附件1.01

冲突矿产报告
2019年历年

第一部分:引言

本文档构成了默克公司截至2019年12月31日年度的冲突矿产报告(以下简称“报告”或“CMR”)。我们准备了这份报告,并根据1934年“证券交易法”(经修订)下规则13P-1的要求发布,并与默克公司在专门披露表格(“表格SD”)上提交的披露相关。任何提及“默克”、“公司”、“我们”、“我们”和“我们”的地方都是指默克公司及其合并子公司。

2012年8月,美国证券交易委员会(“SEC”)发布了实施“多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法案”(“SEC Conflicent Minerals Reporting Rule”或“规则”)“Conflicent Minerals”披露要求的规则(“SEC Conflicent Minerals Reporting Rule”或“Rule”)。如果SEC注册人制造(或签约制造)含有钽铌铁矿(钽铁矿石)、锡石、金、黑钨矿或其衍生物的产品,这些产品仅限于钽、锡和钨(统称为“3TG”或“冲突矿产”),而3TG对于该等产品的功能或生产是必要的,则规则要求该注册人进行合理的原产国调查(“RCOI”)。如果作为RCOI的结果,公司知道或有理由相信任何3TG原产于刚果民主共和国或规则定义的毗邻国家(“所涵盖国家”),并且不是来自回收或废料来源,注册人必须对该等矿物的来源和保管链进行尽职调查。具体而言,注册人必须确定:(A)所制造或签约制造的产品的功能或生产所需的任何3TG是否源自被覆盖国家;以及(B)矿物是否直接或间接资助或惠及被覆盖国家的武装团体。

概述

默克公司默克(默克或该公司)是一家全球性医疗保健公司,通过其处方药、疫苗、生物疗法和动物保健品提供创新的健康解决方案。该公司的业务主要以产品为基础进行管理,包括四个经营部门,即制药部门、动物保健部门、保健服务部门和联盟部门。

制药部门包括人类健康药物和疫苗产品。人类健康药物产品由治疗和预防药物组成,通常按处方销售,用于治疗人类疾病。该公司主要向药品批发商和零售商、医院、政府机构以及健康维护机构、药房福利经理和其他机构等受管理的保健提供者销售这些人类健康药品。人类健康疫苗产品包括儿童、青少年和成人预防性疫苗,主要由医生办公室管理。该公司主要向医生、批发商、医生分销商和政府实体销售这些人类健康疫苗。

动物健康部门发现、开发、制造和营销广泛的兽药和疫苗产品,以及健康管理解决方案和服务,为
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预防、治疗和控制所有主要牲畜和伴生动物物种的疾病。通过2019年对Antelliq的收购,该公司还提供广泛的数字连接识别、可追溯性和监控产品(“Antelliq产品”)。该公司向兽医、分销商和动物生产者销售其产品。请注意,Antelliq产品被排除在2019年报告的范围之外。

医疗保健服务部门提供侧重于参与度、健康分析和临床服务的服务和解决方案,以提高向患者提供的护理价值。该公司最近出售了医疗保健服务部门的某些业务,目前正在剥离其余业务。虽然该公司继续在这一医疗保健领域寻找投资机会,但这些投资的方式已经转向对第三方的风险资本投资,而不是对独资企业的投资。

联盟部门主要包括该公司与阿斯利康LP的关系中与销售Nexium和Prilosec有关的活动,该关系于2018年结束。该公司于1970年在新泽西州注册成立。除另有说明外,以与周围文字不同的字体形式出现的所有产品或服务标记均为默克、其子公司或附属公司拥有、许可、推广或分销的商标或服务标记。所有其他商标或服务标志均为其各自所有者的商标或服务标志。

默克在世界各地拥有数千家直接材料供应商和广泛的内部和外部制造基地网络。鉴于默克公司供应链的规模和复杂性,默克公司与冶炼厂/炼油厂相隔几层,与他们没有直接的业务关系。因此,默克必须依赖其直接材料供应商提供其上游供应商来源的信息;这包括冲突矿产的原产国确定,这些原产地可能会进入这些直接材料供应商提供给默克的材料或产品中。此外,全球可获得的关于冲突矿产的可追溯性和来源的可靠信息数量有限,这对我们精确追踪任何冲突矿产的来源和来源的能力构成了另一个挑战,从而使我们更加依赖我们的直接材料供应商和负责任的材料倡议(“RMI”)等行业计划提供的信息。

我们的冲突矿产政策

默克公司已经制定了冲突矿产政策,管理其在供应链中管理冲突矿产使用的立场和承诺。

我们的冲突矿产政策可在我们的网站上找到:https://www.merck.com/about/views-and-positions/Policy_2019_Conflict-Minerals_MERCK.pdf

