文档
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LupronMember2019-01-012019-03-310001551152ABBV: 其他主要产品会员abbv: duodopamemberUS-GAAP：非美国会员2019-01-012019-03-310001551152ABBV: 血液肿瘤学会员ABBV: imbruvicamember2020-01-012020-03-310001551152ABBV: ImmunologyMemberabbv: rinvoqMember国家：美国2019-01-012019-03-310001551152ABBV: 其他主要产品会员ABBV: SEVOFlurane会员2020-01-012020-03-310001551152ABBV: 其他主要产品会员ABBV: Androgel 会员国家：美国2019-01-012019-03-310001551152ABBV: ImmunologyMemberABBV: HumiraMemberUS-GAAP：非美国会员2020-01-012020-03-310001551152ABBV: 其他主要产品会员ABBV: OrilissaMember国家：美国2019-01-012019-03-310001551152ABBV: 其他主要产品会员ABBV: OrilissaMemberUS-GAAP：非美国会员2020-01-012020-03-31iso421:USDiso421:USDxbrli: 股票xbrli: pureabbv: 批发商xbrli: 股票iso421:gbpiso421:EURiso421:CHFabbv: 公司abbv: segmentabbv: direct_purchaserabbv: 投资基金abbv: 诉讼abbv: claimabbv: class_actionabbv: end_payor_payor_purchaser


美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
 
表单10-Q
 
（Mark One）
 
☒
根据1934年《证券交易法》第13条或第15（d）条提交的季度报告
 
在截至的季度期间 2020年3月31日
 
或者
 
☐
根据1934年《证券交易法》第13条或第15（d）条提交的过渡报告
 
在过渡期内                                   到                                   
  
委员会档案编号：001-35565
 
https://www.sec.gov/Archives/edgar/data/1551152/000155115220000015/abbvieimage1a38.jpg
AbbVie Inc.
（注册人的确切姓名如其章程所示）
特拉华
 
32-0375147
（公司或组织的州或其他司法管辖区）
 
（美国国税局雇主识别号） 
 
北沃基根路 1 号
北芝加哥, 伊利诺伊 60064-6400
电话： (847) 932-7900
用勾号指明注册人 (1) 是否在过去 12 个月内（或在要求注册人提交此类报告的较短时间内）提交了 1934 年《证券交易法》第 13 条或第 15 (d) 条要求提交的所有报告，以及 (2) 在过去的 90 天内是否受到此类申报要求的约束。是的 ☒没有 ☐
用复选标记表明注册人在过去 12 个月内（或在要求注册人提交此类文件的较短时间内）是否以电子方式提交了根据 S-T 法规（本章第 232.405 节）第 405 条要求提交的所有交互式数据文件。是的 ☒没有 ☐
用勾号指明注册人是大型加速申报人、加速申报人、非加速申报人、小型申报公司还是新兴成长型公司。参见《交易法》第12b-2条中 “大型加速申报人”、“加速申报人”、“小型申报公司” 和 “新兴成长型公司” 的定义。
大型加速过滤器
☒
加速文件管理器
☐
非加速文件管理器
☐
规模较小的申报公司
☐
 
 
新兴成长型公司
☐
如果是新兴成长型公司，请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13（a）条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。 ☐
用复选标记表明注册人是否为空壳公司（定义见《交易法》第12b-2条）。是的 ☐没有 ☒
根据该法第12（b）条注册的证券：
每个班级的标题
 
交易品种
 
注册的每个交易所的名称
普通股，面值每股0.01美元
 
ABBV
 
纽约证券交易所
 
 
 
 
芝加哥证券交易所
1.375% 2024 年到期的优先票据
 
ABBV24
 
纽约证券交易所
0.750% 2027 年到期的优先票据
 
ABBV27
 
纽约证券交易所
2.125% 2028年到期的优先票据
 
ABBV28
 
纽约证券交易所
1.250% 2031年到期的优先票据
 
ABBV31
 
纽约证券交易所
截至 2020 年 4 月 30 日，艾伯维公司有 1,476,742,215普通股价格为 $0.01未偿还的面值。



AbbVie Inc. 及其子公司
目录

第一部分
财务信息
 
 
页面
 
 
 
第 1 项。
财务报表和补充数据
2
第 2 项。
管理层对财务状况和经营业绩的讨论和分析
24
第 3 项。
关于市场风险的定量和定性披露
31
第 4 项。
控制和程序
32
 
 
 
第二部分。
其他信息
 
 
 
第 1 项。
法律诉讼
33
第 1A 项。
风险因素
33
第 2 项。
未注册的股权证券销售和所得款项的使用
33
第 6 项。
展品
34


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1



第一部分。 财务信息

第 1 项。 财务报表和补充数据
 
AbbVie Inc. 及其子公司
简明合并收益表（未经审计）

 
 
三个月已结束
3月31日
（以百万计，每股数据除外）
 
2020
 
2019
净收入
 
$
8,619

 
$
7,828

 
 
 
 
 
销售产品的成本
 
1,942

 
1,694

销售、一般和管理
 
1,695

 
1,680

研究和开发
 
1,379

 
1,289

收购了正在进行的研发
 
—

 
155

运营成本和支出总额
 
5,016

 
4,818

营业收益
 
3,603

 
3,010

 
 
 
 
 
利息支出，净额
 
428

 
325

净外汇亏损
 
5

 
6

其他费用，净额
 
72

 
135

所得税支出前的收益
 
3,098

 
2,544

所得税支出
 
88

 
88

净收益
 
$
3,010

 
$
2,456

 
 
 
 
 
每股数据
 
 
 
 
每股基本收益
 
$
2.02

 
$
1.65

摊薄后的每股收益
 
$
2.02

 
$
1.65

 
 
 
 
 
已发行基本股的加权平均值
 
1,481

 
1,480

加权平均摊薄后已发行股票
 
1,484

 
1,483


所附附附注是这些简明合并财务报表不可分割的一部分。

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2



AbbVie Inc. 及其子公司
简明综合收益表（未经审计）

 
 
三个月已结束
3月31日
（单位：百万）
 
2020
 
2019
净收益
 
$
3,010

 
$
2,456

 
 
 
 
 
外币折算调整，扣除截至2020年3月31日的三个月的税收支出（收益）（8美元）和截至2019年3月31日的三个月的1美元
 
(227
)
 
(103
)
净投资套期保值活动，扣除截至2020年3月31日的三个月的税收支出（收益）为20美元，截至2019年3月31日的三个月为19美元
 
72

 
65

养老金和离职后福利，截至2020年3月31日的三个月扣除税收支出（福利）为15美元，截至2019年3月31日的三个月为6美元
 
56

 
25

有价证券活动，扣除截至2020年3月31日的三个月的税收支出（收益）为美元和截至2019年3月31日的三个月中扣除—美元的税收支出（收益）
 
—

 
7

现金流套期保值活动，扣除截至2020年3月31日的三个月的税收支出（收益）（2）美元，截至2019年3月31日的三个月扣除税收支出（收益）（7美元）
 
(2
)
 
(30
)
其他综合损失
 
(101
)
 
(36
)
综合收入
 
$
2,909

 
$
2,420


所附附附注是这些简明合并财务报表不可分割的一部分。





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3



AbbVie Inc. 及其子公司
简明合并资产负债表

（以百万计，股票数据除外）
3月31日
2020
 
十二月三十一日
2019
 
（未经审计）
 
 
资产
 
 
 
流动资产
 
 
 
现金及等价物
$
41,142

 
$
39,924

应收账款，净额
6,362

 
5,428

库存
1,844

 
1,813

预付费用和其他
2,410

 
2,354

流动资产总额
51,758

 
49,519

 
 
 
 
投资
78

 
93

财产和设备，净额
2,961

 
2,962

无形资产，净额
18,203

 
18,649

善意
15,561

 
15,604

其他资产
2,638

 
2,288

总资产
$
91,199

 
$
89,115

 
 
 
 
负债和权益
 
 
 
流动负债
 
 
 
短期借款
$
6

 
$
—

长期债务和融资租赁债务的流动部分
3,756

 
3,753

应付账款和应计负债
12,709

 
11,832

流动负债总额
16,471

 
15,585

 
 
 
 
长期债务和融资租赁债务
63,284

 
62,975

递延所得税
959

 
1,130

其他长期负债
17,900

 
17,597

 
 
 
 
承付款和意外开支


 


 
 
 
 
股东权益（赤字）
 
 
 
普通股，面值0.01美元，已授权4,000,000股，截至2020年3月31日已发行1,786,240,964股，截至2019年12月31日已发行1,781,582,608股
18

 
18

截至2020年3月31日，按成本计算在国库中持有的普通股为309,566,303股，截至2019年12月31日为302,671,146股
(25,110
)
 
(24,504
)
额外的实收资本
15,401

 
15,193

留存收益
5,973

 
4,717

累计其他综合亏损
(3,697
)
 
(3,596
)
股东权益总额（赤字）
(7,415
)
 
(8,172
)
 
 
 
 
负债和权益总额
$
91,199

 
$
89,115


所附附附注是这些简明合并财务报表不可分割的一部分。

2020 年 10-Q 表格 | https://www.sec.gov/Archives/edgar/data/1551152/000155115220000015/abbvieimage2a15.gif
4



AbbVie Inc. 及其子公司
简明合并权益表（未经审计）

（单位：百万）
已发行普通股
 
普通股
 
库存股
 
额外的实收资本
 
留存收益
 
累计其他综合亏损
 
总计
截至2018年12月31日的余额
1,479

 
$
18

 
$
(24,108
)
 
$
14,756

 
$
3,368

 
$
(2,480
)
 
$
(8,446
)
净收益
—

 
—

 
—

 
—

 
2,456

 
—

 
2,456

扣除税款的其他综合亏损
—

 
—

 
—

 
—

 
—

 
(36
)
 
(36
)
已申报分红
—

 
—

 
—

 
—

 
(1,590
)
 
—

 
(1,590
)
购买库存股
(5
)
 
—

 
(419
)
 
—

 
—

 
—

 
(419
)
股票薪酬计划和其他
4

 
—

 
25

 
184

 
—

 
—

 
209

截至2019年3月31日的余额
1,478

 
$
18

 
$
(24,502
)
 
$
14,940

 
$
4,234

 
$
(2,516
)
 
$
(7,826
)
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
截至2019年12月31日的余额
1,479

 
$
18

 
$
(24,504
)
 
$
15,193

 
$
4,717

 
$
(3,596
)
 
$
(8,172
)
净收益
—

 
—

 
—

 
—

 
3,010

 
—

 
3,010

扣除税款的其他综合亏损
—

 
—

 
—

 
—

 
—

 
(101
)
 
(101
)
已申报分红
—

 
—

 
—

 
—

 
(1,754
)
 
—

 
(1,754
)
购买库存股
(7
)
 
—

 
(643
)
 
—

 
—

 
—

 
(643
)
股票薪酬计划和其他
5

 
—

 
37

 
208

 
—

 
—

 
245

截至2020年3月31日的余额
1,477

 
$
18

 
$
(25,110
)
 
$
15,401

 
$
5,973

 
$
(3,697
)
 
$
(7,415
)

所附附附注是这些简明合并财务报表不可分割的一部分。

2020 年 10-Q 表格 | https://www.sec.gov/Archives/edgar/data/1551152/000155115220000015/abbvieimage2a15.gif
5



AbbVie Inc. 及其子公司
简明合并现金流量表（未经审计）

 
三个月已结束
3月31日
（以百万计）（括号表示现金流出）
2020
 
2019
来自经营活动的现金流
 
 
 
净收益
$
3,010

 
$
2,456

为使净收益与经营活动净现金相协调而进行的调整：
 
 
 
折旧
115

 
118

无形资产的摊销
444

 
385

或有对价负债公允价值的变化
72

 
169

基于股票的薪酬
219

 
189

与合作相关的前期成本和里程碑
40

 
195

其他，净额
1

 
(33
)
运营资产和负债的变化：
 
 
 
