依据第13或15(D)条提交的过渡报告 1934年证券交易所 从转轨时期到转轨时期,从转轨、转轨 委员会档案编号 帝国石油有限公司 (其章程所指明的注册人的确切姓名) |
(国家或其他司法管辖区) 成立为法团或组织) |
(I.R.S.雇主) (识别号) | |
(发址) |
(“邮政编码”) |
每一班的职称 | 交易符号 | 各交易所名称 注册 | ||
无 |
无 |
✓ |
较小的报道公司..。 |
|||
加速报警器. | 新兴成长型公司。 |
|||
非加速 备案者. |
目录 |
页 |
|||||
第一部分 |
4 |
|||||
第1项 |
商业 |
4 |
||||
上游 |
5 |
|||||
披露储备金 |
5 |
|||||
已探明未开发储量 |
6 |
|||||
石油和天然气生产、生产价格和生产成本 |
7 |
|||||
钻探和其他勘探和开发活动 |
9 |
|||||
目前的活动 |
11 |
|||||
交付承诺 |
11 |
|||||
石油和天然气特性、油井、作业和面积 |
12 |
|||||
下游 |
14 |
|||||
供给 |
14 |
|||||
运输 |
14 |
|||||
精炼 |
14 |
|||||
分布 |
14 |
|||||
市场营销 |
15 |
|||||
化学 |
15 |
|||||
环境保护 |
16 |
|||||
人力资源 |
16 |
|||||
竞争 |
16 |
|||||
政府管制 |
17 |
|||||
公司在线 |
18 |
|||||
第1A项. |
危险因素 |
19 |
||||
第1B项 |
未解决的工作人员意见 |
25 |
||||
第2项 |
特性 |
25 |
||||
第3项 |
法律诉讼 |
25 |
||||
第4项 |
矿山安全披露 |
25 |
||||
第二部分 |
26 |
|||||
第5项 |
注册人普通股市场、相关股东事务及发行人购买权益证券 |
26 |
||||
第6项 |
选定的财务数据 |
27 |
||||
第7项 |
管理层对财务状况及经营成果的探讨与分析 |
27 |
||||
第7A项 |
市场风险的定量和定性披露 |
27 |
||||
第8项 |
财务报表和补充数据 |
28 |
||||
第9项 |
会计和财务披露方面的变化和与会计师的分歧 |
28 |
||||
第9A项 |
管制和程序 |
28 |
||||
第9B项 |
其他资料 |
28 |
||||
第III部 |
29 |
|||||
第10项 |
董事、执行主任及公司管治 |
29 |
||||
项目11. |
行政薪酬 |
29 |
||||
第12项 |
某些受益所有人的担保所有权、管理层和相关股东事项 |
30 |
||||
项目13. |
某些关系和相关交易,以及董事独立性 |
31 |
||||
第14项 |
首席会计师费用及服务 |
32 |
||||
第IV部 |
33 |
|||||
项目15. |
展品、财务报表附表 |
33 |
||||
第16项 |
形式10-K摘要 |
34 |
||||
签名 |
35 |
|||||
金融科 |
36 |
|||||
代理信息部分 |
101 |
美元 |
2019 |
2018 |
2017 |
2016 |
2015 |
|||||||||||||||
期末费率 |
0.7715 |
0.7329 |
0.7989 |
0.7448 |
0.7226 |
|||||||||||||||
期间平均费率 |
0.7558 |
0.7693 |
0.7714 |
0.7559 |
0.7748 |
|||||||||||||||
高 |
0.7715 |
0.8143 |
0.8243 |
0.7972 |
0.8529 |
|||||||||||||||
低层 |
0.7358 |
0.7326 |
0.7275 |
0.6853 |
0.7148 |
液体 (a) |
天然气 | 合成副油 | 沥青 | 共计 油当量 基 |
||||||||||||||||
百万美元 桶 |
数十亿 立方英尺 |
千百万 桶 |
百万美元 桶 |
千百万 桶 |
||||||||||||||||
已探明储量净额: |
||||||||||||||||||||
已开发 |
22 |
291 |
415 |
2,609 |
3,095 |
|||||||||||||||
未开发 |
19 |
290 |
- |
330 |
397 |
|||||||||||||||
总净证明 |
41 |
581 |
415 |
