已于2020年3月9日提交证券交易委员会
注册编号
美国
证券交易委员会
华盛顿特区20549
表格S-8
登记语句
1933年美国证券交易所
格劳科斯公司
( 其章程中规定的注册人的确切姓名)
| 特拉华州 | 33-0945406 |
| ( 公司或组织的州或其他管辖范围) | (国税局雇主识别号码) |
229 Avenida Fabricante
加州圣克莱门特92672 (地址，包括邮政编码，首席执行官办公室)
Glaukos公司2015 Omnibus奖励补偿计划
Glaukos公司2015年员工股票采购计划
(计划的全称)
托马斯·W·伯恩斯
总裁兼首席执行官
229 Avenida Fabricante
加州圣克莱门特92672
(949) 367-9600
(服务代理人的姓名、地址和电话号码，包括 区号)
抄送：
马克·彼得森埃斯克
O‘Melveny&Myers有限公司
新港中心路610号，1700套房
加利福尼亚纽波特海滩92660
(949) 823-6900
通过检查标记指示注册人是大型加速备案者、加速备案者、非加速备案者、较小的报告公司还是新兴的 增长公司。参见“交易所法”规则12b-2中“大型加速备案者”、“加速申报人”、“ ”、“较小报告公司”和“新兴增长公司”的定义。 (检查一)：
x大 加速 过滤器 |
¨ 加速 过滤器 |
¨非加速 过滤器 (不要检查 较小的报告 (公司) |
¨较小 报告 公司
新出现 生长 公司
|
如果是一家新兴成长型公司，请检查 标记，表明登记人是否选择不使用延长的过渡期来遵守“证券法”第7(A)(2)(B)节规定的任何新的或修订的财务会计准则。¨
注册费用的计算
| 证券名称 注册 | 金额 成为 注册 | 拟议数 极大值 供品 价格 每股 | 拟议数 极大值 骨料 供品 价格 | 数额 登记 收费 | ||||||||||||
普通股，0.001美元 每股票面价值 | ||||||||||||||||
-2015年Omnibus 激励报酬 计划 | 2,175,087 (1) (2) 股份 | $ | 40.28 (4) | $ | 87,612,504.36 (4) | $ | 11,372.10 | (4) | ||||||||
| -2015年员工股票购买计划 | 435,017 (1)(3) 股份 | $ | 40.28 (4) | $ | 17,522,484.76 (4) | $ | 2,274.42 | (4) | ||||||||
| (1) | 本登记声明除涉及格拉克斯公司、特拉华州公司(“公司”或“登记人”)股份的 号外，还包括上述规定的普通股面值0.001美元(“普通股”)、购买或取得本登记报表所涵盖的普通股股份的期权和其他权利，以及根据1933年“证券法”第416条规则，经修正的 股(“证券法”)，另有一个不确定的股份数目，根据Glaukos Corporation 2015 Omnibus奖励补偿计划(“2015年奖励计划”) 或Glaukos公司2015年员工股票购买计划(“ESPP”)提供或发放的期权和权利，原因是根据{Br}、2015年奖励计划或ESPP进行了一次或多次调整，以防止一次或多次股票分割、股票红利或类似交易造成的稀释。 |
| (2) | 根据2015年奖励计划，根据2015年奖励计划保留发行的股份 的数量在每个财政年度的第一天自动增加(1)前一个财政年度最后一天未清普通股的5%，或(Ii)公司董事会确定的股份 数目。这份登记声明涵盖2019年12月31日已发行的普通股的5%(即43，501，748股中的5%)。 |
| (3) | 根据ESPP，在ESPP下为 发行保留的股份数量在每个财政年度的第一天自动增加(1)前一个财政年度最后一天未偿还的 普通股的1%，或(Ii)ESPP管理人确定的数额。 本登记报表涵盖2019年12月31日未清普通股的1%(即43 501 748股中的1%)。 |
| (4) | 根据“证券法”第457(H)条，最高发行价(每股和总发行价)和注册费是根据纽约证券交易所所引用的2020年3月5日普通股高、低价格的平均值计算的。 |
请参阅此注册语句中包含的演示索引 。
解释性说明
本注册声明由 公司提交，以登记根据2015年奖励计划和ESPP可发行的额外证券，并且仅由一般指示E所要求的S-8格式的 项目组成。
第一部分
中所需的信息
第10(A)条招股章程
包含表格S-8第一部分规定的信息 的文件将按照证券法规则428(B)(1)的规定发送或提供给参与者。
第二部分
中所需的信息
登记声明
| 项目3. | 以提述方式将某些文件编入法团 |
本公司向证券交易委员会(“监察委员会”)提交的下列文件以参考方式纳入：
| a) | 公司在表格S-8上的注册声明，分别于2015年6月30日、2016年6月17日、2018年5月10日和2019年3月1日提交委员会(委员会文件编号333-205372、333-212106、333-224822和333-230017)； |
| b) | 公司截至2019年12月31日的财政年度10-K年度报告，于2020年3月2日提交给委员会(委员会档案编号001-37463)； |
| c) | 公司于2020年1月15日向委员会提交的关于表格8-K的当前报告和对公司于2020年2月5日向委员会提交的关于表格8-K的当前报告的第1号修正案(每份报告，委员会档案编号001-37463)；以及 |