我们的范围划分评估

在本报告期内,默克完成了对我们供应链中引入的所有材料和产品(不包括Antelliq产品)的范围评估活动,并确认没有新的材料或产品含有任何可能对我们的产品的功能或生产所必需的冲突矿产,包括由合同制造商制造的或默克与其合资企业一起生产的那些。与公司上一次提交的文件一致,默克公司已经确定,我们的制药或动物保健药物、疫苗或生物制品都不含有3TG。然而,默克公司确实有理由相信,3TG对于小型汽车的功能或生产是必要的
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其产品输送系统和辅助设备的数量,以支持我们的产品的使用。因此,默克公司正在采取第二部分中描述的行动,并对这些范围内的产品进行RCOI。

第二部分:合理的原产国查询

在2019年报告期内,默克公司继续使用RMI为RCOI调查发布的冲突矿产报告模板(“CMRT”),以获取我们供应链上游可能存在的任何冲突矿产冶炼厂/精炼厂的原产国信息。我们的范围评估确认了三个直接材料供应商(包括合同制造商)在RCOI调查的范围内。因此,我们将RCOI调查发送给了这三家供应商。我们要求我们的直接材料供应商在他们供应给我们的产品或材料中标明冲突矿物的冶炼厂/精炼厂和原产国。在发出RCOI调查之前,每个直接材料供应商都会收到一封来自默克的介绍性电子邮件,其中向每个供应商提供了有关规则的信息、调查范围内的材料或产品的名称、指向默克的冲突矿产政策和业务合作伙伴行为准则(“BPCC”)的链接、冲突矿产基本培训材料以及我们联系他们的原因。我们还为这些供应商提供了RMI提供的额外资源,如CMRT完工指南、冲突矿物培训模块、供应商沟通介绍信以及冶炼厂和精炼厂的无冲突计划。在最初的调查请求之后,默克公司的人员发出了提醒电子邮件,要求供应商完成RCOI调查。

我们收到了RCOI调查中所有三家直接材料供应商的回复。这三家公司都在去年的RCOI调查中。所有人都表示,一些3TG用于他们的材料或产品,或对默克公司购买的材料或产品的功能或生产是必要的。所有人都能够识别出一些冶炼厂/炼油厂。根据收到的RCOI调查回复和随后的冶炼厂/精炼厂信息核实,我们有理由相信,我们的直接材料供应商披露的一些冶炼厂/精炼厂可能从覆盖的国家采购3TG,3TG并不完全来自回收或废料来源。

第三部分:冲突矿产规划设计

我们设计的尽职调查程序在所有实质性方面都符合经济合作与发展组织(OECD)关于受冲突影响和高风险地区矿产负责任供应链的尽职调查指南(“OECD指南”),以及锡、钽、钨和金的相关补充。下面总结了我们的冲突矿产计划的设计组成部分,因为它们与经合组织指南中的五个步骤框架有关。

经济合作与发展组织第一步:建立强有力的公司管理体系

冲突矿产政策:我们有一套既定的冲突矿产政策。我们的冲突矿产政策张贴在我们公司的网站上,并在调查中分发给直接材料供应商。

冲突矿产期望:我们在公司的业务合作伙伴行为准则中定义并传达我们对负责任的矿产采购的期望。所有从事我们产品制造或提供直接材料的商业伙伴都应保持程序,以确保负责任的矿物来源。

冲突矿产团队:我们拥有一个由合规、供应商管理、业务开发和技术专家组成的跨职能团队,负责监督和管理我们的冲突
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矿产计划。该团队定期向采购高级管理层和默克制造事业部执行副总裁兼总裁提供计划状态更新。

冲突矿物培训:我们对负责采购直接材料的员工进行培训,介绍采购材料时必须遵循的流程和程序,包括那些可能含有冲突矿物的材料。

冲突矿产信息:我们提供有关冲突矿产的信息和培训材料,指导范围内的材料供应商接受RCOI调查,以帮助告知和教育他们。

冲突矿产控制系统:我们维护一个与我们的供应商采购决策过程相联系的冲突矿产计划。我们通过使用CMRT(由责任矿产倡议(RMI)创建和维护的CMRT)应用冲突矿产供应链控制和透明度系统,以确定加工我们产品中可能包含的必要冲突矿产的冶炼厂/精炼厂。

冲突矿产记录保存:我们保存与我们的冲突矿产计划相关的业务记录,包括RCOI调查和冶炼/精炼厂尽职调查活动的结果,并将其保留至少5年。

Conflicts Minerals合同条款:我们维持Conflicts Minerals合规条款,以便在与直接材料供应商的未来合同中包括在内,这些供应商的材料或产品已知含有Conflicent Minerals,并且Conflicent Minerals对于产品的功能或生产是必需的。

申诉机制:我们维持一种机制,允许员工、供应商、业务合作伙伴和其他利益相关者报告关切事项,包括与我们的冲突矿产计划相关的事项。人们的担忧可能会在msdethics.com上以保密和匿名的方式报道。

