表格3
| 表格3 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区20549 证券实益所有权初步声明 根据1934年“证券交易法”第16(A)条提交 或1940年“投资公司法”第30(H)条 |
|
|||||||||||||||
1.举报人的姓名及地址*
(街)
|
2.需要声明
(月/日/年)的事件日期 03/16/2020 |
3.发行人名称贸易符号 伟世通公司[vc ] | |||||||||||||
|
4.举报人与签发人的关系 (检查所有适用)
|
5.如有修订，正本提交日期
(月/日/年) |
||||||||||||||
6.个人或联合/团体档案(核对适用线)
| |||||||||||||||
| 表一-非衍生证券实益拥有 | |||
|---|---|---|---|
| 1.担保名称(Instr. 4) | 2.实益拥有的证券{Br}数额(Instr. 4) | 3.所有权表：直接(D)或间接(I)(Instr)。 5) | 4.间接受益所有权的性质(Instr. 5) |
| 普通股 | 919 | D | |
| 表II-可供实益拥有的衍生证券(例如，看跌、看跌、认股权证、期权、可转换证券) | |||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1.衍生证券名称(Instr. 4) | 2.可行使日期及届满日期 (月/日/年) | 3.证券标的衍生证券的名称及款额(Instr. 4) | 4.衍生证券的转换或行使价格 | 5.所有权表：直接(D)或间接(1)(Instr)。 5) | 6.间接受益所有权的性质(Instr. 5) | ||
| 日期可行使 | 有效期 | 标题 | 股份的数量或数目 | ||||
| 雇员股票期权(购买权) | (1) | 03/03/2027 | 普通股 | 2,045 | 66.98 | D | |
| 履约权 | (2) | 01/31/2021 | 普通股 | 491 | (2) | D | |
| 履约权 | (2) | 01/31/2022 | 普通股 | 382 | (2) | D | |
| 履约权 | (2) | 01/31/2023 | 普通股 | 1,053 | (2) | D | |
| 受限制股票单位 | (3) | 03/01/2021 | 普通股 | 74 | (3) | D | |
| 受限制股票单位 | (3) | 03/07/2022 | 普通股 | 354 | (3) | D | |
| 受限制股票单位 | (4) | 03/15/2023 | 普通股 | 564 | (4) | D | |
| 对答复的解释： |
| 1.该选择权可在自授予之日起一年后选择的股份的三分之一的范围内行使，在两年内三分之二，三年后全额行使。 |
| 2.每项履约权均为获得伟世通普通股一股的或有权利。根据股东在三年业绩期内的相对总回报而授予的履约权，以股票形式支付，但须扣缴税款。 |
| 3.受限制股票单位的归属，以每年在批出日期一周年后获批予的单位的33%为限，直至批出日期的3周年为止。每个受限制的股票单位将被转换和分配给我，没有付款，在股票归属和根据当时的市场价值的一部分伟世通普通股，但须扣缴税款。 |
| 4.在批出日期后每年3月15日批出的单位中，有33%属于受限制股票单位。每个受限制的股票单位将被转换和分配给我，没有付款，在股票归属和根据当时的市场价值的一部分伟世通普通股，但须扣缴税款。 |
| 备注： |
| Heidi A.Sepanik，Visteon公司秘书，代表Joao Paulo Ribeiro | 03/23/2020 | |
| **举报人签名 | 日期 | |
| 提示：为每一类直接或间接拥有的证券单独报告。 | ||
| *如果该表格是由一个以上的报告人提交的， 看见 指令 5 (B)(V)。 | ||
| **故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违法行为看见 18 U.S.C.1001和15 U.S..78ff(A)。 | ||
| 注：请将本表格一式三份存档，其中一份必须由人手签署。如果空间不足，则 看见 指令6用于过程。 | ||
| 除非表单显示当前有效的OMB编号，否则不要求响应此表单中包含的信息收集的人员。 | ||