依据证券第13或15(D)条提交的季度报告 1934年交易所 |
依据证券第13或15(D)条提交的过渡报告 1934年交易所 |
(法团国) |
(国税局雇主识别号码) |
每一班的职称 |
交易 文号 |
各交易所名称 注册 | ||
每股$0.01 |
这个 |
☒ |
小型报告公司 |
|||||
加速过滤器 |
☐ |
新兴成长型公司 |
||||
非加速 过滤器 |
☐ |
普通股,面值0.01美元 |
||||
B类普通股,面值.01美元 |
页 |
||||
第一部分-财务资料: |
||||
项目1-财务报表(未经审计) |
||||
2020年3月31日和2019年12月31日合并资产负债表 |
1 |
|||
截至2020年3月31日和2019年3月31日止三个月的精简综合业务报表 |
2 |
|||
截至3月31日、2020年和2019年3月31日的综合收入汇总报表 |
3 |
|||
截至3月31日、2020年和2019年3月31日的现金流动汇总表 |
4 |
|||
截至2020年3月31日和2019年3月31日止三个月的精简合并股本报表 |
5 |
|||
精简合并财务报表附注 |
6 |
|||
项目2-管理层对财务状况和经营结果的讨论和分析 |
18 |
|||
第3项-市场风险的定量和定性披露 |
27 |
|||
项目4-管制和程序 |
27 |
|||
第二部分-其他资料: |
||||
项目1-法律程序 |
29 |
|||
项目1A-风险因素 |
29 |
|||
项目6-展品 |
29 |
|||
签字 |
30 |
|||
EX-31.1 第302节首席执行官证书 |
||||
EX-31.2 第302条CFO认证 |
||||
EX-32.1 第906节首席执行官证书 |
||||
EX-32.2 第906节CFO认证 |
3月31日 2020 |
十二月三十一日 2019 |
|||||||
资产 |
||||||||
流动资产: |
||||||||
现金和现金等价物 |
$ | $ | ||||||
应收账款减备抵美元 |
||||||||
存货净额 |
||||||||
其他流动资产 |
||||||||
流动资产总额 |
||||||||
长期递延税款资产净额 |
||||||||
长期投资净额 |
||||||||
不动产、厂房和设备,净额 |
||||||||
其他资产 |
||||||||
总资产 |
$ | $ | ||||||
负债和权益 |
||||||||
流动负债: |
||||||||
应付帐款 |
$ | $ | ||||||
应计补偿和福利 |
||||||||
应计费用 |
||||||||
短期租赁负债 |
||||||||
销售津贴 |
||||||||
应付所得税 |
||||||||
短期递延收入和客户预付款 |
||||||||
流动负债总额 |
||||||||
长期递延收入 |
||||||||
或有考虑义务 |
||||||||
应付长期所得税 |
||||||||
长期租赁负债 |
||||||||
负债总额 |
||||||||
承付款和意外开支(附注1) 0 ) |
||||||||
公平: |
||||||||
维柯公司股东权益: |
||||||||
B类普通股 |
||||||||
普通股 |
||||||||
额外 已付 资本 |
||||||||
留存收益 |
||||||||
累计其他综合损失 |
( |
) | ( |
) | ||||
国库股票,按成本计算 |
( |
) | ( |
) | ||||
Vicor公司股东权益总额 |
||||||||
非控制利益 |
||||||||
总股本 |
||||||||
负债和权益共计 |
$ | $ | ||||||
三个月 3月31日 |
||||||||
2020 |
2019 |
|||||||
净收入 |
$ | |
$ | |
||||
收入成本 |
|
|
||||||
毛利率 |
|
|
||||||
业务费用: |
||||||||
销售、一般和行政 |
|
|
||||||
研发 |
|
|
||||||
业务费用共计 |
|
|
||||||
(损失)业务收入 |
( |
) | |
|||||
其他收入(费用),净额: |
||||||||
未实现收益总额 可供出售 证券,净额 |
|
|
||||||
减:在其他综合收入中确认的收益部分 |
( |
) | ( |
) | ||||
在收益中确认的净信贷收益 |
|
|
||||||
其他收入(费用),净额 |
|
|
||||||
其他收入(费用)共计,净额 |
|
|
||||||
(损失)所得税前收入 |
( |
) | |
|||||
减:(福利)所得税准备金 |
( |
) | |
|||||
合并净(损失)收入 |
( |
) | |
|||||
减:可归因于非控制权益的净收入 |
|
|
||||||
可归因于Vicor公司的净(损失)收入 |
$ | ( |
) | $ | |
|||
可归因于Vicor公司的普通股净(亏损)收益: |
||||||||
基本 |
$ | ( |
) | $ | |
|||
稀释 |
$ | ( |
) | $ | |
|||
用于计算归属于Vicor公司的普通股每股净(亏损)收益的股票: |
||||||||
基本 |
|
|
||||||
稀释 |
|
|
三个月 3月31日 |