应收账款
(1,025
)
 
(316
)
库存
(107
)
 
(128
)
预付费用和其他资产
(19
)
 
(112
)
应付账款和其他负债
1,065

 
94

来自经营活动的现金流
3,815

 
3,017

 
 
 
 
来自投资活动的现金流
 
 
 
收购和投资
(12
)
 
(320
)
购置财产和设备
(125
)
 
(107
)
购买投资证券
(13
)
 
(194
)
投资证券的销售和到期日
26

 
594

其他
(5
)
 
—

来自投资活动的现金流
(129
)
 
(27
)
 
 
 
 
来自融资活动的现金流
 
 
 
商业票据借款的净变化
—

 
(200
)
偿还其他短期借款
—

 
(3,000
)
已支付的股息
(1,763
)
 
(1,588
)
购买库存股
(643
)
 
(620
)
行使股票期权的收益
12

 
4

或有对价负债的支付
(53
)
 
—

其他，净额
25

 
21

来自融资活动的现金流
(2,422
)
 
(5,383
)
汇率变动对现金及等价物的影响
(46
)
 
1

现金及等价物的净变动
1,218

 
(2,392
)
现金及等价物，期初
39,924

 
7,289

 
 
 
 
现金及等价物，期末
$
41,142

 
$
4,897


所附附附注是这些简明合并财务报表不可分割的一部分。

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6



AbbVie Inc. 及其子公司
简明合并财务报表附注（未经审计）
注意事项 1    演示基础
 

历史陈述的基础
艾伯维公司（AbbVie或公司）未经审计的中期简明合并财务报表是根据美国证券交易委员会的规章制度编制的。因此，省略了根据美国公认会计原则（美国公认会计原则）编制的年度财务报表中通常包含的某些信息和脚注披露。这些未经审计的中期简明合并财务报表应与公司截至年度的10-K表年度报告中包含的公司经审计的合并财务报表和附注一起阅读 2019年12月31日.
管理层认为，这些财务报表包括公允列报公司财务状况和经营业绩所必需的所有正常和经常性调整。任何中期的净收入和净收益不一定代表未来或年度业绩。进行了某些重新分类，以使上期中期简明合并财务报表与本期列报方式相一致。
最近的会计公告
最近通过的会计公告
ASU 编号 2016-13
2016年6月，财务会计准则委员会（FASB）发布了第2016-13号会计准则更新（ASU）， 金融工具-信用损失（主题 326）。该标准改变了大多数金融资产和某些其他工具的信用损失的计量方式。对于贸易和其他应收账款、持有至到期的债务证券、贷款和其他金融工具，该标准要求使用新的前瞻性 “预期信用损失” 模型，该模型通常会导致提前确认损失准备金。对于有未实现亏损的可供出售债务证券，该标准现在要求记录准备金，而不是减少投资的摊销成本。艾伯维在2020年第一季度采用了该标准。此次采用并未对公司的合并财务报表产生重大影响。
采用该准则后，应收账款按摊销成本减去信贷损失备抵额列报。信贷损失备抵反映了对未清应收账款合同期内未来损失的最佳估计，是根据历史经验、已知问题账户的具体备抵额、包括客户财务状况在内的其他当前可用信息以及当前和预测的经济状况确定的。信贷损失备抵额为 $46百万在 2020年3月31日。在此期间，影响公司记录补贴的信用损失风险因素没有重大变化 截至 2020 年 3 月 31 日的三个月.
最近的会计公告尚未通过
亚利桑那州立大学编号 2019-12
2019 年 12 月，财务会计准则委员会发布了 ASU 编号 2019-12， 所得税（主题 740）。该准则包括与所得税会计相关的简化，包括删除与期内税收分配方法相关的某些例外情况，以及确认外部基础差异的递延所得税负债。该准则还阐明了导致商誉税基提高的交易的会计核算。该标准将从2021年第一季度开始对艾伯维生效。AbbVie目前正在评估该指导对其合并财务报表的影响。

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7



注意事项 2    补充财务信息
 
利息支出，净额
 
 
三个月已结束
3月31日
（单位：百万）
 
2020
 
2019
利息支出
 
$
563

 
$
387

利息收入
 
(135
)
 
(62
)
利息支出，净额
 
$
428

 
$
325


库存
（单位：百万）
2020年3月31日
 
2019年12月31日
成品
$
546

 
$
485

在处理中工作
932

 
942

原材料
366

 
386

库存
$
1,844

 
$
1,813


财产和设备
（单位：百万）
2020年3月31日
 
2019年12月31日
财产和设备，毛额
$
8,250

 
$
8,188

累计折旧
(5,289
)
 
(5,226
)
财产和设备，净额
$
2,961

 
$
2,962


折旧费用为 $115百万对于 截至 2020 年 3 月 31 日的三个月和 $118百万对于 截至 2019 年 3 月 31 日的三个月.

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8



注意事项 3    每股收益
 
AbbVie 授予某些被视为参与证券的限制性股票单位 (RSU)。由于存在参与证券，AbbVie使用更稀释的库存股或两类方法计算每股收益（EPS）。在提出的所有时期中，两类方法的稀释性更强。
下表总结了双类方法的影响：
 
 
三个月已结束
3月31日
（以百万计，每股数据除外）
 
2020
 
2019
基本每股收益
 
 
 
 
净收益
 
$
3,010

 
$
2,456

分配给参与证券的收益
 
14

 
12

普通股股东可获得的收益
 
$
2,996

 
$
2,444

已发行基本股的加权平均值
 
1,481

 
1,480

每股基本收益
 
$
2.02

 
$
1.65

 
 
 
 
 
摊薄后每股
 
 
 
 
净收益
 
$
3,010

 
$
2,456

分配给参与证券的收益
 
14

 
12

普通股股东可获得的收益
 
$
2,996

 
$
2,444

已发行普通股的加权平均数
 
1,481

 
1,480

稀释性证券的影响
 
3

 
3

加权平均摊薄后已发行股票
 
1,484

 
1,483

摊薄后的每股收益
 
$
2.02

 
$
1.65


某些根据股票薪酬计划可发行的股票被排除在每股收益的计算之外，因为这种影响本来是反稀释的。在所有报告期内，排除在外的普通股数量微不足道。
注意事项 4 许可、收购和其他安排
 

拟议收购 Allergan plc
2019年6月25日，艾伯维宣布签订了最终交易协议，根据该协议，艾伯维将以现金和股票交易收购Allergan plc（Allergan），交易权益价值约为 $63十亿，基于艾伯维普通股的收盘价 $78.452019 年 6 月 24 日。根据交易协议的条款，Allergan股东将获得 0.8660艾伯维股票和 $120.30每股 Allergan 股票均以现金支付。2019年10月14日，艾尔根股东批准了拟议的交易。
Allergan 是一家全球制药领导者，专注于为全球患者开发、制造和商业化品牌药物、器械、生物、外科和再生医学产品。Allergan 销售的品牌和产品组合主要集中在关键治疗领域，包括美学、眼部护理、神经科学、胃肠病学和女性健康。
该交易须遵守惯例成交条件和监管部门的批准。2020年3月，艾伯维和艾尔根与美国联邦贸易委员会（FTC）的工作人员就拟议的收购签署了同意令协议。根据同意令的条款，两家公司已同意将艾尔根的 IL-23 抑制剂管道产品brazikumab剥离给阿斯利康，将治疗胰腺外分泌功能不全的Zenpep剥离给雀巢。雀巢还将收购另一种胰腺酶制剂Viokace，这是同一笔交易的一部分。2020年3月，AbbVie和Allergan获得了欧盟委员会的最终批准，以剥离brazikumab为条件完成这笔未决交易。2020年5月，艾伯维和艾尔根获得联邦贸易委员会和爱尔兰高等法院的最终批准，以完成交易。该交易预计将于2020年5月完成。

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9



出于对拟议收购的预期，艾伯维签订了几项债务和融资安排。参见 注意事项 8以获取更多信息。
其他许可和收购活动
与其他收购和投资相关的现金流出总额 $12百万对于 截至 2020 年 3 月 31 日的三个月和 $320百万对于 截至 2019 年 3 月 31 日的三个月。AbbVie 录制了 不已收购的过程内研发（IPR&D）费用 截至 2020 年 3 月 31 日的三个月并记录了收购的 IPR&D 费用 $155百万对于 截至 2019 年 3 月 31 日的三个月.
注意事项 5 与 Janssen Biotech, Inc. 合作
 
2011年12月，艾伯维的全资子公司Pharmacyclics与强生公司的詹森生物技术公司及其附属公司（詹森）签订了全球合作和许可协议，共同开发和商业化IMBRUVICA，这是一种新的口服活性、选择性共价共价抑制剂布鲁顿酪氨酸激酶（BTK）和某些物质结构上与 IMBRUVICA 相关的化合物，用于肿瘤学和其他适应症，不包括所有免疫和炎症介导的疾病或病症，以及在美国和美国以外的所有精神或心理疾病或状况。
此次合作为詹森提供了独家许可，可以在美国境外将IMBRUVICA商业化，并与美国的AbbVie共同独家经营。双方负责开发、制造和销售合作产生的任何产品。此次合作没有固定的期限或具体的到期日期，并规定了可能的未来发展、监管和批准里程碑付款，金额最高可达 $200百万致艾伯维。合作还包括相关协作活动的费用分摊安排。除某些情况外，詹森的责任约为 60%协作开发成本，其余费用由艾伯维负责 40%协作开发成本。
在美国，双方拥有将产品商业化的共同专有权；但是，艾伯维是终端客户产品销售的负责人。艾伯维和詹森平等分享产品商业化产生的税前利润和亏损。IMBRUVICA 的销售已包含在 AbbVie 的销售额中 净收入。詹森的利润份额包含在艾伯维的利润份额中 所售产品的成本。合作产生的其他费用按各自的支出细目列报，扣除詹森的份额。
在美国境外，詹森负责并拥有IMBRUVICA商业化的专有权。艾伯维和詹森平等分享产品商业化产生的税前利润和亏损。艾伯维的利润份额包含在艾伯维的利润份额中 净收入。合作产生的其他费用按各自的支出细目列报，扣除詹森的份额。
下表显示了 Janssen 和 AbbVie 之间的利润和成本分摊关系：
 
 
三个月已结束
3月31日
（单位：百万）
 
2020
 
2019
美国-Janssen 的利润份额（包含在产品销售成本中）
 
$
450

 
$
386

国际——艾伯维的利润份额（包含在净收入中）
 
266

 
193

Global——AbbVie 在其他费用中所占的份额（包含在相应的细列项目中）
 
70

 
72


包括应收账款在内的艾伯维从詹森收到的应收账款净额为 $298百万在 2020年3月31日和 $235百万在 2019年12月31日。包括应付账款和应计负债在内的艾伯维应付给詹森的款项是 $445百万在 2020年3月31日和 $455百万在 2019年12月31日.

