附件1.01

英美烟草公司冲突矿物报告

对于报告期1 2019年1月至2019年12月31日

英美烟草公司的这份冲突矿产报告(“报告”)。(“公司”或“BAT”)¹根据经 修订的1934年美国证券交易法(“交易法”)第13P-1条(“规则”)为截至2019年12月31日止年度(“报告期”)编制。

美国证券交易委员会(“证券交易委员会”)将“冲突矿产”定义为铌钽铁矿(钽铁矿石)、锡石、金和黑钨矿或其衍生物，仅限于钽、锡和 钨(统称为“3TG”)。该规则适用于根据交易法第13(A)或15(D)条要求向SEC提交报告的公司。如果这些公司制造或承包生产含有产品 功能或生产所必需的3TG的产品(“范围内产品”)，则它们必须：

请参阅表格SD的要求，以了解本报告中使用的许多术语的更多详细信息和定义。

公司概述

英美烟草是一家领先的多品类消费品集团公司。2019年，我们的集团收入为258.77亿GB，我们的品牌分布在200多个市场。截至2019年底，我们在43个国家和地区拥有45家卷烟工厂 ，集团还拥有生产新类别产品的工厂，并与卷烟工厂位于同一地点。该集团还拥有两家生产现代口腔产品的工厂和一家生产蒸气 液体的工厂。

我们的集团总部设在英国，在世界各地设有子公司，员工超过53,000人。该公司的股票在伦敦证券交易所(BATS)、约翰内斯堡证券交易所(BTI)上市，并作为美国存托股份在纽约证券交易所(BTI)上市。这是英美烟草在收购雷诺美国公司(Reynolds American Inc.)后，根据该规则发布的第一份报告。2017年7月。

可能含有3TG的电子元件用于本集团的蒸气产品(亦称电子烟)和烟草加热产品。本集团的供应链错综复杂，集团公司与矿产最初来源的矿山以及加工这些矿物的冶炼厂和精炼厂之间的供应链 中有许多第三方。

_________________________

¹英美烟草公司是英美烟草集团公司的上市控股公司。在本报告中，在表示意见时提到的“BAT”、“集团”、“我们”、 “我们”和“我们”指的是英美烟草公司(British American Tobacco p.l.c.)。在表示商业活动时，是指英美烟草集团经营公司，可以是集体的，也可以是个别的，视具体情况而定。

适用性评估

2019年，我们对集团的产品进行了分析，这些产品可能含有其功能或生产所需的3TG。根据这项分析，本集团就报告期而言， 合理地确定本集团制造或将要制造的两个范围内产品类别：

在报告期内，我们为这些范围内的产品确定了25家供应商(“范围内的供应商”)。

RCOI和尽职调查框架

根据表格SD的要求，我们在报告期内对本集团的范围内产品进行了诚信RCOI。本诚信RCOI旨在合理设计，以确定我们 范围内产品中使用的任何3TG是否源自覆盖的国家/地区，或者它们是否来自回收来源或废品来源。

根据该规则，我们的尽职调查程序旨在与经济合作与发展组织(OECD)制定的国际公认的五步尽职调查框架保持一致，该框架适用于3TG和下游公司(在OECD框架中定义为 )，适用于受冲突影响和高风险地区的负责任的矿产供应链(“OECD框架”)，如下所示：(A)我们的尽职调查程序旨在与经济合作与发展组织(OECD)制定的适用于3TG和下游公司的“受冲突影响和高风险地区矿产负责任供应链尽职调查指南”(“OECD框架”)中国际公认的五步尽职调查框架保持一致：

 

第一步：建立集团系统

作为我们更广泛的人权和供应链尽职调查战略的一部分，我们努力将冲突矿产公司的报告整合到我们现有的集团范围内的系统中。

这包括：

该守则规定，我们期望我们的供应商“确保负责任地采购‘冲突矿物’”…如果供应给本集团的产品或材料含有该等矿物，供应商应 进行适当的尽职调查并进行合理的原产国调查，包括要求其供应商进行类似的尽职调查“。

本守则适用于全球任何BAT集团公司的供应商，并已纳入我们的合同安排。它在www.bat.com/Principles上公开提供，并作为我们入职流程的一部分传达给 供应商。本准则的全部责任由集团运营总监承担。

SCDD项目由集团的SCDD治理委员会监督，这是一个跨职能的治理委员会，成员包括集团采购负责人、直接、间接和新类别采购负责人 可持续发展主管、环境、健康和安全主管、贸易合规主管和高级法律顾问。监督本集团冲突矿产尽职调查的设计、实施及结果的责任已 纳入本集团SCDD管治委员会的职权范围。

由集团运营总监担任主席的运营可持续性论坛也每年更新两次冲突矿产程序，英美烟草公司董事会 每年审查一次这些程序，作为批准本报告的一部分。

 

步骤2：识别和评估供应链中的风险

在报告期内，我们向所有25家范围内的供应商发出了完成CMRT的请求。检查和分析了供应商的回复，并在需要时与供应商进行了跟进，以获取更多信息 或澄清要点。

然后，我们将范围内供应商提供的冶炼厂和精炼厂的详细信息与RMI的负责任的矿产保证流程(“RMAP”)数据库进行比较，以确定从覆盖的国家采购 的冶炼厂和精炼厂是否“符合RMAP”。RMI将冶炼厂和精炼厂定义为RMAP合规者，前提是它们已成功完成独立的RMAP审核，核实它们拥有支持负责任的 原材料采购的系统和流程，并能提供证据支持其采购活动；并且它们通过持续的验证过程在计划中保持良好地位。RMI指出，“制定RMAP标准是为了满足经合组织尽职调查指南、欧洲议会条例(EU)2017/821和美国多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法案的 要求”。