2,939 |
3,492 |
(a) | 液体包括原油、凝析油和天然气液体。NGL已探明的储量不是实质性的,因此包括在液体项下。 |
每天千桶(A) |
2019 |
2018 | 2017 | |||||||||||
沥青: |
||||||||||||||
考尔: |
-毛额 (b) |
145 |
146 | 126 | ||||||||||
-网 (c) |
140 |
135 | 123 | |||||||||||
冷湖: |
-毛额 (b) |
140 |
147 | 162 | ||||||||||
-网 (c) |
114 |
120 | 132 | |||||||||||
沥青总量: |
-毛额 (b) |
285 |
293 | 288 | ||||||||||
-网 (c) |
254 |
255 | 255 | |||||||||||
合成油 (d) : |
-毛额 (b) |
73 |
62 | 62 | ||||||||||
-网 (c) |
65 |
60 | 57 | |||||||||||
液体 (e) : |
-毛额 (b) |
16 |
6 | 5 | ||||||||||
-网 (c) |
14 |
7 | 4 | |||||||||||
共计: |
-毛额 (b) |
374 |
361 | 355 | ||||||||||
-网 (c) |
333 |
322 | 316 |
(a) | 每天的交易量是通过将期间的交易量除以该期间的日历日数来计算的。 |
(b) | 总产量是指公司在扣除矿主或政府份额或两者之前的生产份额(不包括采购)。 |
(c) | 净生产是指总产量减去矿主或政府的份额,或两者兼而有之。 |
(d) | 该公司的合成石油产量来自该公司在合成原油合资企业中所占的产量份额。 |
(e) | 液体包括原油、凝结水和天然气。 |
每天百万立方英尺(A) |
2019 |
2018 | 2017 | |||||||||
总产量 (B)(C) |
145 |
129 | 120 | |||||||||
净生产 (C)(D)(E) |
144 |
126 | 114 | |||||||||
可供销售的净生产 (f) |
108 |
94 | 80 |
(a) | 每天的交易量是通过将期间的交易量除以该期间的日历日数来计算的。 |
(b) | 总产量是指公司在扣除矿主或政府份额或两者之前的生产份额(不包括采购)。 |
(c) | 天然气的生产包括用于内部消费的数额,但再注入的数额除外。 |
(d) | 净生产是指总产量减去矿主或政府的份额,或两者兼而有之。 |
(e) | 上表报告的净产量与净探明储量披露中的生产量一致。 |
(f) | 包括公司在净生产中所占份额的销售,不包括用于内部消费的金额。 |
每天千桶(A) |
2019 |
2018 | 2017 | |||||||||
总产量 油当量 依据: |
||||||||||||
-毛额 (b) |
398 |
383 | 375 | |||||||||
-网 (c) |
357 |
343 | 335 |
(a) | 每天的交易量是通过将期间的交易量除以该期间的日历日数来计算的。 |
(b) | 总产量是指公司在扣除矿主或政府份额或两者之前的生产份额(不包括采购)。 |
(c) | 净生产是指总产量减去矿主或政府的份额,或两者兼而有之。 |
加元/桶 |
2019 |
2018 | 2017 | |||||||||
沥青 |
50.02 |
37.56 | 39.13 | |||||||||
合成油 |
74.47 |
70.66 | 67.58 | |||||||||
液体 (a) |
42.91 |
40.20 | 38.49 | |||||||||
千立方英尺加元 |
||||||||||||
天然气 |
2.05 |
2.43 | 2.58 |
(a) | 液体包括原油、凝结水和天然气。 |
加元/桶 |
2019 |
2018 | 2017 | |||||||||
沥青 |
31.53 |
29.39 | 26.81 | |||||||||
合成油 |
54.44 |
60.34 | 58.96 | |||||||||
共计 油当量 基(a) |
34.82 |
35.28 | 32.96 |
(a) | 包括液体、沥青、合成油和天然气。 |
井 |
2019 |
2018 | 2017 | |||||||||
净生产试探性 |
- |
- |
- |
|||||||||
净干勘探 |
- |
- |
- |
|||||||||
净生产发展 |
28 |
