年冲突矿产报告

LCI产业

从以下日期起的报告期内

2019年1月1日至12月31日

引言

这就是冲突矿场¹LCI Industries(“我们”、“我们”、“我们”或“公司”)根据1934年“证券交易法”(“法案”)规则13P-1(“规则13P-1”)为2019年日历年编制的报告。本报告中的许多术语在法案规则13P-1和证券交易委员会第34-67716号发布(2012年8月22日)法案(“采用发布”)中进行了定义。读者可以参考这些来源来了解这里包含的定义术语的定义。

根据规则13P-1，我们努力确定我们产品中冲突矿物的存在和来源。该公司按照经济合作与发展组织(“经合组织”)关于受冲突影响地区和高风险地区负责任的矿产供应链尽职调查指南中规定的国际公认的尽职调查框架设计其工作。²(“经合组织尽职调查指南”)和相关的补编。

以下陈述基于本公司迄今真诚开展的活动，并基于本文件提交时可用的基础设施和信息。可能影响这些陈述准确性的因素包括但不限于不完整的供应商数据或可用的冶炼厂或精炼厂(“SOR”)数据、供应商或SOR的错误或遗漏、SOR的不断演变识别、来自行业或其他第三方来源的不完整信息、关于SEC最终规则的持续指导，以及其他问题。

¹“多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法”第1502(E)(4)节将“冲突矿物”定义为(A)铌钽铁矿，也称为钽铁矿石(从中提取钽的金属矿石)；锡石(从中提取锡的金属矿石)；金；黑钨矿(从中提取钨的金属矿石)；或其衍生物(统称为“3Tg”)；或(B)由下列方法确定的任何其他矿物或其衍生物。

²经合组织(2016)，经合组织“冲突影响和高风险地区矿产负责任供应链尽职调查指南”：第三版，经合组织出版社，巴黎。http://dx.doi.org/10.1787/9789264252479-en

概述

公司简介

该公司通过其全资子公司Lippert Components，Inc.利伯特集团及其子公司(统称为“Lippert Components”或“LCI”)在国内外为娱乐和运输产品市场的领先原始设备制造商(“OEM”)供应各种高技术含量的零部件，包括休闲车(“房车”)和包括巴士在内的邻近行业；用于拖船、牲畜、设备和其他货物的拖车；卡车；船只；火车；制造住宅；以及模块化住宅。该公司还向这些行业的相关售后市场提供工程零部件，主要通过向零售经销商、批发分销商和服务中心销售。

我们必须遵守这一规则，因为我们已经确定，在2019年期间，冲突矿物可能是我们制造或签约制造的产品的功能或生产所必需的。该公司作为零部件的采购商，距离开采冲突矿物只有几步之遥。我们不购买未经加工的矿石或未精炼的冲突矿物，也不直接在刚果民主共和国或邻国进行采购活动。为了协助我们的冲突矿产报告，我们聘请了第三方服务提供商Assend来协助我们为本报告涵盖的产品所做的努力。

2019年12月19日，Lippert Components完成了对Curt Acquisition Holdings，Inc.的收购。(“Curt”)，一家领先的品牌拖曳产品和售后市场卡车配件的制造商和分销商。根据形成SD的说明，Curt及其子公司生产的任何产品都不包括在本冲突矿产报告中。

冲突矿产政策

该公司制定了一份政策声明，以支持国会在制定多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法案第1502条时表达的目标。这项政策强调了公司承诺遵守证券交易委员会规则要求的报告和尽职调查义务，以及公司对供应商的期望。该政策位于我们公司的网站上，网址为https://lci1.gcs-web.com/static-files/603de5e7-90a5-4a42-a39a-187ae1d0b3f6.。

产品说明.加工设施

产品说明-LCI的产品属于本规则的范围，因为它们包含(或可能包含)一个或多个3TG，包括钢制底盘和相关部件；车桥和悬挂解决方案；滑出机构和解决方案；热成型浴缸、厨房和其他产品；乙烯基窗、铝窗和无框窗；手动、电动和液压稳定器和调平系统；入口、行李箱、天井和坡道门；家具和床垫；电动和手动进入台阶；遮篷和遮阳篷附件；电子元件；