经济合作与发展组织第二步:识别和评估我们供应链中的风险

识别:我们识别所有直接材料供应商,包括合同制造商和向本公司供应可能含有冲突矿物且被视为在范围内的材料和产品的合资伙伴。

调查:对于所有直接材料供应商,其材料或产品被认为可能含有冲突矿产,并且冲突矿产对于材料或产品的生产或功能是必要的,我们使用RMI开发的CMRT对这些供应商进行调查,要求他们在提供给我们的材料和产品中指明冲突矿产的冶炼厂/精炼厂以及原产国。

跟进:当直接材料供应商未能及时对我们的RCOI调查请求提供完整和一致的答复时,采购经理和我们冲突矿产团队的代表将跟进以获取所要求的信息。

比较和研究:收到RCOI调查响应后,我们将每个供应商报告的冶炼厂/精炼厂列表与收到“符合”或“活动”的设施列表进行比较。
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通过责任矿产保险计划(RMAP)或其他独立的第三方审计计划,如伦敦金银市场协会的负责任黄金计划和责任珠宝委员会的连锁监管链认证计划,确定它们的“无冲突”状态。我们依靠RMI成员的数据来确定这些设施加工的冲突矿物的原产国,此外,我们还利用第三方服务提供商的研究能力,试图确定RMI未披露的供应商确定的冶炼厂/精炼厂的原产国。

文件:在流程结束时,我们记录供应商确定的冶炼厂/精炼厂的冶炼厂/精炼厂和相关原产国信息。

经济合作与发展组织步骤3:执行战略以应对已确定的风险

我们为所有被确定为不符合我们对负责任的矿产采购的公司期望的直接材料供应商(例如,没有确定冶炼厂/精炼厂的供应商、从不符合要求的冶炼厂/精炼厂采购冲突矿产的供应商等)制定和实施冲突矿产风险缓解计划。

我们的冲突矿产团队与相关业务采购经理会面,讨论并同意默克公司将采取的行动,以保持与我们的冲突矿产政策的一致性。我们记录和跟踪每个直接材料供应商的风险缓解计划的执行情况,并每年向高级管理层报告我们的进展情况。

默克公司还向直接材料供应商提供有关冶炼厂/炼油厂合规状况的信息。对于尚未获得独立第三方审核计划(如RMAP)的“合规性”或“积极”称号的冶炼厂/精炼厂,我们通过我们的直接材料供应商间接鼓励他们参与国际公认的独立第三方审核计划。

经合组织步骤4:开展独立的第三方审计

默克公司通过我们对RMI的会员贡献,支持对冶炼厂/精炼厂的独立第三方审计。默克的RMI会员ID号是默克。

经合组织步骤5:供应链尽职调查年度报告

默克公司向美国证券交易委员会报告其年度冲突矿业尽职调查结果,并在公司网站https://www.merck.com/about/how-we-operate/conflict_minerals_report.pdf.上公布该报告。本网站上的信息未通过引用并入本CMR,也不构成本CMR的一部分。

第四部分:已进行的尽职调查

以下是默克公司在本报告期内进行的尽职调查活动摘要:

·继续使用我们的冲突矿产计划,该计划集成在我们公司的采购和决策流程中,以评估任何新供应商、新产品和材料。

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·继续向参与直接材料采购活动的新工作人员开展培训。

·通知我们范围内的直接材料供应商我们的冲突矿产政策,提供有关冲突矿产的培训材料,并提供到我们公司BPCC的链接,其中包含如何保密报告关注事项的信息。

·向所有范围内的直接材料供应商发出请求,要求填写并返回CMRT调查表,以获取他们在2019年向默克提供的材料/产品的冶炼厂/炼油厂信息和原产国信息。

·审查收到的CMRT调查回复,以根据我们公司的冲突矿产合规计划中定义的标准识别潜在危险信号。对于在上一报告期接受调查的直接材料供应商,我们将本报告期收到的答复与之前提交的答复进行比较,以监控报告的进度和一致性。

·利用RMI公布的标准冶炼厂名单进行核查活动,以确定供应商披露的任何冶炼厂/精炼厂是否为冲突矿物加工设施。在供应商确定的冶炼厂/精炼厂被确认为冲突矿物加工设施的情况下,我们使用RMAP或其他同等的验证程序评估该冶炼厂/精炼厂是否被认证为“符合”或“活跃”。

·将冲突矿产调查结果、冶炼厂尽职调查结果和持续的风险缓解工作传达给高级管理层,包括负责全球供应链管理和监督我们的冲突矿产项目的高级管理层。向默克制造事业部执行副总裁兼总裁介绍项目状态。