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10



注意事项 6    商誉和无形资产
 
善意
下表汇总了商誉账面金额的变化：
（单位：百万）
 
截至2019年12月31日的余额
$
15,604

外币折算调整
(43
)
截至2020年3月31日的余额
$
15,561


该公司在第三季度进行年度商誉减值评估，如果存在减值指标，则更早进行年度商誉减值评估。截至 2020年3月31日，有 不累计商誉减值损失。
无形资产，净额
下表汇总了无形资产：
 
2020年3月31日
 
2019年12月31日
（单位：百万）
格罗斯
携带
金额
 
累积的
摊还
 
网
携带
金额
 
格罗斯
携带
金额
 
累积的
摊还
 
网
携带
金额
固定寿命的无形资产
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
已开发产品版权
$
19,538

 
$
(6,687
)
 
$
12,851

 
$
19,547

 
$
(6,405
)
 
$
13,142

许可协议
7,798

 
(2,446
)
 
5,352

 
7,798

 
(2,291
)
 
5,507

无形资产总额，净额
$
27,336

 
$
(9,133
)
 
$
18,203

 
$
27,345

 
$
(8,696
)
 
$
18,649


摊销费用为 $444百万对于 截至 2020 年 3 月 31 日的三个月和 $385百万对于 截至 2019 年 3 月 31 日的三个月。摊销费用包含在 所售产品的成本在 简明的合并收益表. 没有无形资产减值费用已记录在 截至 2020 年 3 月 31 日和 2019 年 3 月 31 日的三个月.
注意事项 7    重组计划
 
艾伯维记录的重组费用为 $17百万对于 截至 2020 年 3 月 31 日的三个月和 $167百万对于 截至 2019 年 3 月 31 日的三个月.
下表汇总了重组储备金中的现金活动 截至 2020 年 3 月 31 日的三个月:
（单位：百万）
 
截至 2019 年 12 月 31 日的应计余额
$
140

重组费用
17

付款和其他调整
(38
)
截至2020年3月31日的应计余额
$
119



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11



注意事项 8    金融工具和公允价值衡量标准
 
风险管理政策
参见公司截至年度的10-K表年度报告附注11 2019年12月31日以获取 AbbVie 的风险管理政策和衍生工具的使用摘要。
金融工具
艾伯维的多家外国子公司签订外币远期汇兑合约，以管理以当地实体本位币以外的货币计价的预期公司间交易的外汇汇率变动风险。这些合同，名义金额合计 $842百万在 2020年3月31日和 $957百万在 2019年12月31日，被指定为现金流套期保值并按公允价值入账。这些远期汇兑合约的期限通常少于 18月份。截至的累计收益和亏损 2020年3月31日从累计其他综合收益（AOCI）中重新分类并包含在 所售产品的成本在产品销售时，通常不超过 六个月自结算之日起。
2019年第三季度，该公司签订了国债利率锁定协议，名义金额总额 $10.0十亿对冲与拟议收购Allergan相关的长期债务发行相关的利率变动所导致的未来现金流波动的风险。国库利率锁定协议被指定为现金流套期保值并按公允价值入账。这些协议在2019年11月发行优先票据时净结算，由此产生的净收益在其他综合收益（亏损）中确认。该收益被重新归类为利息支出，净额为相关债务期限内的净利息支出。
在2019年第四季度，该公司签订了名义金额总额的利率互换合约 $2.3十亿在 2020年3月31日和 2019年12月31日。对冲合约的作用是将该部分浮动利率债务的浮动利率债务改为固定利率。这些合约被指定为现金流套期保值，并按公允价值入账。已实现和未实现的收益或损失包含在AOCI中，并重新归类为浮动利率债务整个生命周期的净利息支出。
该公司还签订外币远期汇兑合约，以管理其以外币计价的贸易应付账款和应收账款以及公司间贷款的敞口。这些合约不被指定为套期保值，而是按公允价值入账。由此产生的收益或损失反映在净外汇收益或亏损中 简明的合并收益表并且通常会被所管理的外币风险敞口的损失或收益所抵消.这些合同的名义金额总计 $8.2十亿在 2020年3月31日和 $7.1十亿在 2019年12月31日.
该公司还使用外币远期汇兑合约或以外币计价的债务来对冲其对某些外国子公司和关联公司的净投资。该公司持有外币远期汇兑合约，名义金额总计 €971百万, £204百万和 瑞士法郎62百万以及 €3.6十亿指定为净投资套期保值的优先欧元票据的本金总额为 2020年3月31日和 2019年12月31日。该公司使用现货方法评估被指定为净投资套期保值的衍生工具的套期保值有效性。这些套期保值的已实现和未实现损益包含在AOCI中，不包括在有效性评估之外的对冲部分的初始公允价值在对冲工具的整个生命周期内净利息支出中确认。
AbbVie是利率互换合约的当事方，该合约被指定为公允价值套期保值，名义金额总计 $6.3十亿在 2020年3月31日和 $10.8十亿在 2019年12月31日。对冲合约的作用是将该部分债务的固定利率债务改为浮动利率。AbbVie按公允价值记录合同，并用抵消金额调整固定利率债务的账面金额。
没有现金流套期保值或公允价值套期保值的有效性评估不包括金额。

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12



下表汇总了艾伯维衍生工具在上面的金额和位置 简明合并资产负债表:
 
公允价值 —
资产状况中的衍生品
 
公允价值 —
处于负债状况的衍生品
（单位：百万）
资产负债表标题
2020年3月31日
2019年12月31日
 
资产负债表标题
2020年3月31日
2019年12月31日
外币远期外汇合约
 
 
 
 
 
 
 
被指定为现金流对冲
预付费用和其他
$
35

$
3

 
应付账款和应计负债
$
—

$
14

被指定为现金流对冲
其他资产
2

—

 
其他长期负债
—

—

被指定为净投资对冲工具
预付费用和其他
22

—

 
应付账款和应计负债
1

24

未被指定为对冲
预付费用和其他
43

19

 
应付账款和应计负债
12

18

利率互换合约
 
 
 
 
 
 
 
被指定为现金流对冲
其他资产
—

3

 
其他长期负债
44

—

被指定为公允价值对冲
预付费用和其他
—

—

 
应付账款和应计负债
—

2

被指定为公允价值对冲
其他资产
133

28

 
其他长期负债
—

74

衍生品总数
 
$
235

$
53

 
 
$
57

$
132

尽管某些衍生品受公司交易对手的净额结算安排的约束，但公司不抵消公司内部的衍生资产和负债 简明合并资产负债表.
下表列出了在其他综合收益（亏损）中确认的衍生工具的税前收益（亏损）金额：
 
 
三个月已结束
3月31日
（单位：百万）
 
2020
 
2019
外币远期外汇合约
 
 
 
 
被指定为现金流对冲
 
$
49

 
$
3

被指定为净投资对冲工具
 
40

 
—

被指定为现金流对冲的利率互换合约
 
(46
)
 
—


假设市场利率在合同到期前保持不变，该公司预计将对税前进行重新分类 收益的 $34百万进入 所售产品的成本用于外币现金流套期保值，税前 损失的 $2百万进入 利息支出，净额用于利率互换、现金流套期保值和税前 收益的 $24百万转为利息支出，扣除未来12个月的美国国债利率锁定协议现金流套期保值。
与艾伯维被指定为净投资套期保值的非衍生外币计价债务有关，该公司在税前其他综合收益（亏损）中确认 收益的 $60百万对于 截至 2020 年 3 月 31 日的三个月和 $84百万对于 截至 2019 年 3 月 31 日的三个月.

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13



下表汇总了衍生工具中确认的净收益（亏损）的税前金额和地点 简明的合并收益表，包括从AOCI重新归类为净收益的净收益（亏损）。参见 注意事项 10用于从AOCI中重新归类的净收益（亏损）金额。
 
 
 
三个月已结束
3月31日
（单位：百万）
收益表标题
 
2020
 
2019
外币远期外汇合约
 
 
 
 
 
被指定为现金流对冲
销售产品的成本
 
$
—

 
$
40

被指定为净投资对冲工具
利息支出，净额
 
8

 
—

未被指定为对冲
净外汇亏损
 
2

 
15

被指定为现金流套期保值的美国国债利率锁定协议
利息支出，净额
 
6

 
—

利率互换合约
 
 
 
 
 
被指定为现金流对冲
利息支出，净额
 
1

 
—

被指定为公允价值对冲
利息支出，净额
 
360

 
112

在公允价值套期保值中被指定为套期保值项目的债务
利息支出，净额
 
(360
)
 
(112
)

公允价值衡量标准
公允价值层次结构由以下三个层次组成：
•
第 1 级 — 根据公司有能力获得的相同资产在活跃市场上未经调整的报价进行估值；
•
第 2 级 — 基于活跃市场中类似工具的报价、非活跃市场中相同或相似工具的报价以及市场上所有重要投入均可观察到的基于模型的估值；以及
•
第 3 级 — 使用市场上无法观察到的重要投入进行估值，包括公司管理层对市场参与者在定价资产或负债时将使用的假设进行判断。
下表汇总了截至目前在简明合并资产负债表中经常性衡量某些按公允价值记账的资产和负债的依据 2020年3月31日:
 
 
 
公允价值计量基础
（单位：百万）
总计
 
活跃市场的报价
相同的资产
（第 1 级）
 
重要的其他
可观察
输入
（第 2 级）
 
意义重大
不可观察
输入
（第 3 级）
资产
 
 
 
 
 
 
 
现金及等价物
$
41,142

 
$
1,272

 
$
39,870

 
$
—

债务证券
3

 
—

 
3

 
—

利率互换合约
133

 
—

 
133

 
—

外币合约
102

 
—

 
102

 
—

总资产
$
41,380

 
$
1,272

 
$
40,108

 
$
—

负债
 
 
 
 
 
 
 
利率互换合约
$
44

 
$
—

 
$
44

 
$
—

外币合约
13

 
—

 
13

 
—

或有考虑
7,359

 
—

 
—

 
7,359

负债总额
$
7,416

 
$
—

 
$
57

 
$
7,359


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14



下表汇总了用于定期衡量某些按公允价值记账的资产和负债的依据 简明合并资产负债表截至 2019年12月31日:
 
 
 
公允价值计量基础
（单位：百万）
总计
 
活跃市场的报价
相同的资产
（第 1 级）
 
重要的其他
可观察
输入
（第 2 级）
 
意义重大
不可观察
输入
（第 3 级）
资产
 
 
 
 
 
 
 
现金及等价物
$
39,924

 
$
1,542

 
$
38,382

 
$
—

债务证券
3

 
—

 
3

 
—

股权证券
24

 
24

 
—

 
—

利率互换合约
31

 
—

 
31

 
—

外币合约
22

 
—

 
22

 
—

总资产
$
40,004

 
$
1,566

 
$
38,438

 
$
—

负债
 
 
 
 
 
 
 
利率互换合约
$
76

 
$
—

 
$
76

 
$
—

外币合约
56

 
—

 
56

 
—

或有考虑
7,340

 
—

 
—

 
7,340

负债总额
$
7,472

 
$
—

 
$
132

 
$
7,340


该公司进入的衍生品是根据可观察的市场输入进行估值的，包括已公布的利率曲线以及外币的远期和现货价格。
或有对价负债的公允价值衡量标准是根据不可观察的重要投入确定的，包括贴现率、实现特定开发、监管和商业里程碑的估计概率和时机，以及收购产品的估计未来销售额。潜在的或有对价付款是通过对或有里程碑付款应用概率加权预期付款模型和对或有特许权使用费付款应用蒙特卡罗模拟模型来估算的，然后将其折现为现值。或有对价负债公允价值的变化可能源于一项或多项投入的变化，包括贴现率、实现里程碑的可能性、实现里程碑所需的时间以及预计的未来销售额。在确定其中某些输入的适当性时采用了重要的判断力。上述投入的变化可能会对公司在任何给定时期内的财务状况和经营业绩产生重大影响。
截至目前公司或有对价负债的公允价值 2020年3月31日是使用以下不可观测的重要输入计算得出的：
 
范围
加权平均值(a)
折扣率
2.2% - 3.5%
2.8
%
为未实现的里程碑支付款项的可能性
16% - 57%
54
%
按指示支付特许权使用费的可能性(b)
16% - 100%
89
%
预计付款年份
2020 - 2034
2027

(a) 不可观察的投入按或有对价负债的相对公允价值加权。
(b) 排除具有以下条件的早期适应症 0%估计的付款概率，包括经批准的适应症 100%付款概率。不包括经批准的适应症，估计的付款概率范围为 16%到 56%在 2020年3月31日.