加工设施-根据我们的尽职调查过程和从供应商处收到的信息，本公司的供应商确定以下设施为本公司制造的产品在截至2019年12月31日的日历年度内存在的锡、钽、钨和/或金的来源，以及该产品功能所需的锡、钽、钨和/或金。来自我们供应商的信息仍在发展中，可能包含公司级别的声明。因此，这份冶炼厂名单是真诚地提出的，是我们目前掌握的最好的信息。此列表可能包含不在我们供应链中的SOR和/或可能存在我们尽职调查过程中尚未确定的其他冶炼厂。随着我们的信息以及来自负责任矿产倡议(“RMI”)、伦敦金银市场协会(“LBMA”)和负责任珠宝协会(“RJC”)的相关第三方数据的改善，我们将继续更新该名单。有关通过RCOI流程确定的SOR列表，请参见附录A。

合理的原产国查询信息

为了确定源自覆盖国家的产品是否需要3TG，LCI聘请了第三方服务提供商Assend Compliance(“Assend”)来协助我们审查供应链以识别风险。公司提供了一份由供应商和与范围内产品相关的部件组成的列表，供批准上载给被批准合规性经理(“ACM”)。

为了收集供应链采购的材料原产地的数据，LCI利用冲突矿产报告模板(“CMRT”)5.12版对所有范围内的供应商进行了调查。在供应商调查期间，公司通过ACM与供应商联系，ACM是由Assend提供的一个平台，使用户能够完成和跟踪供应商通信，并允许供应商直接将完成的CMRT上传到平台进行验证、评估和管理。ACM还提供满足OECD指导流程期望的功能，方法是评估每个供应商响应的质量，并根据供应商的流程参与声明分配健康分数。此外，本报告中提供的指标以及供应商接洽和执行的上游尽职调查的分步流程都通过此平台进行管理。

通过ACM和ASSENT团队，公司要求所有供应商完成CMRT。其中包括指导供应商最佳做法和使用该模板的培训和教育。同意监视和跟踪

ACM用于未来的报告和透明度。本公司直接联系在尽职调查过程中未对阿森特的沟通做出回应的供应商，要求这些供应商完成CMRT并将其提交给阿森特。

该公司的计划继续包括对所有提交的CMRT进行自动数据验证。数据验证的目标是提高提交的准确性，并识别CMRT中任何相互矛盾的答案。此数据验证基于CMRT申报选项卡中的问题，有助于确定需要进一步分类或风险评估的领域，以及了解一级供应商的尽职调查工作。数据验证的结果有助于项目的健康评估，并与供应商共享，以确保他们了解需要澄清或改进的领域。

所有提交的表单都会被接受，并被归类为有效或无效，因此数据将被保留。我们会就无效表单联系供应商，并鼓励他们提交有效表单。供应商还可以通过对其CMRT提交的反馈、培训课程和通过Assend的多语言供应商体验团队提供的直接接洽帮助的形式，获得如何纠正这些验证错误的指导。由于一些供应商可能仍然对反馈反应迟钝，LCI跟踪计划差距以说明未来的改进机会。截至2020年5月5日，有4个无效供应商提交无法更正。

截至2020年5月5日，冲突矿产计划范围内的供应商有498家，提供CMRT的供应商有318家。LCI在本报告年度的总回复率为64%。

根据RCOI过程的调查结果，LCI能够确定其产品中很大一部分3TG的原产国，有关潜在原产国的清单，请参阅附录B。LCI继续对所涉矿物的来源和保管链进行进一步的尽职调查。

尽职调查计划设计

该公司在设计其冲突矿产计划时，在所有实质性方面都符合OECD尽职调查指南、锡、钽和钨补充协议和黄金补充协议的五步框架，特别是因为它们与我们作为“下游”公司在矿产供应链中的地位有关：