19 | 5 | |||||||||
净干开发 |
- |
1 | - |
|||||||||
共计 |
28 |
20 | 5 |
2019 |
||||||||
井 |
毛额 | 网 | ||||||
共计 |
12 |
6 |
截至12月31日 |
12月31日 | |||||||||||||||||||||||||||||||
原油 | 天然气 | 原油 | 天然气 | |||||||||||||||||||||||||||||
井 |
毛额 (a) |
净再投资 (b) |
毛额 (a) |
净再投资 (b) |
毛额 (a) |
净再投资 (b) |
毛额 (a) |
净再投资 (b) |
||||||||||||||||||||||||
共计 (c) |
4,646 |
4,603 |
2,801 |
911 |
4,760 | 4,655 | 3,459 | 1,164 |
(a) | 粗井是指公司拥有工作权益的油井。 |
(b) | 净井是公司持有的毛井部分工作权益之和,四舍五入至最接近的整数。 |
(c) | 多口完井被永久装备,可与两个或更多明显不同的地质构造分开生产。在… 年底 2019年,该公司对12口有多个完井的毛井(2018-16口毛井)有兴趣。 |
已开发 | 未开发 | 共计 | ||||||||||||||||||||||||
千英亩 |
2019 |
2018 | 2019 |
2018 | 2019 |
2018 | ||||||||||||||||||||
西部省份 (a) : |
||||||||||||||||||||||||||
液体和气体 |
-毛额 (b) |
1,056 |
1,497 | 771 |
807 | 1,827 |
2,304 | |||||||||||||||||||
-网 (c) |
516 |
721 | 432 |
446 | 948 |
1,167 | ||||||||||||||||||||
沥青 |
-毛额 (b) |
197 |
197 | 601 |
595 | 798 |
792 | |||||||||||||||||||
-网 (c) |
182 |
182 | 269 |
292 | 451 |
474 | ||||||||||||||||||||
合成油 |
-毛额 (b) |
118 |
118 | 136 |
136 | 254 |
254 | |||||||||||||||||||
-网 (c) |
29 |
29 | 34 |
34 | 63 |
63 | ||||||||||||||||||||
加拿大土地(D): |
||||||||||||||||||||||||||
液体和气体 |
-毛额 (b) |
4 |
4 | 1,831 |
1,831 | 1,835 |
1,835 | |||||||||||||||||||
-网 (c) |
2 |
2 | 498 |
498 | 500 |
500 | ||||||||||||||||||||
大西洋近海: |
||||||||||||||||||||||||||
液体和气体 |
-毛额 (b) |
65 |
65 | 267 |
286 | 332 |
351 | |||||||||||||||||||
-网 (c) |
6 |
6 | 36 |
45 | 42 |
51 | ||||||||||||||||||||
(E)共计: |
-毛额 (b) |
1,440 |
1,881 | 3,606 |
3,655 | 5,046 |
5,536 | |||||||||||||||||||
-网 (c) |
735 |
940 | 1,269 |
1,315 | 2,004 |
2,255 |
(a) | 西部省份包括不列颠哥伦比亚省和艾伯塔省。 |
(b) | 总面积包括其他人的利益。 |
(c) | 净英亩不包括其他人的利益。 |
(d) | 加拿大的土地包括北极群岛、波弗特海/麦肯齐三角洲以及其他西北地区和育空地区。 |
(e) | 某些土地的持有可以根据协议进行修改,其他人可以通过执行某些探索性工作从公司持有的土地中获取利益。 (农场外) 以及通过从事某些探索性工作,公司可以从他人持有的股份中赚取利益。(农场) |
炼厂副生产能力 (a) |
额定分容量 (b) |
|||||||||||||||
截至十二月三十一日 | 12月31日 | |||||||||||||||
每天数千桶 |
2019 |
2018 | 2017 | 2019 |
||||||||||||
艾伯塔省斯特拉斯科纳 |
183 |