||||||||
2020 |
2019 |
|||||||
合并净(损失)收入 |
$ |
( |
) | $ | |
|||
外币折算损益,扣除税款(1) |
|
( |
) | |||||
未实现收益 可供出售 扣除税款的证券(1) |
|
|
||||||
其他综合收入(损失) |
|
( |
) | |||||
综合综合(损失)收入 |
( |
) | |
|||||
减:可归因于非控制权益的综合收入 |
|
|
||||||
维柯公司的综合(损失)收入 |
$ | ( |
) | $ | |
|||
(1) | 与累积外币折算收益和累积未实现收益有关的递延税款资产 可供出售 截至2020年3月31日和2019年3月31日,证券被免税额完全抵消。因此, |
三个月结束 3月31日 |
||||||||
2020 |
2019 |
|||||||
业务活动: |
||||||||
合并净(损失)收入 |
$ | ( |
) | $ | |
|||
调整数,以调节合并净(损失)收入与业务活动使用的现金净额: |
||||||||
折旧和摊销 |
|
|
||||||
股票补偿费用净额 |
|
|
||||||
可疑账户备抵(利益) |
|
( |
) | |||||
应缴长期所得税的增加 |
|
|
||||||
长期递延收入减少 |
( |
) | ( |
) | ||||
设备处置收益 |
— |
( |
) | |||||
递延所得税 |
( |
) | ( |
) | ||||
信贷收益 可供出售 证券 |
( |
) | ( |
) | ||||
流动资产和负债变动净额 |
( |
) | ( |
) | ||||
业务活动使用的现金净额 |
( |
) | ( |
) | ||||
投资活动: |
||||||||
不动产、厂房和设备的增建 |
( |
) | ( |
) | ||||
出售设备所得收益 |
— |
|
||||||
其他资产减少 |
|
( |
) | |||||
用于投资活动的现金净额 |
( |
) | ( |
) | ||||
筹资活动: |
||||||||
发行普通股的收益 |
|
|
||||||
支付或有代价债务 |
( |
) | ( |
) | ||||
筹资活动提供的现金净额 |
|
|
||||||
汇率对现金的影响 |
|
( |
) | |||||
现金和现金等价物净减额 |
( |
) | ( |
) | ||||
期初现金及现金等价物 |
|
|
||||||
期末现金及现金等价物 |
$ | |
$ | |
||||
截至2020年3月31日止的三个月 |
乙级 共同 股票 |
共同 股票 |
额外 已付 资本 |
留用 收益 |
累积 其他 综合 收入(损失) |
国库 股票 |
总胜利者 公司 股东‘ 衡平法 |
非控制 利息 |
共计 衡平法 |
|||||||||||||||||||||||||||
2019年12月31日结余 |
$ | |
$ | |
$ | |
$ | |
$ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | |
$ | |
$ | |
||||||||||||||||
出售普通股 |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||
股票补偿费用 |
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||
通过员工股票购买计划发行股票 |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||
综合收入的组成部分,扣除税后: |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
净收益 |
( |
) | ( |
) | |
( |
) | |||||||||||||||||||||||||||||
其他综合收入 |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||
综合收入总额 |
( |
) | |
( |
) | |||||||||||||||||||||||||||||||
2020年3月31日结余 |
$ | |
$ | |
$ | |
$ | |
$ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | |
$ | |
$ | |
||||||||||||||||
截至2019年3月31日止的三个月 |
乙级 共同 股票 |
共同 股票 |
额外 已付 资本 |
留用 收益 |
累积 其他 综合 收入(损失) |
国库 股票 |
总胜利者 公司 股东‘ 衡平法 |
非控制 利息 |
共计 衡平法 |
|||||||||||||||||||||||||||
2018年12月31日结余 |
$ | |
$ | |
$ | |
$ | |
$ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | |
$ | |
$ | |
||||||||||||||||
出售普通股 |
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||
股票补偿 费用 |
