所有委托员工的销售佣金;
|
•
|
所有非雇员董事的现金聘用费降低百分之十;以及
|
•
|
尽可能取消可自由支配的开支。
|
•
|
PPP贷款-2020年5月1日,根据根据“冠状病毒援助、救济和经济安全法案”(“CARE”)设立的美国小企业管理局(“SBA”)管理的Paycheck保护计划(“PPP
贷款”),公司获得了220万美元的贷款,这使我们能够让我们的休假员工恢复全职
就业。
|
•
|
新的信贷安排-我们还与锡耶纳贷款集团有限责任公司(Siena Lending Group LLC)获得了一项新的循环信贷安排,提供高达1000万美元的循环信贷额度,但受借款基础的限制;以及
|
•
|
减少资本支出-在市场状况改善之前,我们的资本支出也是有限的。
|
|
三个月
|
三个月
|
||||||||||||||||||||||
|
2020年3月31日
|
2019年3月31日
|
||||||||||||||||||||||
(单位:千)
|
||||||||||||||||||||||||
美国
|
国际
|
总计
|
美国
|
国际
|
总计
|
|||||||||||||||||||
餐饮服务技术
|
$
|
1,239
|
$
|
132
|
$
|
1,371
|
$
|
1,117
|
$
|
96
|
$
|
1,213
|
||||||||||||
POS自动化和银行业务
|
1,554
|
4
|
1,558
|
1,259
|
18
|
1,277
|
||||||||||||||||||
赌场和博彩业
|
2,558
|
2,373
|
4,931
|
3,424
|
2,059
|
5,483
|
||||||||||||||||||
乐透
|
–
|
–
|
–
|
697
|
–
|
697
|
||||||||||||||||||
Printtrex
|
61
|
56
|
117
|
297
|
45
|
342
|
||||||||||||||||||
交易服务组
|
2,003
|
267
|
2,270
|
2,213
|
325
|
2,538
|
||||||||||||||||||
*总净销售额
|
$
|
7,415
|
$
|
2,832
|
$
|
10,247
|
$
|
9,007
|
$
|
2,543
|
$
|
11,550
|
三月三十一号,
2020
|
十二月三十一号,
2019
|
|||||||
(单位:千)
|
||||||||
客户预付款
|
$
|
82
|
$
|
232
|
||||
递延收入,当期
|
643
|
700
|
||||||
递延收入,非流动
|
183
|
219
|
||||||
合同总负债
|
$
|
908
|
$
|
1,151
|
三月三十一号,
2020
|
十二月三十一号,
2019
|
|||||||
(单位:千)
|
||||||||
原材料和外购零部件
|
$
|
9,071
|
$
|
7,724
|
||||
在制品
|
7
|
–
|
||||||
成品
|
3,508
|
4,375
|
||||||
$
|
12,586
|
$
|
12,099
|
三个月
三月三十一号,
|
||||||||
2020
|
2019
|
|||||||
(单位:千)
|
||||||||
期初余额
|
$
|
215
|
$
|
273
|
||||
已发布的保修
|
45
|
40
|
||||||
保修结算
|
(47
|
)
|
(60
|
)
|
||||
期末余额
|
$
|
213
|
$
|
253
|
|
三个月
三月三十一号,
|
|||||||
|
2020
|
2019
|
||||||
|
(单位为千,每股数据除外)
|
|||||||
|
||||||||
净收益(损失)
|
$
|
(992
|
)
|
$
|
746
|
|||
|
||||||||
股份:
|
||||||||
基本情况:加权平均已发行普通股
|
7,507
|
7,461
|
||||||
新增:由库存股法确定的未偿还期权和限制性股票单位的稀释效应
|
–
|
158
|
||||||
稀释后:已发行普通股和等值普通股加权平均
|
7,507
|
7,619
|
||||||
|
||||||||
每股普通股净收益(亏损):
|
||||||||
基本型
|
$
|
(0.13
|
)
|
$
|
0.10
|
|||
稀释
|
$
|
(0.13
|
)
|
$
|
0.10
|
三个月
三月三十一号,
|
||||||||
2020
|
2019
|
|||||||
租赁的经营性现金流出
|