2020 年 10-Q 表格 | https://www.sec.gov/Archives/edgar/data/1551152/000155115220000015/abbvieimage2a15.gif
15



曾经有 不将资产或负债转移到或转出公允价值层次结构的第 3 级。 下表显示了使用三级投入衡量的或有对价负债公允价值的变化：
 
 
三个月已结束
3月31日
（单位：百万）
 
2020
 
2019
期初余额
 
$
7,340

 
$
4,483

净收益中确认的公允价值变动
 
72

 
169

付款
 
(53
)
 
—

期末余额
 
$
7,359

 
$
4,652


净收益中确认的公允价值的变动记录在 其他费用，净额在 简明的合并收益表.
某些金融工具按历史成本或公允价值以外的某个基础记账。 截至目前，用于衡量某些金融工具近似公允价值的账面价值、近似公允价值和基数 2020年3月31日如下表所示：
 
 
 
 
公允价值计量基础
（单位：百万）
账面价值
近似公允价值
 
报价
在活跃的市场中
相同的资产
（第 1 级）
 
其他重要人物
可观察
输入
（第 2 级）
 
意义重大
不可观察
输入
（第 3 级）
负债
 
 
 
 
 
 
 
 
短期借款
$
6

$
6

 
$
—

 
$
6

 
$
—

长期债务和融资租赁债务的流动部分，不包括公允价值套期保值
3,756

3,757

 
3,750

 
7

 
—

长期债务和融资租赁债务，不包括公允价值套期保值
62,974

66,176

 
66,157

 
19

 
—

负债总额
$
66,736

$
69,939

 
$
69,907

 
$
32

 
$
—


截至目前，用于衡量某些金融工具近似公允价值的账面价值、近似公允价值和基数 2019年12月31日如下表所示：
 
 
 
 
公允价值计量基础
（单位：百万）
账面价值
近似公允价值
 
报价
在活跃的市场中
相同的资产
（第 1 级）
 
其他重要人物
可观察
输入
（第 2 级）
 
意义重大
不可观察
输入
（第 3 级）
负债
 
 
 
 
 
 
 
 
长期债务和融资租赁债务的流动部分，不包括公允价值套期保值
$
3,755

$
3,760

 
$
3,753

 
$
7

 
$
—

长期债务和融资租赁债务，不包括公允价值套期保值
63,021

66,651

 
66,631

 
20

 
—

负债总额
$
66,776

$
70,411

 
$
70,384

 
$
27

 
$
—


艾伯维还持有公允价值不易确定的股票证券的投资。公司按成本记录这些投资，并根据某些可观察到的价格变化或减值事件将其重新计量为公允价值。这些投资的账面金额为 $75百万截至 2020年3月31日和 $66百万截至 2019年12月31日. 没有截至目前，这些投资已记录了重大的累积向上或向下调整 2020年3月31日.
风险集中
在应收账款净额总额中, 三美国批发商占比 70%截至 2020年3月31日和 68%截至 2019年12月31日，而且艾伯维在美国的几乎所有净收入都来自这些 三批发商。

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16



HUMIRA（阿达木单抗）是艾伯维最大的单一产品，约占 55%AbbVie的总净收入中 截至 2020 年 3 月 31 日的三个月和 57%对于 截至 2019 年 3 月 31 日的三个月.
债务和信贷设施
Allergan 相关融资
关于收购Allergan的提议，该公司于2019年11月发行了 $30.0十亿无抵押优先票据的本金总额。有关这些票据条款的更多信息包含在公司截至年度的10-K表年度报告中 2019年12月31日。AbbVie预计将使用净收益为应付给Allergan股东的现金对价总额的一部分提供资金，该对价与中描述的拟议收购有关 注意事项 4并支付相关费用和开支。在拟议的Allergan收购完成之前，允许将此次发行的净收益暂时投资于短期投资。所有票据都必须进行特殊的强制性兑换，赎回价格等于 101%如果对Allergan的拟议收购未在2021年1月30日之前完成，或者公司就票据通知受托人其不会继续完成对Allergan的拟议收购，则票据的本金总额加上应计和未付利息。
2019年7月，艾伯维签订了定期贷款信贷协议，本金总额为 $6.0十亿由 a 组成 $1.5十亿 364-日间定期贷款，a $2.5十亿三年期定期贷款和 $2.0十亿五年期定期贷款。 没有金额是根据定期贷款信贷协议提取的 2020年3月31日.
2019年10月，AbbVie开始提议将Allergan发行的某些系列的所有未偿还票据兑换成最多 $15.5十亿本金总额和 €3.7十亿艾伯维将发行的新票据的本金总额和现金，但须遵守包括完成对Allergan的待定收购在内的条件。在提议将Allergan票据兑换成AbbVie票据的同时，该公司还征求了对管理Allergan票据的每份契约的某些拟议修正案的同意，除其他外，基本上取消了此类契约中的所有限制性契约。2019年11月，该公司宣布，已获得必要数量的同意，可通过所有Allergan票据的拟议修正案，并且Allergan对实施修正案的每份Allergan契约签订了补充契约，该契约只有在交易所要约结算后才能生效。交易所要约的到期预计将在艾伯维收购Allergan的截止日期或前后到期。
短期借款
有 不截至未偿还的商业票据借款 2020年3月31日和 2019年12月31日。有 不在此期间发行的商业票据借款 截至 2020 年 3 月 31 日的三个月。商业票据借款的加权平均利率为 2.8%对于 截至 2019 年 3 月 31 日的三个月.
2019 年 3 月，艾伯维偿还了其 $3.0十亿 364-天 定于2019年6月到期的定期贷款信贷协议.
注意事项 9 离职后福利
 
下表汇总了与公司的固定福利和其他离职后计划相关的定期福利净成本：
 
已定义
福利计划
 
其他帖子-
就业计划
 
三个月已结束
3月31日
 
三个月已结束
3月31日
（单位：百万）
2020
 
2019
 
2020
 
2019
服务成本
$
92

 
$
67

 
$
12

 
$
6

利息成本
61

 
64

 
9

 
6

计划资产的预期回报率
(135
)
 
(119
)
 
—

 
—

精算损失和先前服务成本的摊销（信贷）
55

 
26

 
6

 
(1
)
定期福利净成本
$
73

 
$
38

 
$
27

 
$
11


除服务成本以外的净定期福利成本的组成部分包含在 其他费用，净额在 简明的合并收益表.

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17



注意事项 10 公平
 
股票薪酬
股票薪酬支出主要与根据艾伯维2013年激励股票计划发放的奖励有关，汇总如下：
 
 
三个月已结束
3月31日
（单位：百万）
 
2020
 
2019
销售产品的成本
 
$
15

 
$
15

研究和开发
 
92

 
72

销售、一般和管理
 
112

 
102

税前补偿费用
 
219

 
189

税收优惠
 
39

 
33

税后补偿费用
 
$
180

 
$
156


股票期权
在 截至 2020 年 3 月 31 日的三个月，主要与公司的年度补助金有关，艾伯维授予 2.0百万加权平均授予日公允价值为的股票期权 $12.14。截至 2020年3月31日, $16百万与股票期权相关的未确认的薪酬成本预计将在大约下次年被确认为支出 两年.
限制性股票单位和绩效份额
在 截至 2020 年 3 月 31 日的三个月，主要与公司的年度补助金有关，艾伯维授予 5.0百万加权平均授予日公允价值为的限制性股票单位和绩效股票 $94.29。截至 2020年3月31日, $548百万预计与限制性股票单位和绩效份额相关的未确认薪酬成本将在大约下次年被确认为支出 两年.
现金分红
下表汇总了在此期间宣布的季度现金分红 2020和 2019:
2020
 
2019
申报日期
 
付款日期
 
每股分红
 
申报日期
 
付款日期
 
每股分红
02/20/20
 
05/15/20
 
$
1.18

 
11/01/19
 
02/14/20
 
$
1.18


 

 


 
09/06/19
 
11/15/19
 
$
1.07


 

 


 
06/20/19
 
08/15/19
 
$
1.07


 

 


 
02/21/19
 
05/15/19
 
$
1.07



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股票回购计划
该公司的股票回购授权允许管理层不时通过公开市场或私人交易购买艾伯维股票。该计划没有时间限制，可以随时停止。根据该计划回购的股票按收购成本（包括相关费用）入账，可用于一般公司用途。
根据该授权，艾伯维回购了 6百万的股票 $500百万在 截至 2020 年 3 月 31 日的三个月和 4百万的股票 $300百万在 截至 2019 年 3 月 31 日的三个月。艾伯维的剩余股票回购授权约为 $3.5十亿截至 2020年3月31日.
累计其他综合亏损
下表汇总了扣除税款后的累计其他综合亏损各组成部分的变化 截至 2020 年 3 月 31 日的三个月:
（单位：百万）
外币
翻译调整
 
净投资
套期保值活动
 
养老金
和离职后
好处
 
现金流套期保值
活动
 
总计
截至2019年12月31日的余额
$
(928
)
 
$
9

 
$
(2,965
)
 
$
288

 
$
(3,596
)
重新分类前的其他综合收益（亏损）
(227
)
 
78

 
8

 
4

 
(137
)
从累计其他综合亏损中重新归类的净亏损（收益）
—

 
(6
)
 
48

 
(6
)
 
36

本期其他综合收益净额（亏损）
(227
)
 
72

 
56

 
(2
)
 
(101
)
截至2020年3月31日的余额
$
(1,155
)
 
$
81

 
$
(2,909
)
 
$
286

 
$
(3,697
)

的其他综合损失 截至 2020 年 3 月 31 日的三个月包括外币折算调整，损失总额为 $227百万，这主要是由于欧元疲软对该公司以欧元计价的资产折算的影响。
下表汇总了扣除税款后的累计其他综合亏损各组成部分的变化 截至 2019 年 3 月 31 日的三个月:
（单位：百万）
外币
翻译调整
 
净投资
套期保值活动
 
养老金
然后是
雇用
好处
 
可销售
安全活动
 
现金流套期保值
活动
 
总计
截至2018年12月31日的余额
$
(830
)
 
$
(65
)
 
$
(1,722
)
 
$
(10
)
 
$
147

 
$
(2,480
)
重新分类前的其他综合收益（亏损）
(103
)
 
65

 
5

 
7

 
5

 
(21
)
从累计其他综合亏损中重新归类的净亏损（收益）
—

 
—

 
20

 
—

 
(35
)
 
(15
)
本期其他综合收益净额（亏损）
(103
)
 
65

 
25

 
7

 
(30
)
 
(36
)
截至2019年3月31日的余额
$
(933
)
 
$
—

 
$
(1,697
)
 
$
(3
)
 
$
117

 
$
(2,516
)

的其他综合损失 截至 2019 年 3 月 31 日的三个月包括外币折算调整，损失总额为 $103百万，这主要是由于欧元疲软对该公司以欧元计价的资产折算的影响。

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下表显示了对艾伯维的影响 简明的合并收益表对于从累计其他综合亏损的各个组成部分中重新归类的巨额款项：
 
三个月已结束
3月31日
（以百万计）（括号表示收益）
2020
 
2019
净投资套期保值活动
 
 
 
有效性测试中不包括衍生品金额的收益(a)
$
(8
)
 
$
—

税收支出
2

 
—

扣除税款后的重新分类总额
$
(6
)
 
$
—

养老金和离职后福利
 
 
 
摊销精算损失和其他损失(b)
$
61

 
$
25

税收优惠
(13
)
 
(5
)
扣除税款后的重新分类总额
$
48

 
$
20

现金流套期保值活动
 
 
 
外币远期汇兑合约收益(c)
$
—

 
$
(40
)
美国国债利率锁定协议和利率互换合约的收益(a)
(7
)
 
—

税收支出
1

 
5

扣除税款后的重新分类总额
$
(6
)
 
