根据1934年证券交易所ACT第13或15(D)条提交的季度报告
|
☐ |
根据1934年证券交易所ACT第13或15(D)条提交的过渡报告
|
加利福尼亚
(国家或其他司法管辖区)
成立为法团或组织)
|
87-0673375
(国税局雇主识别号码)
|
|
1330罗宾斯湖大道250号套房
德克萨斯州的林地
(首席行政主任办公室地址)
|
77380
(邮政编码)
|
大型加速滤波器☐
|
加速滤波器☐
|
非加速滤波器
|
小型报告公司
新兴成长型公司☐
|
每一班的职称
|
交易符号
|
注册的每个交易所的名称
|
||
普通股,每股没有票面价值
|
RIBT
|
纳斯达克资本市场
|
第一部分财务资料
|
页
|
||
项目1.
|
财务报表(未经审计)
|
3
|
|
截至2020年3月31日和2019年3月31日三个月的精简综合业务报表
|
3 |
||
截至2020年3月31日和2019年12月31日的合并资产负债表
|
4 |
||
截至2020年3月31日和2019年3月31日三个月现金流动汇总表
|
5 |
||
未审计合并财务报表附注
|
6 | ||
项目2.
|
管理层对财务状况及经营成果的探讨与分析
|
15
|
|
项目3.
|
市场风险的定量和定性披露
|
16
|
|
项目4.
|
管制和程序
|
17
|
|
第二部分.其他资料
|
|||
项目1.
|
法律程序
|
17
|
|
项目1A。
|
危险因素
|
17
|
|
项目2.
|
未登记的股本证券出售和收益的使用
|
17
|
|
项目3.
|
高级证券违约
|
17
|
|
项目4.
|
矿山安全披露
|
17
|
|
项目5.
|
其他资料
|
17
|
|
项目6.
|
展品
|
17
|
|
签名
|
19
|
项目1. |
财务报表。
|
三个月结束
|
||||||||
2020
|
2019
|
|||||||
收入
|
$
|
8,330
|
$
|
6,364
|
||||
出售货物的成本
|
8,735
|
6,021
|
||||||
毛利(亏损)
|
(405
|
)
|
343
|
|||||
销售、一般和行政费用
|
2,550
|
3,341
|
||||||
营运损失
|
(2,955
|
)
|
(2,998
|
)
|
||||
利息收入
|
11
|
-
|
||||||
利息费用
|
(49
|
)
|
(12
|
)
|
||||
其他费用
|
(45
|
)
|
(1
|
)
|
||||
其他收入
|
5
|
-
|
||||||
所得税前损失
|
(3,033
|
)
|
(3,011
|
)
|
||||
所得税利益
|
-
|
-
|
||||||
持续经营造成的损失
|
(3,033
|
)
|
(3,011
|
)
|
||||
停业造成的损失
|
-
|
(216
|
)
|
|||||
净损失
|
$
|
(3,033
|
)
|
$
|
(3,227
|
)
|
||
普通股基本亏损:
|
||||||||
持续作业
|
$
|
(0.08
|
)
|
$
|
(0.10
|
)
|
||
已停止的业务
|
-
|
(0.01
|
)
|
|||||
普通股基本亏损
|
$
|
(0.08
|
)
|
$
|
(0.11
|
)
|
||
普通股摊薄亏损:
|
||||||||
持续作业
|
$
|
(0.08
|
)
|
$
|
(0.10
|
)
|
||
已停止的业务
|
-
|
(0.01
|
)
|
|||||
摊薄每股亏损
|
$
|
(0.08
|
)
|
$
|
(0.11
|
)
|
||
已发行股票加权平均数:
|
||||||||
基本
|
39,963,155
|
29,347,318
|
||||||
稀释
|
39,963,155
|
29,347,318
|
三月三十一日,
2020
|
十二月三十一日,
2019
|
|||||||
资产
|
||||||||
流动资产:
|
||||||||
现金和现金等价物
|
$
|
5,517
|
$
|
8,444
|
||||
应收账款,扣除可疑账户备抵50美元和347美元
|
5,106
|
3,738
|
||||||
盘存
|
1,916
|
898
|
||||||
其他流动资产
|
894
|
691
|
||||||
流动资产总额
|
13,433
|
13,771
|
||||||
财产和设备,净额
|
18,769
|
19,077
|
||||||
经营租赁使用权资产
|
2,678
|
2,752
|
||||||
善意
|
3,915
|
3,915
|
||||||
无形资产
|
890
|
950
|
||||||
其他长期资产
|
-
|
27
|