173 | 185 | 191 |
||||||||||||
安大略省萨尼亚 |
86 |
109 | 103 | 119 |
||||||||||||
安大略省南提科 |
84 |
110 | 95 | 113 |
||||||||||||
共计 |
353 |
392 | 383 | 423 |
(a) | 炼油厂吞吐量是指在炼油厂常压蒸馏装置中加工的原油和原料的体积。 |
(b) | 额定容量的依据是在炼油厂常压蒸馏装置中加工的原油和原料的类型、将要获得的产品和炼油厂过程的明确规格,并对其进行调整,以包括正常维修停产的估计余量。因此,由于炼油厂操作和可供加工的原油种类的变化,实际能力可能高于或低于额定能力。 |
每天数千桶 |
2019 |
2018 | 2017 | |||||||||
汽油 |
249 |
255 | 257 | |||||||||
取暖、柴油和喷气燃料 |
167 |
183 | 177 | |||||||||
重燃料油 |
21 |
26 | 18 | |||||||||
润滑油和其他产品 |
38 |
40 | 40 | |||||||||
石油产品净销售额 |
475 |
504 | 492 |
千吨 |
2019 |
2018 | 2017 | |||||||||
石油化工销售总额 |
732 |
807 | 774 |
职业雇员(A) |
2019 |
2018 | 2017 | |||||||||
共计 |
6,000 |
5,700 | 5,400 |
(a) | 四舍五入。职业雇员是指为公司全职或非全时工作并受公司福利计划保护的积极执行、管理、专业、技术、行政和工资雇员。 |
第1A项. |
危险因素 |
第1B项 |
未解决的工作人员意见 |
第2项 |
特性 |
第3项 |
法律诉讼 |
第4项 |
矿山安全披露 |
第5项 |
注册人普通股市场、相关股东事务及发行人购买权益证券 |
· |
本报告第157页“薪酬讨论和分析”一节内题为“绩效图”的一节;以及 |
· |
在本报告第163页“薪酬讨论和分析”中题为“公平薪酬计划信息”。 |
总人数 购买的股份 |
平均价格 每股 (加拿大元) |
总人数 购买的股份 作为公共自愿的一部分 公布的图则 或主要程序 |
最大准数 可转让的股份 尚未购买 根据图则或 节目 (a) | |||||||||||
| ||||||||||||||
2019年10月 |
||||||||||||||
(10月1日至10月31日) |
3,431,196 |
32.81 |
3,431,196 |
24,954,195 | ||||||||||
2019年11月 |
||||||||||||||
(十一月一日至十一月三十日) |
3,275,232 |
33.89 |
3,275,232 |
21,678,963 | ||||||||||
2019年12月 |
||||||||||||||
(12月1日至12月31日) |
2,340,102 |
33.25 |
2,340,102 |
19,338,861 (b) | ||||||||||
|
(a) | 2019年6月21日,该公司在新闻稿中宣布,它已获得多伦多证券交易所(多伦多证券交易所)的最终批准,将进行新的正常流程发行人竞购,并将继续其现有的股票购买计划。该计划允许该公司在2019年6月27日至2020年6月26日期间最多购买38,211,086股普通股。这一最高限额包括根据正常过程发行者出价购买的股票,以及与正常过程发行者投标同时进行但不在正常过程发行者出价范围内的埃克森美孚公司的股份。与过去一样,埃克森美孚公司曾告知该公司,它打算参与将其所有权比例维持在约69.6%。该计划将于2020年6月26日结束。 |
(b) | 在最近发布的季度盈利报告中,该公司表示,目前预计在该计划实施期间,将统一行使其购买股票的权利。采购计划可随时修改,无需事先通知。 |
第6项 |
选定的财务数据 |
百万加元 |
2019 |
2018 | 2017 | 2016 | 2015 | |||||||||||||||
收入 |
34,002 |
34,964 | 29,125 | 25,049 | 26,756 | |||||||||||||||
净收入(损失) |
2,200 |
2,314 | 490 | 2,165 | 1,122 | |||||||||||||||
资产总额 年底 |
42,187 |
41,456 | 41,601 | 41,654 | 43,170 | |||||||||||||||
长期债务 年底 |
4,961 |
