SEC FORM 3

表格3

美国证券交易委员会
华盛顿特区20549

证券实益所有权初步声明

根据1934年“证券交易法”第16(A)条提交
或1940年“投资公司法”第30(H)条

OMB批准

OMB编号：			3235-0104
估计平均负担
每次答复小时：			0.5

1.举报人的姓名及地址^*

克里曼·吉尔伯特H

(最后)

(第一)

(中间)

C/O GLAUKOS公司

229Avenida FABRICANTE

(街)

圣克莱门特

钙

92672

(城市)

(国家)

(拉链)

2.需要声明 (月/日/年)的事件日期
03/12/2020

3.发行人名称贸易符号 GLAUKOS公司[GKO ]

4.举报人与签发人的关系
(检查所有适用)

X	导演	10%业主
	军官(授予以下头衔)	其他(具体说明如下)

5.如有修订，正本提交日期 (月/日/年)

6.个人或联合/团体档案(核对适用线)

X	由一名报告人提交的表格
	由多名报告人提交的表格

表一-非衍生证券实益拥有
1.担保名称(Instr. 4)	2.实益拥有的证券{Br}数额(Instr. 4)	3.所有权表：直接(D)或间接(I)(Instr)。 5)	4.间接受益所有权的性质(Instr. 5)
普通股	3,362	I	InterWest Partners IX，LP⁽¹⁾
普通股	1,000,917	I	InterWest Partners X，LP⁽²⁾
普通股	9,085	I	InterWest风险管理公司⁽³⁾

表II-可供实益拥有的衍生证券(例如，看跌、看跌、认股权证、期权、可转换证券)
1.衍生证券名称(Instr. 4)	2.可行使日期及届满日期 (月/日/年)		3.证券标的衍生证券的名称及款额(Instr. 4)		4.衍生证券的转换或行使价格	5.所有权表：直接(D)或间接(1)(Instr)。 5)	6.间接受益所有权的性质(Instr. 5)
1.衍生证券名称(Instr. 4)	日期可行使	有效期	标题	股份的数量或数目	4.衍生证券的转换或行使价格	5.所有权表：直接(D)或间接(1)(Instr)。 5)	6.间接受益所有权的性质(Instr. 5)
股票期权(购买权)	⁽⁴⁾	07/10/2024	普通股	10,000	7.275	D
股票期权(购买权)	⁽⁴⁾	07/23/2025	普通股	25,000	32	D
股票期权(购买权)	⁽⁴⁾	06/02/2026	普通股	15,000	24.69	D
股票期权(购买权)	⁽⁴⁾	12/13/2027	普通股	15,000	25.77	D

对答复的解释：

1.由InterWest Partners IX，LP(‘IP9’)所拥有的股份组成。报告人是InterWest Management Partners IX，LLC的总经理，IP9的普通合伙人。申报人对IP9所拥有的股份享有表决权和投资控制权，并放弃对这些证券的实益所有权，除非他在这些证券中有经济利益。

2.包括InterWest Partners X，LP(“IP 10”)所拥有的股份。报告人是InterWest Management Partners X，LLC的总经理，IP10的普通合伙人。申报人对IP 10所拥有的股份享有表决权和投资控制权，并放弃对这些证券的实益所有权，但对这些证券的经济利益除外。

3.包括InterWest Venture Management Company(“IVMC”)所拥有的股份。报告人是IVMC的高级官员、董事和股东，并对IVMC所拥有的股份分享表决和投资控制权；但是，他放弃对这些证券的实益所有权，除非他在这些证券中的经济利益。

4.自提交本文件之日起完全归属。

	S/Robert L.Davis，事实律师	03/16/2020
	**举报人签名	日期
提示：为每一类直接或间接拥有的证券单独报告。
*如果该表格是由一个以上的报告人提交的，看见指令 5 (B)(V)。
**故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违法行为看见 18 U.S.C.1001和15 U.S..78ff(A)。
注：请将本表格一式三份存档，其中一份必须由人手签署。如果空间不足，则看见指令6用于过程。
除非表单显示当前有效的OMB编号，否则不要求响应此表单中包含的信息收集的人员。