a. | 我们的冲突矿产特别工作组向我们的首席法务官报告,并包括首席法务官下负责管理我们3TG合规战略的高级员工。工作组的代表包括以下职能领域:财务报告;法律;海外办事处;质量保证/产品完整性;以及社会合规。此外,我们还将来自我们所有业务部门的商家和产品开发团队纳入合规流程。 |
b. | 我们利用外部专业法律顾问为我们提供与冲突矿产规则合规性相关的建议。此外,我们使用第三方信息管理服务提供商(“服务提供商”)协助我们的“合理原产国查询”(“RCOI”)和尽职调查,包括代表我们(I)参与供应商外展和跟进,(Ii)验证供应商响应,(Iii)根据供应商的冶炼厂和精炼厂采购实践识别风险,以及(Iv)将尽职调查过程、调查结果和最终决定的记录存储在计算机化数据库中。本冲突矿产报告中描述的一些RCOI和尽职调查活动是由服务提供商代表我们执行的。 |
c. | 我们使用由责任矿产倡议(“RMI”)开发的冲突矿产报告模板(“CMRT”)来确定在我们的自有品牌产品中包含3TG的供应商,并确定我们供应链中的冶炼厂和精炼厂。每年,我们都要求供应商完成RMI推荐的当年CMRT版本。 |
d. | 我们同时采取了公司和供应商冲突矿产政策。我们将适用的政策传达给受影响的公司人员和我们的供应商,并已实施程序以确保新供应商收到并审查供应商冲突矿产政策。我们已经在我们的公司互联网网站上发布了公司冲突矿产政策,网址是:https://www.macysinc.com/social-responsibility/product-sourcing.。我们不寻求禁止从刚果民主共和国地区采购3TG。 |
e. | 我们要求梅西百货自有品牌和Bloomingdale儿童自有品牌的一级供应商从指定的TRIM供应商名单中采购金属饰件部件,该供应商名单从Conformant冶炼厂和精炼厂(如稍后定义)采购3TG。装饰计划涵盖所有拉链,所有儿童压榨紧固件,以及服装、配饰、鞋类、家用纺织品和毛绒玩具的所有其他金属装饰部件。 |
f. | 我们的自有品牌采购订单条款和条件以及某些测试和供应商标准手册包括一项条款,要求供应商承认、接受并同意,供应给我们的所有产品将不含任何3TG,这些3TG来自为覆盖国家的武装团体提供资金或使其受益的矿山、冶炼厂或精炼厂。 |
g. | 我们参与了RMI的全体会议和尽职调查实践团队。 |
h. | 我们保存与3TG尽职调查相关的业务记录,包括我们的尽职调查过程、调查结果和最终决定的记录,至少五年。我们还指示服务提供商将我们的记录保存在其拥有的至少五年内。 |
i. | 我们在https://www.macysinc.com/contact有一种机制,使内部和外部利益相关者能够就各种主题向我们提供评论或问题,或记录申诉,包括我们产品中包含的3TG的采购。以上是我们的申诉机制。 |
a. | 服务提供商要求供应商完成CMRT。在最初介绍3TG合规计划和CMRT信息请求之后,服务提供商向每个无响应的供应商发送提醒电子邮件,请求完成CMRT。当需要时,服务提供商从我们的人员那里获得帮助,联系无响应的供应商。 |
b. | 服务提供商与我们的人员一起审查了从供应商收到的完整回复。服务提供商按照其程序中的说明审查了答复的可信性、一致性和差距。 |
c. | 在完成回复确定冶炼厂或精炼厂的范围内,服务提供商对照与RMI的负责任矿产保证流程(“RMAP”)、伦敦金银市场协会(“LBMA”)的良好交付清单和责任珠宝理事会(“RJC”)监管链认证相关发布的合规、活跃(见后定义)以及同等冶炼厂和精炼厂的名单来审核此信息。 |
a. | 服务提供商审查了从供应商收到的关于CMRT的答复,以确定其程序中所述的可信性、一致性和差距。如果出现服务提供商的任何质量控制标志,服务提供商平台会自动联系供应商以获取进一步的信息或响应。 |
