表格3

表格3 美国证券交易委员会
华盛顿特区20549

证券实益所有权初步声明

根据1934年“证券交易法”第16(A)条提交
或1940年“投资公司法”第30(H)条
OMB批准
OMB编号: 3235-0104
估计平均负担
每次答复小时: 0.5
1.举报人的姓名及地址*
Ancora Advisors公司

(最后) (第一) (中间)
公园大道6060号,200套房

(街)
克利夫兰 44124

(城市) (国家) (拉链)
2.需要声明 (月/日/年)的事件日期
03/04/2020
3.发行人名称贸易符号 大批量公司[大的 ]
4.举报人与签发人的关系
(检查所有适用)
导演 10%业主
军官(授予以下头衔) X 其他(具体说明如下)
见对答复的解释
5.如有修订,正本提交日期 (月/日/年)
03/13/2020
6.个人或联合/团体档案(核对适用线)
由一名报告人提交的表格
X 由多名报告人提交的表格
表一-非衍生证券实益拥有
1.担保名称(Instr. 4) 2.实益拥有的证券{Br}数额(Instr. 4) 3.所有权表:直接(D)或间接(I)(Instr)。 5) 4.间接受益所有权的性质(Instr. 5)
普通股面值0.01美元(1) 703,314 I 见脚注(2)
普通股面值0.01美元(1) 69,754 I 见脚注(3)
普通股面值0.01美元(1) 637,911 I 见脚注(4)
普通股面值0.01美元(1) 48,468 I 见脚注(5)
普通股面值0.01美元(1) 549,756 I 见脚注(6)
普通股面值0.01美元(1) 453,140 I 见脚注(7)
表II-可供实益拥有的衍生证券(例如,看跌、看跌、认股权证、期权、可转换证券)
1.衍生证券名称(Instr. 4) 2.可行使日期及届满日期 (月/日/年) 3.证券标的衍生证券的名称及款额(Instr. 4) 4.衍生证券的转换或行使价格 5.所有权表:直接(D)或间接(1)(Instr)。 5) 6.间接受益所有权的性质(Instr. 5)
日期可行使 有效期 标题 股份的数量或数目
看涨期权(购买权) 03/02/2020 04/17/2020 普通股面值0.01美元 221,600 17.5 I 见脚注(2)
看涨期权(购买权) 03/02/2020 04/17/2020 普通股面值0.01美元 22,000 17.5 I 见脚注(3)
看涨期权(购买权) 03/02/2020 04/17/2020 普通股面值0.01美元 177,600 17.5 I 见脚注(4)
看涨期权(购买权) 03/02/2020 04/17/2020 普通股面值0.01美元 12,800 17.5 I 见脚注(5)
看涨期权(购买权) 03/02/2020 04/17/2020 普通股面值0.01美元 162,400 17.5 I 见脚注(6)
看涨期权(购买权) 03/02/2020 04/17/2020 普通股面值0.01美元 153,600 17.5 I 见脚注(7)
看跌期权(购买义务) 01/23/2020 03/20/2020 普通股面值0.01美元 45,000 27.5 I 见脚注(2)
看跌期权(购买义务) 01/23/2020 03/20/2020 普通股面值0.01美元 5,000 27.5 I 见脚注(3)
看跌期权(购买义务) 01/23/2020 03/20/2020 普通股面值0.01美元 46,500 27.5 I 见脚注(4)
看跌期权(购买义务) 01/23/2020 03/20/2020 普通股面值0.01美元 3,500 27.5 I 见脚注(5)
看跌期权(购买义务) (8) 03/20/2020 普通股面值0.01美元 23,900 27.5 I 见脚注(7)
看跌期权(购买义务) 02/14/2020 03/20/2020 普通股面值0.01美元 4,700 25 I 见脚注(7)
看跌期权(购买义务) 12/16/2019 04/17/2020 普通股面值0.01美元 112,500 25 I 见脚注(2)
看跌期权(购买义务) 12/16/2019 04/17/2020 普通股面值0.01美元 8,800 25 I 见脚注(3)
看跌期权(购买义务) 12/16/2019 04/17/2020 普通股面值0.01美元 116,200 25 I 见脚注(4)
看跌期权(购买义务) 12/16/2019 04/17/2020 普通股面值0.01美元 12,500 25 I 见脚注(5)
1.举报人的姓名及地址*
Ancora Advisors公司

(最后) (第一) (中间)
公园大道6060号,200套房

(街)
克利夫兰 44124

(城市) (国家) (拉链)
1.举报人的姓名及地址*
安科拉梅林机构

(最后) (第一) (中间)
安科拉顾问有限公司
公园大道6060号,200套房

(街)
克利夫兰 44124

(城市) (国家) (拉链)
1.举报人的姓名及地址*
Ancora Merlin,LP

(最后) (第一) (中间)
公园大道6060号
200套房

(街)
克利夫兰 44124

(城市) (国家) (拉链)
1.举报人的姓名及地址*
Ancora催化机构

(最后) (第一) (中间)
安科拉顾问有限公司
公园大道6060号,200套房

(街)
克利夫兰 44124

(城市) (国家) (拉链)
1.举报人的姓名及地址*
Ancora催化剂

(最后) (第一) (中间)
公园大道6060号
200套房

(街)
克利夫兰 44124

(城市) (国家) (拉链)
1.举报人的姓名及地址*
Ancora催化剂SPVⅠLP

(最后) (第一) (中间)
公园大道6060号
200套房

(街)
克利夫兰 44124

(城市) (国家) (拉链)
1.举报人的姓名及地址*
Ancora催化剂SPV i SPC有限公司-分离投资组合C

(最后) (第一) (中间)
Solaris大道94号,邮政信箱1348
卡马纳湾

(街)
大开曼岛 E9 KY1-1108

(城市) (国家) (拉链)
1.举报人的姓名及地址*
迪桑托·弗雷德里克D.

