表格3
表格3 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区20549 证券实益所有权初步声明 根据1934年“证券交易法”第16(A)条提交 或1940年“投资公司法”第30(H)条 |
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1.举报人的姓名及地址*
(街)
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2.需要声明
(月/日/年)的事件日期 03/04/2020 |
3.发行人名称贸易符号 大批量公司[大的 ] | |||||||||||||
4.举报人与签发人的关系 (检查所有适用)
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5.如有修订,正本提交日期
(月/日/年) 03/13/2020 |
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6.个人或联合/团体档案(核对适用线)
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表一-非衍生证券实益拥有 | |||
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1.担保名称(Instr. 4) | 2.实益拥有的证券{Br}数额(Instr. 4) | 3.所有权表:直接(D)或间接(I)(Instr)。 5) | 4.间接受益所有权的性质(Instr. 5) |
普通股面值0.01美元(1) | 703,314 | I | 见脚注(2) |
普通股面值0.01美元(1) | 69,754 | I | 见脚注(3) |
普通股面值0.01美元(1) | 637,911 | I | 见脚注(4) |
普通股面值0.01美元(1) | 48,468 | I | 见脚注(5) |
普通股面值0.01美元(1) | 549,756 | I | 见脚注(6) |
普通股面值0.01美元(1) | 453,140 | I | 见脚注(7) |
表II-可供实益拥有的衍生证券(例如,看跌、看跌、认股权证、期权、可转换证券) | |||||||
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1.衍生证券名称(Instr. 4) | 2.可行使日期及届满日期 (月/日/年) | 3.证券标的衍生证券的名称及款额(Instr. 4) | 4.衍生证券的转换或行使价格 | 5.所有权表:直接(D)或间接(1)(Instr)。 5) | 6.间接受益所有权的性质(Instr. 5) | ||
日期可行使 | 有效期 | 标题 | 股份的数量或数目 | ||||
看涨期权(购买权) | 03/02/2020 | 04/17/2020 | 普通股面值0.01美元 | 221,600 | 17.5 | I | 见脚注(2) |
看涨期权(购买权) | 03/02/2020 | 04/17/2020 | 普通股面值0.01美元 | 22,000 | 17.5 | I | 见脚注(3) |
看涨期权(购买权) | 03/02/2020 | 04/17/2020 | 普通股面值0.01美元 | 177,600 | 17.5 | I | 见脚注(4) |
看涨期权(购买权) | 03/02/2020 | 04/17/2020 | 普通股面值0.01美元 | 12,800 | 17.5 | I | 见脚注(5) |
看涨期权(购买权) | 03/02/2020 | 04/17/2020 | 普通股面值0.01美元 | 162,400 | 17.5 | I | 见脚注(6) |
看涨期权(购买权) | 03/02/2020 | 04/17/2020 | 普通股面值0.01美元 | 153,600 | 17.5 | I | 见脚注(7) |
看跌期权(购买义务) | 01/23/2020 | 03/20/2020 | 普通股面值0.01美元 | 45,000 | 27.5 | I | 见脚注(2) |
看跌期权(购买义务) | 01/23/2020 | 03/20/2020 | 普通股面值0.01美元 | 5,000 | 27.5 | I | 见脚注(3) |
看跌期权(购买义务) | 01/23/2020 | 03/20/2020 | 普通股面值0.01美元 | 46,500 | 27.5 | I | 见脚注(4) |
看跌期权(购买义务) | 01/23/2020 | 03/20/2020 | 普通股面值0.01美元 | 3,500 | 27.5 | I | 见脚注(5) |
看跌期权(购买义务) | (8) | 03/20/2020 | 普通股面值0.01美元 | 23,900 | 27.5 | I | 见脚注(7) |
看跌期权(购买义务) | 02/14/2020 | 03/20/2020 | 普通股面值0.01美元 | 4,700 | 25 | I | 见脚注(7) |
看跌期权(购买义务) | 12/16/2019 | 04/17/2020 | 普通股面值0.01美元 | 112,500 | 25 | I | 见脚注(2) |
看跌期权(购买义务) | 12/16/2019 | 04/17/2020 | 普通股面值0.01美元 | 8,800 | 25 | I | 见脚注(3) |
看跌期权(购买义务) | 12/16/2019 | 04/17/2020 | 普通股面值0.01美元 | 116,200 | 25 | I | 见脚注(4) |
看跌期权(购买义务) | 12/16/2019 | 04/17/2020 | 普通股面值0.01美元 | 12,500 | 25 | I | 见脚注(5) |
1.举报人的姓名及地址*
(街)
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1.举报人的姓名及地址*
(街)
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1.举报人的姓名及地址*
(街)
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1.举报人的姓名及地址*