$
|
259
|
$
|
257
|
2020年3月31日
|
2019年12月31日
|
|||||||
加权平均剩余租期(年)
|
|
5.6
|
|
5.0
|
||||
加权平均贴现率
|
4.1
|
% |
3.7
|
% |
2020年3月31日
|
2019年12月31日
|
|||||||
2020
|
$
|
780
|
$
|
1,042
|
||||
2021
|
967
|
711
|
||||||
2022
|
875
|
434
|
||||||
2023
|
709
|
268
|
||||||
2024
|
714
|
273
|
||||||
此后
|
797
|
616
|
||||||
未贴现的租赁付款总额
|
4,842
|
3,344
|
||||||
扣除的计入利息
|
506
|
295
|
||||||
租赁总负债
|
$
|
4,336
|
$
|
3,049
|
•
|
在获得购买力平价贷款之前,我们大约10%的员工暂时休假
收益;
|
•
|
包括高管在内的所有受薪士官减薪10%,
|
•
|
降低所有委托员工的销售佣金;
|
•
|
所有非雇员董事的现金聘用费降低百分之十;以及
|
•
|
尽可能取消可自由支配的开支。
|
•
|
PPP贷款-2020年5月1日,公司根据Paycheck
保护计划(“PPP贷款”)获得了220万美元的贷款,该计划由根据“冠状病毒援助、救济和经济安全法案”(“CARE”)设立的小企业管理局(“SBA”)管理,使我们得以让被暂时解雇的员工恢复
全职工作。
|
•
|
新的信贷安排-我们还与锡耶纳贷款集团有限责任公司(Siena Lending Group LLC)获得了一项新的循环信贷安排,提供高达1000万美元的循环信贷额度,具体取决于借款基数
|
•
|
减少资本支出-在市场状况改善之前,我们的资本支出也是有限的。
|
•
|
交错轮班和轮换/灵活的工作时间表,将工厂的员工数量保持在最低限度;
|
•
|
在公共区域提供并要求使用口罩、手套等防护装备;
|
•
|
在工作空间(如制造单元、午餐/休息室、会议室和其他公共区域)安排座位间距,以
遵守社交距离准则;
|
•
|
要求(一)出现冠状病毒症状或者(二)接触过其他出现冠状病毒症状或者
冠状病毒检测呈阳性的员工,十四天内不得返回工作岗位;
|
•
|
禁止任何访客进入任何设施;
|
•
|
在所有设施执行日常清洁和消毒规程;以及
|
•
|
所有员工在进入所有设施之前每天都要测量体温。
|
|
三个月
|
三个月
|
||||||||||||||||||||||
|
2020年3月31日
|
2019年3月31日
|
$CHANGE
|
%变化
|
||||||||||||||||||||
餐饮服务技术
|
$
|
1,371
|
13.4
|
%
|
$
|
1,213
|
10.5
|
%
|
$
|
158
|
13.0
|
%
|
||||||||||||
POS自动化和银行业务
|
1,558
|
15.2
|
%
|
1,277
|
11.1
|
%
|
281
|
22.0
|
%
|
|||||||||||||||
赌场和博彩业
|
4,931
|
48.1
|
%
|
5,483
|
47.4
|
%
|
(552
|
)
|
(10.1
|
%)
|
||||||||||||||
乐透
|
-
|
0.0
|
%
|
697
|
6.0
|
%
|
(697
|
)
|
(100.0
|
%)
|
||||||||||||||
Printtrex
|
117
|
1.1
|
%
|
342
|
3.0
|
%
|
(225
|
)
|
(65.8
|
%)
|
||||||||||||||
TSG
|
2,270
|
22.2
|
%
|
2,538
|
22.0
|
%
|
(268
|
)
|
(10.6
|
%)
|
||||||||||||||
|
$
|
10,247
|
100.0
|
%
|
$
|
11,550
|
100.0
|
%
|
$
|
(1,303
|
)
|
(11.3
|
%)
|
|||||||||||
|
||||||||||||||||||||||||
国际**
|
$
|
2,832
|
27.6
|
%
|
$
|
2,543
|
22.0
|
%
|
$
|
289
|
11.4
|
%
|
* |
国际销售不包括向国内分销商或其他国内客户销售的打印机和终端,这些经销商或其他国内客户可能会将这些打印机和终端运往国际目的地。
|
|
三个月
|
三个月
|
||||||||||||||||||||||
|
