表格4
表格4 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区20549 实益所有权变更说明 根据1934年“证券交易法”第16(A)条提交 或1940年“投资公司法”第30(H)条 |
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如果不再受第16节的约束,请选中此复选框。表格4或表格5的义务可以继续。 看见 指令1(B) |
1.举报人的姓名及地址*
(街)
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2.发行人名称贸易符号 大批量公司[大的 ] |
5.举报人与签发人的关系 (检查所有适用)
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3.最早交易日期
(月/日/年) 03/20/2020 | ||||||||||||||||||||||||||
4.如有修订,正本提交日期
(月/日/年) 03/27/2020 |
6.个人或联合/团体档案(核对适用线)
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表一-非衍生证券取得、处置或实益拥有的证券 | ||||||||||
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1.担保名称(Instr. 3) | 2.交易日期 (月/日/年) | 2A.被视为执行日期,如果有 (月/日/年) | 3.交易代码(INSTR)。 8) | 4.取得(A)或处置(D)(Instr)的证券。 3,4和5) | 5.报告交易后有权受益者拥有的证券{Br}数额(Instr)。 3和4) | 6.所有权表:直接(D)或间接(1)(Instr)。 4) | 7.间接受益所有权的性质(Instr. 4) | |||
电码 | V | 金额 | (A)或(D) | 价格 | ||||||
普通股面值0.01美元(1) | 03/25/2020 | X | 2,000 | A | $25 | 705,314 | I | 见脚注(2) | ||
普通股面值0.01美元(1) | 03/25/2020 | X | 500 | A | $25 | 70,254 | I | 见脚注(3) | ||
普通股面值0.01美元(1) | 03/25/2020 | X | 500 | A | $25 | 638,411 | I | 见脚注(4) | ||
普通股面值0.01美元(1) | 48,468 | I | 见脚注(5) | |||||||
普通股面值0.01美元(1) | 549,756 | I | 见脚注(6) | |||||||
普通股面值0.01美元(1) | 453,140 | I | 见脚注(7) |
表II-获得、处置或实益拥有的衍生证券(例如,看跌、看跌、认股权证、期权、可转换证券) | |||||||||||||||
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1.衍生证券名称(Instr. 3) | 2.衍生证券的转换或行使价格 | 3.交易日期 (月/日/年) | 3A。被视为执行日期,如果有 (月/日/年) | 4.交易代码(INSTR)。 8) | 5.获得(A)或已处置(D)(Instr)的衍生证券数目。 3,4和5) | 6.可行使日期及届满日期 (月/日/年) | 7.证券标的衍生证券的名称及款额(Instr. 3和4) | 8.衍生证券的价格。 5) | 9.报告交易后有权受益者拥有的衍生证券数目(Instr)。 4) | 10.所有权表:直接(D)或间接(1)(Instr)。 4) | 11.间接受益所有权的性质(Instr. 4) | ||||
电码 | V | (A) | (D) | 日期可行使 | 有效期 | 标题 | 股份的数量或数目 | ||||||||
看跌期权(购买义务) | $25 | 03/25/2020 | X | 20 | 12/16/2019 | 04/17/2020 | 普通股面值0.01美元 | 2,000 | $0 | 1,105 | I | 见脚注(2) | |||
看跌期权(购买义务) | $25 | 03/25/2020 | X | 5 | 12/16/2019 | 04/17/2020 | 普通股面值0.01美元 | 500 | $0 | 83 | I | 见脚注(3) | |||
看跌期权(购买义务) | $25 | 03/25/2020 | X | 5 | 12/16/2019 | 04/17/2020 | 普通股面值0.01美元 | 500 | $0 | 1,157 | I | 见脚注(4) | |||
看跌期权(购买义务) | $25 | 12/16/2019 | 04/17/2020 | 普通股面值0.01美元 | 12,500 | 12,500 | I | 见脚注(5) | |||||||
看跌期权(购买义务) | $27.5 | 03/20/2020 | E | 256 | 01/23/2020 | 03/20/2020 | 普通股面值0.01美元 | 25,600 | $0 | 0 | I | 见脚注(4) |
1.举报人的姓名及地址*
(街)
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1.举报人的姓名及地址*
(街)
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1.举报人的姓名及地址*
(街)
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1.举报人的姓名及地址*
