美国
证券交易委员会
华盛顿特区20549
__________
表格40-F
(检查一)
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o | 根据1934年“证券交易法”第12条提交的登记声明 |
或
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x | 根据1934年“证券交易法”第13(A)或15(D)节提交的年度报告 |
| 2019年12月31日终了的财政年度委员会档案编号:001-35783 |
阿拉莫斯黄金公司
(其章程所指明的注册人的确切姓名)
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安大略 | 1040 | 不适用 |
(省或其他司法管辖区) 成立为法团或组织) | (初级标准工业) 分类代号(如适用) | (I.R.S.雇主) 识别号码) |
柏湾街181号布鲁克菲尔德广场3910套房
加拿大安大略省多伦多,M5J 2T3
(416) 368-9932
(登记主任办公室地址及电话号码)
Torys LLP
美洲大道1114号
23楼
纽约,纽约10036
注意:Mile T.Kurta
(212) 880-6000
(在美国服务代理人的姓名、地址(包括邮编)及电话号码(包括区号))
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每班职称 | 交易符号 | 注册的转售证券的名称 |
A类普通股,没有面值 | 阿吉 | 纽约证券交易所 |
__________
根据该法第12(G)节登记或登记的证券:无
根据该法第15(D)节有报告义务的证券:无
关于年度报告,请用勾标标明与本表格一起提交的资料:
注明截至年度报告所述期间结束时每个发行人类别的资本或普通股的流通股数:391,798,470股A类普通股。
通过检查标记说明注册人是否已以电子方式提交了条例S-T(本章第232.405节)规则第四零五条规定提交的每一份交互数据文件(或短时间内要求注册人提交此类文件)。
.=
(1)已提交“外汇法”第13条或第15(D)节要求在前12个月内提交的所有报告(或要求登记人提交此类报告的较短期限);(2)在过去90天内一直受到这类申报要求的约束。
.=
通过检查标记表明注册人是否是“交易法”第12b-2条规定的新兴成长型公司。
新兴成长型公司
如果一家新兴成长型公司按照美国公认会计原则编制其财务报表,请用支票标记表明登记人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据“外汇法”第13(A)条规定的任何新的或经修订的财务会计准则。奥
表格40-F
主要文件
兹将下列文件以附录99.1至99.3的形式提交本年度报告表格40-F(这份“表格40-F”):
(A)截至2019年12月31日的年度信息表,日期为2020年3月24日(作为附录99.1提交);
(B)管理当局对2019年12月31日终了年度的讨论和分析(见表99.2);
(C)2019年12月31日终了年度经审计的合并财务报表,包括截至2019年12月31日和2018年12月31日的财务状况综合报表和其中所载的关于截至2019年12月31日和2018年12月31日的综合收入(亏损)、权益变化和现金流动综合报表及相关说明,以及审计员就此提出的报告和审计员关于截至2019年12月31日财务报告的内部控制有效性的报告(见下文表99.3)。
前瞻性陈述
本表格40-F及所附证物载有经修订的1934年美国证券交易法(“交易法”)所指的“前瞻性陈述”,以及适用的加拿大证券法,涉及阿拉莫斯黄金公司(“阿拉莫斯”或“登记人”)财产和其他事项的计划。除本表格40-F所载的历史事实说明和本表格所附的展品外,所有陈述均为前瞻性陈述,涉及各种风险和不确定因素,包括(但不限于)预测黄金产量、黄金品位、回收率、废物与矿石比率、总现金成本、潜在矿化和储量、勘探结果以及今后的计划和目标。这些前瞻性说明包括但不限于以下方面的说明:采矿和采矿加工、实现预期回收率、预期产量和矿山寿命、业务效率、成本和支出、矿物资源的变化和将矿物资源转化为已探明和可能的储量,以及根据对未来业务或财务结果的预测、尚未确定的数额估计和管理假设而提供的其他信息。
任何关于预测、期望、信念、计划、预测、目标、假设或未来事件或业绩的表述或涉及讨论的陈述(通常,但并非总是使用“预期”或“不期望”、“预期”、“预期”或“不预期”、“计划”、“估计”或“意图”等词语或短语,或声明某些行动、事件或结果“可能”、“可以”、“会”、“可能”或“将”采取,发生或实现)不是历史事实的陈述,也可能是“前瞻性陈述”。前瞻性陈述受到各种风险和不确定性的影响,这些风险和不确定性可能导致实际事件或结果与前瞻性陈述中所反映的不同。此外,我们警告您,我们的前瞻性报表取决于与COVID-19大流行有关的持续和发展的情况,这可能对我们的业务、业务和未来的财务结果产生重大的不利影响。
我们无法保证前瞻性声明将被证明是准确的,实际结果和未来的事件可能与这些声明中预期的大不相同。可能导致实际结果与阿拉莫斯预期大不相同的重要因素包括:与阿拉莫斯目前的业务有关的风险,包括与国际业务有关的风险;当前勘探活动的实际结果;经济评估的结论和随着计划的不断完善而项目参数的变化以及黄金的未来价格,以及阿拉莫斯2019年12月31日终了年度信息表格中题为“风险因素”的一节所述的风险因素,见下文表99.1。尽管阿拉莫斯试图找出可能导致实际结果大相径庭的重要因素,但可能还有其他因素导致结果不像预期、估计或预期的那样。不能保证这些陈述将证明是准确的,因为实际结果和今后的事件可能与这些说明中预期的大不相同。因此,读者不应过分依赖前瞻性陈述.