·通过我们继续加入RMI,为冲突矿产倡议提供资金支持。默克的RMI会员ID号是默克。

第五部分:尽职调查结果

在本报告期内,我们确认我们的制药或动物保健药品、疫苗或生物制品均不含3TG;但是,默克公司确实有理由相信,3TG对于其少量输送系统和辅助设备的功能或生产是必要的,以支持我们产品的使用。默克公司目前无法就其产品功能或生产可能需要的所有已确定的冶炼厂/精炼厂的原产国或合规状态得出任何确定的结论。虽然我们范围内的直接材料供应商在确定冶炼厂/精炼厂方面取得了进展,但并非所有供应商都能够确定其供应链中的所有冶炼厂/精炼厂。在确认3TG对其材料或产品的功能或生产是必要的三家供应商中,所有供应商都能够提供冶炼厂/精炼厂的名称。对他们而言,他们确认的冶炼厂/精炼厂中约有30%处于上游供应商的公司级别,因此可能与他们供应给我们的材料或产品无关。尽管下面附录I和附录II中的信息最终可能与默克的任何产品不完全相关,但鉴于上述原因,默克已选择汇总所有三家供应商的冶炼厂/精炼厂数据,并在下面的附录中报告。此外,我们的直接材料供应商不能提供冶炼厂/精炼厂的完整名单,也不能提供
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冶炼厂/精炼厂正在处理的矿石的原产地。正如本报告所述,我们努力确定供应商确定的冶炼厂/精炼厂的原产国,依赖于RMI、国际公认的行业协会(例如,RMI、伦敦金银市场协会和负责任的珠宝理事会)提供的“符合”的冶炼厂/精炼厂信息,以及对RMI未提供原产国信息的其他冶炼厂/精炼厂的公开可获得信息的研究(例如,各种政府数据库和行业/贸易组织名单)。

金属
我们的直接材料供应商确定的冶炼厂/精炼厂总数
确认的冶炼厂/炼油厂数量
“合规”冶炼厂/炼油厂的数量
总计256198196

注:
“确认”意味着冶炼厂/炼厂出现在RMI的CMRT标准冶炼厂名单上.
“合规性”是指冶炼厂/精炼厂符合RMAP评估协议。表中反映的合规状态仅基于RMI截至2020年3月5日发布的信息。

第六部分:未来尽职调查措施

默克公司将在下一个报告期继续执行第三部分“冲突矿产计划的设计”和第四部分“已进行的尽职调查”中描述的活动。默克将继续鼓励我们的直接材料供应商影响其上游供应商参与RMAP或其他同等计划,以成为合规的冶炼厂/精炼厂。

附录I:冶炼厂或精炼厂信息

以下列表中提供的信息是从我们的直接材料供应商收到的数据汇总,而不是对我们产品中包含的冲突矿物的确认。由于许多确定的冶炼厂/精炼厂是由我们的直接材料供应商在公司层面披露的,默克无法确认哪些特定的冶炼厂/精炼厂实际上与我们的产品有关。因此,以下列表中可能有一些冶炼厂/精炼厂与我们的产品没有直接关系。以下仅报告其设施名称和位置已根据RMI的标准冶炼厂名单进行核实的冶炼厂/精炼厂。


