表格5
表格5 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区20549 受益所有权年度变动表 根据1934年“证券交易法”第16(A)条提交 或1940年“投资公司法”第30(H)条 |
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如果不再受第16节的约束,请选中此复选框。表格4或表格5的义务可以继续。 看见 指令1(B) | |||||||||||||||||
表格3控股报告。 | |||||||||||||||||
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表格4所报告的交易。 |
1.举报人的姓名及地址*
(街)
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2.发行人名称贸易符号 帕特森公司[PDCO ] |
5.举报人与签发人的关系 (检查所有适用)
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3.截至
(月/日/年)的签发人财政年度报表 04/25/2020 | ||||||||||||||||||||||||||
4.如有修订,正本提交日期
(月/日/年) |
6.个人或联合/团体档案(核对适用线)
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表一-非衍生证券取得、处置或实益拥有的证券 | |||||||||||||||
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1.担保名称(Instr. 3) | 2.交易日期 (月/日/年) | 2A.被视为执行日期,如果有 (月/日/年) | 3.交易代码(INSTR)。 8) | 4.取得(A)或处置(D)(Instr)的证券。 3,4和5) | 5.在发行公司财政年度结束时实益拥有的证券数量(Instr)。 3和4) | 6.所有权表:直接(D)或间接(1)(Instr)。 4) | 7.间接受益所有权的性质(Instr. 4) | ||||||||
金额 | (A)或(D) | 价格 | |||||||||||||
普通股 | 06/11/2019 | A4 | 19,460(1) | A | $0.00 | 67,851 | D | ||||||||
普通股 | 259(2) | I | 职工持股计划 |
表II-获得、处置或实益拥有的衍生证券(例如,看跌、看跌、认股权证、期权、可转换证券) | ||||||||||||||
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1.衍生证券名称(Instr. 3) | 2.衍生证券的转换或行使价格 | 3.交易日期 (月/日/年) | 3A。被视为执行日期,如果有 (月/日/年) | 4.交易代码(INSTR)。 8) | 5.获得(A)或已处置(D)(Instr)的衍生证券数目。 3,4和5) | 6.可行使日期及届满日期 (月/日/年) | 7.证券标的衍生证券的名称及款额(Instr. 3和4) | 8.衍生证券的价格。 5) | 9.报告交易后有权受益者拥有的衍生证券数目(Instr)。 4) | 10.所有权表:直接(D)或间接(1)(Instr)。 4) | 11.间接受益所有权的性质(Instr. 4) | |||
(A) | (D) | 日期可行使 | 有效期 | 标题 | 股份的数量或数目 | |||||||||
员工股票期权 | $22.25 | (3) | 07/01/2029 | 普通股 | 78,829 | 78,829 | D | |||||||
员工股票期权 | $22.48 | 07/01/2021 | 07/01/2028 | 普通股 | 33,363 | 33,363 | D | |||||||
员工股票期权 | $22.67 | (4) | 06/29/2028 | 普通股 | 99,250 | 99,250 | D |
对答复的解释: |
1.系可归因于赔偿委员会2019年6月11日确定的适用于2018年8月7日发布的非衍生业绩单位的2018年4月29日至2019年4月27日期间业绩标准的限制性股票单位。截止2021年4月24日,受限制的股票单位将自动转换为普通股。由于受限制股票单位的等价物仅以普通股的形式支付,因此该裁决将在表一中报告。 |
2.指报告人雇员持股计划(ESOP)账户到2020年4月25日间接持有的普通股股份。 |
3.备选方案可行使如下:2020年7月为33%,2021年7月为33%,2022年7月1日为34%。 |
4.备选方案可行使如下:第一至第三次归属于2019年6月29日,第一至第三次归属于2020年6月29日,其余第一至第三次归属于2021年6月29日。 |
备注: |
LES B.Korsh,授权书 | 05/07/2020 | |
**举报人签名 | 日期 | |
提示:为每一类直接或间接拥有的证券单独报告。 | ||
*如果该表格是由一个以上的报告人提交的, 看见 指令 4 (B)(V)。 | ||
**故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违法行为看见 18 U.S.C.1001和15 U.S..78ff(A)。 | ||
注:请将本表格一式三份存档,其中一份必须由人手签署。如果空间不足,则 看见 指令6用于过程。 | ||
除非表单显示当前有效的OMB编号,否则不要求响应此表单中包含的信息收集的人员。 |