2020年3月31日
|
2019年3月31日
|
$CHANGE
|
%变化
|
||||||||||||||||||||
国内
|
$
|
1,239
|
90.4
|
%
|
$
|
1,117
|
92.1
|
%
|
$
|
122
|
10.9
|
%
|
||||||||||||
国际
|
132
|
9.6
|
%
|
96
|
7.9
|
%
|
36
|
37.5
|
%
|
|||||||||||||||
|
$
|
1,371
|
100.0
|
%
|
$
|
1,213
|
100.0
|
%
|
$
|
158
|
13.0
|
%
|
三个月
|
三个月
|
|||||||||||||||||||||||
2020年3月31日
|
2019年3月31日
|
$CHANGE
|
%变化
|
|||||||||||||||||||||
硬体
|
$
|
755
|
55.1
|
%
|
$
|
903
|
74.4
|
%
|
$
|
(148
|
)
|
(16.4
|
%)
|
|||||||||||
软件、标签和其他经常性收入
|
616
|
44.9
|
%
|
310
|
25.6
|
%
|
306
|
98.7
|
%
|
|||||||||||||||
$
|
1,371
|
100.0
|
%
|
$
|
1,213
|
100.0
|
%
|
$
|
158
|
13.0
|
%
|
|
三个月
|
三个月
|
||||||||||||||||||||||
|
2020年3月31日
|
2019年3月31日
|
$CHANGE
|
%变化
|
||||||||||||||||||||
国内
|
$
|
1,554
|
99.7
|
%
|
$
|
1,259
|
98.6
|
%
|
$
|
295
|
23.4
|
%
|
||||||||||||
国际
|
4
|
0.3
|
%
|
18
|
1.4
|
%
|
(14
|
)
|
(77.8
|
%)
|
||||||||||||||
|
$
|
1,558
|
100.0
|
%
|
$
|
1,277
|
100.0
|
%
|
$
|
281
|
22.0
|
%
|
|
三个月
|
三个月
|
||||||||||||||||||||||
|
2020年3月31日
|
2019年3月31日
|
$CHANGE
|
%变化
|
||||||||||||||||||||
国内
|
$
|
2,558
|
51.9
|
%
|
$
|
3,424
|
62.4
|
%
|
$
|
(866
|
)
|
(25.3
|
%)
|
|||||||||||
国际
|
2,373
|
48.1
|
%
|
2,059
|
37.6
|
%
|
314
|
15.3
|
%
|
|||||||||||||||
|
$
|
4,931
|
100.0
|
%
|
$
|
5,483
|
100.0
|
%
|
$
|
(552
|
)
|
(10.1
|
%)
|
|
三个月
|
三个月
|
||||||||||||||||||||||
|
2020年3月31日
|
2019年3月31日
|
$CHANGE
|
%变化
|
||||||||||||||||||||
国内
|
$
|
-
|
0.0
|
%
|
$
|
697
|
100.0
|
%
|
$
|
(697
|
)
|
(100.0
|
%)
|
|||||||||||
国际
|
-
|
0.0
|
%
|
-
|
0.0
|
%
|
-
|
0.0
|
%
|
|||||||||||||||
|
$
|
-
|
0.0
|
%
|
$
|
697
|
100.0
|
%
|
$
|
(697
|
)
|
(100.0
|
%)
|
|
三个月
|
三个月
|
||||||||||||||||||||||
|
2020年3月31日
|
2019年3月31日
|
$CHANGE
|
%变化
|
||||||||||||||||||||
国内
|
$
|
61
|
52.1
|
%
|
$
|
297
|
86.8
|
%
|
$
|
(236
|
)
|
(79.5
|
%)
|
|||||||||||
国际
|
56
|
47.9
|
%
|
45
|
13.2
|
%
|
11
|
24.4
|
%
|
|||||||||||||||
|
$
|
117
|
100.0
|
%
|
$
|
342
|
100.0
|
%
|
$
|
(225
|
)
|
(65.8
|
%)
|
|
三个月
|
三个月
|
||||||||||||||||||||||
|
2020年3月31日