附加披露
关于控制和程序的认证和披露
截至2019年12月31日终了的阿拉莫斯财政年度结束时,阿拉莫斯的首席执行官和首席财务官对阿拉莫斯的“披露控制和程序”的有效性进行了评估(“外汇法”第13a-15(E)条和第15d-15(E)条对这一术语作了界定)。根据这一评价,阿拉莫斯的首席执行官和首席财务官得出结论认为,截至该财政年度结束时,阿拉莫斯的披露控制和程序是有效的,以确保阿拉莫斯在根据“交易法”提交或提交的报告中披露的信息能够(1)在证券和交易委员会(“证券交易委员会”)规则和表格规定的时限内记录、处理、汇总和报告,(2)积累并通知登记人的管理层,包括其首席执行官和首席财务官,以便就所需披露作出及时的决定。
应当指出,虽然阿拉莫斯的首席执行干事和首席财务干事认为,阿拉莫斯的披露控制和程序提供了合理程度的保证,使其有效,但他们并不认为阿拉莫斯的披露控制和程序或财务报告的内部控制将防止一切错误和欺诈。一个控制系统,无论构思多么好或操作多么好,只能提供合理的,而不是绝对的保证,以确保控制系统的目标得到实现。
| |
(c) | 管理层财务报告内部控制年度报告。管理层关于财务报告内部控制的年度报告出现在管理部门对2019年12月31日终了年度的讨论和分析中“财务报告的内部控制”标题下(作为表99.2存档),兹在此参考。 |
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(d) | 注册会计师事务所认证报告。毕马威有限责任公司(“毕马威”)是一家独立注册的公共会计师事务所,审计了阿拉莫斯2019年12月31日终了会计年度的合并财务报表,并就阿拉莫斯截至2019年12月31日财务报告的内部控制(“认证报告”)的有效性发表了意见。认证报告列于附件的表99.3中,并以参考的方式纳入本表格40-F。 |
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(e) | 财务报告内部控制的变化。在截至2019年12月的一年中,公司对财务报告的内部控制没有发生任何变化,这些变化对公司财务报告的内部控制产生了重大影响,或合理地可能对财务报告产生重大影响,但在公司的Young-Davidson矿和岛金矿实施新的ERP系统除外。该公司实施ERP系统是为了改进标准化和自动化,而不是为了应对其财务报告内部控制的不足。该公司认为,企业资源规划系统的实施和内部控制的相关变化将加强其对财务报告的内部控制,同时提供今后扩大业务规模的能力。管理层采用了适当的程序,以确保在改划期间和之后实行内部控制。 |
根据条例BTR发出的通知
没有。
审计委员会财务专家
阿拉莫斯的董事会认定,其审计委员会成员罗纳德·史密斯、戴维·弗莱克、伊莱恩·埃林厄姆和肯尼斯·斯托每一个人都是“审计委员会财务专家”(按表格40-F的定义),罗纳德·史密斯、戴维·弗莱克、伊莱恩·埃林厄姆和肯尼斯·斯托每一个人都是“独立的”(按照纽约证券交易所(“纽约证券交易所”)的上市标准)。
道德守则
阿拉莫斯公司通过了一项“道德守则”(该术语在表格40-F中定义),题为“商业行为和道德守则”(“道德守则”),适用于其所有董事、官员和雇员。
“道德守则”可在Alamos的网站www.alamosgold.com上查阅,并以印刷品形式提供给任何提出要求的股东。要求提供“道德守则”副本的,请联系:Nils F.Engelstad,Alamos副总裁兼总法律顾问,Brookfield Place,181号Bay Street,Suite 3910,多伦多,加拿大安大略省M5J 2T3,电话:(416)368-9932。或者,可以通过电子邮件发送请求,通知@alamosgold.com。
“道德守则”和“道德守则”对阿拉莫斯的任何董事、官员或雇员的所有豁免将迅速张贴在阿拉莫斯的网站上。
首席会计师费用及服务
毕马威是阿拉莫斯的外部审计师。
阿拉莫斯2019年12月31日终了财政年度年度信息表“外聘审计员服务费(按类别)”标题下列出的信息(附于表99.1)在此参考。
阿拉莫斯董事会的审计委员会确定,提供这些服务与维持毕马威的独立性是相容的。
审批前政策及程序