$
(35
)
(a) 金额包含在 利息支出，净额（参见 注意事项 8).
(b) 数额包含在定期福利净成本的计算中（见 注意事项 9).
(c) 金额包含在 所售产品的成本（参见 注意事项 8).
注意事项 11 所得税
 
有效税率是 3%对于 截至 2020 年 3 月 31 日的三个月和 2019。每个时期的有效税率都不同于美国的法定税率 21%主要是由于 外国业务的好处，这反映了美国以外地区较低的所得税税率、波多黎各和其他外国税收管辖区的税收优惠以及业务发展活动的影响。的有效税率 截至 2020 年 3 月 31 日的三个月包括在内 外国司法管辖区税率变动的有利税收影响，而截至2019年3月31日的三个月的有效税率包括与有利地解决各种税收状况相关的税收优惠.
由于联邦、州和外国考试有可能得到解决，以及各种时效法规的到期，公司的未确认税收优惠总余额很有可能在未来内发生变化 12 个月最多可达 $50百万.
注意事项 12 法律诉讼和突发事件
 
AbbVie会受到突发事件的影响，例如与产品责任、知识产权、商业、证券和正常业务过程中出现的其他事项有关的各种索赔、法律诉讼和调查。损失意外开支准备金按管理层对损失的最佳估计进行记录，或者如果无法做出最佳估计，则记录在可能范围内的最低损失意外开支金额。诉讼的记录应计余额约为 $300百万截至 2020年3月31日和 $290百万截至 2019年12月31日。启动新的法律诉讼或现有诉讼状态的改变可能会导致AbbVie产生的估计损失发生变化。尽管无法确定地预测所有诉讼的结果和风险敞口，但管理层认为，他们的最终处置不应对艾伯维的合并财务状况、经营业绩或现金流产生重大不利影响。
除雅培实验室（Abbott）和艾伯维之间的分离协议中规定的某些例外情况外，艾伯维承担与其业务有关的所有未决和威胁法律事务的责任和控制权，包括对与其业务有关但在此之前终止的产品相关的任何索赔或法律诉讼的责任

2020 年 10-Q 表格 | https://www.sec.gov/Archives/edgar/data/1551152/000155115220000015/abbvieimage2a15.gif
20



分配，以及假设或保留的责任，并将赔偿雅培因此类假定法律事务而产生或产生的任何责任。
根据《多地区诉讼（MDL）规则》，针对Unimed Pharmicals, LLC、Solvay Pharmicals, Inc.（雅培于2010年2月收购的一家公司，现名为AbbVie Products LLC）和其他公司提起的诉讼仍在美国佐治亚州北区地方法院等待审理回复：AndroGel 反垄断诉讼，MDL 编号 2084。该案由AndroGel的直接购买者提起，通常指控索尔维2006年的专利诉讼和解协议及相关协议 三仿制药公司违反联邦反垄断法。原告要求金钱赔偿和律师费。
2014年9月，联邦贸易委员会提起诉讼， 联邦贸易委员会诉艾伯维公司等案，在美国宾夕法尼亚东区地方法院对艾伯维和其他人提起诉讼，指控2011年的专利诉讼与 二有关AndroGel的仿制药公司是虚假诉讼，该诉讼的和解违反了联邦反垄断法。2015年5月，法院驳回了联邦贸易委员会与和解有关的索赔。2018年6月，经过法官审判，法院对联邦贸易委员会的虚假诉讼主张作出裁决，并下令采取驱逐补救措施 $448百万，外加判决前的利息。法院驳回了联邦贸易委员会的禁令救济请求。艾伯维正在对法院的责任和撤销裁决提出上诉，根据对该上诉案情的评估， 不已为此事累计负债。联邦贸易委员会还对法院审判裁决的某些方面以及与和解有关的索赔的驳回提出上诉。2018年7月，根据初审法院对联邦贸易委员会案件的裁决，代表AndroGel的直接购买者向美国宾夕法尼亚州东区地方法院提起了所谓的集体诉讼。2019 年 9 月， 二AndroGel的个人直接购买者在该诉讼中取代了原告，并撤回了集体指控。该案仍在审理中 罗切斯特药物合作社等人诉艾伯维公司等人案，已于2019年12月和解，将被驳回。
2019年8月，AndroGel的直接购买者提起诉讼， 佛罗伦萨King Drug Co. 等人诉艾伯维公司等人案，针对美国宾夕法尼亚东区地方法院的艾伯维和其他人，提出的指控与美国宾夕法尼亚州东区地方法院中的指控类似 回复：AndroGel 反垄断诉讼（No.II)，MDL 第 2084 号（上图）和 联邦贸易委员会诉艾伯维公司案（上图）。
针对艾伯维和其他公司的诉讼尚待审理，他们普遍指控科斯制药公司（一家于2006年被雅培收购的公司，目前是艾伯维的子公司）与一家仿制药公司达成的涉及尼亚斯潘的2005年专利诉讼和解协议违反了联邦和州的反垄断法以及州不公平和欺骗性的贸易行为和不当致富法。原告通常会寻求金钱赔偿和/或禁令救济和律师费。诉讼包括 四个人原告诉讼和 二合并的所谓集体诉讼： 一由 Niaspan 直接购买者带来和 一由 Niaspan 的最终付款人带来的。这些案件正在宾夕法尼亚州东区美国地方法院待审，以便根据MDL规则进行协调或合并的预审程序，因为关于：Niaspan 反垄断诉讼，MDL 编号 2460。2019年8月，法院对尼亚斯潘的一类直接购买者进行了认证。2016年10月，加利福尼亚州奥兰治县地方检察官办公室代表加利福尼亚州就尼亚斯潘专利诉讼和解向奥兰治县高等法院提起诉讼，根据《加利福尼亚商业和职业法》的不正当竞争条款提起诉讼，要求禁令救济、赔偿、民事处罚和律师费。2018年5月，加州上诉法院裁定，地方检察官办公室不得提出超出奥兰治县范围的金钱索赔，地方检察官办公室正在对奥兰治县提出上诉。
在 2019 年 3 月到 5 月之间， 12HUMIRA的间接购买者向美国伊利诺伊州北区地方法院提起了假定的集体诉讼，指控艾伯维与生物仿制药制造商和艾伯维的HUMIRA专利组合的和解违反了州和联邦的反垄断法。法院将这些诉讼合并为 回复：Humira（阿达木单抗）反垄断诉讼.
2019年7月，新墨西哥州总检察长提起诉讼， 新墨西哥州 ex rel.巴尔德拉斯诉艾伯维公司等案，在新墨西哥州圣达菲县地方法院对艾伯维和其他公司提起诉讼，指控他们销售AndroGel违反了新墨西哥州的《不公平行为法》。
2018年9月，加州保险部局长干预了一起事件 qui TAM诉讼， 加利福尼亚州和拉扎罗·苏亚雷斯诉艾伯维公司等人，根据《加州保险欺诈预防法》在加利福尼亚阿拉米达县高等法院提起诉讼。保险部的投诉称，通过患者和报销支持服务以及与HUMIRA相关的其他服务和贵重物品，艾伯维违反了加利福尼亚州法规，导致HUMIRA提交了欺诈性的商业保险索赔。该申诉寻求禁令救济、对最高达所涉索赔金额三倍的评估以及民事处罚。此外，联邦证券诉讼（Holwill 诉艾伯维公司等人案.）正在美国伊利诺伊州北区地方法院（伊利诺伊州北区地方法院）审理对艾伯维的审理，指控艾伯维在2013年至2017年财务文件中提出的HUMIRA销售增长的理由具有误导性，因为它们遗漏了保险部投诉中指控的行为。

2020 年 10-Q 表格 | https://www.sec.gov/Archives/edgar/data/1551152/000155115220000015/abbvieimage2a15.gif
21



2020年2月，先前在美国伊利诺伊州北区地方法院提起但随后被自愿驳回的股东衍生诉讼再次在美国特拉华特区地方法院提起。诉讼， Elfers 诉冈萨雷斯等人，指控某些艾伯维董事和高级管理人员违反了与HUMIRA患者和报销支持服务以及其他服务和贵重物品有关的信托义务，如上文讨论的加利福尼亚州案所指控，以及与AbbVie2018年荷兰拍卖要约结果的公布有关。
2016年6月，一场诉讼， Elliott Associates, L.P. 等人诉艾伯维公司案，由提交者 五伊利诺伊州库克县巡回法院针对艾伯维的投资基金，指控艾伯维在这方面作了虚假陈述和遗漏带有其提议的 t与夏尔的交易。2017年7月至2019年10月期间，其他投资基金在同一个法庭对艾伯维及其首席执行官提起了类似的诉讼，在某些情况下，也对艾伯维及其首席执行官提起了类似的诉讼。原告寻求补偿性和惩罚性赔偿。
提起的产品责任案件中，原告普遍声称艾伯维和其他TRT制造商没有对某些伤害的风险（主要是心脏病发作、中风和血块）的风险发出充分警告。大约 3,500根据MDL规则，针对AbbVie的索赔将合并到美国伊利诺伊州北区地方法院进行审前审理回复：****激素替代疗法产品责任诉讼，MDL 编号 2545。大约 175针对艾伯维的索赔尚待各州法院审理。原告通常寻求补偿性和惩罚性赔偿。2018年11月，艾伯维与原告指导委员会在MDL签订了主和解协议，涵盖了所有法院的现有索赔。在和解管理过程中，所有未决案件的诉讼程序实际上都暂停了。
产品责任案件尚待审理，在这些案件中，原告普遍声称艾伯维没有充分警告因使用Depakote而造成的某些伤害，主要是各种出生缺陷的风险。大约 100美国伊利诺伊州南区地方法院正在审理中，另有大约14起案件正在各联邦和州法院待决。原告通常寻求补偿性和惩罚性赔偿。大约 八十百分之在这些未决案件中, 加上其他未提出的索赔, 受保密和解协议的约束, 预计将在有偏见的情况下予以驳回。
2017年3月，艾伯维提起诉讼， AbbVie Inc. 诉诺华疫苗和诊断公司和Grifols全球运营有限公司， 在美国加利福尼亚北区地方法院对诺华疫苗和Grifols Worldwide提起诉讼，要求作出宣告性判决 112002 年向艾伯维许可的 HCV 相关专利无效。
艾伯维的全资子公司Pharmacyclics LLC正在寻求执行其与依鲁替尼胶囊（Pharmacyclics以IMBRUVICA® 商标出售的一种药物）相关的专利权。2018年2月和2020年3月，美国特拉华特区地方法院对以下被告提起诉讼：Sun Pharma Global FZE和Sun Pharmaceutical Industries有限公司；Zydus Worldwide DMCC和Cadila Healthcare Limited以及Sandoz Inc.和Lek Pharmicals D.D. 在每起案件中，Pharmacyclics都指控被告提议的仿制依鲁替尼产品侵犯了某些药用专利，并寻求申报救济和禁令救济。詹森生物技术公司是这些诉讼的共同原告，该公司正在与Pharmacyclics就IMBRUVICA的开发和营销进行全球合作。
艾伯维的全资子公司Pharmacyclics LLC正在寻求执行其与依鲁替尼片剂（Pharmacyclics以IMBRUVICA® 商标出售的一种药物）相关的专利权。2019年3月和2020年3月，向美国特拉华特区地方法院提起了针对Alvogen Pine Brook LLC和Natco Pharma Ltd.的诉讼，并于2020年4月对Zydus Worldwide DMCC和Cadila Healthcare Ltd.提起诉讼。在每起案件中，Pharmacyclics都指控被告提议的仿制依鲁替尼片剂产品侵犯了Pharmacyclics的某些专利。Pharmacyclics寻求宣告性救济和禁令性救济。Janssen Biotech, Inc.是该诉讼的共同原告，该公司正在与Pharmacyclics就IMBRUVICA的开发和营销进行全球合作。