| d) | 公司普通股的说明载于其截至2019年12月31日的财政年度10-K年度报告表4.1中，该报告于2020年3月2日提交给委员会(委员会档案编号001-37463)，该文件更新了公司在2015年6月22日向委员会提交的登记声明(委员会档案编号001-37463)中所载的说明 ，以及为更新这一说明而提交的任何其他修正或报告。 |
随后由 公司根据经修正的1934年“证券交易法”(“交易所法”)第13(A)、13(C)、14和15(D)条提交的所有文件，在提交一项邮政有效修正案之前，即表明所提供的所有证券已出售 或取消所有当时仍未出售的证券，应被视为在本登记 报表中纳入本登记 报表，并自提交此类文件之日起成为其中的一部分；但如认为 已按照委员会规则提供和未提交的文件或资料，不得视为以引用方式纳入本登记声明。在此或在文件中所载的任何陈述，如其全部或部分已在此以提述方式合并或当作为 ，则就本登记陈述而言，须当作修改或取代本登记陈述书所载的陈述或任何其他其后提交的文件所载的陈述，而该等陈述亦因在此修改或取代该陈述而成为或被当作为并入该陈述书。任何经如此修改或取代的该等陈述，除经如此修改或修订的 外，不得当作构成本注册陈述书的一部分。
| 项目5. | 指定专家和律师的利益 |
特此登记的普通股发行的有效性由罗伯特·戴维斯为本公司所传。戴维斯先生是公司的高级副总裁、总法律顾问和秘书，并作为雇员得到公司的补偿。Davis先生拥有2，770股普通股、公司股票期权{Br}，以购买至多66，783股普通股和9，616股限制性股票单位，一旦归属，将以公司普通股的形式交付 股。Davis先生有资格根据2015年奖励计划获得公司的股票奖励，并有资格参加ESPP。
| 项目8. | 展品 |
请参阅此注册 语句中包含的演示索引，该索引在此以引用方式合并。
展示索引
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陈列品 数 |
展览说明 |
| 4.1 | Glaukos公司2015年Omnibus奖励补偿计划。(在表格S-1中作为公司注册声明第2号修正案的表10.15提交给委员会(委员会档案编号333-204091)，并在此通过本参考文件纳入其中。 |
| 4.2 | Glaukos公司2015年员工股票购买计划。(在表格S-1中，公司注册声明第2号修正案表10.16已于2015年6月15日提交给委员会(委员会档案编号333-204091)，并通过本参考文件纳入其中。 |
| 5. | 律师的意见(关于合法性的意见)。 |
| 23.1 | 安永有限公司同意(独立注册会计师事务所同意)。 |
| 23.2 | 律师的同意(包括在表5中)。 |
| 24. | 授权书(包括在本登记陈述书中的“签署”)。 |
签名
根据“证券法”的要求，登记人证明，它有合理的理由相信，它符合提交表格 S-8的所有要求，并已适当安排由下列签署人代表其签署这份S-8登记表，从而正式授权其于2020年3月9日在加利福尼亚州圣克莱门特市签署这份登记表。
| GLAUKOS公司 | ||
| 通过： | /S/Thomas W.Burns | |
| 托马斯·W·伯恩斯 | ||
| 总裁兼首席执行官 | ||
授权书
每一个签名出现在下面的人构成并任命托马斯·伯恩斯、约瑟夫·E·吉利亚姆和罗伯特·戴维斯，以及他们中的每一个人，作为其真实和合法的事实律师和代理人，作为其真实和合法的事实律师和代理人，以他或她的名义、地点，并以任何和一切身份签署对本登记声明的任何和所有修正案(包括生效的 修正案、证物和与此有关的其他文件)，并将其存档， 连同与此有关的所有证物以及与此有关的其他文件，给予上述事实上的 和代理人，以及其中每一人在房地内和周围作出和执行每一项必要和必要的行为和事情的充分权力和权力，如他或她本人可能或能够做到的一切意图和目的，特此批准 并确认所有上述律师-事实上和代理人，或他们中的任何一人，或他们或其替代者或替代者， 可以通过本协议合法地进行或安排这样做。
根据“证券法”的要求，下列人员以所述身份和日期签署了本登记声明。
| 签名 | 标题 | 日期 | ||
| /S/Thomas W.Burns | 总裁、首席执行官和主任 | (二零二零年三月九日) | ||
| 托马斯·W·伯恩斯 | (特等行政主任) | |||
| /S/Joseph E.Gilliam | 首席财务官兼公司发展高级副总裁 | (二零二零年三月九日) | ||
| 约瑟夫·E·吉利亚姆 | (首席财务及会计主任) | |||
| /S/William J.Link博士。 | 董事会主席 | (二零二零年三月九日) | ||
| 威廉·林克博士。 | ||||
| /S/Mark J.Foley | 导演 | (二零二零年三月九日) | ||
| 马克·弗利 | ||||
| /S/David F.Hoffmeister | 导演 | (二零二零年三月九日) | ||
| 戴维·霍夫迈斯特 | ||||
| /S/Marc A.Stapley | 导演 | (二零二零年三月九日) | ||
| 马克·A·斯泰普利 | ||||
| /S/Aimee S.Weisner | 导演 | (二零二零年三月九日) | ||
| 艾梅·S·魏斯纳 |