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冶炼厂/炼油厂设施名称标识号定位
黄金
*先进化工公司CID000015美利坚合众国罗德岛州沃里克
*爱达化工股份有限公司。CID000019富初,日本东京
*阿提哈德金矿精炼厂DMCCCID002560阿拉伯联合酋长国迪拜
*Allgemeine Gold-and Silberscheideanstalt A.G.CID000035德国巴登-符腾堡州普福尔兹海姆
*阿尔马雷克矿冶综合体(AMMC)CID000041乌兹别克斯坦塔什干省阿尔马雷克
*盎格鲁黄金阿散蒂·科雷戈做Sitio MineracaoCID000058新利马,米纳斯吉拉斯,巴西
*阿戈-贺利乌斯(Argor-Heraeus S.A.)CID000077门德里西奥,瑞士提契诺
*朝日精密技术公司(Asahi Pretec Corp.)CID000082崎玉工厂,神户,兵库,日本
*朝日炼油加拿大有限公司。CID000924布兰普顿,加拿大安大略省
*朝日炼油美国公司。CID000920美国犹他州盐湖城
*浅香理研株式会社CID000090岩城,福岛,日本
*Au贸易商和精炼商CID002850南非约翰内斯堡
*奥鲁比斯股份公司CID000113汉堡,德国汉堡
*班加罗尔炼油厂CID002863印度卡纳塔克邦班加罗尔
*Bangko Sentral ng Pilipinas(菲律宾银行)CID000128奎松市,菲律宾马尼拉
*博利登ABCID000157斯凯勒夫特汉姆(Skelleftehamn),Västerbotten,瑞典
*C.Hafner GmbH+Co.KGCID000176德国巴登-符腾堡州普福尔兹海姆
*CCR炼油厂-嘉能可加拿大公司CID000185蒙特雷亚尔,加拿大魁北克
*Cendres+Metaux S.A.CID000189贝尔比恩,瑞士伯尔尼
*Chimet S.p.A.CID000233阿雷佐,意大利托斯卡纳
*DODUCO GmbHCID000362德国巴登-符腾堡州普福尔兹海姆
*道瓦CID000401日本秋叶小坂,日本东京千代田
*DSC(杜松公司)CID000359韩国京基金浦,大韩民国
*东厂生态系统回收有限责任公司CID000425本条,崎玉,日本
*阿联酋黄金DMCCCID002561阿拉伯联合酋长国迪拜
*紫金矿业集团有限公司黄金精炼厂。CID002243中国福建省上杭市
*Heimerle+Meule GmbHCID000694普福尔兹海姆,德国,维也纳,奥地利
*贺利氏金属香港有限公司。CID000707中国香港粉岭
*贺利氏贵金属有限公司CID000711哈瑙,黑森州,德国
*内蒙古乾坤金银精炼股份有限公司。CID000801中国内蒙古呼和浩特市
*石福金属工业株式会社CID000807创价,崎玉,日本
*伊斯坦布尔黄金精炼厂CID000814库尤姆库肯特(Kuyumcukent),土耳其伊斯坦布尔
*意大利普雷齐奥斯(Italpreziosi)CID002765维罗纳,威尼托,意大利
*日本造币厂CID000823日本大阪
#叶卡捷琳堡有色金属加工厂CID000927俄罗斯
*JSC乌拉尔电镀CID000929Verkhnyaya Pyshma,俄罗斯
*JX日本矿业金属株式会社(JX Nippon Mining&Metals Co.)CID000937佐根关,日本
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*卡兹锌CID000957科技大学-卡米诺戈尔斯克,哈萨克斯坦
*肯纳科特犹他州铜业有限责任公司CID000969美利坚合众国犹他州麦格纳
*KGHM Polska Miedz Spolka AkcyjnaCID002511卢宾,多尔诺斯拉斯基市(Dolnoslaskie),波兰
*小岛化工株式会社CID000981佐山,崎玉,日本
*韩国锌有限公司CID002605韩国首尔江南,大韩民国
*L‘Orfebre S.A.CID002762安道尔,安道尔
*LS-日兴铜业公司CID001078韩国蔚山安山义普,大韩民国
*莱特金属有限公司。CID000689韩国仁川光耀西区西区,大韩民国
*马萨姆金属公司(Marsam Metals)CID002606巴西圣保罗,圣保罗
*材料CID001113美利坚合众国纽约州布法罗
*松田商事株式会社。CID001119日本崎玉市伊鲁马工厂
*美乐科技(香港)有限公司CID001149中国香港葵涌
*Metalor Technologies(Singapore)Pte.,Ltd.(美特乐科技(新加坡)有限公司)CID001152图阿斯科技园,图阿斯,新加坡
*美乐科技(苏州)有限公司CID001147苏州,江苏,中国
*Metalor Technologies S.A.CID001153瑞士马林
*美国Metalor炼油公司CID001157美利坚合众国马萨诸塞州北阿特尔伯勒
*冶金Met-Mex Penoles S.A.de C.V.CID001161托雷恩,墨西哥
*三菱材料公司CID001188日本广岛直岛
*三井矿业冶炼株式会社。CID001193日本广岛竹原市
*MMTC-PAMP印度公司CID002509梅瓦特,哈里亚纳邦,印度
*莫斯科特种合金加工厂CID001204Obrucheva,莫斯科
*最低价金属拉菲内里·桑。Ve Tic.A.S.CID001220巴塞列夫勒(Bahçelievler),土耳其
*日本材料有限公司。CID001259野田,千叶,日本
*Ogussa Osterreichische Gold-and Silber-Scheideanstalt GmbHCID002779维也纳,维也纳,奥地利
*奥胡拉贵金属工业有限公司。CID00第1325奈良,日本奈良
*OJSC“古利多夫·克拉斯诺亚尔斯克有色金属厂”CID001326俄罗斯克拉斯诺亚尔斯克
*OJSC新西伯利亚炼油厂CID000493俄罗斯新西伯利亚
*PAMP S.A.CID001352圣皮埃特罗城堡(Castel San Pietro),瑞士提契诺