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22



注意事项 13 细分信息
 
AbbVie 经营于 一业务板块—药品。下表详细说明了艾伯维的全球净收入：
 
 
三个月已结束
3月31日
 
 
（单位：百万）
 
2020
 
2019
免疫学
 
 
 
HUMIRA
美国
$
3,656

 
$
3,215

 
国际
1,047

 
1,231

 
总计
$
4,703

 
$
4,446

SKYRIZI
美国
$
266

 
$
—

 
国际
34

 
—

 
总计
$
300

 
$
—

RINVOQ
美国
$
82

 
$
—

 
国际
4

 
—

 
总计
$
86

 
$
—

血液肿瘤学
 
 
 
IMBRUVICA
美国
$
966

 
$
829

 
协作收入
266

 
193

 
总计
$
1,232

 
$
1,022

VENCLEXTA
美国
$
201

 
$
105

 
国际
116

 
46

 
总计
$
317

 
$
151

HCV
 
 
 
MAVYRET
美国
$
234

 
$
403

 
国际
325

 
387

 
总计
$
559

 
$
790

VIEKIRA
国际
$
5

 
$
25

其他关键产品
 
 
 
Creon
美国
$
276

 
$
227

Lupron
美国
$
195

 
$
191

 
国际
38

 
38

 
总计
$
233

 
$
229

Synthroid
美国
$
205

 
$
182

Synagis
国际
$
270

 
$
287

duodopa
美国
$
25

 
$
22

 
国际
99

 
89

 
总计
$
124

 
$
111

七氟烷
美国
$
16

 
$
17

 
国际
63

 
75

 
总计
$
79

 
$
92

卡莱特拉
美国
$
14

 
$
13

 
国际
72

 
65

 
总计
$
86

 
$
78

奥里里萨邦
美国
$
30

 
$
13

 
国际
1

 
—

 
总计
$
31

 
$
13

AndroGel
美国
$
8

 
$
74

所有其他
 
$
105

 
$
101

净收入总额
$
8,619

 
$
7,828



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23



第 2 项。 管理层对财务状况和经营业绩的讨论和分析
 
以下是对截至艾伯维公司（AbbVie或该公司）财务状况的讨论和分析 2020年3月31日和 2019年12月31日以及的操作结果 截至 2020 年 3 月 31 日的三个月和 2019。本评注应与 简明合并财务报表以及随附的注释出现在 第 1 项, “财务报表和补充数据.”
行政概述
公司概述
AbbVie是一家以研究为基础的全球生物制药公司。艾伯维利用其专业知识、敬业的人员和独特的创新方法，开发和销售针对世界上一些最复杂和最严重疾病的先进疗法。艾伯维的产品专注于治疗风湿病、胃肠病学和皮肤病学中的慢性自身免疫性疾病；肿瘤学，包括血液癌；病毒学，包括丙型肝炎病毒（HCV）和人类免疫缺陷病毒（HIV）；神经系统疾病，例如帕金森氏病；代谢性疾病，包括甲状腺疾病和与囊性纤维化相关的并发症；与子宫内膜异位相关的疼痛；以及其他严重的健康状况。艾伯维还在免疫学、肿瘤学和神经科学等重要医学专业领域拥有一系列有前途的新药正在临床开发中，另外还对囊性纤维化和女性健康进行了有针对性的投资。
艾伯维的产品通常从艾伯维拥有的配送中心和公共仓库直接销售给全球批发商、分销商、政府机构、医疗机构、专业药房和独立零售商。在美国，艾伯维主要通过独立的批发分销商分销药品，部分产品直接销售给药房和患者。在美国以外，AbbVie主要向客户销售产品或通过分销商销售产品，具体取决于所服务的市场。某些产品与其他公司共同销售或共同推广。艾伯维大约有 30,000员工。艾伯维经营一个业务领域——药品。
2019年6月25日，艾伯维宣布签订了最终交易协议，根据该协议，艾伯维将收购艾尔根公司（Allergan）。参见 注意事项 4到 简明合并财务报表以获取有关拟议收购的更多信息。
2020战略目标
艾伯维的使命是成为一家以创新为导向、以患者为中心的专业生物制药公司，能够通过出色的执行力和源源不断的创新新药来实现一流的财务业绩。艾伯维打算继续通过多种方式推进其使命，包括：（i）通过分散收入来源、确保新产品发布的强劲商业执行以及推动后期管道资产进入市场来增加收入；（ii）继续投资和扩大其产品线，以支持免疫学、肿瘤学和神经科学领域的机会，增加对囊性纤维化和女性健康的定向投资，并继续投资关键的市场产品；（iii) 扩大营业利润率；以及 (iv) 将现金返还给股东通过强劲且不断增长的股息，同时减少增量债务。此外，AbbVie预计在未来12个月内将提交几份监管文件和关键临床试验的关键数据。
AbbVie和Allergan的合并将创建一个多元化的实体，其领导地位涵盖免疫学、血液肿瘤学、美学、神经科学、女性健康、眼部护理和病毒学。艾伯维现有的产品组合和产品线将通过大量的Allergan资产得到加强，而Allergan的产品组合将受益于艾伯维的商业实力、专业知识和国际基础设施。
财务业绩
该公司的财务业绩 截至 2020 年 3 月 31 日的三个月包括在全球范围内实现的净收入 86 亿美元，营业收入为 3.6 亿美元，摊薄后的每股收益为 $2.02以及来自运营的现金流 3.8 亿美元。全球净收入增长了 11%按固定货币计算，反映了SKYRIZI、RINVOQ免疫学产品组合的增长、HUMIRA在美国的持续强劲表现以及IMBRUVICA和VENCLEXTA的收入增长。此外，净收入还包括与 COVID-19 疫情相关的库存储备收益。这种股票收益预计将在2020年第二季度逆转。
摊薄后的每股收益为 $2.02对于 截至 2020 年 3 月 31 日的三个月并包括以下税后费用:(i) 3.71 亿美元与无形资产的摊销有关；(ii) 1.58 亿美元与拟议的 Allergan 相关的费用

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收购；(iii) 1.15 亿美元用于里程碑和其他研发（R&D）费用；以及（iv） 7200 万美元用于或有对价负债公允价值的变动。此外，财务业绩反映了持续的资金以支持艾伯维管道资产的各个阶段，以及对艾伯维市场品牌的持续投资。
除了这些财务业绩外，AbbVie还继续推进和扩大其产品线，如下文 “研发” 标题下所述。
2019 年冠状病毒病 (COVID-19) 的影响
2020年3月，世界卫生组织宣布新型冠状病毒（COVID-19）的爆发为大流行病，并继续蔓延到美国和世界各地。为了应对日益严重的公共卫生危机，艾伯维已与全球权威机构合作，支持实验性使用艾滋病毒药物Kaletra/Aluvia（洛匹那韦/利托那韦）来确定其在治疗 COVID-19 方面的疗效。此外，艾伯维宣布捐赠 3,500 万美元在危机期间提高医疗能力，提供关键设备并提供食物和必需品。艾伯维继续密切管理世界各地的制造和供应链资源，以帮助确保患者继续获得不间断的药品供应。当地正在对临床试验场所进行监测，以保护研究参与者、工作人员和员工的安全。尽管迄今为止，COVID-19 对艾伯维运营的影响并不严重，但艾伯维预计，在整个疫情期间，此事可能会对其运营业绩产生负面影响。COVID-19 可能在多大程度上影响艾伯维的财务状况和经营业绩尚不确定。
研究和开发
作为一家全球生物制药公司，研究和创新是艾伯维业务的基石。艾伯维的长期成功在很大程度上取决于其继续发现和开发创新药品以及收购或合作开发其他生物技术或制药公司目前正在开发的化合物的能力。
艾伯维的管道目前包括大约 60单独或根据合作或许可协议进行临床开发的化合物或适应症，侧重于免疫学、肿瘤学和神经科学等重要的医学专业，以及对囊性纤维化和女性健康的定向投资。在这些程序中，大约 30处于中期和后期开发阶段。
以下各节总结了重要项目从第二阶段开发到第三阶段开发的过渡以及重要的第三阶段和注册计划的发展。艾伯维预计，未来多个第二阶段计划将过渡到第三阶段计划 12 个月.
重要计划和发展
免疫学
RINVOQ
•
2020年2月，艾伯维公布了其针对活动性银屑病关节炎（psA）成年患者的第二项RINVOQ三期临床试验的主要结果。Select-PSA 1研究评估了对一种或多种非生物疾病缓解类抗风湿药物（DMARD）治疗反应不充分的患者的RINVOQ与安慰剂的对比，结果表明，两剂量的RINVOQ均符合主要和关键次要终点。安全性概况与先前各项适应症研究一致，未发现新的安全风险。
肿瘤学
IMBRUVICA
•
2020年4月，艾伯维获得美国食品药品监督管理局（FDA）批准，允许将IMBRUVICA与利妥昔单抗联合用于治疗先前未接受治疗的慢性淋巴细胞白血病（CLL）或小淋巴细胞淋巴瘤（SLL）患者。

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25



VENCLEXTA
•
2020年2月，艾伯维宣布，针对新诊断的急性髓系白血病（AML）患者的VENCLEXTA与低剂量阿糖胞苷联合使用的3期VIALE-C试验未达到其主要终点。
•
2020年3月，艾伯维宣布，其针对急性髓细胞白血病患者的VENCLEXTA联合阿扎胞苷的3期VIALE-A试验的主要结果已达到其主要终点。
•
2020年3月，艾伯维获得欧盟委员会（EC）批准，将VENCLYXTO与奥比努妥珠单抗联合用于以前未经治疗的CLL患者。
病毒学/肝病
MAVYRET
•
2020年3月，艾伯维宣布，欧盟委员会批准了MAVIRET的上市许可，将基因型3感染的未接受治疗的补偿性肝硬化慢性丙型肝炎患者的每日一次治疗时间从12周缩短至8周。
有关艾伯维产品和产品线的更全面的讨论，请参阅该公司截至年度的10-K表年度报告 2019年12月31日.
操作结果
净收入
按固定货币汇率列报的比较反映了按上一年外汇汇率计算的当地货币净收入比较。该衡量标准提供了有关净收入变化的信息，假设前一期和本期之间外币汇率没有变化。艾伯维认为，衡量按固定汇率计算的净收入变动的非公认会计准则衡量标准与按实际汇率计算的净收入变动的GAAP衡量标准结合使用，可以更全面地了解公司的运营，并有助于分析公司的经营业绩，尤其是在评估从一个时期到另一个时期的业绩时。
 
 
三个月已结束
3月31日
 
百分比变化
 
 
 
实际上
货币汇率
 
不变
货币汇率
（百万美元）
 
2020
 
2019
 
美国
 
$
6,158

 
$
5,270

 
16.8
 %
 
16.8
 %
国际
 
2,461

 
2,558

 
(3.8
)%
 
(2.0
)%
净收入
 
$
8,619

 
$
7,828

 
10.1
 %
 
10.7
 %

2020 年 10-Q 表格 | https://www.sec.gov/Archives/edgar/data/1551152/000155115220000015/abbvieimage2a15.gif
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下表详细介绍了 AbbVie 的全球净收入：
 
 
 
三个月已结束
3月31日
 
百分比变化
 
 
 
 
实际上
货币汇率
 
不变
货币汇率
（百万美元）
 
2020
 
2019
 
免疫学
 
 
 
 
 
 
 
 
HUMIRA
美国
 
$
3,656

 
$
3,215

 
13.7
 %
 
13.7
 %
 
国际
 
1,047

 
1,231

 
(14.9
)%
 
(12.8
)%
 
总计
 
$
4,703

 
$
4,446

 
5.8
 %
 
6.4
 %
SKYRIZI
美国
 
$
266

 
$
—

 
n/m

 
n/m

 
国际
 
34

 
—

 
n/m

 
n/m

 
总计
 
$
300

 
$
—

 
n/m

 
n/m

RINVOQ
美国
 
$
82

 
$
—

 
n/m

 
n/m

 
国际
 
4

 
—

 
n/m

 
n/m

 
总计
 
$
86

 
$
—

 
n/m

 
n/m

血液肿瘤学
 
 
 