(街)
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1.举报人的姓名及地址*
(街)
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1.举报人的姓名及地址*
(街)
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1.举报人的姓名及地址*
(街)
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1.举报人的姓名及地址*
(街)
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对答复的解释: |
1.本表格3由Ancora Merlin Institute LP(“Ancora Merlin Institute”)、Ancora Merlin、LP(“Ancora Merlin”)、Ancora催化机构、LP(“Ancora催化剂机构”)、Ancora催化剂公司、LP(“Ancora催化剂”)、Ancora催化剂SPV I LP(“Ancora SPV I”)、Ancora催化剂SPV i SPC Ltd.-分离投资组合C(“Ancora SPV I Ltd”)、Ancora Advisors(“Ancora Advisors”)和弗雷德里克·迪桑托(统称为“报告人”)共同提交。每个报告人都是第13(D)节的成员,该集团集体拥有发行人超过10%的普通股流通股,票面价值为0.01美元(“普通股”)。报告人中的每一人均放弃对本报告所述证券的实益所有权,但其金钱利益的范围除外。 |
2.Ancora Merlin机构直接拥有的证券。作为Ancora Merlin机构的投资顾问,Ancora Advisors可被视为有权直接持有Ancora Merlin机构直接拥有的证券。作为董事长和首席执行官,Disanto先生可被视为有权直接拥有Ancora Merlin机构直接拥有的证券。 |
3.Ancora Merlin直接拥有的证券。作为Ancora Merlin的投资顾问,Ancora Advisors可被视为有权直接拥有Ancora Merlin所拥有的证券。作为董事长和首席执行官,Disanto先生可被视为有权受益地拥有Ancora Merlin直接拥有的证券。 |
4.Ancora催化机构直接拥有的证券。作为Ancora催化剂机构的投资顾问,Ancora Advisors可被视为有权直接持有Ancora催化剂机构所拥有的证券。作为董事长和首席执行官,Disanto先生可被视为有权直接持有Ancora催化剂机构直接拥有的证券。 |
5.由Ancora催化剂直接拥有的证券。作为Ancora催化剂的投资顾问,Ancora Advisors可被视为有权直接持有Ancora催化剂直接拥有的证券。作为主席和首席执行官,Disanto先生可被视为有权直接持有Ancora催化剂直接拥有的证券。 |
6.Ancora SPV I.直接拥有的证券。作为Ancora SPV I的投资顾问,Ancora Advisors可被视为有权受益地拥有Ancora SPV I.直接拥有的证券。作为主席和首席执行官,Disanto先生可被视为有权直接持有Ancora SPV I.拥有的证券。 |
7.Ancora SPV I Ltd.直接拥有的证券Ancora SPV I Ltd.作为Ancora SPV I Ltd.的投资顾问,Ancora Advisors可被视为有权受益地拥有Ancora SPV I Ltd直接拥有的证券。作为董事长和首席执行官,DiSanto先生可被视为有权直接拥有Ancora SPV I Ltd直接拥有的证券。 |
8.这些选择权自2020年3月4日起可行使,并可在获得后立即行使。 |
备注: |
修改后的表格3是代表Ancora Merlin Institute、Ancora Merlin、Ancora催化剂机构、Ancora催化剂公司、Ancora SPV I公司、Ancora SPV I Ltd.、Ancora Advisors和弗雷德里克·迪桑托(统称为“报告人”)提交的。在最初的提交日期,Ancora Merlin、Ancora催化剂和弗雷德里克·迪桑托没有必要的SEC提交代码。此外,原始表格3错误地漏掉了与某些看跌期权有关的披露。这份经修正的表格3正在提交,以反映所有提交报告的人此后都获得了必要的备案代码,并正确地披露了提交人的所有权。 |
安科拉顾问有限责任公司;由:/s/弗雷德里克·迪桑托 | 03/27/2020 | |
安科拉·梅林机构有限责任公司;由:Ancora Advisors,LLC;by:/S/弗雷德里克·迪桑托 | 03/27/2020 | |
Ancora Merlin,LP;by:Ancora Advisors,LLC;by://弗雷德里克·迪桑托 | 03/27/2020 | |
Ancora催化剂机构,LP;by:Ancora Advisors,LLC;by://弗雷德里克·迪桑托 | 03/27/2020 | |
Ancora催化剂,LP;by:Ancora Advisors,LLC;by:/s/弗雷德里克·迪桑托 | 03/27/2020 | |
Ancora催化剂SPV I LP;by:Ancora Advisors,LLC;by:/s/弗雷德里克·迪桑托 | 03/27/2020 | |
Ancora催化剂SPV i SPC有限公司-分离投资组合C;由:Ancora Advisors,LLC;by:/s/弗雷德里克·迪桑托 | 03/27/2020 | |
s/弗雷德里克·迪桑托 | 03/27/2020 | |
**举报人签名 | 日期 | |
提示:为每一类直接或间接拥有的证券单独报告。 | ||
*如果该表格是由一个以上的报告人提交的, 看见 指令 5 (B)(V)。 | ||
**故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违法行为看见 18 U.S.C.1001和15 U.S..78ff(A)。 | ||
注:请将本表格一式三份存档,其中一份必须由人手签署。如果空间不足,则 看见 指令6用于过程。 | ||
除非表单显示当前有效的OMB编号,否则不要求响应此表单中包含的信息收集的人员。 |