*Planta Recuperadora de Metales spaCID002919梅吉洛内斯,智利安托法加斯塔
*普里奥克斯基有色金属厂CID001386卡西莫夫,俄罗斯梁赞
*PT Aneka Tambang(Persero)TbkCID001397雅加达,印度尼西亚
*PX Precinox S.A.CID001498La Chaux-de-Fonds,瑞士内沙特尔
*Remondis PMR B.V.CID002582Moerdijk,诺德-布拉班特,荷兰
*加拿大皇家造币厂CID001534加拿大安大略省渥太华
*SAAMPCID002761巴黎,法国巴黎
*Safimet S.p.ACID002973阿雷佐,托斯卡纳,意大利
*三鸭贵金属CID001555韩国仁川南洞,大韩民国
*SEMPSA Joyeria Plateria S.A.CID001585西班牙马德里
*山东招金金银精炼有限公司CID001622中国山东招远市
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*四川天泽贵金属有限公司。CID001736中国成都
*国企希奥尔科夫斯基二次贵金属厂CID001756俄罗斯莫斯科地区肖尔科沃
*太阳能应用材料技术公司CID001761台湾台南市
*住友金属矿业株式会社。CID001798东洋,Saijo,日本
*圣鳗鱼高金属有限公司(SungEel HiMetal Co.)CID002918韩国全拉北道群山寺,大韩民国
*T.C.A.S.p.ACID002580意大利卡波罗纳
*田中,Kikinzoku,Kogyo,K.K.CID001875平津市,神奈川市,日本
*山东黄金矿业有限责任公司精炼厂。CID001916中国山东省烟台市莱州市
*东京本田株式会社(Tokuriki Honten Co.)CID001938日本崎玉库基
*托科姆CID001955韩国中川阿山,大韩民国
*尤米科尔巴西有限公司(Umicore Brasil Ltd.)CID001977瓜鲁霍斯,巴西圣保罗
*优美科贵金属泰国CID002314Dokmai,泰国普拉韦
*Umicore S.A.贵金属精炼事业部CID001980比利时安特卫普霍博肯
*联合贵金属精炼有限公司。CID001993纽约州奥尔登,美利坚合众国
*Valcambi S.A.CID002003巴尔纳(Balerna),瑞士提契诺
*西澳造币厂(T/a the Perth Mint)CID002030纽伯恩,澳大利亚
*山金股份有限公司CID002100日本大阪天野寺
*横滨金属株式会社。CID002129日本神奈川市相模原市
*中金公司中原黄金冶炼厂CID002224中国河南省三门峡市
*浅香理研株式会社CID000092岩城,福岛,日本
*长沙南钽铌有限公司。CID000211中国湖南长沙
*D块金属有限责任公司CID002504美国北卡罗来纳州加斯顿龙
*Exotech Inc.CID000456美国佛罗里达州蓬帕诺海滩
*富力电子材料有限公司。CID000460中国广东省江门市
*杉木金属资源有限公司。CID002505中国湖南省株洲市
*全球先进金属AIZUCID002558日本福岛市Aizuwakamatsu
*全球先进金属男孩城(Global Advanced Metals Boyertown)CID002557美国宾夕法尼亚州博伊尔敦
*广东智源新材料有限公司。CID000616中国广东英德
*H.C.斯塔克有限公司CID002544地图塔普特,泰国罗勇
*H.C.斯塔克·赫姆斯多夫有限公司CID002547赫姆斯多夫,图林根州,德国
*H.C.斯塔克公司CID002548美国马萨诸塞州牛顿
*H.C.斯塔克有限公司CID002549茨城水户,日本
*H.C.斯塔克冶炼有限责任公司(H.C.Starck Melting GmbH&Co.KG)CID002550劳芬堡,巴登-Worttemberg,德国
*斯塔克钽铌有限公司(H.C.Starck Tantalum and Nobium GmbH)CID002545德国下萨克森州戈斯拉尔
*衡阳王兴立丰新材料有限公司。CID002492中国湖南省衡阳市
*江西定海钽铌有限公司CID002512中国江西奉新
*江西沱红新原料CID002842中国江西省宜春市
*九江金鑫有色金属有限公司。CID000914中国江西省九江市
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*九江坦布雷股份有限公司。CID000917中国江西省九江市
*九江中澳钽铌有限公司CID002506中国江西省九江市
*KEMET蓝金属CID002539马塔莫罗斯(Matamoros),塔毛利帕斯,墨西哥
*LSM Brasil S.A.CID001076圣若昂·德尔雷(São João del Rei),巴西米纳斯吉拉斯
*冶金产品印度有限公司。CID001163印度马哈拉施特拉邦雷加德区
*Mineracao Taboca S.A.CID001175主席菲格雷多,亚马逊,巴西
*三井矿业冶炼株式会社。CID001192日本福冈市小田市
*宁夏东方钽业有限公司。CID001277中国宁夏石嘴山市
*NPM Silmet ASCID001200爱沙尼亚,Ida-Virumaa,Sillamäe
*PRG DooelCID002847斯科普里,斯科普里,马其顿,前南斯拉夫
*QuantumCleanCID001508加利福尼亚州,俄勒冈州,美利坚合众国
*公司名称:Resind Industria e Comercio Ltd da.CID002707圣若昂·德尔雷(São João Del Rei),巴西
*索利卡姆斯克镁厂OAOCID001769俄罗斯佩尔姆克雷索利坎斯克
*塔基化工股份有限公司CID001869原岛市,兵库市,日本
*电传金属CID001891美利坚合众国宾夕法尼亚州克罗伊登
*乌尔巴冶金厂JSCCID001969科技大学-卡米诺戈尔斯克,东哈萨克斯坦,哈萨克斯坦
*新兴市浩荣电子材料有限公司。CID002508中国广东省云浮市
*炎陵市金城钽铌有限公司CID001522中国湖南省株洲市