 
 
 
 
 
IMBRUVICA
美国
 
$
966

 
$
829

 
16.6
 %
 
16.6
 %
 
协作收入
 
266

 
193

 
37.9
 %
 
37.9
 %
 
总计
 
$
1,232

 
$
1,022

 
20.6
 %
 
20.6
 %
VENCLEXTA
美国
 
$
201

 
$
105

 
91.5
 %
 
91.5
 %
 
国际
 
116

 
46

 
>100.0

 
>100.0

 
总计
 
$
317

 
$
151

 
>100.0

 
>100.0

HCV
 
 
 
 
 
 
 
 
MAVYRET
美国
 
$
234

 
$
403

 
(42.0
)%
 
(42.0
)%
 
国际
 
325

 
387

 
(16.0
)%
 
(14.7
)%
 
总计
 
$
559

 
$
790

 
(29.2
)%
 
(28.6
)%
VIEKIRA
国际
 
$
5

 
$
25

 
(81.2
)%
 
(80.6
)%
其他关键产品
 
 
 
 
 
 
 
 
Creon
美国
 
$
276

 
$
227

 
21.9
 %
 
21.9
 %
Lupron
美国
 
$
195

 
$
191

 
2.1
 %
 
2.1
 %
 
国际
 
38

 
38

 
(0.3
)%
 
2.1
 %
 
总计
 
$
233

 
$
229

 
1.7
 %
 
2.1
 %
Synthroid
美国
 
$
205

 
$
182

 
12.3
 %
 
12.3
 %
Synagis
国际
 
$
270

 
$
287

 
(5.6
)%
 
(4.1
)%
duodopa
美国
 
$
25

 
$
22

 
10.2
 %
 
10.2
 %
 
国际
 
99

 
89

 
12.0
 %
 
14.9
 %
 
总计
 
$
124

 
$
111

 
11.7
 %
 
14.0
 %
七氟烷
美国
 
$
16

 
$
17

 
(6.1
)%
 
(6.1
)%
 
国际
 
63

 
75

 
(15.8
)%
 
(13.5
)%
 
总计
 
$
79

 
$
92

 
(14.0
)%
 
(12.2
)%
卡莱特拉
美国
 
$
14

 
$
13

 
3.2
 %
 
3.2
 %
 
国际
 
72

 
65

 
10.8
 %
 
13.1
 %
 
总计
 
$
86

 
$
78

 
9.5
 %
 
11.4
 %
奥里里萨邦
美国
 
$
30

 
$
13

 
>100.0

 
>100.0

 
国际
 
1

 
—

 
>100.0

 
>100.0

 
总计
 
$
31

 
$
13

 
>100.0

 
>100.0

AndroGel
美国
 
$
8

 
$
74

 
(89.1
)%
 
(89.1
)%
所有其他
 
 
$
105

 
$
101

 
2.8
 %
 
4.4
 %
净收入总额
 
$
8,619

 
$
7,828

 
10.1
 %
 
10.7
 %
n/m — 没有意义
以下对AbbVie按产品划分的净收入的讨论和分析是按固定货币计算的。
HUMIRA 全球销售额增加 6%对于 截至 2020 年 3 月 31 日的三个月主要是由治疗类别的市场增长以及 COVID-19 库存影响的时机推动的，但被某些国际市场的直接生物仿制药竞争所抵消。在美国，HUMIRA的销售额有所增加 14%对于 截至 2020 年 3 月 31 日的三个月受所有迹象的市场增长的推动。此外，美国HUMIRA第一季度的销售额包括大约 6,500 万美元的

2020 年 10-Q 表格 | https://www.sec.gov/Archives/edgar/data/1551152/000155115220000015/abbvieimage2a15.gif
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COVID-19 库存库存。在国际上，HUMIRA的收入有所下降 13%对于 截至 2020 年 3 月 31 日的三个月主要是由某些国际市场的直接生物仿制药竞争推动的，部分抵消了大约 3,500 万美元的 COVID-19 库存库存。
SKYRIZI的净收入为 3 亿美元对于 截至 2020 年 3 月 31 日的三个月继2019年4月监管部门批准治疗中度至重度斑块状牛皮癣之后。
RINVOQ 的净收入为 8600 万美元对于 截至 2020 年 3 月 31 日的三个月继2019年8月美国食品药品管理局批准和2019年12月欧盟批准治疗中度至重度类风湿关节炎之后。
IMBRUVICA的净收入代表美国的产品收入以及与艾伯维在IMBRUVICA利润中所占50％份额相关的美国境外合作收入。艾伯维的全球 IMBRUVICA 收入增加 21%对于 截至 2020 年 3 月 31 日的三个月这是由于 IMBRUVICA 持续渗透到 CLL 患者以及大约 4,500 万美元的 COVID-19 库存库存。
VENCLEXTA的净收入增长了100％以上 截至 2020 年 3 月 31 日的三个月这主要是由于VENCLEXTA的持续扩展，用于治疗一线CLL和复发/难治性CLL患者。
MAVYRET 的全球销售额下降了 29%对于 截至 2020 年 3 月 31 日的三个月主要是由美国的竞争动态和某些国际市场的患者数量减少所推动的。
Creon 的净收入增加 22%对于 截至 2020 年 3 月 31 日的三个月主要是由持续的市场增长推动的，以及大约 1100 万美元的 COVID-19 库存库存。Creon 在胰腺酶市场保持市场领先地位。
毛利率
 
 
三个月已结束
3月31日
（百万美元）
 
2020
 
2019
 
% 变化
毛利率
 
$
6,677

 
$
6,134

 
9
%
占净收入的百分比
 
77
%
 
78
%
 
 
毛利率占净收入的百分比 下降对于 截至 2020 年 3 月 31 日的三个月与去年相比。的毛利率百分比 截至 2020 年 3 月 31 日的三个月受到IMBRUVICA和VENCLEXTA合作利润分享安排以及更高的无形资产摊销的不利影响。
销售、一般和管理
 
 
三个月已结束
3月31日
（百万美元）
 
2020
 
2019
 
% 变化
销售、一般和管理
 
$
1,695

 
$
1,680

 
1
%
占净收入的百分比
 
20
%
 
21
%
 
 
销售、一般和管理（SG&A）费用占净收入的百分比 下降对于 截至 2020 年 3 月 31 日的三个月与去年相比。的销售和收购费用百分比 截至 2020 年 3 月 31 日的三个月与去年相比，收入增长的杠杆作用和较低的重组费用受到了有利影响。较高的产品发布费用、与拟议的Allergan收购相关的交易成本以及支持 COVID-19 全球疫情救济工作的慈善捐款部分抵消了这些影响。

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28



研究与开发和收购的过程中的研发
 
 
三个月已结束
3月31日
（百万美元）
 
2020
 
2019
 
% 变化
研究和开发
 
$
1,379

 
$
1,289

 
7
 %
占净收入的百分比
 
16
%
 
16
%
 
 
收购了正在进行的研发
 
$
—

 
$
155

 
(100
)%
研发费用占净收入的百分比持平 截至 2020 年 3 月 31 日的三个月与去年相比。研发费用包括持续提供资金，以支持公司新兴管道资产的各个阶段。
收购的在研发（IPR&D）费用反映了与各种合作相关的预付款。曾经有 不期间的个别重要交易 截至 2020 年 3 月 31 日的三个月和 2019.
其他非营业费用
 
 
三个月已结束
3月31日
（单位：百万）
 
2020
 
2019
利息支出
 
$
563

 
$
387

利息收入
 
(135
)
 
(62
)
利息支出，净额
 
$
428

 
$
325

 
 
 
 
 
净外汇亏损
 
$
5

 
$
6

其他费用，净额
 
72

 
135

的利息支出增加了 截至 2020 年 3 月 31 日的三个月与去年相比，这主要是由于与拟议的Allergan收购融资相关的利息和债务发行成本的增加，被较低的利率对公司债务的有利影响部分抵消。
利息收入增加了 截至 2020 年 3 月 31 日的三个月与去年相比，主要是由于较高的平均现金和现金等价物余额被较低利率的不利影响部分抵消。
其他费用，净额包括与或有对价负债公允价值变动相关的费用 7200 万美元对于 截至 2020 年 3 月 31 日的三个月和 1.69 亿美元对于 截至 2019 年 3 月 31 日的三个月。或有对价负债的公允价值受时间推移和其他多种投入的影响，包括成功实现监管/商业里程碑的可能性、贴现率、所收购产品的未来销售的估计金额和其他市场因素。对于 截至 2020 年 3 月 31 日的三个月，公允价值的变化代表了时间的流逝，部分被更高的贴现率所抵消。对于 截至 2019 年 3 月 31 日的三个月，公允价值的变化代表着贴现率的降低和时间的流逝。
所得税支出
有效税率是 3%对于 截至 2020 年 3 月 31 日的三个月和 2019。每个时期的有效税率都不同于美国的法定税率 21%主要是由于 外国业务的好处，这反映了美国以外地区较低的所得税税率、波多黎各和其他外国税收管辖区的税收优惠以及业务发展活动的影响。的有效税率 截至 2020 年 3 月 31 日的三个月包括在内 外国司法管辖区税率变动的有利税收影响，而截至2019年3月31日的三个月的有效税率包括与有利地解决各种税收状况相关的税收优惠.

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29



财务状况、流动性和资本资源
 
三个月已结束
3月31日
（单位：百万）
2020
 
2019
提供的现金流由（用于）：
 
 
 
经营活动
$
3,815

 
$
3,017

投资活动
(129
)
 
(27
)
筹资活动
(2,422
)
 
(5,383
)
的运营现金流 截至 2020 年 3 月 31 日的三个月由于收益增长和营运资金现金流的时机，与上年相比有所增加。
将现金流投资于 截至 2020 年 3 月 31 日的三个月包括的资本支出 1.25 亿美元，网 销售额和到期日投资证券总额 1,300 万美元以及为收购和投资支付的款项 1200 万美元。将现金流投资于 截至 2019 年 3 月 31 日的三个月内含网 销售额和到期日投资证券总额 4 亿美元，为收购和投资支付的款项 3.2 亿美元和资本支出 1.07 亿美元.
融资现金流包括现金股息支付 18 亿美元对于 截至 2020 年 3 月 31 日的三个月和 16 亿美元对于 截至 2019 年 3 月 31 日的三个月。现金股息支付的增加是由季度股息率的提高推动的。开启 2020年2月20日，董事会宣布季度现金分红为 $1.18营业结束时登记在册的股东的每股收益 2020 年 4 月 15 日，付款日期为 2020 年 5 月 15 日。艾伯维未来任何股息的时间、申报、金额和支付均由其董事会自行决定，并将取决于许多因素，包括艾伯维的财务状况、收益、运营子公司的资本要求、与艾伯维某些还本付息义务相关的契约、法律要求、监管限制、行业惯例、进入资本市场的能力以及董事会认为相关的其他因素。
该公司的股票回购授权允许管理层不时通过公开市场或私人交易购买艾伯维股票。该计划没有时间限制，可以随时停止。根据该授权，艾伯维回购了 600 万的股票 5 亿美元在 截至 2020 年 3 月 31 日的三个月和 400 万的股票 3 亿美元在 截至 2019 年 3 月 31 日的三个月。艾伯维现金结算2.01 亿美元其在2018年12月的公开市场购买量是在2019年1月进行的。
有 不截至未偿还的商业票据借款 2020年3月31日和 2019年12月31日。AbbVie可能会发行额外的商业票据或退出商业票据，以满足所需的流动性需求。
关于收购艾尔根的提议，艾伯维于2019年7月签订了一项协议 60 亿美元定期贷款信贷协议。2019年10月，AbbVie开始提议将Allergan发行的某些系列的所有未偿还票据兑换成最多 155 亿美元本金总额和 37 亿欧元艾伯维将发行的新票据的本金总额和现金，但须遵守包括拟议收购完成在内的条件。参见 注意事项 8到 简明合并财务报表以获取更多信息。
信用风险
AbbVie监控国内外的经济状况、客户的信誉以及政府监管和资金。AbbVie定期与客户沟通应收账款余额的状态，包括他们的付款计划，并获得对应收账款有效性的积极确认。AbbVie设定了信贷损失备抵额，该备抵额等于未清应收账款合同期限内未来损失的估计值。AbbVie还可以利用保理安排来降低信用风险，尽管此类安排中包含的应收账款在未偿应收账款总额中历来并不大。
艾伯维继续与受 COVID-19 疫情严重影响的某些国家的外国政府开展业务。艾伯维已经评估了这些国家的信用风险，目前认为这些国家的经济状况不会对公司的流动性、现金流或财务灵活性产生重大影响。但是，如果这些国家无法获得政府资助，或者其报销做法发生重大不利变化，AbbVie可能无法收回截至的全部未清应收账款余额 2020年3月31日。艾伯维将继续监控有关 COVID-19 的信息，并评估对公司应收账款的任何预期影响。

