表格3

表格3 美国证券交易委员会
华盛顿特区20549

证券实益所有权初步声明

根据1934年“证券交易法”第16(A)条提交
或1940年“投资公司法”第30(H)条
OMB批准
OMB编号： 3235-0104
估计平均负担
每次答复小时： 0.5
1.举报人的姓名及地址*
诺维奇·尤尔根
(最后) (第一) (中间)
C/O Linde PLC
普里斯特利道10号普里斯特利中心
(街)
吉尔福德，萨里 X0 GU27XY
(城市) (国家) (拉链)
2.需要声明 (月/日/年)的事件日期
04/01/2020 		3.发行人名称贸易符号 林德PLC [林 ]
4.举报人与签发人的关系
(检查所有适用)
导演 10%业主
X 军官(授予以下头衔) 其他(具体说明如下)
工程执行副总裁
 5.如有修订，正本提交日期 (月/日/年)
6.个人或联合/团体档案(核对适用线)
X 由一名报告人提交的表格
由多名报告人提交的表格
表一-非衍生证券实益拥有
1.担保名称(Instr. 4) 2.实益拥有的证券{Br}数额(Instr. 4) 3.所有权表：直接(D)或间接(I)(Instr)。 5) 4.间接受益所有权的性质(Instr. 5)
普通股 1,000 D
表II-可供实益拥有的衍生证券(例如，看跌、看跌、认股权证、期权、可转换证券)
1.衍生证券名称(Instr. 4) 2.可行使日期及届满日期 (月/日/年) 3.证券标的衍生证券的名称及款额(Instr. 4) 4.衍生证券的转换或行使价格 5.所有权表：直接(D)或间接(1)(Instr)。 5) 6.间接受益所有权的性质(Instr. 5)
日期可行使 有效期 标题 股份的数量或数目
受限制股票单位(1) (2) (2) 普通股 125 0(2) D
受限制股票单位(1) (3) (3) 普通股 155 0(3) D
受限制股票单位 (4) (4) 普通股 435 0(4) D
受限制股票单位 (5) (5) 普通股 365 0(5) D
受限制股票单位 (6) (6) 普通股 1,260 0(6) D
股票期权(购买权)(1) 06/01/2020 06/01/2021 普通股 763 1.92 D
股票期权(购买权)(1) 06/07/2021 06/07/2022 普通股 645 1.92 D
股票期权(购买权) (7) 03/20/2029 普通股 4,860 176.63 D
股票期权(购买权) (8) 03/09/2030 普通股 4,420 173.13 D
股票期权(购买权) (9) 04/01/2030 普通股 15,280 173.13 D
对答复的解释：
1.限制性股票单位(“RSU”)和股票期权是根据Praxair公司、Linde AG、Linde plc及其某些附属公司于2017年6月1日经修订的“商业合并协议”(“BCA”)授予的。RSU和股票期权取代了Linde AG先前授予的某些股权奖励，这些股权因Praxair公司的业务合并而终止。而林德公司则发生在2018年10月31日。有关RSU和股票期权替代奖的更详细解释，将在Linde plc登记声明中讨论，该声明将于2017年8月11日提交给SEC的表格S-4(修订第4号)中的一节标题为“业务合并-企业合并中的董事、董事会成员和执行官员的利益-Linde AG-公平待遇奖”，第183至187页。
2.限制股，将于2020年6月1日或该日前后以一对一的方式转让给Linde plc普通股。
3.将於2021年6月7日或该日前后以一对一方式缴存Linde plc普通股的受限制股票单位。
4.将於2022年3月20日或该日前后以一对一的方式在林德plc普通Shaes全数缴足及支付的受限制股票单位。
5.将於2023年3月9日或约於林德plc普通Shaes以一对一方式全数缴存及支付的受限制股票单位。
6.限制股票单位将於2023年4月1日或该日左右以一对一的方式在林德plc普通Shaes全数缴足及支付。
7.从2020年3月20日起，这一备选办法连续三年连续分三次相等的年度分期付款。
8.自2021年3月9日起，这一选择权连续三年分期付款。
9.自2021年4月1日起，这一备选办法连续三年分期付款。
备注：
安东尼·M·佩珀，事实律师 04/09/2020
**举报人签名 日期
提示：为每一类直接或间接拥有的证券单独报告。
*如果该表格是由一个以上的报告人提交的， 看见 指令 5 (B)(V)。
**故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违法行为看见 18 U.S.C.1001和15 U.S..78ff(A)。
注：请将本表格一式三份存档，其中一份必须由人手签署。如果空间不足，则 看见 指令6用于过程。
除非表单显示当前有效的OMB编号，否则不要求响应此表单中包含的信息收集的人员。