||||||
总资产
|
$
|
39,685
|
$
|
40,492
|
||||
负债与股东权益
|
||||||||
流动负债:
|
||||||||
应付帐款
|
$
|
1,146
|
$
|
833
|
||||
应付商品
|
1,937
|
829
|
||||||
应计薪金、工资和福利
|
1,051
|
877
|
||||||
应计费用
|
690
|
884
|
||||||
客户预付款
|
-
|
12
|
||||||
经营租赁负债,当期部分
|
316
|
309
|
||||||
根据保险费财务协议到期的款项
|
314
|
116
|
||||||
融资租赁负债,当期部分
|
102
|
101
|
||||||
根据保理协议到期
|
2,306
|
1,823
|
||||||
长期债务,当期部分
|
29
|
28
|
||||||
流动负债总额
|
7,891
|
5,812
|
||||||
业务租赁负债减去当期部分
|
2,543
|
2,674
|
||||||
融资租赁负债减去当期部分
|
164
|
190
|
||||||
长期债务减去当期部分
|
65
|
73
|
||||||
负债总额
|
10,663
|
8,749
|
||||||
承付款和意外开支
|
||||||||
股东权益:
|
||||||||
优先股,20,000,000股授权:G系列,可转换,3,000股授权,陈述价值225,225股,已发行和发行
|
112
|
112
|
||||||
发行和发行普通股,无票面价值,50,000,000股,40,092,197股和40,074,483股
|
319,123
|
318,811
|
||||||
累积赤字
|
(290,213
|
)
|
(287,180
|
)
|
||||
股东权益总额
|
29,022
|
31,743
|
||||||
负债和股东权益合计
|
$
|
39,685
|
$
|
40,492
|
三个月结束
|
||||||||
2020
|
2019
|
|||||||
业务活动现金流量:
|
||||||||
净损失
|
$
|
(3,033
|
)
|
$
|
(3,227
|
)
|
||
停业造成的损失
|
-
|
216
|
||||||
持续经营造成的损失
|
(3,033
|
)
|
(3,011
|
)
|
||||
调整数,将持续业务的净损失与用于业务活动的现金净额对账
|
||||||||
折旧
|
579
|
408
|
||||||
摊销
|
59
|
2
|
||||||
股票及股份补偿
|
312
|
392
|
||||||
其他
|
(79
|
)
|
(48
|
)
|
||||
经营资产和负债的变化,扣除购置的影响:
|
||||||||
应收账款
|
(1,315
|
)
|
(1,244
|
)
|
||||
盘存
|
(1,018
|
)
|
(149
|
)
|
||||
应付帐款和应计费用
|
231
|
(294
|
)
|
|||||
应付商品
|
1,108
|
(1,818
|
)
|
|||||
其他
|
(178
|
)
|
(359
|
)
|
||||
用于业务活动的现金净额
|
(3,334
|
)
|
(6,121
|
)
|
||||
投资活动的现金流量:
|
||||||||
购置财产和设备
|
(221
|
)
|
(1,160
|
)
|
||||
用于投资活动的现金净额
|
(221
|
)
|
(1,160
|
)
|
||||
来自筹资活动的现金流量:
|
||||||||
保理协议付款
|
(6,995
|
)
|
-
|
|||||
保理协议的进展
|
7,455
|
-
|
||||||
保险费融资协议进展情况
|
344
|
272
|
||||||
保险费融资协议的付款
|
(144
|
)
|
(112
|
)
|
||||
偿还债务和融资租赁负债
|
(32
|
)
|
(278
|
)
|
||||
发行普通股和预支认股权证的收益,扣除发行成本
|
-
|
11,593
|
||||||
普通股认股权证的收益
|
-
|
1,980
|
||||||
普通股票期权的收益
|
-
|
60
|
||||||
筹资活动提供的现金净额
|
628
|
13,515
|
||||||
现金和现金等价物及限制性现金的净变动
|
$
|
(2,927
|
)
|
$
|
6,234
|
|||
现金和现金等价物及限制性现金,期初
|
||||||||
现金和现金等价物
|
$
|
8,444
|
$
|
7,044
|
||||
限制现金
|
-
|
225
|
||||||
现金和现金等价物及限制性现金,期初
|
8,444
|
