杜克能源公司 Inc.

投票赞成：项目7-杜克能源公司的游说费用报告

年会：2020年5月7日

联系人：玛丽·米内特(Mary Minette)，美慈投资服务公司股东倡导总监

邮箱：mminette@mercyinvestments.org

背景

股东通过编制股东提案中描述的每年更新的报告，鼓励杜克能源公司将公司资金用于游说活动和支出方面的透明度和问责。杜克能源的游说是否符合其价值观和目标是其企业责任的重要组成部分。许多公司积极描绘他们的气候政策和可持续发展目标，而他们通过行业协会的游说可以讲述另一个故事。在杜克能源公司的案例中：

公司没有完全披露其参与行业协会的情况，因此投资者不能准确了解公司的游说总支出，也不了解这些支出如何与公司的战略和原则相一致；

董事会的监督政策在支出作出后进行审查，并不确保公司在气候变化问题上的立场与公司资金资助的游说活动保持一致；以及

该公司在游说方面缺乏透明度会带来声誉风险。

仁慈投资服务公司是这份提案的主要申请者，该提案已由弗吉尼亚州本笃会姐妹会和美国长老会共同提交。

已解决子句

决议后，Duke Energy的股东要求编写一份每年更新的报告，披露：

管理直接和间接游说以及基层游说的公司政策和程序沟通。

Duke Energy用于(A)直接或间接游说或(B)基层游说通信的付款，每种情况下都包括付款金额和收件人。

杜克能源公司的会员资格和向撰写并签署示范立法的任何免税组织支付的款项。

说明管理层和董事会对以上第2节和第3节所述付款的决策过程和监督。

就本提案而言，“草根游说沟通”是指面向公众的沟通，(A)指具体的立法或条例， (B)反映对立法或监管的观点，以及(C)鼓励沟通的收件人与就立法或监管采取行动。“间接游说”是指杜克能源公司所属的行业协会或其他组织所从事的游说活动。

“直接和间接游说” 和“基层游说沟通”都包括地方、州和联邦各级的努力。

该报告应提交给公司治理委员会，并发布在杜克能源公司的网站上。

基本原理细节

作为股东，我们鼓励公司资金使用的透明度和问责制，以影响立法和监管。我们的目标不是阻止公司用于游说，而是确保为股东提供足够的信息来评估这些重大成本，并确保有足够的内部责任来保障支出与公司使命、价值观、战略和道德的一致性。据报道，杜克能源公司在2010-2018年间花费了51,113,595美元用于联邦游说。

杜克能源公司的政治支出政策，其中包括一个关于支付给行业协会用于游说目的的部分及其每半年披露一次的内容，可在https://www.duke-energy.com/our-company/investors/corporate-governance/political-expenditures-policy.上找到该政策规定，每半年一次，“联邦政府事务副总裁应向杜克能源公司董事会的公司治理委员会报告政治支出委员会的年度战略(定义如下)、和公司的政治支出。这包括该公司向行业协会和其他免税组织支付的款项，这些组织可能将资金用于游说和政治活动。根据此政策，参与由联邦政府事务副总裁批准；向董事会公司治理委员会报告，并在支出完成后监督支出(包括美元金额和年度战略)。

2019年4月，杜克能源更新了其政策，从涵盖2018年6月至12月的报告开始，每半年披露一次行业协会会费超过50,000美元的联邦游说部分。以前，该政策仅提供了用于披露汇总的付款，并未指明收到资金的集团或协会。其最新的报告(2019年1月至6月)汇总了向7个行业协会支付的889,040美元，用于游说活动。¹Open Secrets的一份公开报告称，2019年，杜克能源公司在国会和联邦机构的联邦游说上花费了超过520万美元。²

_____________________________

¹https://www.duke-energy.com/our-company/investors/corporate-governance/political-expenditures-policy

²https://www.opensecrets.org/lobby/clientsum.php?id=D000000477&year=2018

用于联邦游说披露政策的新行业协会会费是一个积极的发展，但披露差距仍然存在。新政策不包括游说向社会福利组织或501(C)(4)组织付款。目前的披露尚未包括爱迪生电气研究所用于游说的会费，杜克能源公司的会费此前已被确定用于游说。³ 并且存在会费披露漏洞。新政策披露了用于在网站上游说的行业协会会费，但这无法确保向用于游说的行业协会支付的所有款项都会被计入。除了用于游说的会费外，公司还可以向行业协会支付特殊款项。这一披露漏洞将允许杜克能源公司支付可用于游说的会费以外的额外款项，但不向股东披露。