审计委员会应当预先批准独立审计师提供的所有审计和非审计服务,不聘请独立审计师从事法律、法规禁止的具体非审计服务。上述公司的独立核数师所提供的服务,没有一项是根据证券交易委员会规则(规例S-X规则第2-01条(C)(7)(I)(C)(C)(7)(I)(C)段)获豁免而获批准的。
表外安排
阿拉莫斯没有任何表外安排(如表格40-F的一般指令B(11)所定义)。
披露合同义务
管理部门在2019年12月31日终了年度的讨论和分析中在“承付款”标题下提供的信息载于本表格附件所附的表99.2,以参考方式纳入本表格40-F中,其中载有阿拉莫斯披露的合同义务,并在此参考。
审计委员会的确定
阿拉莫斯根据“外汇法”第3(A)(58)(A)节设立了一个单独指定的常设审计委员会。阿拉莫斯审计委员会的成员是:David Fleck、Elaine Ellingham、Kenneth Stowe和Ronald Smith(主席)。
美国和加拿大报告做法的差异
根据美国采取的多管辖披露制度,允许Alamos根据加拿大的披露要求编写与美国不同的以40-F格式引用的文件。
本表格40-F所载的文件是根据加拿大现行证券法的要求编写的,与美国证券法的要求不同。除非另有说明,本表格40-F所载文件中所列的所有资源和储量估计数都是根据经修正的国家文书43-101-“矿产项目披露标准”(“NI 43-101”)和加拿大采矿、冶金和石油研究所(“CIM”)-CIM矿产资源和矿物储量定义标准-编制的。Ni 43-101是加拿大证券管理机构制定的一项规则,该规则为发行人公开披露有关矿物项目的科学和技术信息制定了标准。“矿藏”、“探明矿藏”和“可能的矿物储量”是根据NI 43-101和CIM标准界定的加拿大采矿术语。这些定义与1933年“美国证券法”(修正后的“美国证券法”)和“交易法”下的“证券交易行业指南7”(“SEC行业指南7”)中的定义不同。根据SEC行业指南7的标准,报告储备需要“最终”或“银行”可行性研究,任何储备或现金流量分析都使用三年历史平均价格来指定准备金,初级环境分析或报告必须提交适当的政府机构。
此外,“矿产资源”、“计量矿产资源”、“指示矿产资源”和“推断矿产资源”等术语在NI 43-101和CIM标准中作了定义,并要求予以披露;然而,这些术语在SEC行业指南7中没有界定,通常不允许在向SEC提交的报告和登记报表中使用。我们告诫投资者,不要认为这类矿藏的全部或任何部分都将转化为储量。“推断矿产资源”的存在具有很大的不确定性,在经济和法律上的可行性也存在很大的不确定性。不能假定推断出的矿产资源的全部或任何部分都将升级到更高的类别。根据加拿大的规则,对推断的矿产资源的估计不得作为可行性研究或可行性前研究的基础,但极少数情况除外。告诫投资者不要假定推断出的矿产资源的全部或任何部分存在或在经济上或法律上是可开采的。根据加拿大的规定,在资源中披露“含盎司”是允许的;然而,SEC通常只允许发行人报告按SEC标准不构成“储量”的矿化度,而不参照单位措施。
美国证券交易委员会通过了“最终规则”,自2019年2月25日起,根据“美国证券法”S-K条例第1300分节(“SEC现代化规则”),以新的采矿披露规则取代SEC行业指南7。“SEC现代化规则”取代了“证交会行业指南7”所载的历史财产披露要求。由于“SEC现代化规则”的通过,证交会现在承认了对“计量矿产资源”、“指示矿产资源”和“推断矿产资源”的估计。此外,美国证交会修改了“探明矿产储量”和“可能储量”的定义,使之与国际标准基本一致。从2021年1月1日或以后的第一个财政年度开始,美国证券交易委员会的现代化规则将成为美国报告公司必须遵守的规定。
因此,本表格40-F所载的资料以及此处所载列的有关阿拉莫斯矿藏的说明的文件,可能无法与美国公司公布的类似资料相比较,这些资料须符合美国联邦证券法及其规则和条例所规定的报告和披露要求。
税务事项
购买、持有或处置阿拉莫斯证券可能会对美国、加拿大和其他司法管辖区的法律产生税收后果,而这些法律在本表格40-F中未作说明。
纽约证券交易所公司治理