|
2019年3月31日
|
$CHANGE
|
%变化
|
||||||||||||||||||||
国内
|
$
|
2,003
|
88.2
|
%
|
$
|
2,213
|
87.2
|
%
|
$
|
(210
|
)
|
(9.5
|
%)
|
|||||||||||
国际
|
267
|
11.8
|
%
|
325
|
12.8
|
%
|
(58
|
)
|
(17.8
|
%)
|
||||||||||||||
|
$
|
2,270
|
100.0
|
%
|
$
|
2,538
|
100.0
|
%
|
$
|
(268
|
)
|
(10.6
|
%)
|
三个月
三月三十一号,
|
百分比
|
百分比
|
百分比
|
|||||||||||||||
2020
|
2019
|
变化
|
总销售额-2020
|
总销售额-2019年
|
||||||||||||||
$
|
4,918
|
$
|
6,086
|
(19.2
|
%)
|
48.0
|
%
|
52.7
|
%
|
三个月
三月三十一号,
|
百分比
|
百分比
|
百分比
|
|||||||||||||||
2020
|
2019
|
变化
|
总销售额-2020
|
总销售额-2019年
|
||||||||||||||
$
|
1,385
|
$
|
1,165
|
18.9
|
%
|
13.5
|
%
|
10.1
|
%
|
三个月
三月三十一号,
|
百分比
|
百分比
|
百分比
|
|||||||||||||||
2020
|
2019
|
变化
|
总销售额-2020
|
总销售额-2019年
|
||||||||||||||
$
|
2,208
|
$
|
1,854
|
19.1
|
%
|
21.5
|
%
|
16.1
|
%
|
三个月
三月三十一号,
|
百分比
|
百分比
|
百分比
|
|||||||||||||||
2020
|
2019
|
变化
|
总销售额-2020
|
总销售额-2019年
|
||||||||||||||
$
|
2,620
|
$
|
2,290
|
14.4
|
%
|
25.6
|
%
|
19.8
|
%
|
三个月
三月三十一号,
|
百分比
|
百分比
|
百分比
|
|||||||||||||||
2020
|
2019
|
变化
|
总销售额-2020
|
总销售额-2019年
|
||||||||||||||
$
|
(1,295
|
)
|
$
|
777
|
(266.7
|
%)
|
(12.6
|
%)
|
6.7
|
%
|
● |
我们报告净亏损100万美元。
|
● |
我们记录了20万美元的折旧和摊销,以及20万美元的基于股票的薪酬支出。
|
● |
应收账款减少了10万美元,降幅为1%,主要是由于2020年前三个月的销售额下降。
|
● |
库存增加了60万美元,或5%,原因是在2020年第一季度购买了库存,以支持由于
冠状病毒大流行对我们3月份销售的影响而没有发生的预期销售。
|
● |
其他流动和长期资产增加了30万美元,增幅为26%,这主要是由于2020年第一季度预付的ERP软件年度维护费用
。
|
● |
应付账款减少120万美元,降幅为42%,主要原因是在2019年第四季度末进行的库存采购,随后在2020年第一季度支付了
。
|
● |
应计负债和其他负债减少80万美元,或11%,主要原因是2020年3月支付了2019年年度奖金。
|
● |
我们公布的净收入为70万美元。
|
● |
我们记录了30万美元的折旧和摊销,以及20万美元的基于股票的薪酬支出。
|
● |
由于收取2018年销售的应收账款,应收账款减少了120万美元,降幅为15%。
|
● |
库存增加了150万美元,或12%,这是因为手头的库存增加了,以支持博哈未来的预期销售!面向餐饮服务
技术市场的硬件产品。
|
● |
2019年第一季度,预付所得税减少了10万美元。
|
● |
其他流动和长期资产增加了40万美元,增幅为65%,这主要是由于预付了特许权使用费。
|
● |
应付账款减少了130万美元,降幅为36%,主要是由于在2018年第四季度末进行的库存采购,随后在2019年第一季度支付了
。
|
● |
应计负债和其他负债减少100万美元,或27%,主要原因是2019年3月支付了2018年年度奖金。
|
项目3.修订 |
关于市场风险的定量和定性披露
|
项目4. |
管理控制和程序
|
•
|
我们没有在
公司的ERP系统Oracle中设计和维护对用户访问的有效控制,以确保适当的职责分工,并充分限制用户对适当人员的访问。*具体地说,配置和用户重新认证控制的设计不能确保用户