4,978 | 5,005 | 5,032 | 6,564 | |||||||||||||||
债务总额 年底 |
5,190 |
5,180 | 5,207 | 5,234 | 8,516 | |||||||||||||||
其他长期义务 年底 |
3,637 |
2,943 | 3,780 | 3,656 | 3,597 | |||||||||||||||
加元 |
||||||||||||||||||||
普通股净收益(亏损)-基本 |
2.88 |
2.87 | 0.58 | 2.55 | 1.32 | |||||||||||||||
普通股净收益(亏损)-稀释后 |
2.88 |
2.86 | 0.58 | 2.55 | 1.32 | |||||||||||||||
普通股股息申报 |
0.85 |
0.73 | 0.63 | 0.59 | 0.54 |
第7项 |
管理层对财务状况及经营成果的探讨与分析 |
第7A项 |
市场风险的定量和定性披露 |
第8项 |
财务报表和补充数据 |
● |
合并财务报表,连同2020年2月26日普华永道会计师事务所有限公司(普华永道)的有关报告,从第62页题为“独立注册会计师事务所的报告”一节开始,并在第95页通过附注18“其他全面收入(损失)信息”继续进行; |
● |
“关于石油和天然气勘探和生产活动的补充资料”(未经审计),从第96页开始; |
● |
“季度财务数据”,第100页。 |
第9项 |
会计和财务披露方面的变化和与会计师的分歧 |
第9A项 |
管制和程序 |
第9B项 |
其他资料 |
第10项 |
董事、执行主任及公司管治 |
· |
“主任提名表”,载于本报告第102至105页; |
· |
“我们董事会成员的技能和经验”,见本报告第109页。 |
· |
本报告第113页“我们董事会成员的其他上市公司董事职务”。 |
· |
本报告第119页“联委会和委员会结构”下题为“审计委员会”的表格; |
· |
“道德商业行为”,由本报告第131页起;及 |
· |
“最大股东”,本报告第134页。 |
· |
本报告第136至139页中的“公司的指定执行干事”和“公司的其他执行干事”。 |
项目11. |
行政薪酬 |
· |
“署长补偿”,载於本报告第123至129页;及 |
· |
“独立董事和董事长、总裁和首席执行官的股份所有权指南”,见本报告第130页。 |
· |
“执行资源委员会就高管薪酬致函股东”,由本报告第140页开始;及 |
· |
“赔偿讨论和分析”,载于本报告第142至165页。 |
第12项 |
某些受益所有人的担保所有权、管理层和相关股东事项 |
帝国石油有限公司 |
埃克森美孚公司 |
|||||||||||||||
指定执行干事 |
共同 股份转让 (a) |
受限 库存股股 (b) |
共同 股份转让 (a) |
受限 库存股股 (b) |
||||||||||||
克鲁格 (c) |
- | 599,100 | 2,007 | 118,500 | ||||||||||||
D.E.Lyons |
- | 38,400 | 8,770 | 29,850 | ||||||||||||
B.W.Corson |
- | 78,200 | 96,903 | 144,200 | ||||||||||||
惠兰 |
- | 66,000 | 28,607 | 15,850 | ||||||||||||
T.B.Redburn |
3,407 | 98,050 | - | - | ||||||||||||
现任董事及行政人员 全体军官(17人) |
140,042 | 581,325 | 146,549 | 263,000 |
(a) | 没有任何普通股因可行使的期权而有权受益。这些人中没有人拥有帝国石油有限公司或埃克森美孚公司的百分之0.01以上的流通股。作为一个集团,董事和高级人员拥有帝国石油有限公司大约0.02%的流通股,而埃克森美孚公司的流通股不到0.01%。不属公司所知的资料已由董事及行政人员个别提供。 |
(b) | 受限制的股票单位在发行股票之前不具有表决权。 |
(c) | 克鲁格担任公司董事长、总裁和首席执行官,直至2019年9月16日,并继续担任董事长和首席执行官,直至2019年12月31日退休。 |
项目13. |
某些关系和相关交易,以及董事独立性 |
第14项 |
首席会计师费用及服务 |
千加元 |
2019 |
2018 | ||||||
审计费 |
1,782 |
1,808 | ||||||
与审计有关的费用 |
94 |
94 | ||||||
税费 |
- |