阿拉莫斯的普通股在纽约证券交易所上市。“纽约证券交易所上市公司手册”第103.00和303 A.11节允许“外国私人发行者”(“交易法”第3b-4条所界定的)采用母国做法,以取代“纽约证券交易所上市公司手册”的某些规定。外国私营发行人采用母国的做法代替“纽约证券交易所上市公司手册”的某些规定,必须在其网站或其分发给的年度报告中披露其公司治理做法与国内公司所遵循的做法不同的任何重要方式。
在美国的股东。关于阿拉莫斯公司治理做法与国内公司按照纽约证券交易所标准所遵循的重大不同之处的说明如下:
股东大会法定人数要求:纽约证券交易所认为,任何股东会议的法定人数应足够高,以确保代表投票。阿拉莫斯的法定人数要求载于其条款。阿拉莫斯股东大会的法定人数为两人,他们是股东,或代表股东,他们总共持有至少5%有权在会议上投票的股份。
委托书交付要求:纽约证券交易所要求向所有股东大会征求委托书和提交委托书,并要求这些委托书应根据符合证券交易委员会委托书征求和披露规则的委托书进行招标。作为外国私人发行者,阿拉莫斯不受“交易所法”第14(A)、14(B)、14(C)和14(F)节规定的委托征求和披露规则的约束。阿拉莫斯根据加拿大适用的规则和条例征求代理人。
股东批准要求:Alamos打算遵循多伦多证券交易所(“TSX”)的规则,以便股东批准其普通股的新发行。根据TSX规则,某些股票的发行需要股东批准:(I)对阿拉莫斯的控制产生重大影响;或(Ii)向内部人士提供10%或10%以上上市发行人市值的考虑,但未按一定比例谈判。根据TSX规则,对于私人配售的情况,还需要股东批准:(X)在交易结束前,如果证券价格低于市场价格,可发行的证券总数超过上市发行人未清偿证券数量的25%,则须在非稀释基础上批准;或(Y)在任何六个月期间内,须向内幕人士购买上市证券或期权、权利或其他应享权利,而该等权利或其他应享权利,须超过上市发行人在该6个月期间内首次向内幕人士作出的第一次私人配售结束之日前未获偿还的证券数目的10%。
股权补偿计划:与“纽约证券交易所规则”不同,加拿大没有要求股东批准仅以现金或在公开市场以公允价值购买的股票的补偿安排,也不要求对此类安排进行修正。Alamos打算遵守TSX规则,该规则要求上市公司在涉及从国库发行股票的任何股份补偿安排中获得股东的批准,或对这种需要股东批准的安排作出修改(根据TSX规则和此类安排的条款)。
上述规定符合加拿大的法律、习俗和惯例。
董事的独立性
阿拉莫斯的董事会已确定,其10名董事中有9名是“独立董事”,占董事会的多数,因为“纽约证券交易所规则”对这一术语作了界定,而且这9名董事中没有一名与阿拉莫斯有实质性的关系,会损害他或她对管理的独立性,或以其他方式损害他或她作为独立董事的能力。
在此基础上决定独立的董事是:Paul J.Murphy、Elaine Ellingham、David Fleck、David Gower、Claire M.C.Kennedy、Monique Mercier、J.Robert S.Prichard、Ronald E.Smith和Kenneth Stowe。
主持独立董事会议
阿拉莫斯安排定期会议,其独立董事在没有管理层和非独立董事参与的情况下开会。董事会主席保罗·墨菲(PaulMurphy)担任此类会议的主席。
与独立董事的沟通
股东可通过与注册人的独立董事联系,与Jolle力克公司律师兼代理助理公司秘书Jolle力克·布查德联系,电话:(416)368-9932,电话:(416)368-9932,电话:(416)368-9932,电话:(416)368-9932,电话:(416)368-9932。或者,可以通过电子邮件发送通知@alamosgold.com。来文将转交给阿拉莫斯的副总裁兼总法律顾问Nils Engelstad,以便采取适当行动。所有未决问题的状况将酌情向董事会报告。
公司治理准则
“纽约证券交易所规则”要求上市公司通过并披露一套关于特定主题的公司治理准则。这些指引必须张贴在上市公司的网站上。阿拉莫斯的公司治理原则可在公司治理网站www.alamosgold.com上查阅。
董事会和委员会章程