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||
通过员工股票购买计划发行股票 |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||
综合收入的组成部分,扣除税后: |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
净收益 |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||
其他综合损失 |
( |
) | ( |
) | ( |
) | ( |
) | ||||||||||||||||||||||||||||
综合收入总额 |
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||
2019年3月31日结余 |
$ | |
$ | |
$ | |
$ | |
$ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | |
$ | |
$ | |
||||||||||||||||
2020年3月31日 |
2019年12月31日 |
|||||||
原料 |
$ | |
$ | |
||||
在制品 |
|
|
||||||
成品 |
|
|
||||||
净余额 |
$ | |
$ | |
||||
毛额 |
毛额 |
估计值 |
||||||||||||||
未实现 |
未实现 |
公平 |
||||||||||||||
2020年3月31日 |
成本 |
收益 |
损失 |
价值 |
||||||||||||
拍卖失败证券 |
$ | |
$ | — |
$ | |
$ | |
||||||||
毛额 |
毛额 |
估计值 |
||||||||||||||
未实现 |
未实现 |
公平 |
||||||||||||||
2019年12月31日 |
成本 |
收益 |
损失 |
价值 |
||||||||||||
拍卖失败证券 |
$ | |
$ | — |
$ | |
$ | |
||||||||
估计值 |
||||||||
成本 |
公允价值 |
|||||||
二十至四十年后到期 |
$ | |
$ | |
||||
2020 |
2019 |
|||||||
本期间开始时的余额 |
$ | |
$ | |
||||
与贷项收益有关的数额减少,而以前未确认为临时减值以外的其他部分 |
( |
) | ( |
) | ||||
本期间终了时的余额 |
$ | |
$ | |
||||
使用 |
||||||||||||||||
引文 价格 市场 (水平) |
显着 其他 可观察 投入 (第2级) |
显着 看不见 投入 (三级) |
总公平 价值 2020年3月31日 |
|||||||||||||
现金等价物: |
||||||||||||||||
货币市场基金 |
$ | |
$ | — |
$ | — |
$ | |
||||||||
长期投资: |
||||||||||||||||
拍卖失败证券 |
— |
— |
|
|
||||||||||||
负债: |
||||||||||||||||
或有考虑义务 |
— |
— |
( |
) | ( |
) |
使用 |
||||||||||||||||
引文 价格 主动 市场 (一级) |
显着 其他 可观察 投入 (第2级) |
显着 看不见 投入 (三级) |
总公平 价值 2019年12月31日 |
|||||||||||||
现金等价物: |
||||||||||||||||
货币市场基金 |
$ | |
$ | — |
$ | — |
$ | |
||||||||
长期投资: |
||||||||||||||||
拍卖失败证券 |
— |
— |
|
|
||||||||||||
负债: |
||||||||||||||||
或有考虑义务 |
— |
— |
( |
) | ( |
) |
公允价值 |
估价 高科技 |
不可观测输入 |
加权 平均 |
|||||||||
失败拍卖 |
$ | |
|
|
|
% | ||||||
|
|
% | ||||||||||
|
|
% | ||||||||||
|
|
% | ||||||||||
|
|
% |
本期间开始时的余额 |
$ | |||
信贷收益 可供出售 塞库里特y 包括在其他收入(费用)中,净额 |
||||
包括在其他综合收入中的收益 |
||||
本期间终了时的余额 |
$ | |||
本期间开始时的余额 |
$ |
|||
付款 |
( |
) | ||
本期间终了时的余额 |
$ | |||
截至2020年3月31日止的三个月 |
||||||||||||
砖块 产品 |
先进 产品 |
共计 |
||||||||||
美国 |
$ | $ | $ | |||||||||
欧洲 |
||||||||||||
亚太 |
||||||||||||
所有其他 |
||||||||||||
$ | $ | $ | ||||||||||
截至2019年3月31日止的三个月 |
||||||||||||
砖块 产品 |
先进 产品 |
共计 |
||||||||||
美国 |
$ | $ | $ | |||||||||
欧洲 |
||||||||||||
亚太 |
||||||||||||
所有其他 |
||||||||||||