第一步：建立强有力的公司管理体系

步骤2：识别和评估供应链中的风险

步骤3：设计并实施应对已识别风险的策略

第四步：对SOR的尽职调查实践进行独立的第三方审计

第五步：每年提交供应链尽职调查报告

尽职调查要求公司必须依赖直接供应商和第三方审计计划提供的数据。由于该流程不能完全归公司所有，因此存在数据不完整或不准确的风险。然而，通过持续的拓展和流程验证，这符合行业标准和市场对下游公司尽职调查的期望。

公司实施的尽职调查措施。

以下介绍为根据经合组织尽职调查指南合理确定原产国和在矿产供应链中进行尽职调查所采取的措施。

第一步：建立强有力的公司管理体系

A.冲突矿产团队-本公司成立了冲突矿产团队，成员包括来自相关业务单位和部门的人员，包括合规、财务、采购、销售和法律部门。该团队的结构包括高级管理人员的参与，以确保关键信息，包括公司的冲突矿产政策，能够到达相关员工和供应商手中。该公司还利用第三方服务提供商Assend协助评估有关3TG的供应链信息，识别潜在风险，并协助制定和实施公司将与供应商共同采取的额外尽职调查步骤，以改进与冲突矿物有关的报告。

b.冲突矿产政策-公司通过并公布了一项政策，确立了我们供应商的期望。该政策位于我们公司的网站上，网址为https://lci1.gcs-web.com/static-files/603de5e7-90a5-4a42-a39a-187ae1d0b3f6.。

C.内部参与-我们制定了一个培训计划，让员工了解我们的冲突矿产流程、我们计划的目标，以及我们作为供应商和公共申报人的报告义务。

D.供应商参与-公司向范围内的供应商传达其冲突矿产政策，并提供教育材料。当信息请求发起时，供应商被告知冲突矿物披露要求，以及制定、实施和记录冲突矿物合规计划的建议。利益相关者可以直接与我们的合规官进行保密沟通。

E.公司层面的申诉机制-按照经合组织尽职调查指南的建议，公司有一个申诉机制，作为冲突矿产问题的风险意识系统。

f.记录管理-公司将根据建议的五年记录保留指南来维护与我们的冲突矿物项目相关的记录。通过审定，执行了一项文件保留政策，以保留与冲突矿物有关的文件，包括供应商对CMRT的答复和每个报告期内确定的来源。公司将此过程中的所有信息和调查结果存储在可由内部或外部各方审计的数据库中。

步骤2：识别和评估供应链中的风险

作为风险评估流程的一部分，我们执行了以下步骤：

a.确定范围内的产品-我们的冲突矿物团队对报告期内生产或签约生产的产品进行了详细审查，以确定应被视为在采用版本描述的范围内的产品。

b.传导RCOI-公司利用行业开发的CMRT向我们的供应商查询冲突矿物信息。该公司还利用第三方服务提供商Assend协助评估有关3TG的供应链信息，识别潜在风险，并协助制定和实施公司将与供应商共同采取的额外尽职调查步骤，以改进与冲突矿物有关的报告。我们向一级供应商索取此信息，这些供应商为我们的冲突矿产团队认为在范围内的产品提供材料和部件。我们评估了供应商提交的模板的响应，以确定基于此RCOI的报告义务。有关通过RCOI流程确定的原产国列表，请参见附录B。

c.完成额外的后续行动-公司联系了直接供应商，这些供应商在要求的日期之前没有回应我们关于冲突矿物信息的请求。我们还努力澄清和验证供应商提供的信息的准确性。

D.已识别的供应商-公司使用供应商在CMRT中的答复编制了我们供应链中的SOR列表。同意确定SOR是否根据符合经合组织指南的标准进行了审计，如负责任的矿产保证程序(“RMAP”)。LCI与SOR没有直接关系，也不对供应链内的这些实体进行直接审核。已完成RMAP评估并被RMAP认为符合的SOR，这意味着他们遵守了RMAP尽职调查评估协议或等效的交叉认可评估，以确定他们是否没有冲突。如果SOR的尽职调查实践没有根据RMAP标准进行审计，或者被RMAP认为不符合，则对报告这些设施的供应商进行跟进。然后，对冶炼厂进行采购风险的潜在评估。该公司维护一个SOR别名数据库，以使供应商的SOR列表与RMI SOR列表保持一致。我们已在本报告的附录A中提供了该清单。