*阿尔法CID000292美国宾夕法尼亚州阿尔图纳
*赤峰市大井子锡业有限公司。CID003190中国内蒙古赤峰市
*中国锡业集团有限公司。CID001070中国广西省来宾市
*道瓦CID000402日本秋葵小坂市
*EM VintoCID000438玻利维亚塞尔卡多州奥鲁罗(多民族玻利维亚国)
*菲尼克斯金属公司(Fenix Metals)CID000468奇米埃洛(Chmielów),波德卡帕奇,波兰
*个旧凯盟工贸有限责任公司CID000942中国云南个旧市
*个旧有色金属加工有限公司。CID000538中国云南盖州
*个旧云信有色电解有限公司。CID001908中国云南盖州
*个旧自力矿冶有限责任公司。CID000555中国云南个旧市
*广东瀚河有色金属有限公司。CID003116中国广东省潮州市
*灌阳贵达有色金属冶炼厂CID002849中国广西灌阳市
*会昌山锡业有限公司。CID002844中国江西省赣州市
*江西新南山科技有限公司。CID001231中国江西省赣州市
*马格努‘s Minerais Metais e Ligas Ltd da.CID002468圣若昂·德雷(São João Del Rei),巴西米纳斯吉拉斯
*马来西亚冶炼公司(MSC)CID001105巴特沃斯,马来西亚槟城
*金属资源公司CID001142美利坚合众国俄亥俄州特温斯堡
*北卡罗来纳州比利时金属公司CID002773比利时,Beerse
*西班牙金属公司S.L.U。CID002774西班牙贝兰戈
*Mineracao Taboca S.A.CID001173阿拉拉斯,巴西圣保罗
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*MinsurCID001182帕拉卡斯,伊卡,佩尔
*三菱材料公司CID001191千代田,日本东京
#Modeltech Sdn BhdCID002858马来西亚
*O.M.制造(泰国)有限公司CID001314Sriracha,泰国春武里
*O.M.制造菲律宾公司CID002517罗萨里奥·卡维特(Rosario Cavite),菲律宾
*公司名称:Operaciones Metalogical S.A.CID001337玻利维亚塞尔卡多州奥鲁罗(多民族玻利维亚国)
*PT阿尔萨·西普塔·朗庚CID001399印度尼西亚邦卡的宋盖里亚特(Sungailiat)
*PT Menara Cipta MuliaCID002835印度尼西亚贝里东邦贝里东帝汶市
*PT Mitra Stania PrimaCID001453印度尼西亚邦卡的宋盖里亚特(Sungailiat)
*PT精炼邦卡锡CID001460印度尼西亚邦卡的宋盖里亚特(Sungailiat)
*PT Timah Tbk KundurCID001477印度尼西亚寮岛昆都尔
*PT Timah Tbk MentokCID001482门托克,邦卡,印度尼西亚
*芮大红CID001539台湾龙潭乡桃园
*Soft Metais Ltd da.CID001758贝贝杜罗,巴西圣保罗
*泰沙尔科CID001898泰国普吉岛Amphur Muang
*白焊金银矿砂有限公司。CID002036阿里奎梅斯(Ariquemes),隆多尼亚,巴西
*云南诚丰有色金属有限公司。CID002158中国云南盖州
*云南锡业股份有限公司CID002180中国云南盖州
*A.L.M.T.钨公司CID000004日本富山市富山市
*亚洲钨制品越南有限公司。CID002502越南海防市文宝区
*郴州钻石钨制品有限公司。CID002513中国湖南省郴州市
*崇义张源钨业有限公司。CID000258中国江西省崇义县
*福建金鑫钨业有限公司。CID000499中国福建省龙岩市
*赣州海创钨业有限公司。CID002645中国江西省赣州市
*赣州市华兴钨制品有限公司。CID000875中国江西省赣州市
*赣州市江武钨铁有限公司。CID002315中国江西省赣州市
*赣州Seadragon W&Mo有限公司CID002494中国江西省赣州市
*全球钨粉公司CID000568美利坚合众国宾夕法尼亚州托万达
*广东香路钨业有限公司。CID000218中国广东
*H.C.斯塔克冶炼有限责任公司(H.C.Starck Melting GmbH&Co.KG)CID002542德国劳芬堡
*H.C.斯塔克钨有限公司CID002541戈斯拉尔,德国
*湖南郴州矿业有限公司。CID000766中国湖南沅陵
*湖南创达钒钨有限公司无极CID002579中国湖南衡阳
*湖南春昌有色金属有限公司。CID000769中国湖南省衡阳市
*湿法冶金,JSCCID002649纳尔奇克,俄罗斯
*日本新金属株式会社CID000825日本秋田市秋田市
*江西赣北钨业有限公司CID002321中国江西修水市
*江西铜鼓有色冶金化工有限公司。CID002318中国江西铜鼓市
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*江西鑫盛钨业有限公司。CID002317中国江西省赣州市
*江西耀盛钨业有限公司CID002316中国江西省赣州市
*肯纳梅尔瀑布CID000966美利坚合众国内华达州法伦
*肯纳梅塔尔·亨茨维尔CID000105美利坚合众国阿拉巴马州亨茨维尔
*麻栗坡海宇钨业有限公司CID002319中国云南南丰小寨
*马山钨化工有限责任公司(MTC)CID002543戴图(Dai Tu),泰国阮氏,越南
*尼亚加拉炼油有限责任公司CID002589Depew,纽约州,美利坚合众国
*菲律宾创鑫实业有限公司。CID002827马里洛,菲律宾布拉坎
*德京(越南)钨业有限公司CID001889越南泰宁庄邦
*Wolfram Bergbau and Hutten AGCID002044圣马丁I.S,奥地利
*厦门钨(H.C.)股份有限公司CID002320中国厦门,厦门
*厦门钨业有限公司CID002082中国厦门海沧
*新丰市华瑞钨钼新材料有限公司CID002830中国江西省赣州市
*新海市仁丹韶关钨业有限公司。CID002095中国广东省韶关市