$ | $ | $ | ||||||||||
截至2020年3月31日止的三个月 |
||||||||||||
砖块 二次产品 |
先进 产品 |
共计 |
||||||||||
直接客户、合同制造商和 非长筒袜 分销商 |
$ | |
$ | |
$ | |
||||||
库存分销商,扣除销售津贴 |
|
|
|
|||||||||
非经常性 工程学 |
|
|
|
|||||||||
其他 |
— |
|
|
|||||||||
$ | |
$ | |
$ | |
|||||||
截至2019年3月31日止的三个月 |
||||||||||||
砖制品 |
先进 产品 |
共计 |
||||||||||
直接客户、合同制造商和 非长筒袜 分销商 |
$ | |
$ | |
$ | |
||||||
库存分销商,扣除销售津贴 |
|
|
|
|||||||||
非经常性 工程学 |
|
|
|
|||||||||
版税 |
|
|
|
|||||||||
其他 |
— |
|
|
|||||||||
$ | |
$ | |
$ | |
|||||||
3月31日 2020 |
十二月三十一日 2019 |
变化 |
||||||||||
应收账款 |
$ | |
$ | |
$ | |
||||||
短期递延收入和客户预付款 |
( |
) | ( |
) | ( |
) | ||||||
长期递延收入 |
( |
) | ( |
) | |
|||||||
递延费用 |
|
|
|
|||||||||
销售津贴 |
( |
) | ( |
) | ( |
) |
三个月 |
||||||||
3月31日 |
||||||||
2020 |
2019 |
|||||||
收入成本 |
$ | |
$ | |
||||
销售、一般和行政 |
|
|
||||||
研发 |
|
|
||||||
股票薪酬总额 |
$ | |
$ | |
||||
三个月 |
||||||||
3月31日 |
||||||||
2020 |
2019 |
|||||||
股票期权 |
$ | |
$ | |
||||
ESPP |
|
|
||||||
股票薪酬总额 |
$ | |
$ | |
||||
三个月 3月31日 |
||||||||
2020 |
2019 |
|||||||
(福利)所得税准备金 |
$ | ( |
) | $ | ||||
有效所得税税率 |
( |
)% | % |
三个月结束 3月31日 |
||||||||
2020 |
2019 |
|||||||
分子: |
||||||||
可归因于Vicor公司的净(损失)收入 |
$ | ( |
) | $ | ||||
分母: |
||||||||
基本净(亏损)每股加权平均收益分母(1) |
||||||||
稀释证券的影响: |
||||||||
员工股票期权(2) |
— |
|||||||
每股稀释净(亏损)收益的分母调整加权平均股和假定转换 |
||||||||
每股基本净(亏损)收入 |
$ | ( |
) | $ | ||||
稀释后每股净(亏损)收益 |
$ | ( |
) | $ | ||||
(1) | 分母代表普通股和B类普通股已发行股票的加权平均数量。 |
(2) | 购买期权 |
• | 净收入从2019年第一季度的65,725,000美元下降到2020年第一季度的63,401,000美元,尽管与2019年前三个月相比,2020年前三个月的预订量增加了5.2%,先进产品的收入下降了6.4%,砖类产品的收入比2019年的第一季度下降了2.4%。 |
• | 出口销售占总收入的百分比在2020年第一季度约为47.1%,2019年第一季度约为55.5%。 |
• | 毛利率从2019年第一季度的31,086,000美元降至2020年第一季度的27,331,000美元,毛利润占净收入的百分比从2019年第一季度的47.3%降至2020年第一季度的43.1%。 |
• | 截至2020年第一季度末,积压约为110 832 000美元,而2019年第一季度末为103 832 000美元,2019年第四季度末为104 164 000美元。 |
• | 2020年第一季度的业务费用增加了3,111,000美元,即11.7%,从2019年第一季度的26,593,000美元增至29,704,000美元,原因是研发费用增加了2,115,000美元,销售、一般和行政费用增加了996,000美元。 |
• | 我们报告称,2020年第一季度净亏损为1,735,000美元,每股亏损0.04美元,而2019年第一季度的净收益为4,286,000美元,即每股稀释后的0.10美元。 |
• | 截至2020年3月31日的三个月内,折旧和摊销总额为271.1万美元,新增资本总额为299.9万美元,而截至2019年3月31日的三个月,折旧和摊销总额分别为244.5万美元和332.2万美元。 |
• | 到2020年3月31日,库存增加了约4,165,000美元,即8.5%,达到53,352,000美元,而2019年12月31日为49,187,000美元。 |
减少 |
||||||||||||||||
2020 |
2019 |
$ |
% |
|||||||||||||
砖制品 |
$ | 45,517 |
$ | 46,625 |
$ | (1,108 |
) | (2.4 |
)% | |||||||
先进产品 |