b. | 我们的3TG工作组向我们的首席法务官报告了其供应链风险评估的结果。 | |
c. | 此外,为了提高我们合规计划的有效性,并降低我们的范围内产品中包含的必要的3TG直接或间接为覆盖国家/地区的武装团体提供资金或使其受益的风险,我们针对我们的3TG计划采取了以下行动: |
1. | 我们对梅西百货、布鲁明戴尔百货、我们的商家、我们的国际总经理、我们的产品开发人员进行了培训,并挑选了其他有关冲突矿产规则和我们的合规计划的内部人员。我们以书面、电话、在线培训和面对面会议的方式这样做。 |
2. | 我们向供应商提供了书面通信,讨论冲突矿产规则、经合组织的指导方针和我们的合规要求。此外,我们通过服务提供商向供应商提供与冲突矿产规则和3TG合规性要求相关的多种语言的培训和在线资源。培训的目的是帮助确保从供应商那里收到的CMRT的质量和完整性。 |
3. | 服务提供商向我们指定的TRIM供应商计划未涵盖的每个新供应商索取该供应商的冲突矿产政策副本。我们还联系了未能响应我们之前合规期保单请求的供应商。公司人员审查了供应商政策,并用不包括尽职调查框架和管理系统的3TG政策鼓励供应商审查向他们提供的培训和教育材料,并修订他们的政策和流程,以更好地促进其供应链的可追溯性和无冲突的采购。 |
4. | 服务提供商要求每个供应商确认其已审查我们的供应商冲突矿产政策,了解其要求并将遵守这些要求。截至2020年4月20日(“评估日期”),我们收到93%的供应商对我们的冲突矿产政策的肯定认可。 |
5. | 对于不响应或不符合我们指定的TRIM供应商计划的TRIM供应商,我们遵循升级流程。根据我们的风险缓解策略,我们会根据供应链风险评估的结果,采取我们认为适当的其他风险缓解措施。 |
d. | 由于我们在供应链中的位置,我们不对冶炼厂和炼油厂进行审计。然而,在我们的尽职调查中,我们利用了RMI、LBMA和RJC提供的关于冶炼厂和精炼厂的独立第三方审计的信息。我们还寻求通过我们在运营RMAP的RMI的成员资格来满足OECD指导的步骤4。通过我们对RMI的支持和参与,我们利用RMI向其成员提供的信息来监控冶炼厂和炼油厂的改进,对冶炼厂和炼油厂行使杠杆作用以实现合规,并评估冶炼厂和炼油厂的尽职调查。 |
1. | 服装,包括功能金属五金,如拉链和其他功能装饰; | |
2. | 配件,主要包括手提包、鞋子、皮带和珠宝;以及 |
3. | 家居用品,主要由炊具和厨房小玩意儿组成。 |
1. | 继续加强我们指定的TRIM供应商计划,包括通过培训新的商家和供应商。 |
2. | 继续要求未被我们指定的TRIM供应商计划覆盖的供应商上传其3TG保单的副本,并要求没有3TG保单的供应商采用3TG保单。 |
3. | 检查供应商3TG政策是否符合我们的要求,包括检查他们的政策是否规定对覆盖国家实施禁运。 |
4. | 监控供应商对我们指定的TRIM供应商计划的遵守情况,并确定对任何没有响应或不符合要求的供应商实施我们的升级流程的步骤。 |
5. | 在服务提供商的协助下,对报告给我们的未运行或可能被错误识别的冶炼厂和精炼厂进行独立研究。 |
6. | 继续与提供不完整答复或未提供答复的供应商接触,以帮助确保他们提供下一年所要求的信息。 |
7. | 监督和鼓励在报告年度表明3TG来源未知或无法确定的供应商的可追溯性措施的持续发展和进展。 |
8. | 继续参与选定的行业倡议,以确定供应链中的冶炼厂和精炼厂。 |
金属 | 冶炼厂ID | 冶炼厂名称 | 国家 | 状态 |
黄金 | CID000077 | 阿戈-贺利乌斯(Argor-Heraeus S.A.) | 11.瑞士 | 合规性 |
黄金 | CID000924 | 朝日炼油加拿大有限公司。 | 加拿大 | 合规性 |
黄金 | CID000920 | 朝日炼油美国公司。 | 美国 | 合规性 |