注:如表中所用,术语“符合”和“活动”具有RMI定义的含义。表中反映的合规状态仅基于RMI截至2020年3月5日公开提供的信息,未经我们独立核实。

*符合冶炼厂/精炼厂-符合负责的矿物保证流程(RAMP)标准。

#没有坡道合规性认证的冶炼厂/精炼厂。

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附录II:原产国信息

上述冶炼厂/精炼厂加工的冲突矿物的原产国可能包括下列国家,这是基于RMI向其成员提供的“符合要求的”冶炼厂/精炼厂的信息,以及我们对披露的所有其他冶炼厂/精炼厂的独立研究。由于RMI通常不显示由“合规”冶炼厂/精炼厂加工的冲突矿物的个别原产国,我们无法更具体地确定由上市的“合规”冶炼厂/精炼厂加工的冲突矿物的原产国。此外,对于一些上市的“合规”冶炼厂/炼厂,RMI并未披露原产国信息。

L1-1级国家,未被确定为冲突地区或从刚果民主共和国及其九个毗邻国家走私或出口的貌似合理的地区。
阿根廷、亚美尼亚、澳大利亚、奥地利、阿塞拜疆、巴哈马、巴巴多斯、白俄罗斯、比利时、贝宁、玻利维亚、波斯尼亚和黑塞哥维那、博茨瓦纳、巴西、保加利亚、布基纳法索、柬埔寨、喀麦隆、加拿大、开曼群岛、智利、中国、哥伦比亚、克罗地亚、库拉索、塞浦路斯、捷克共和国、丹麦、多米尼加共和国、厄瓜多尔、埃及、萨尔瓦多、厄立特里亚、爱沙尼亚、埃塞俄比亚、斐济、芬兰、法国、加蓬、冈比亚、格鲁吉亚、德国、加纳、希腊、危地马拉、几内亚、圭亚那、洪都拉斯、香港、匈牙利、冰岛、印度、印度尼西亚、伊朗肯尼亚、韩国、大韩民国、科索沃、科威特、吉尔吉斯斯坦、老挝、拉脱维亚、黎巴嫩、利比里亚、利比亚、列支敦士登、立陶宛、卢森堡、澳门、马达加斯加、马来西亚、马里、马耳他、毛里塔尼亚、毛里求斯、墨西哥、蒙古、摩洛哥、缅甸、纳米比亚、荷兰、新喀里多尼亚、新西兰、尼加拉瓜、尼日尔、尼日利亚、挪威、巴基斯坦、巴拿马、巴布亚新几内亚、秘鲁、菲律宾、波兰、葡萄牙、波多黎各、罗马尼亚、俄罗斯联邦、圣马力诺、沙特阿拉伯、塞内加尔、塞尔维亚、塞拉利昂、新加坡、斯洛伐克、所罗门群岛、西班牙、苏里南。特立尼达和多巴哥、突尼斯、土耳其、乌克兰、阿拉伯联合酋长国、大不列颠及北爱尔兰联合王国、美利坚合众国、乌拉圭、乌兹别克斯坦、梵蒂冈城、委内瑞拉、越南、也门和津巴布韦。

L2-2级国家,已知或看似是走私、出口或过境含有钽、锡、钨或金的材料的国家:
莫桑比克和南非。
CC覆盖的县是与刚果民主共和国毗邻的9个国家:
布隆迪、卢旺达、乌干达、赞比亚和坦桑尼亚。
刚果民主共和国--刚果民主共和国。
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