步骤3：设计并实施应对已识别风险的策略

作为风险管理计划的一部分，我们执行了以下步骤：

a.向高级管理层报告结果-如有必要，冲突矿产团队会向高级管理层报告我们的RCOI结果，其中包括团队应对尽职调查过程中发现的风险的计划。

b.设计并实施计划-公司使用既定的风险评级标准，根据供应商CMRT中提供的响应以及为支持这些响应和供应商的尽职调查流程而提供的任何附加文件，对供应商进行评估。由此产生的风险评级将用于制定具体的供应商拓展计划，以解决已确定的风险，并对被发现不符合公司冲突矿产政策的供应商采取纠正措施。

c.风险缓解活动-通过批准，供应商在提交的文件中包含任何令人担忧的因素后，立即得到反馈，指示供应商自行采取独立的风险缓解行动。例如，提交特定于产品的CMRT，以便更好地识别与其供应给LCI的产品的连接。此外，还将指导供应商阅读有关降低通过数据收集过程确定的风险的教育材料。

d.验证的SOR-作为风险缓解过程的一部分，公司将从供应商处收集的SOR列表与RMI验证的SOR设施列表进行核对。该公司维护一个SOR别名数据库，以使供应商的SOR列表与RMI SOR列表保持一致。有关通过RCOI流程确定的SOR列表，请参见附录A。

第四步：对SORS的尽职调查实践进行独立的第三方审计

Lippert Components与任何3TG SOR没有直接关系，也不对供应链内的这些实体进行或直接审计。公司正在使用独立的第三方审计计划(包括RMI、LBMA和RJC)提供的信息来确认我们尽职调查期间发现的SOR的存在并验证其符合OECD的状态。

Avent还直接联系目前没有参加RMAP的SOR，以鼓励他们参与，并代表其合规合作伙伴收集关于每个设施的采购实践的信息。根据OECD指南中详细说明的下游公司的要求，Lippert Components是本通信的签字方。

第五步：每年提交供应链尽职调查报告

因此，这份冲突矿产报告已提交给证券交易委员会，并可在我们的网站http://www.lci1.com/investors，的证券交易委员会文件选项卡上找到。今年，该公司在披露与其尽职调查工作相关的细节时，还考虑了欧盟冲突矿产规则的影响。公司将继续加大努力，通过数据收集过程和风险评估的透明度，以及通过公开报告的形式披露努力。

尽职调查结果

供应链延伸成果

需要供应链延伸以确定锡、钽、钨和金的上游来源。按照行业标准流程，CMRT被发送到498个范围内的供应商，并从498个供应商请求，这些供应商预计将遵循这一流程，直到确定SOR来源。本公司2019年报告年度的外展结果为314份(63%)有效意见书，其中4份(1%)无效意见书无法更正。

上游数据透明度

已完成的CMRT中供应商列出的所有冶炼厂和精炼厂(出现在RMI维护的冶炼厂名单上)均附在附录A中。按照供应链上游发出请求的常见做法，那些从冶炼厂购买材料的人可能无法确切识别这些材料最终可能进入哪些公司的产品线。因此，那些提供冶炼厂和炼油厂的公司有列出他们可能在报告期内购买的所有冶炼厂和炼油厂的做法。因此，附录A所列冶炼厂或精炼厂(作为消息来源)可能比加工本公司产品所含3TG的冶炼厂或精炼厂名单更为全面。

LCI已经采取措施，对照旨在核实这些冶炼厂和精炼厂的材料类型和矿源的经过验证的审计计划，验证这些来源。从收集到的答复中，确定了5家冶炼厂，这些冶炼厂由于一些危险信号指标的存在而可能构成风险。