保持适当的职责划分,因此可能具有不适当的访问权限(“访问控制弱点”)。
|
•
|
我们没有设计和维护对支持我们的会计记录的关键电子表格中包含的
信息的完整性和准确性的有效控制(“电子表格控制弱点”)。
|
•
|
为了解决访问控制方面的弱点,我们正在利用Oracle咨询公司的服务来帮助我们
分析和审查所有用户的Oracle访问权限。在2020年第一季度,我们完成了分析,并制定了一项行动计划,为发现冲突的每位员工修改指定的Oracle职责,以删除我们认为存在冲突的任何Oracle事务职责,在某些情况下,将这些职责重新分配给不同的员工,以确保适当的职责分工。截至2020年3月31日,我们已完成设计,并正在对创建的新Oracle职责进行测试。此外,我们计划增强和实施调配和用户认证控制,以确保我们
在分析后在Oracle内部保持适当的职责分工。
|
•
|
为了解决电子表格控制的弱点,对于使用Oracle数据的每个关键电子表格,我们正在评估和
确定(1)是否存在包含与电子表格相同信息的标准Oracle报告,如果存在,我们将利用标准Oracle报告(未经修改)而不是电子表格来支持我们的会计
记录,以及(2)如果不能使用标准Oracle报告,我们将实施新的密钥控制,员工通过在测试基础上验证合计和其他信息,执行正式验证,以确保来自Oracle的信息已完整、准确地传输(自动或
手动)到电子表格。*对于所有其他关键电子表格,我们计划设计和实施新的密钥控制,以验证支持我们
会计记录的信息的完整性和准确性。*在2020年第一季度,我们开始了基于上述标准评估每个关键电子表格的过程,并针对几个关键电子表格,我们实施了一个新的密钥控件来验证每个此类电子表格中包含和支持的信息的完整性
和准确性。
|
第1项 |
*法律诉讼程序
|
第1A项 |
三个风险因素
|
•
|
供应链中断,包括位于中国和泰国的两家合同制造商的产品发货延迟,这两家制造商分别承担了我们约80%和19%的打印机和终端制造工作,如果持续下去,可能会导致库存水平不足,并损害我们按时或根本无法向
客户交付产品的能力;
|
•
|
我们赌场行业客户的业务持续关闭,餐饮服务行业客户的业务受到限制,这已经并可能继续导致我们服务的两个主要市场对我们产品的需求减少;
|
•
|
我们的客户无法及时付款或根本无法付款,如果经济状况持续低迷,即使在
取消经营限制后,这种情况也可能继续存在;
|
•
|
投入大量时间、管理层注意力和资源来监控冠状病毒大流行
及其对我们业务的影响和预期影响,并寻求减轻大流行对我们业务和劳动力的影响,这会将管理层的注意力和资源从战略举措、新业务
机会、我们的业务向餐饮服务、赌场和博彩市场的过渡,以及我们业务的整体盈利能力上转移;
|
•
|
对我们的业务做法和运营进行必要的修改,包括暂停员工
出差,取消实际参加会议、活动和会议以及社交距离措施,包括在家工作的政策,以及政府当局可能要求或我们
认为符合我们员工、客户和供应商的最佳利益的进一步行动,这可能会对效率和生产力产生不利影响,并可能增加运营风险,包括网络安全风险,并影响我们
进行产品开发的方式。市场营销、客户支持等活动;
|
•
|
员工休假和全面降薪10%,以及我们为帮助减轻冠状病毒危机对我们业务的影响而采取的其他成本削减
措施,这些措施以及未来可能采取的任何其他此类措施可能会削弱我们的运营能力,并对
员工忠诚度和我们的声誉产生负面影响,如果被解雇的员工在危机之后没有回来,或者如果员工寻求更高工资的工作,可能会限制我们在危机后重新开始运营的能力,以及按计划发展我们的食品服务技术业务的能力
;
|
•
|
商誉或其他无形资产的价值未来可能减少,导致此类资产的账面价值超过其公允价值,这可能需要我们确认资产减值;
|
•
|
由于不稳定的经济状况
以及客户何时恢复运营的不确定性,很难准确预测我们的制造需求,这可能会在低估的情况下导致制造能力或库存不足、生产中断和延迟向客户交付(
导致订单损失或客户降低我们的净销售额),或者在高估的情况下导致零部件或制成品的过剩库存;
|
•
|
生产我们产品所需的零部件和原材料的价格上涨和/或可用性下降;
|
•
|
由于动荡的全球经济状况导致的汇率波动,这可能会对我们在美国境外持有的收益和资产价值产生负面影响,如果我们提高价格以吸收部分货币影响,可能会导致需求减少;
|
•
|
我们普通股交易价格的波动和下降;以及
|
•
|
我们可能需要通过股权或债务融资筹集额外资本以支持运营,但由于全球经济状况、全球金融市场状况、我们普通股的交易价格以及我们所服务行业的前景等原因而无法做到这一点,这一切都可能受到冠状病毒大流行的负面影响
,因此无法保证我们将获得此类融资。