 

步骤3：设计并实施应对已识别风险的策略

本集团的SCDD治理委员会负责监督我们的冲突矿产尽职调查程序的设计、实施和结果。委员会继续监控进展、风险和新出现的问题，以确定 改进和强化我们的方法以应对已确定的风险的机会。

 

步骤4：利用冶炼厂和炼油厂尽职调查实践的独立第三方审计结果

由于集团公司与供应链中加工冲突矿物的冶炼厂和精炼厂相去甚远，我们依赖跨行业的举措，如RMI的RMAP，它对我们供应链中的冶炼厂和精炼厂进行独立的第三方审计 。

如步骤2所述，我们根据RMI提供的信息 ，审查我们的范围内供应商确定要从覆盖的国家采购3TG的冶炼厂或精炼厂是否被列为符合RMAP标准 。

我们鼓励我们的供应商与他们自己的上游供应商接触，以确保从覆盖国家采购的冶炼厂或炼油厂也根据适用于3TG和上游公司的OECD 框架进行独立的第三方审核(因为‘上游公司’在OECD框架中有定义)。

 

步骤5：每年报告供应链尽职调查

这份报告将提交给证券交易委员会，并将在www.bat.com/reporting上公开发布。

确定

由于我们不直接购买原材料、矿石或3TG，我们必须依靠范围内的供应商来收集我们供应链中冶炼厂和精炼厂的信息。我们收到了 所有25家范围内供应商(100%)在报告期内的回复，如下表1所示。

表1：我们的范围内供应商提供的信息摘要

16份范围内的回复是公司级别的-这意味着他们提供了供应商的所有产品或组件的信息，而不是供应给集团的特定产品或组件的信息。 其中6家公司声明，在其产品或生产过程中没有故意添加或使用3TG。其余10家供应商声称其产品或生产过程中使用3TG，这10家供应商中有3家声称其供应链中的冶炼厂来自所涵盖国家的3TG，其中一家声称3TG的100%来自回收或废料来源。

由于这些答复是在公司一级提供的，我们无法断定来自所涵盖国家的3TG是否实际用于此类供应商提供的我们的范围内产品。 这些矿物及其相应的冶炼厂和精炼厂仍在附件一中披露。

其余九家供应商就向本集团供应的特定产品或组件提供产品层面的回应。其中四项声明在 产品或生产过程中没有故意添加或使用3TG。其余五家供应商宣称在产品或生产过程中使用3TG，供应链中的所有冶炼厂都已确定。这五家供应商中有四家声称其供应链中的冶炼厂来源3TG来自覆盖的国家，其中三家声称3TG 100%来自回收或废料来源。

总体而言，我们的范围内供应商在供应链中确定了319家独特的冶炼厂和精炼厂。其中：

根据上述RCOI和尽职调查工作，我们已确定我们的范围内产品中包含的某些3TG可能源自覆盖的国家/地区，并由未被列为 RMAP合规性的冶炼厂加工。我们的一些范围内供应商提供了不完整的响应，因此我们无法确定我们范围内产品中包含的某些3TG的来源。尽管如此，我们还是做出了合理的诚信努力，根据我们范围内供应商提供的信息收集和 评估有关3TG冶炼厂和精炼厂的信息。

我们范围内供应商申报的冶炼厂和精炼厂的完整名单载于附件一。

持续改进以降低风险

2020年，我们计划在我们的方针基础上再接再厉，采取以下步骤，作为我们在更广泛的人权战略背景下不断改进的承诺的一部分：

 

附件一

 

我们范围内供应商申报的所有冶炼厂和精炼厂

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²根据钢铁工业协会的冶炼厂数据库：http://www.responsiblemineralsinitiative.org/smelter-links/smelter-database/(访问时间为2020年4月 )。

关于本报告和前瞻性陈述

这是英美烟草公司的一份报告。联营公司不包括在内。在表示意见时，提及“英美烟草”、“英美烟草”、“我们”、“我们”及“我们”是指英美烟草公司 (“本公司”及其附属公司，“本集团”)，而在提及烟草业务活动时，则指集体或个别(视情况而定)的集团公司。

本报告包含符合1934年“美国证券交易法”第21E节的某些前瞻性陈述，这些陈述涉及我们的意图、信念或当前预期，反映了编制时可获得的 知识和信息，并涉及(但不限于)预期的未来供应商尽职调查和参与努力、支持这些努力的公司系统的开发以及未来的监管 合规性。英美烟草不承担更新或修改这些前瞻性陈述的义务，无论是由于新信息、未来事件还是其他原因。

这些陈述通常(但并非总是)通过使用诸如“相信”、“预期”、“可能”、“可能”、“将”、“应该”、“打算”、“计划”、“潜在”、“预测”、“将”、“估计”、 “战略”等词语或短语以及类似的表达方式来表达。相信本报告反映的预期是合理的，但它们可能会受到一系列变数的影响，这些变数可能会导致实际结果与目前预期的结果大不相同，包括不利的国内或国际立法和法规的影响，以及国内或国际监管机构的不利决定。

本报告中的材料仅用于向利益相关者提供有关本公司的信息，并不面向普通消费者。本公司、其董事、员工、代理或顾问 不接受或承担对向其展示或可能获得该材料的任何其他人的责任，并明确表示不承担任何该等责任或责任。本报告中的材料不用于产品 广告、促销或营销目的。本材料不构成也不应被解释为构成出售或邀请购买我们任何产品的要约。我们的产品销售仅符合其销售所在特定司法管辖区的 法律。

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