17,884 |
19,100 |
(1,216 |
) | (6.4 |
)% | ||||||||||
共计 |
$ | 63,401 |
$ | 65,725 |
$ | (2,324 |
) | (3.5 |
)% | |||||||
增加(减少) |
||||||||
律师费 |
$ | 564 |
161.6 |
%(1) | ||||
补偿 |
456 |
4.6 |
%(2) | |||||
坏账费用 |
131 |
148.9 |
% | |||||
折旧和摊销 |
118 |
18.4 |
% | |||||
外部服务 |
101 |
23.8 |
% | |||||
旅费 |
(145 |
) | (21.9 |
)%(3) | ||||
营业税和银行手续费 |
(164 |
) | (58.6 |
)%(4) | ||||
其他,净额 |
(65 |
) | (2.0 |
)% | ||||
$ | 996 |
6.5 |
% | |||||
(1) | 增加的主要原因是与2019年12月赎金事件有关的外部法律服务增加。 |
(2) | 增加的主要原因是2019年5月的年度薪酬调整和人数增加。 |
(3) | 减少的主要原因是我们的销售和营销人员差旅减少,主要原因是 COVID-19 大流行。 |
(4) | 减少的主要原因是某些营业税减少。 |
增加(减少) |
||||||||
项目和 预生产 材料 |
$ | 970 |
61.6 |
%(1) | ||||
补偿 |
575 |
6.9 |
%(2) | |||||
递延费用 |
364 |
74.9 |
%(3) | |||||
间接吸收 |
89 |
29.3 |
% | |||||
用品费用 |
87 |
40.8 |
% | |||||
其他,净额 |
30 |
1.5 |
% | |||||
$ | 2,115 |
18.9 |
% | |||||
(1) | 增加的主要原因是先进产品原型开发费用增加。 |
(2) | 增加的主要原因是2019年5月的年度薪酬调整和人数增加。 |
(3) | 增加的主要原因是为某些项目资本化的递延费用减少 非经常性 相关收入被推迟的工程项目。 |
2020 |
2019 |
增加 (减少) |
||||||||||
租金收入 |
$ | 198 |
$ | 198 |
$ | — |
||||||
利息收入 |
53 |
83 |
(30 |
) | ||||||||
处置设备的收益 |
— |
9 |
(9 |
) | ||||||||
外币损失净额 |
(121 |
) | (58 |
) | (63 |
) | ||||||
其他,净额 |
18 |
7 |
11 |
|||||||||
$ | 148 |
$ | 239 |
$ | (91 |
) | ||||||
2020 |
2019 |
|||||||
(福利)所得税准备金 |
$ | (494 |
) | $ | 426 |
|||
有效所得税税率 |
(22.2 |
)% | 9.0 |
% |
增加 (减少) |
||||
现金和现金等价物 |
$ | (1,917 |
) | |
应收账款 |
3,164 |
|||
存货净额 |
4,165 |
|||
其他流动资产 |
712 |
|||
应付帐款 |
(4,435 |
) | ||
应计补偿和福利 |
329 |
|||
应计费用 |
(71 |
) | ||
短期租赁负债 |
150 |
|||
销售津贴 |
(40 |
) | ||
应付所得税 |
23 |
|||
短期递延收入 |
(1,246 |
) | ||
$ | 834 |
|||
展品编号 |
描述 | |||
31.1 |
根据“外汇法”第13a-14(A)条认证首席执行官。 | |||
31.2 |
根据“外汇法”第13a-14(A)条认证首席财务官。 | |||
32.1 |
根据2002年“萨班斯-奥克斯利法”第906节通过的“美国法典”第18节第1350节规定的首席执行官证书。 | |||
32.2 |
根据2002年“萨班斯-奥克斯利法案”第906节通过的“美国法典”第18节第1350节规定的首席财务官证书。 | |||
101.INS |
内联XBRL实例文档-实例文档不出现在InteractiveDataFile中,因为它的XBRL标记嵌入在内联XBRL文档中。 | |||
101.SCH |
内联XBRL分类法扩展架构文档。 | |||
101.CAL |
内联XBRL分类法扩展计算链接库文档。 | |||
101.DEF |
内联XBRL分类法扩展定义链接库文档。 | |||
101.LAB |
内联XBRL分类法扩展标签链接库文档。 | |||
101.PRE |
内联XBRL分类法扩展表示链接库文档。 | |||
104 |
封面交互数据文件(格式化为内联XBRL,包含在表101中) |
维柯公司 | ||||||
日期:2020年5月4日 |
通过: |
/S/Patrizio Vincarelli | ||||
帕特里齐奥·文萨雷利 | ||||||
董事会主席、主席和 | ||||||
首席执行官 | ||||||
(特等行政主任) | ||||||
日期:2020年5月4日 |
通过: |
/S/James A.Simms | ||||
詹姆斯·西姆斯 | ||||||
副总裁、财务主任 | ||||||
(首席财务主任) |