黄金 | CID000233 | Chimet S.p.A | 意大利 | 合规性 |
黄金 | CID000401 | 道瓦 | 日本 | 合规性 |
黄金 | CID000707 | 贺利氏金属香港有限公司 | 中国 | 合规性 |
黄金 | CID000711 | 贺利氏贵金属有限公司 | 德国 | 合规性 |
黄金 | CID000855 | 江西铜业有限公司 | 中国 | 合规性 |
黄金 | CID000969 | 肯纳科特犹他州铜业有限责任公司 | 美国 | 合规性 |
黄金 | CID001078 | LS-日兴铜业公司 | 韩国 | 合规性 |
黄金 | CID001149 | 美乐科技(香港)有限公司 | 中国 | 合规性 |
黄金 | CID001147 | 美乐科技(苏州)有限公司 | 中国 | 合规性 |
黄金 | CID001153 | Metalor Technologies S.A. | 11.瑞士 | 合规性 |
黄金 | CID001157 | 美国Metalor炼油公司 | 美国 | 合规性 |
黄金 | CID001161 | 冶金Met-Mex Penoles S.A.de C.V. | 墨西哥 | 合规性 |
黄金 | CID002509 | MMTC-PAMP印度公司 | 印度 | 合规性 |
黄金 | CID001352 | PAMP S.A. | 11.瑞士 | 合规性 |
黄金 | CID001534 | 加拿大皇家造币厂 | 加拿大 | 合规性 |
黄金 | CID001622 | 山东招金金银精炼有限公司 | 中国 | 合规性 |
黄金 | CID001977 | 尤米科尔巴西有限公司(Umicore Brasil Ltd.) | 巴西 | 合规性 |
黄金 | CID001993 | 联合贵金属精炼有限公司。 | 美国 | 合规性 |
黄金 | CID002003 | Valcambi S.A. | 11.瑞士 | 合规性 |
锡 | CID001070 | 中国锡业集团有限公司。 | 中国 | 合规性 |
锡 | CID002570 | 简历Ayi Jaya | 印度尼西亚 | 合规性 |
锡 | CID000315 | CV联合冶炼 | 印度尼西亚 | 合规性 |
锡 | CID002455 | 维纳斯·因蒂·佩尔卡萨简历 | 印度尼西亚 | 合规性 |
锡 | CID000438 | EM Vinto | 玻利维亚 | 合规性 |
锡 | CID000468 | 菲尼克斯金属公司(Fenix Metals) | 波兰 | 合规性 |
锡 | CID000538 | 个旧有色金属加工有限公司。 | 中国 | 合规性 |
锡 | CID003116 | 广东瀚河有色金属有限公司。 | 中国 | 合规性 |
金属 | 冶炼厂ID | 冶炼厂名称 | 国家 | 状态 |
锡 | CID001231 | 江西新南山科技有限公司。 | 中国 | 合规性 |
锡 | CID001105 | 马来西亚冶炼公司(MSC) | 马来西亚 | 合规性 |
锡 | CID002773 | 北卡罗来纳州比利时金属公司 | 比利时 | 合规性 |
锡 | CID002774 | 西班牙金属公司S.L.U。 | 西班牙 | 合规性 |
锡 | CID001173 | Mineracao Taboca S.A. | 巴西 | 合规性 |
锡 | CID001182 | Minsur | 秘鲁 | 合规性 |
锡 | CID001191 | 三菱材料公司 | 日本 | 合规性 |
锡 | CID001337 | [中英文摘要]Operaciones Metaluricas S.A. | 玻利维亚 | 合规性 |
锡 | CID000309 | PT Aries Kencana Sejahtera | 印度尼西亚 | 合规性 |