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信贷额度、获得资本和信用评级
信贷额度
艾伯维目前有一个 40 亿美元 五-年度循环信贷额度，将于2024年8月到期。这种信贷额度使公司能够在无抵押的基础上以可变利率借入资金，并包含各种契约。在 2020年3月31日，该公司遵守了所有契约，信贷额度下的承诺费微不足道。 没有截至当日，公司信贷额度下的未清款项 2020年3月31日和 2019年12月31日.
获得资本
该公司打算通过手头现金、未来运营现金流或发行额外债务为到期的短期和长期财务债务提供资金。如果对公司产品的需求或客户或供应商的偿付能力大幅下降，公司的关键财务比率或信用评级恶化或业务状况发生其他重大不利变化，则公司通过运营产生现金流、发行债务或以可接受的条件达成融资安排的能力可能会受到不利影响。目前，该公司认为自己有足够的财务灵活性来发行债务、签订其他融资安排并以可接受的条件吸引长期资本，以支持公司的增长目标。
信用评级
在宣布拟议收购Allergan之后 300 亿美元发行优先票据时，穆迪投资者服务确认了其Baa2优先无抵押长期评级和Prime-2短期评级，前景稳定。标普全球评级将其评级展望从稳定下调至负面，并预计收购完成后，发行人信用评级将从A-下调一个档次至BBB+，将短期评级从A-1下调至A-2。
不利的评级变化可能会对未来的融资安排产生不利影响；但是，它们不会影响公司提取信贷额度的能力，也不会导致公司任何未偿债务的预定到期日加快。
关键会计政策
公司重要会计政策的摘要包含在 注意事项 2，艾伯维截至年度的10-K表年度报告中的 “重要会计政策摘要” 2019年12月31日。在此期间，公司对关键会计政策的适用没有重大变化 截至 2020 年 3 月 31 日的三个月.
前瞻性陈述
就1995年《私人证券诉讼改革法》而言，本10-Q表季度报告中的一些陈述可能是前瞻性陈述。“相信”、“期望”、“预测”、“项目” 等词语以及类似的表述通常指前瞻性陈述。艾伯维警告说，这些前瞻性陈述存在风险和不确定性，可能导致实际业绩与前瞻性陈述中显示的结果存在重大差异。此类风险和不确定性包括但不限于知识产权挑战、来自其他产品的竞争、研发过程中固有的困难、不利诉讼或政府行动，以及适用于我们行业的法律法规的变化。有关可能影响艾伯维运营的经济、竞争、政府、技术和其他因素的更多信息，见艾伯维截至年度的10-K表年度报告第1A项 “风险因素” 2019年12月31日，该文件已向美国证券交易委员会提交。艾伯维注意到1995年《私人证券诉讼改革法》允许投资者考虑这些因素。除非法律要求，否则艾伯维没有义务公开发布因后续事件或事态发展而对前瞻性陈述的任何修订。
第 3 项。 关于市场风险的定量和定性披露
 

有关公司市场风险的讨论，请参阅艾伯维截至年度的10-K表年度报告中的第7A项 “有关市场风险的定量和定性披露” 2019年12月31日.

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第 4 项。 控制和程序
 

披露控制和程序

评估披露控制和程序。首席执行官理查德·冈萨雷斯和首席财务官罗伯特·迈克尔评估了截至本报告所涉期末艾伯维披露控制和程序的有效性，并得出结论，艾伯维的披露控制和程序是有效的，可以确保记录艾伯维根据1934年《证券交易法》向美国证券交易委员会提交或提交的报告中披露的信息，，在期限内进行了汇总和报告在委员会的规则和表格中规定，并确保收集艾伯维在其根据《交易法》提交或提交的报告中要求披露的信息，并酌情传达给艾伯维的管理层，包括其首席执行官和首席财务官，以便及时就所需的披露做出决定。

对财务报告的内部控制

财务报告内部控制的变化。截至本季度，艾伯维对财务报告的内部控制（定义见《交易法》第13a-15（f）条）没有发生对艾伯维财务报告内部控制产生重大影响或合理可能产生重大影响的变化 2020年3月31日.

控制有效性的固有局限性。艾伯维的管理层，包括其首席执行官和首席财务官，预计艾伯维的披露控制或对财务报告的内部控制无法防止或发现所有错误和所有欺诈行为。控制系统，无论设计和操作多么良好，都只能为实现控制系统的目标提供合理而非绝对的保证。控制系统的设计必须反映出存在资源限制这一事实，而且必须将控制的好处与成本相比加以考虑。此外，由于所有控制系统固有的局限性，任何对控制措施的评估都无法绝对保证不会发生因错误或欺诈而出现的错误陈述，或者所有控制问题和欺诈事件（如果有的话）都被发现。这些固有的局限性包括这样一个现实，即决策中的判断可能是错误的，而崩溃可能是由于简单的错误或错误而发生的。某些人的个人行为、两人或更多人的勾结，或者管理层对控制措施的推翻，也可能规避管制。

任何控制系统的设计都部分基于对未来发生事件可能性的某些假设，无法保证任何设计在未来所有潜在条件下都能成功实现其既定目标。对未来时期任何控制有效性评估的预测都存在风险。随着时间的推移，由于条件的变化或对政策或程序的遵守程度的下降，控制可能会变得不足。

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第二部分。 其他信息
第 1 项。法律诉讼
 

有关法律诉讼的信息，请参见 注意事项 12到 简明合并财务报表并以引用方式纳入此处。
第 1A 项。风险因素
 

艾伯维截至财年的10-K表年度报告中披露的风险因素没有实质性变化 2019年12月31日，以下情况除外：
公共卫生疫情、流行病或流行病，例如冠状病毒（COVID-19），可能会对艾伯维的运营和财务状况产生不利影响。
公共卫生疫情、流行病或流行病可能会对艾伯维的运营和财务状况产生不利影响。2020年3月，一种新型冠状病毒（COVID-19）被指定为全球大流行病，包括美国在内的许多国家宣布了国家紧急状态，并实施了旅行禁令、就地避难所或完全封锁令等预防措施。COVID-19 的传播导致艾伯维修改了其业务惯例（包括为艾伯维的许多员工实行远程办公），艾伯维可能会根据政府当局的要求或艾伯维认为符合艾伯维员工、患者、客户和业务合作伙伴的最大利益的进一步行动。
迄今为止，COVID-19 对艾伯维业务（包括其制造和供应链、销售和营销、商业和临床试验业务等）的影响并不严重，但从长远来看，尚不确定，无法自信地预测。COVID-19 对艾伯维运营的不利影响程度将取决于 COVID-19 在全球持续传播的范围和严重程度、为应对 COVID-19 而采取的行动的时间和性质以及由此产生的经济后果。最终，疫情可能会对艾伯维的运营和财务状况产生重大不利影响。
第 2 项。 未注册的股权证券销售和所得款项的使用
 

(c)  发行人购买股票证券

时期
(a) 共计
的数量
股份
（或单位）
已购买
 
(b) 平均值
已付的价格
每股
（或单位）
 
(c) 总人数
的股份（或
购买的单位）
作为公开的一部分
已公布的计划
或程序
 

(d) 最大值
数字（或
近似
美元价值) 的
股票（或单位）
那可能还是
在下方购买
计划或
程式
 
2020 年 1 月 1 日 — 2020 年 1 月 31 日
973

(1) 
$89.80
(1) 
—

 
$3,950,021,071
 
2020 年 2 月 1 日 — 2020 年 2 月 29 日
2,453,899

(1) 
$83.66
(1) 
2,452,782

 
$3,744,836,046
 
2020 年 3 月 1 日 — 2020 年 3 月 31 日
3,391,136

(1) 
$88.02
(1) 
3,341,886

 
$3,450,069,690
 
总计
5,846,008

(1) 
$86.19
(1) 
5,794,668

 
$3,450,069,690
 

1.
除了根据公开宣布的计划在公开市场上回购的AbbVie股票（如果有）外，这些股票还包括为AbbVie员工股票购买计划的参与者在公开市场上购买的股票— 1 月份为 973 个；2 月为 1,117 个；3 月份为 49,250 个.

这些股票不包括为履行与归属或行使股票奖励有关的最低预扣税义务而交给艾伯维的股票。

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第 6 项。 展品
 

附录32.1和32.2随函提供，不应被视为根据1934年《证券交易法》“提交”。

展品编号
 
展品描述
 
 
 
2.1
 
对艾伯维公司、Allergan plc和威尼斯子公司之间截至2020年5月5日的交易协议的修订。
 
 
 
10.1
 
艾伯维公司业绩归属限制性股票单位协议的形式*
 
 
 
10.2
 
艾伯维公司绩效股份奖励协议的形式*
 
 
 
10.3
 
艾伯维公司非雇员董事 RSU 协议表格（美国）*
 
 
 
10.4
 
艾伯维公司非合格股票期权协议的表格*
 
 
 
10.5
 
艾伯维公司保留RSU协议的形式——Ratable Vesting*
 
 
 
10.6
 
经修订和重述的艾伯维非雇员董事费用计划。*
 
 
 
31.1
 
规则 13a-14 (a) (17 CFR 240.13a-14 (a)) 要求对首席执行官进行认证。
 
 
 
31.2
 
第13a-14 (a) 条（17 CFR 240.13a-14 (a)）要求对首席财务官进行认证。
 
 
 
32.1
 
根据根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第906条通过的《美国法典》第18节第1350条对首席执行官进行认证。
 
 
 
32.2
 
根据根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第906条通过的《美国法典》第18章第1350条对首席财务官进行认证。
 
 
 
101
 
艾伯维公司于2020年5月8日提交的截至2020年3月31日的季度10-Q表季度报告的以下财务报表和附注，格式为ixBRL（在线可扩展业务报告语言）：（i）简明合并收益表；（ii）简明综合收益表；（iii）简明合并资产负债表；（iv）简明合并权益表；（v）简明合并报表现金流量；以及（vi）简明合并财务报表附注。
 
 
 
104
 
封面互动数据文件（AbbVie Inc. 10-Q 表格季度报告的封面，格式为 Inline XBRL，包含在附录 101 中）。

_______________________________________________________________________________
* 表示管理合同或补偿计划或安排必须作为本文的附录提交。

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34



签名

根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式促使经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。


 
 
艾伯维公司
 
 
 
 
 
 
 
来自：
/s/ 罗伯特 ·A· 迈克尔
 
 
罗伯特·A·迈克尔
 
 
执行副总裁，
 
 
首席财务官


日期： 2020年5月8日

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