在其CMRT上确定这些特定冶炼厂的供应商根据经合组织的指导方针与其签订了合同，以告知他们潜在的风险，并评估这些冶炼厂是否可以连接到LCI的产品。供应商被要求完成特定于LCI采购的材料、产品或零件的用户定义或产品级CMRT，而不是公司级CMRT，以更好地识别与他们供应给LCI的产品的联系。对其他供应商进行了内部评估，以确定他们是否实际上仍然是活跃的供应商。如果没有，则将它们从数据收集范围中删除。

未来的尽职调查

我们将继续将我们的期望和信息要求传达给我们的直接供应商。随着时间的推移，我们预计全球可获得的有关这些矿石的可追溯性和来源的信息量将增加并改善我们的知识。我们将继续向我们的直接供应商查询，并在发现事实或情况发生潜在相关变化时进行额外的风险评估。如果我们意识到某供应商的尽职调查需要改进，我们可能会在该供应商改进其合规计划的同时继续保持贸易关系。我们希望我们的供应商与他们的供应商采取类似的措施，以确保整个供应链保持一致。

除上述步骤外，公司还将在下一个合规期内采取以下步骤：

·审查冲突矿产政策声明，并在必要时更新。

·继续使用CMRT的最新修订版收集供应商的回复。

·与2019年未提供答复或提供不完整答复的供应商接洽，以加强我们2020年的数据收集

·与供应商更紧密地接触，并提供更多有关3TG负责任采购的信息和培训资源。

·监测和跟踪风险缓解工作的绩效。

·继续与冶炼厂接触，给那些未经审计为合规性的冶炼厂发函。

·向我们的供应商发出与这些冶炼厂接触的信息。

·将RCOI结果与通过独立第三方审计计划(如RMI)收集的信息以及我们公司与冶炼厂的协调联系收集的信息进行比较和验证。

·鼓励从刚果民主共和国和邻国进行负责任的采购。

附录A-冶炼厂和精炼厂名单

附录B-原产国

本附录中提供的信息基于从本公司供应商处收集的信息。

阿富汗、阿尔巴尼亚、安哥拉、阿根廷、亚美尼亚、澳大利亚、奥地利、白俄罗斯、比利时、百慕大、玻利维亚、巴西、保加利亚、布隆迪、柬埔寨、加拿大、中非共和国、智利、中国、哥伦比亚、捷克共和国、吉布提、多米尼加共和国、刚果民主共和国或毗邻国家(覆盖国家)、厄瓜多尔、埃及、英国、爱沙尼亚、埃塞俄比亚、芬兰、法国、德国、加纳、几内亚、圭亚那、匈牙利、印度、印度尼西亚、爱尔兰、以色列、意大利、象牙海岸、日本、哈萨克斯坦、肯尼亚、吉尔吉斯斯坦、老挝、利比里亚、立陶宛、卢森堡、马达加斯加。阿尔及利亚、安提瓜和巴布达、安提瓜和巴布达、阿根廷、澳大利亚、孟加拉国、比利时、波斯尼亚和黑塞哥维那、巴西、布基纳法索、加拿大、哥伦比亚、克罗地亚、塞浦路斯、捷克共和国、多米尼加共和国、埃及、萨尔瓦多、埃塞俄比亚、法国、加纳、海地、海地、印度、印度尼西亚、纳米比亚、荷兰、新西兰、尼日尔、尼日利亚、巴布亚新几内亚、秘鲁、菲律宾、波兰、葡萄牙、大韩民国、俄罗斯、卢旺达、沙特阿拉伯、塞拉利昂、新加坡、斯洛伐克、斯洛文尼亚、南非、西班牙、苏丹、苏里南、瑞典、瑞士、坦桑尼亚、泰国、土耳其、乌干达、阿拉伯联合酋长国、联合王国、美国、乌兹别克斯坦、越南、赞比亚、津巴布韦。