锡 | CID002503 | PT ATD Makmur Mandiri Jaya | 印度尼西亚 | 合规性 |
锡 | CID001402 | PT Babel Inti Perkasa | 印度尼西亚 | 合规性 |
锡 | CID002776 | PT BANGKA PRIMA TIN | 印度尼西亚 | 合规性 |
锡 | CID001419 | PT邦卡锡业 | 印度尼西亚 | 合规性 |
锡 | CID001421 | PT Belitung Industri Sejahtera | 印度尼西亚 | 合规性 |
锡 | CID001428 | PT Bukit Timah | 印度尼西亚 | 合规性 |
锡 | CID001434 | PT DS Jaya Abadi | 印度尼西亚 | 合规性 |
锡 | CID002835 | PT Menara Cipta Mulia | 印度尼西亚 | 合规性 |
锡 | CID001453 | PT Mitra Stania Prima | 印度尼西亚 | 合规性 |
锡 | CID001457 | PT Panca Mega Persada | 印度尼西亚 | 合规性 |
锡 | CID001458 | PT Prima Timah Utama | 印度尼西亚 | 合规性 |
锡 | CID001460 | PT精炼邦卡锡 | 印度尼西亚 | 合规性 |
锡 | CID001463 | 褐斑潜蝇(PT Sariwiguna Binasentosa) | 印度尼西亚 | 合规性 |
锡 | CID001468 | PT Stanindo Inti Perkasa | 印度尼西亚 | 合规性 |
锡 | CID002816 | PT Sukses Inti Makmur | 印度尼西亚 | 合规性 |
锡 | CID001477 | PT Timah Tbk Kundur | 印度尼西亚 | 合规性 |
锡 | CID001490 | PT Tinindo Inter Nusa | 印度尼西亚 | 合规性 |
锡 | CID001493 | PT Tommy Utama | 印度尼西亚 | 合规性 |
锡 | CID001539 | 芮大红 | 台湾 | 合规性 |
锡 | CID001898 | 泰沙尔科 | 泰国 | 合规性 |
锡 | CID002036 | 白焊金银矿砂有限公司。 | 巴西 | 合规性 |
锡 | CID002158 | 云南诚丰有色金属有限公司 | 中国 | 合规性 |
锡 | CID002180 | 云南锡业股份有限公司 | 中国 | 合规性 |
a. | 该表仅包括被RMI列为冶炼厂或炼油厂的实体。 |
b. | 表中的冶炼厂和精炼厂状态信息为截至评估日期,仅基于RMI公开提供的信息,未经我们独立核实。 |
c. | “符合性”是指一家冶炼厂或炼油厂被列为符合RMAP的评估协议,包括那些标明为“正在进行的重新审核”的评估协议。包括冶炼厂和精炼厂在内的冶炼厂和精炼厂在报告年度的全部或部分时间不一定符合要求,并且在未来任何时期可能都不会继续符合要求。我们没有任何一家达标冶炼厂和炼油厂在各自认证日期之前加工的3TG原产地的信息。 |
d. | 虽然没有一家已确定的冶炼厂或炼油厂在报告年度被列为此类冶炼厂或炼油厂,但“活跃”意味着该冶炼厂或炼油厂是RMAP的参与者,并已承诺接受RMAP评估。 |
e. | 虽然没有一家已确定的冶炼厂或炼油厂在报告年度被列为此类名单,但“仅在冶炼厂查找选项卡列表上”是指一家冶炼厂或炼油厂在CMRT的冶炼厂查找选项卡上列出,但没有被列为合格或活跃。 |
f. | “冶炼厂国家所在地”是指冶炼厂或炼油厂所在的国家。国家/地区位置仅基于RMI公开提供的信息,未经我们独立核实。 |