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1.举报人的姓名及地址*
(街)
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1.举报人的姓名及地址*
(街)
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1.举报人的姓名及地址*
(街)
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1.举报人的姓名及地址*
(街)
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对答复的解释: |
1.本表格4由Ancora Merlin Institute LP(“Ancora Merlin Institute”)、Ancora Merlin、LP(“Ancora Merlin”)、Ancora催化机构、LP(“Ancora催化剂机构”)、Ancora催化剂公司、LP(“Ancora催化剂”)、Ancora催化剂SPV I LP(“Ancora SPV I”)、Ancora催化剂SPV i SPC Ltd.-分离投资组合C(“Ancora SPV I Ltd”)、Ancora Advisors(“Ancora Advisors”)和弗雷德里克·迪桑托(统称为“报告人”)共同提交。每个报告人都是第13(D)节的成员,该集团集体拥有发行人超过10%的普通股流通股,票面价值为0.01美元(“普通股”)。报告人中的每一人均放弃对本报告所述证券的实益所有权,但其金钱利益的范围除外。 |
2.Ancora Merlin机构直接拥有的证券。作为Ancora Merlin机构的投资顾问,Ancora Advisors可被视为有权直接持有Ancora Merlin机构直接拥有的证券。作为董事长和首席执行官,Disanto先生可被视为有权直接拥有Ancora Merlin机构直接拥有的证券。 |
3.Ancora Merlin直接拥有的证券。作为Ancora Merlin的投资顾问,Ancora Advisors可被视为有权直接拥有Ancora Merlin所拥有的证券。作为董事长和首席执行官,Disanto先生可被视为有权受益地拥有Ancora Merlin直接拥有的证券。 |
4.Ancora催化机构直接拥有的证券。作为Ancora催化剂机构的投资顾问,Ancora Advisors可被视为有权直接持有Ancora催化剂机构所拥有的证券。作为董事长和首席执行官,Disanto先生可被视为有权直接持有Ancora催化剂机构直接拥有的证券。 |
5.由Ancora催化剂直接拥有的证券。作为Ancora催化剂的投资顾问,Ancora Advisors可被视为有权直接持有Ancora催化剂直接拥有的证券。作为主席和首席执行官,Disanto先生可被视为有权直接持有Ancora催化剂直接拥有的证券。 |
6.Ancora SPV I.直接拥有的证券。作为Ancora SPV I的投资顾问,Ancora Advisors可被视为有权受益地拥有Ancora SPV I.直接拥有的证券。作为主席和首席执行官,Disanto先生可被视为有权直接持有Ancora SPV I.拥有的证券。 |
7.Ancora SPV I Ltd.直接拥有的证券Ancora SPV I Ltd.作为Ancora SPV I Ltd.的投资顾问,Ancora Advisors可被视为有权受益地拥有Ancora SPV I Ltd直接拥有的证券。作为董事长和首席执行官,DiSanto先生可被视为有权直接拥有Ancora SPV I Ltd直接拥有的证券。 |
备注: |
修订后的表格4修订并重申了于2020年3月27日提交的第4份表格,目的是澄清在2020年3月20日至2020年3月25日期间,发行人行使和到期衍生证券的情况。 |
安科拉顾问有限责任公司;由:/s/弗雷德里克·迪桑托 | 04/02/2020 | |
安科拉·梅林机构有限责任公司;由:Ancora Advisors,LLC;by:/S/弗雷德里克·迪桑托 | 04/02/2020 | |
Ancora Merlin,LP;by:Ancora Advisors,LLC;by://弗雷德里克·迪桑托 | 04/02/2020 | |
Ancora催化剂机构,LP;by:Ancora Advisors,LLC;by://弗雷德里克·迪桑托 | 04/02/2020 | |
Ancora催化剂,LP;by:Ancora Advisors,LLC;by:/s/弗雷德里克·迪桑托 | 04/02/2020 | |
Ancora催化剂SPV I LP;by:Ancora Advisors,LLC;by:/s/弗雷德里克·迪桑托 | 04/02/2020 | |
Ancora催化剂SPV i SPC有限公司-分离投资组合C;由:Ancora Advisors,LLC;by:/s/弗雷德里克·迪桑托 | 04/02/2020 | |
s/弗雷德里克·迪桑托 | 04/02/2020 | |
**举报人签名 | 日期 | |
提示:为每一类直接或间接拥有的证券单独报告。 | ||
*如果该表格是由一个以上的报告人提交的, 看见 指令 4 (B)(V)。 | ||
**故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违法行为看见 18 U.S.C.1001和15 U.S..78ff(A)。 | ||
注:请将本表格一式三份存档,其中一份必须由人手签署。如果空间不足,则 看见 指令6用于过程。 | ||
除非表单显示当前有效的OMB编号,否则不要求响应此表单中包含的信息收集的人员。 |