杜克大学根据其政治支出政策进行披露的方法并没有提供任何有意义的方法来判断其游说支出是否确实与其在2019年9月宣布的2019年9月宣布的到2050年实现净零排放的气候目标保持一致。⁴杜克大学的政治支出政策指出，公司“可能并不总是同意其所属的行业协会和商会所持的政治立场，”杜克大学的“政治支出政策”指出，该公司“可能并不总是同意其所属行业协会和商会的政治立场。”但是，我们相信我们参与这些组织会给公司带来整体好处。“⁵

然而，有关杜克能源游说相关支出的外部报告显示，这些支出与该公司声明的低碳转型承诺不符。一篇2019年的文章指出，杜克能源是公用事业空气管制集团(Utility Air Regulatory Group)协调的游说努力的最大资助者，目的是取消与气候和能源相关的法规，并游说美国环境保护局(Environmental Protection Agency)放松应对气候变化的法规，包括根据《清洁空气法》(Clean Air Act)通过的法规。⁶

杜克能源是几个行业协会的成员，这些协会在气候变化和气候政策上的立场与其对低碳未来的声明承诺不一致，其中包括商业圆桌会议和爱迪生电气研究所(EEI)，这两个协会在2016年和2017年总共花费了超过6000万美元的游说费用。杜克能源也是美国商会(U.S.Chamber of Commerce)的成员，该商会一直在游说反对有效的气候变化法规。Duke Energy也不会披露撰写并支持示范立法的免税组织的成员身份或贡献，例如其在美国立法交流委员会(ALEC)的成员资格，其示范立法经常违反气候监管和能源过渡。

_____________________________

³“杜克能源公司的客户基金小组是粉煤灰等活动的幕后推手，”能源与政策研究所，2018年3月1日，https://www.energyandpolicy.org/duke-energy-north-carolina-rate-increase-coal-ash/.

⁴https://www.duke-energy.com/our-company/environment/global-climate-change

⁵https://www.duke-energy.com/our-company/investors/corporate-governance/political-expenditures-policy

⁶https://www.politico.com/story/2019/02/20/epa-air-pollution-regulations-wehrum-1191258

杜克有限地披露行业协会游说支出，没有披露向ALEC等免税组织支付的款项，以及未能提供其在与公司在气候变化问题上的声明立场和目标不符的组织中的成员资格所带来的好处的详细信息，这都给公司带来了声誉风险。已有100多家公司公开离开ALEC，包括ameren、苹果、AT&T、Entergy、埃克森美孚、壳牌和Xcel Energy。⁷杜克能源公司在ALEC的会员资格引起了媒体的负面关注。⁸最近，环保组织要求北卡罗来纳州监管机构对该公司的游说和行业协会支出进行更严格的监督 ⁹杜克大学对消费者能源联盟(Consumer Energy Alliance)的财政支持，是一个推动批准有争议的大西洋海岸管道的组织，一直受到更严格的审查。¹⁰

结论

在2020年5月7日的年度股东大会上，对这项股东提案#7投赞成票，《杜克能源游说费用报告》。

Duke Energy的巨额游说支出、缺乏有效的治理监督以及声誉风险的暴露表明，应按照决议的要求改进用于游说的公司资金的披露。

上述信息可能会通过电话、美国邮件、电子邮件、某些网站和某些社交媒体场所传播给股东，不应将其作为投资建议或授权投票给您的委托书。向股东传播上述信息的费用完全由一个或多个共同申请者承担。代理卡不会被任何共同申请者接受。请不要将您的代理发送给任何CO-filer。要投票给您的委托书，请按照委托卡上的说明操作。

_____________________________

⁷https://www.sourcewatch.org/index.php/Corporations_that_Have_Cut_Ties_to_ALEC

⁸新报告：电力公用事业客户是如何被迫资助爱迪生电气研究所和其他政治组织的，“共和国报告，2017年5月9日

⁹https://www.wfae.org/post/2-groups-seek-limits-duke-energys-lobbying#stream/0

¹⁰https://www.facingsouth.org/2019/12/big-energy-front-group-launches-push-troubled-atlantic-coast-pipeline