7,269
|
||||||
期末现金及现金等价物和限制性现金
|
||||||||
现金和现金等价物
|
5,517
|
13,278
|
||||||
限制现金
|
-
|
225
|
||||||
期末现金及现金等价物和限制性现金
|
5,517
|
13,503
|
||||||
现金和现金等价物及限制性现金的净变动
|
$
|
(2,927
|
)
|
$
|
6,234
|
|||
补充披露:
|
||||||||
支付利息的现金
|
$
|
26
|
$
|
12
|
||||
支付所得税的现金
|
$
|
-
|
$
|
-
|
收入(千)
|
$
|
7,506
|
||
持续作业造成的损失(千)
|
$
|
(2,736
|
)
|
|
每股亏损-持续经营
|
$
|
(0.09
|
)
|
|
已发行普通股加权平均数目-基本和稀释
|
29,347,318
|
客户
|
||||||||||||||||
A |
|
B |
|
C |
|
D |
|
|||||||||
占收入的百分比,截至2020年3月31日的三个月
|
8
|
%
|
17
|
%
|
8
|
%
|
2
|
%
|
||||||||
占收入的百分比,截至2019年3月31日的三个月
|
10
|
%
|
18
|
%
|
10
|
%
|
-
|
%
|
||||||||
截至2020年3月31日的应收账款百分比
|
9
|
%
|
25
|
%
|
13
|
%
|
4
|
%
|
||||||||
截至2019年12月31日的应收账款百分比
|
10
|
%
|
31
|
%
|
-
|
%
|
10
|
%
|
三个月到3月31日,
|
||||||||
2020
|
2019
|
|||||||
食物
|
$
|
6,192
|
$
|
4,747
|
||||
动物营养
|
2,138
|
1,617
|
||||||
收入
|
$
|
8,330
|
$
|
6,364
|
三月三十一日,
2020 |
十二月三十一日,
2019 |
|||||||
成品
|
$
|
1,763
|
$
|
698
|
||||
原料
|
20
|
90
|
||||||
包装
|
133
|
110
|
||||||
盘存
|
$
|
1,916
|
$
|
898
|
三个月到3月31日,
|
||||||||
2020
|
2019
|
|||||||
融资租赁费用:
|
||||||||
使用权资产的摊销,包括在货物销售成本中
|
$
|
21
|
$
|
4
|
||||
租赁负债利息
|
4
|
2
|
||||||
经营租赁费用,包括销售、一般和行政费用:
|
||||||||
固定租赁成本
|
130
|
130
|
||||||
可变租赁成本
|
15
|
32
|
||||||
短期租赁费用
|
3
|
9
|
||||||
租赁费用总额
|
$
|
173
|
$
|
177
|
||||
为计算租赁负债所包括的数额支付的现金:
|
||||||||
融资租赁的经营现金流
|
$
|
4
|
$
|
2
|
||||
经营租赁的经营现金流
|
$
|
130
|
$
|
130
|
||||
融资租赁现金流融资
|
$
|
26
|
$
|
11
|
操作
租赁
|
金融
租赁
|
|||||||
剩余租约条款(以年份为单位)
|
3.6-12.9
|
0.8-4.3
|
||||||
加权平均剩余租赁条款(以年份为单位)
|
7.5
|
3.1
|
||||||
贴现率
|
6.3%-9.0
|
%
|
4.3%-6.0
|
%
|
||||
加权平均贴现率
|
7.6
|
%
|
5.8
|
%
|
操作
租约 |
金融
租约 |
|||||||
2020年(截至2020年12月31日止的9个月)
|
346
|
85
|
||||||
2021
|
536
|
91
|
||||||
2022
|
548
|
68
|
||||||
2023
|
528
|
38
|
||||||
2024
|
428
|
11
|
||||||
此后
|
1,469
|
-
|
||||||
租赁付款总额
|
3,855
|
293
|
||||||
代表利息的数额
|
(996
|
)
|
(27
|
)
|
||||
租赁债务现值
|
$
|
2,859
|
$
|
266
|
三月三十一日,
2020
|
十二月三十一日,
2019 |
|||||||
未偿借款
|
$
|
2,449
|
$
|
1,989
|
||||
债务发行成本净额
|
(143
|
)
|
(166
|
)
|
||||
根据保理协议到期
|
$
|
2,306
|
$
|
1,823
|
三月三十一日,
2020 |
十二月三十一日,