- | ||||||
所有其他费用 |
- |
- | ||||||
费用总额 |
1,876 |
1,902 |
项目15. |
展品、财务报表附表 |
(3) (i) | 重述公司的证明书及成立章程(参阅公司表格上的附录(3.1)而在此成立为法团 8-K 2006年5月3日提交(档案)(不,0-12014)。 | |
(2) |
附例 (参阅公司季报表(3)(Ii))10-Q 截至2003年3月31日止的季度(档案)(不,0-12014)。 | |
(4)再分配(Vi) | 资本存量说明。 | |
(10)(Ii) | (1)1975年2月4日签署的“ 综合所有权和管理协议”(见本公司注册声明表表13(B))。 S-1, 1979年8月21日向证券交易委员会提交的文件(档案)(第2-65290号)。 | |
(2)加拿大政府与加拿大埃索资源有限公司1982年2月8日签署的“ 信函协议”,修订了提交给表(10)(Ii)(2)的“综合所有权和管理协议”附表“C”(本公司在此参考公司年度报告表(20))。 10-K 截至一九八一年十二月三十一日止年度(档案)(第29259号)。 | ||
(3)1982年3月10日“综合所有权和管理协议”的 修正案(本公司在此参照公司年度报告表(10)(Ii)(14)注册成立。 10-K 截至一九八九年十二月三十一日止年度(档案)(不,0-12014)。 | ||
(4)“艾伯塔省 冷湖过渡协定”,自2000年1月1日起生效,涉及就“冷湖生产项目”应缴的特许权使用费,并终止1984年6月25日“阿尔伯塔省冷湖皇冠协定”。(参阅本公司年报表(10)(Ii)(20)) 10-K 截至二零零一年十二月三十一日止年度(档案)(不,0-12014)。 | ||
(5) 修订综合拥有权及管理协议,由2001年1月1日起生效(参阅公司季报表(10)(Ii)(22))。 10-Q 截至二00二年六月三十日止的季度(档案)(不,0-12014)。 | ||
(6)自1994年9月16日起生效的“综合所有权和管理协议”的 修正案(参阅公司季度报告表(10)(Ii)(23)) 10-Q 截至二00二年六月三十日止的季度(档案)(不,0-12014)。 | ||
(7)2008年11月18日签署的“ 合成沥青皇家选择权协议”,列明了联合原油合资企业所有者对现行“官方协议”所载的将其转换为按沥青价值支付的特许权使用费的做法的条款,自2009年1月1日起生效(参见本公司表格表1.01(10)(Ii)(2))。 8-K 2008年11月19日提交(档案)(不,0-12014)。 | ||
(Iii)(A) | (1)与补充退休入息有关的 表格(参阅公司周年报告附件(10)(C)(3)) 10-K 截至一九八零年十二月三十一日止的年度(档案)(第29259号)。 | |
(2) 非员工董事递延股计划。(参阅公司年报表(10)(Iii)(A)(6)) 10-K 截至一九九八年十二月三十一日止年度(档案)(不,0-12014)。 | ||
(3) 就2008年及其后各年批出的限制股单位图则作出修订,并由2008年11月20日起修订(参阅表9.01(C))[10(Iii)(A)(5)]公司表格 8-K 2008年11月25日提交(档案)(不,0-12014)。 | ||
(4)2012年2月2日生效的 短期激励计划(参见表9.01(C))[10(Iii)(A)(1)]公司表格 8-K 2012年2月7日提交(档案编号0-12014)。 | ||
(5) 就2011年及其后各年批出的限制性股单位图则作出修订,并由2011年11月14日起修订(参阅表9.01(C))[10(Iii)(A)(1)]公司表格 8-K 2012年2月23日提交(档案)(不,0-12014)。 |
(6) 修订了2016年及其后各年批出的限制性股票单位图则,并由2016年10月26日起修订(参阅表9.01(C))[10(Iii)(A)(1)]公司表格 8-K 2016年10月31日提交(档案)(不,0-12014)。 | ||
(7) 修订了2016年及其后各年颁发的奖励短期奖励计划,自2016年10月26日起修订(参见表9.01(C))[10(Iii)(A)(1)]公司表格 8-K 2016年10月31日提交(档案)(不,0-12014)。 | ||
(21) | 帝国石油资源有限公司在加拿大注册成立,是该公司的全资子公司.省略了公司所有其他子公司的名称,因为从总体上看,这些子公司在2019年12月31日将不构成重要子公司。 | |
(31.1) | 首席执行干事根据细则核证定期财务报告 13A-14(A)。 | |