|
•
|
合并、合并、组建子公司或者处置资产;
|
•
|
收购非正常业务范围内的资产;
|
•
|
在正常业务过程之外进行其他交易;
|
•
|
出售、转让、返还或者处置抵押品;
|
•
|
向关联公司贷款或向其投资,或与其进行交易;
|
•
|
招致或担保负债、产生留置权;
|
•
|
在信贷安排项下借款未偿还时赎回股权;
|
•
|
改变我们的资本结构;或
|
•
|
解散、拆分、更改我们的业务线,或者停止或中断我们的全部或部分业务
。
|
第二项: |
未登记的股权证券销售和收益的使用
|
项目3.修订 |
高级证券违约
|
项目4.修订 |
矿场安全资料披露
|
第五项。 |
其他资料
|
10.1
|
Bomax Properties,LLC与Transact Technologies Inc.之间日期为2020年2月28日的租赁协议第3号修正案(通过引用公司于2020年3月4日提交给证券交易委员会的当前8-K表格报告(证券交易委员会文件No.000-21121)附件10.1并入)。
|
|
10.2
|
贷款和担保协议,日期为2020年3月13日,由锡耶纳贷款集团有限责任公司(作为贷款人)、Transact Technologies公司(作为借款人)和其他贷款方不时签订。
|
|
10.3
|
注明日期为2020年5月1日,由Transact Technologies Inc.以伯克希尔银行为受益人(通过引用公司于2020年5月5日提交给证券交易委员会的当前8-K表格报告(证券交易委员会文件No.000-21121)的附件10.1合并而成)。
|
|
附件
31.1
|
根据2002年“萨班斯-奥克斯利法案”第302条颁发首席执行官证书。
|
|
展品
31.2
|
根据2002年“萨班斯-奥克斯利法案”第302条认证首席财务官。
|
|
展品
32.1
|
根据2002年“萨班斯-奥克斯利法案”第906节通过的“美国法典”第18篇第1350节的认证。
|
|
101.INS
|
XBRL实例文档。
|
|
101.SCH
|
XBRL分类扩展架构文档。
|
|
101.CAL
|
XBRL分类扩展计算链接库文档。
|
|
101.DEF
|
XBRL分类扩展定义Linkbase文档。
|
|
101.LAB
|
XBRL分类扩展标签Linkbase文档。
|
|
101.PRE
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XBRL分类扩展演示文稿Linkbase文档。
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合并了Transact技术
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(注册人)
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作者:/s/Steven A.DeMartino
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日期:2020年5月22日
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记者史蒂文·A·德马蒂诺(Steven A.DeMartino)
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*执行总裁、首席财务官、财务主管兼秘书
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首席财务官(首席财务官)
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作者:/s/大卫·B·彼得斯
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日期:2020年5月22日
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路透社记者大卫·B·彼得斯(David B.Peters)
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*副总裁兼首席会计官
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财务总监(首席会计官)
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