2019 |
|||||||
设备票据--最初记录于2018年11月收购金岭时,按未来付款现值计算,贴现率为4.8%,我们确定该贴现率与收购之日相同期限的类似债务的市场利率接近,每月分期支付。
|
||||||||
有效期至2022年。
|
$
|
56
|
$
|
62
|
||||
设备说明-日期为2019年12月。每月分期付款至2024年12月到期。
|
||||||||
利息按9.3%的实际贴现率计算。
|
38
|
39
|
||||||
长期债务总额
|
$
|
94
|
$
|
101
|
股份
|
||||||||||||||||||||||||
首选
系列G
|
共同
|
首选
股票
|
共同 {br]股 |
累积 {br]赤字 |
衡平法
|
|||||||||||||||||||
2019年12月31日结余
|
225
|
40,074,483
|
$
|
112
|
$
|
318,811
|
$
|
(287,180
|
)
|
$
|
31,743
|
|||||||||||||
股权激励计划下的普通股奖励
|
-
|
17,534
|
-
|
312
|
-
|
312
|
||||||||||||||||||
净损失
|
-
|
-
|
-
|
-
|
(3,033
|
)
|
(3,033
|
)
|
||||||||||||||||
余额,2020年3月31日
|
225
|
40,092,017
|
$
|
112
|
$
|
319,123
|
$
|
(290,213
|
)
|
$
|
29,022
|
股份
|
||||||||||||||||||||||||
首选
系列G |
共同
|
首选 {br]股 |
共同
股票
|
累积 {br]赤字 |
衡平法
|
|||||||||||||||||||
2018年12月31日
|
405
|
29,098,207
|
$
|
201
|
$
|
296,739
|
$
|
(273,229
|
)
|
$
|
23,711
|
|||||||||||||
出售普通股和预支认股权证的收益,扣除费用后
|
-
|
3,046,668
|
-
|
11,593
|
-
|
11,593
|
||||||||||||||||||
股权激励计划下的普通股奖励
|
-
|
36,881
|
-
|
364
|
-
|
364
|
||||||||||||||||||
普通股认股权证的行使
|
-
|
600,000
|
-
|
1,980
|
-
|
1,980
|
||||||||||||||||||
优先股转换为普通股
|
(180
|
)
|
170,818
|
(89
|
)
|
89
|
-
|
-
|
||||||||||||||||
行使普通股期权
|
-
|
77,078
|
-
|
60
|
-
|
60
|
||||||||||||||||||
其他
|
-
|
-
|
-
|
28
|
-
|
28
|
||||||||||||||||||
净损失
|
-
|
-
|
-
|
-
|
(3,227
|
)
|
(3,227
|
)
|
||||||||||||||||
2019年3月31日结余
|
225
|
33,029,652
|
$
|
112
|
$
|
310,853
|
$
|
(276,456
|
)
|
$
|
34,509
|
普通股,在发行时被授予,在发行时没有归属
|
$
|
105
|
||
股票期权
|
85
|
|||
限制性股票单位
|
122
|
|||
与根据股权激励计划发放的普通股奖励有关的补偿费用
|
$
|
312
|
股份
在……下面
备选方案
|
加权
平均
运动
价格
|
加权
平均
格兰特
日期交易会
价值
|
加权
平均
残存
契约性
寿命(年份)
|
|||||||||||||
截至2019年12月31日未缴
|
996,009
|
$
|
3.23
|
8.1
|
||||||||||||
获批
|
653,004
|
1.22
|
$
|
0.73
|
10.0
|
|||||||||||
被没收
|
(125,173
|
)
|
4.74
|
7.2
|
||||||||||||
截至12月31日未缴
|
1,523,840
|
$
|
2.24
|
8.8
|
RSU股份
发给
员工
|
未被承认
股票
补偿
(单位:千)
|
加权
平均
费用
期间(年份)
|
||||||||||
2019年12月31日
|
1,148,062
|
$
|
377
|
1.4
|
||||||||
取消
|
(625,000
|
)
|
-
|
|||||||||
没收(1)
|
(175,000
|
)
|
(142
|
)
|
||||||||
支出(2)
|