阿拉莫斯董事会的授权和其审计委员会、人力资源委员会、技术和可持续性委员会以及公司治理和提名委员会的章程可在其网站www.alamosgold.com上查阅,网址是“关于我们-公司治理”,并以印刷品形式提供给任何提出请求的股东。如欲索取这些文件的副本,请与Nils Engelstad联系,Nils Engelstad,副总裁,Alamos总法律顾问,Brookfield Place,181号海湾街181号,3910套房,加拿大安大略省,M5J 2T3,电话:(416)368-9932。或者,可以通过电子邮件发送请求,通知@alamosgold.com。
矿山安全披露
根据2010年“多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法”第1503(A)节,美国煤炭或其他煤矿的经营者或子公司的发行人必须在其提交给证券交易委员会的定期报告中披露关于特定的健康和安全违规行为、命令和引用、相关评估和法律行动以及联邦矿山安全和健康管理局(“矿业法”)规定的采矿相关死亡的信息(“矿业法”)。在2018年12月31日终了的财政年度内,阿拉莫斯在美国没有任何地雷,但须根据“矿业法”由矿业部监管。
承诺书及同意送达法律程序文件
登记人承诺亲自或通过电话提供代表,以答复证券交易委员会工作人员提出的询问,并在证券交易委员会工作人员提出要求时,迅速提供有关以下方面的信息:按照表格40-F登记的证券、有义务按表格40-F提交年度报告的证券;或所述证券的交易。
| |
(1) | 登记人以前已就产生提交本报告的义务所涉及的证券类别提交了一份表格F-X。 |
| |
(2) | 登记人的代理人的姓名或地址的任何变更,应通过修改F-X表格,参照登记人的档案号,迅速通知证券交易委员会。 |
签名
根据经修订的1934年“美国证券交易法”的要求,登记人证明其符合在表格40-F上提交的所有要求,并已适当安排本年度报告由下列签名人代表其签署,并经适当授权。
|
| | | | | | |
| | | | | | |
日期:2020年3月27日 | | | | 阿拉莫斯黄金公司 |
| | | |
| | | | 通过: | | /s/James Porter |
| | | | | | 姓名:詹姆斯·波特 |
| | | | | | 职称:首席财务官 |
展示索引
|
| | | |
陈列品 没有。 | | 描述 |
99.1 |
| | 2019年12月31日终了年度的年度信息表格,日期为2020年3月24日 |
99.2 |
| | 管理层对2019年12月31日终了年度的讨论和分析 |
99.3 |
| | 2019年12月31日终了年度经审计的年度合并财务报表,包括截至2019年12月31日和2018年12月31日的财务状况综合报表和截至2019年12月31日和2018年12月31日终了年度的综合收入(亏损)、权益变化和现金流动综合报表及相关说明,以及其中所载审计员的有关报告和审计员关于截至2019年12月31日财务报告的内部控制有效性的报告 |
99.4 |
| | 根据1934年“证券交易法”第13a-14(A)条或第15d-14(A)条认证首席执行官 |
99.5 |
| | 根据1934年“证券交易法”第13a-14(A)条或第15d-14(A)条认证首席财务官 |
99.6 |
| | 第1350条首席执行官证书 |
99.7 |
| | 第1350条首席财务官证书 |
99.8 |
| | KPMG有限责任公司的同意 |
99.9 |
| | 杰弗里·沃尔克的同意 |
99.10 |
| | 克里斯托弗·博斯特威克的同意 |
99.11 |
| | MarcJutras的同意 |
99.12 |
| | Herbert Welhener同意 |
99.13 |
| | 克里斯托弗·洛克京汉姆同意 |
99.14 |
| | 雷纳德·文森特的同意 |
99.15 |
| | 内森·伯格尔的同意 |
101.INS |
| | XBRL实例文档 |
101.SCH |
| | 分类法扩展模式文档 |
101.CAL |
| | XBRL分类法扩展计算链接库文档 |
101.DEF |
| | XBRL分类法扩展定义链接库文档 |
101.LAB |
| | XBRL分类法扩展标签链接库文档 |