(最后) (第一) (中间)
6060个公园
200套房

(街)
克利夫兰 44124

(城市) (国家) (拉链)
对答复的解释:
1.本表格3由Ancora Merlin Institute LP(“Ancora Merlin Institute”)、Ancora Merlin、LP(“Ancora Merlin”)、Ancora催化机构、LP(“Ancora催化剂机构”)、Ancora催化剂公司、LP(“Ancora催化剂”)、Ancora催化剂SPV I LP(“Ancora SPV I”)、Ancora催化剂SPV i SPC Ltd.-分离投资组合C(“Ancora SPV I Ltd”)、Ancora Advisors(“Ancora Advisors”)和弗雷德里克·迪桑托(统称为“报告人”)共同提交。每个报告人都是第13(D)节的成员,该集团集体拥有发行人超过10%的普通股流通股,票面价值为0.01美元(“普通股”)。报告人中的每一人均放弃对本报告所述证券的实益所有权,但其金钱利益的范围除外。
2.Ancora Merlin机构直接拥有的证券。作为Ancora Merlin机构的投资顾问,Ancora Advisors可被视为有权直接持有Ancora Merlin机构直接拥有的证券。作为董事长和首席执行官,Disanto先生可被视为有权直接拥有Ancora Merlin机构直接拥有的证券。
3.Ancora Merlin直接拥有的证券。作为Ancora Merlin的投资顾问,Ancora Advisors可被视为有权直接拥有Ancora Merlin所拥有的证券。作为董事长和首席执行官,Disanto先生可被视为有权受益地拥有Ancora Merlin直接拥有的证券。
4.Ancora催化机构直接拥有的证券。作为Ancora催化剂机构的投资顾问,Ancora Advisors可被视为有权直接持有Ancora催化剂机构所拥有的证券。作为董事长和首席执行官,Disanto先生可被视为有权直接持有Ancora催化剂机构直接拥有的证券。
5.由Ancora催化剂直接拥有的证券。作为Ancora催化剂的投资顾问,Ancora Advisors可被视为有权直接持有Ancora催化剂直接拥有的证券。作为主席和首席执行官,Disanto先生可被视为有权直接持有Ancora催化剂直接拥有的证券。
6.Ancora SPV I.直接拥有的证券。作为Ancora SPV I的投资顾问,Ancora Advisors可被视为有权受益地拥有Ancora SPV I.直接拥有的证券。作为主席和首席执行官,Disanto先生可被视为有权直接持有Ancora SPV I.拥有的证券。
7.Ancora SPV I Ltd.直接拥有的证券Ancora SPV I Ltd.作为Ancora SPV I Ltd.的投资顾问,Ancora Advisors可被视为有权受益地拥有Ancora SPV I Ltd直接拥有的证券。作为董事长和首席执行官,DiSanto先生可被视为有权直接拥有Ancora SPV I Ltd直接拥有的证券。
8.这些选择权自2020年3月4日起可行使,并可在获得后立即行使。
备注:
修改后的表格3是代表Ancora Merlin Institute、Ancora Merlin、Ancora催化剂机构、Ancora催化剂公司、Ancora SPV I公司、Ancora SPV I Ltd.、Ancora Advisors和弗雷德里克·迪桑托(统称为“报告人”)提交的。在最初的提交日期,Ancora Merlin、Ancora催化剂和弗雷德里克·迪桑托没有必要的SEC提交代码。此外,原始表格3错误地漏掉了与某些看跌期权有关的披露。这份经修正的表格3正在提交,以反映所有提交报告的人此后都获得了必要的备案代码,并正确地披露了提交人的所有权。
安科拉顾问有限责任公司;由:/s/弗雷德里克·迪桑托 03/27/2020
安科拉·梅林机构有限责任公司;由:Ancora Advisors,LLC;by:/S/弗雷德里克·迪桑托 03/27/2020
Ancora Merlin,LP;by:Ancora Advisors,LLC;by://弗雷德里克·迪桑托 03/27/2020
Ancora催化剂机构,LP;by:Ancora Advisors,LLC;by://弗雷德里克·迪桑托 03/27/2020
Ancora催化剂,LP;by:Ancora Advisors,LLC;by:/s/弗雷德里克·迪桑托 03/27/2020
Ancora催化剂SPV I LP;by:Ancora Advisors,LLC;by:/s/弗雷德里克·迪桑托 03/27/2020
Ancora催化剂SPV i SPC有限公司-分离投资组合C;由:Ancora Advisors,LLC;by:/s/弗雷德里克·迪桑托 03/27/2020
s/弗雷德里克·迪桑托 03/27/2020
**举报人签名 日期
提示:为每一类直接或间接拥有的证券单独报告。
*如果该表格是由一个以上的报告人提交的, 看见 指令 5 (B)(V)。
**故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违法行为看见 18 U.S.C.1001和15 U.S..78ff(A)。
注:请将本表格一式三份存档,其中一份必须由人手签署。如果空间不足,则 看见 指令6用于过程。
除非表单显示当前有效的OMB编号,否则不要求响应此表单中包含的信息收集的人员。