-
|
(122
|
)
|
|||||||||
2020年3月31日(3)
|
348,062
|
$
|
113
|
1.2
|
(1) |
我们撤销了在2020年1月1日之前确认的被没收的RSU股票的10万美元费用。
|
(2) |
我们支出了10万美元,用于确认与被取消的RSU股份有关的未确认赔偿。
|
(3) |
在连续65个交易日内,根据相当于我们普通股成交量加权平均交易价格的归属价格而归属的股份。如下一句所述,在最低服务期的前提下,RSU股份归属如下:(I)34,806股,在归属价格等于或超过每股5.00美元之日(Ii)104,419股,归属价格等于或超过每股$10.00;(Iii)
208,837股,归属价格等于或超过每股$15.00。RSU在每次赠款的五周年时到期,截止日期为2024年8月。
|
三个月,截至3月31日
|
||||||||
2020
|
2019
|
|||||||
分子(千):
|
||||||||
基础和稀释-持续经营造成的损失
|
$
|
(3,033
|
)
|
$
|
(3,011
|
)
|
||
分母:
|
||||||||
基本每股收益加权平均流通股数
|
39,963,155
|
29,347,318
|
||||||
未偿还的稀释证券的影响
|
-
|
-
|
||||||
稀释每股收益加权平均流通股数
|
39,963,155
|
29,347,318
|
||||||
可以加权平均未发行证券购买的普通股数目,但这些股份不包括在稀释后的每股收益中,因为其效果将具有抗稀释作用:
|
||||||||
股票期权
|
1,240,460
|
1,061,926
|
||||||
认股权证
|
406,695
|
10,020,616
|
||||||
可转换优先股
|
213,523
|
259,075
|
||||||
在受限制股票单位转归时可发行的普通股加权平均股份数目
|
1,035,425
|
1,215,000
|
||||||
不包括在稀释后每股收益中的非既得股加权平均数量,因为效果是反稀释的
|
116,528
|
1,044,709
|
项目2. |
管理层对财务状况及经营成果的探讨与分析
|
项目3. |
市场风险的定量和定性披露
|
项目4. |
控制和程序
|
项目1. |
法律程序
|
项目1A。 |
危险因素
|
项目2. |
未登记的股本证券出售和收益的使用
|
项目3. |
高级证券违约
|
项目4. |
矿山安全披露
|
项目5. |
其他资料
|
项目6. |
展品
|
以引用方式合并
|
||||||||||||
陈列品
数
|
展品描述
|
形式
|
档案编号。
|
陈列品
数
|
归档/有效
日期
|
归档
在这里-
带着
|
||||||
10.1
|
与B Riley FBR公司签订市场发行销售协议。
|
8-K
|
001-36245
|
10.1
|
2020年3月30日
|
|||||||
10.2(2)
|
2019年5月28日与托德·米切尔签订的就业协议
|
2019年5月16日
|
X
|
|||||||||
31.1
|
2002年“萨班斯-奥克斯利法”第302条规定的首席执行官认证
|
X
|
||||||||||
31.2
|
根据2002年“萨班斯-奥克斯利法案”第302条由首席财务官认证。
|
X
|
||||||||||
32.1
|
根据2002年“萨班斯-奥克斯利法案”第906条由首席执行官和首席财务官认证。
|
X
|
||||||||||
101.INS(1)
|
XBRL实例文档
|
X
|
||||||||||
101.SCH(1)
|
XBRL分类法扩展模式文档
|
X
|
||||||||||
101.CAL(1)
|
XBRL分类法扩展计算链接库文档
|
X
|
||||||||||
101.DEF(1)
|
XBRL分类法扩展计算定义Linkbase文档
|
X
|
||||||||||
101.lab(1)
|
XBRL分类法扩展计算标签链接库文档
|
X
|
||||||||||
101.PRE(1)
|
XBRL分类法扩展计算表示链接库文档
|
X
|
(1) |
为1933年“证券法”第11或12节的目的,提供并没有提交XBRL(可扩展商业报告语言)信息,或为1933年“证券法”第11或12节的目的,将登记声明或招股说明书的一部分视为未为经修正的1934年“证券交易法”第18条的目的提交,否则不承担这些条款规定的责任。
|
(2) |
指示管理合同或补偿计划、合同或安排。
|
日期:2020年5月5日
|
||
/S/Brent R.Rystrom
|
||
布伦特·里斯特罗姆
|
||
董事兼首席执行官
|
/托德·米切尔
|
||
托德·米切尔
|
||
首席财务官
|