(31.2) | 首席财务官根据细则核证定期财务报告 13A-14(A)。 | |
(32.1) | 首席执行官根据细则认证定期财务报告 13A-14(B) 18美国法典第1350条。 | |
(32.2) | 财务总监根据细则核证定期财务报告 13A-14(B) 18美国法典第1350条。 | |
(101) | 交互式数据文件(格式为内联XBRL)。 | |
(104) | 封面交互数据文件(格式化为内联XBRL,包含在表101中)。 |
第16项 |
形式 10-K 摘要 |
准准商品 |
通过 (C)//布拉德利·W·科森(Bradley W.Corson) |
(布拉德利W.科尔森) |
主席、总裁和首席执行官 |
签名 | 标题 | |||
s/Bradley W.Corson (布拉德利W.科尔森) |
主席、主席和 行政总裁兼董事 (首席行政主任) | |||
/S/Daniel E.Lyons (Daniel E.Lyons) |
高级副总裁, 财务和行政及主计长 (首席财务主任及首席会计主任) | |||
/S/David C.Brownell (David C.Brownell) |
导演 | |||
/S/David W.CornHill |
导演 | |||
(康希尔) | ||||
/S/Krystyna T.Hoeg.S. |
导演 | |||
(克里斯特娜·霍格) |
||||
/S/Miranda C.Hubbs |
导演 | |||
(米兰达C.哈布斯) | ||||
/s/Jack M.Mintz |
导演 | |||
(杰克·M·明茨) | ||||
S/David S.Sutherland |
导演 | |||
(大卫S.萨瑟兰) |
目录 |
页 |
|||
财务信息(美国公认会计原则) |
37 | |||
常用术语 |
38 | |||
管理层对财务状况及经营成果的探讨与分析 |
40 | |||
概述 |
40 | |||
商业环境和风险评估 |
40 | |||
行动结果 |
45 | |||
流动性和资本资源 |
50 | |||
资本和勘探支出 |
53 | |||
市场风险和其他不确定因素 |
54 | |||
临界会计估计 |
56 | |||
最近发布的会计准则 |
60 | |||
管理层关于财务报告内部控制的报告 |
61 | |||
独立注册会计师事务所报告 |
62 | |||
合并损益表(美国公认会计原则) |
65 | |||
综合收入报表(美国公认会计原则) |
66 | |||
合并资产负债表(美国公认会计原则) |
67 | |||
股东权益综合报表(美国公认会计原则) |
68 | |||
现金流量表(美国公认会计原则) |
69 | |||
合并财务报表附注 |
70 | |||
1.重要会计政策摘要 |
70 | |||
2.会计变动 |
75 | |||
3.商业部分 |
76 | |||
4.所得税 |
78 | |||
5.雇员退休福利 |
79 | |||
6.其他长期义务 |
84 | |||
7.金融和衍生工具 |
85 | |||
8.股票激励薪酬计划 |
86 | |||
9.投资和其他收入 |
87 | |||
10.诉讼和其他意外开支 |
87 | |||
11.普通股 |
88 | |||
12.杂项财务资料 |
89 | |||
13.融资及其他应付票据和贷款资料 |
89 | |||
14.租赁 |
90 | |||
15.长期债务 |
92 | |||
16.暂停勘探井费用的核算 |
93 | |||
17.与关联方的交易 |
94 | |||
18.其他综合收入(损失)资料 |
95 | |||
关于石油和天然气勘探和生产活动的补充资料(未经审计) |
96 | |||
季度财务数据 |
100 |
百万加元 |
2019 |
2018 | 2017 | 2016 | 2015 | |||||||||||||||
收入 |
34,002 |
34,964 | 29,125 | 25,049 | 26,756 | |||||||||||||||
净收入(损失): |
||||||||||||||||||||
上游 |
1,348 |
(138 | ) | (706 | ) | (661 | ) | (704 | ) | |||||||||||
下游 |
961 |
2,366 | 1,040 | 2,754 | 1,586 | |||||||||||||||
化学 |
108 |
275 | 235 | 187 | 287 | |||||||||||||||
公司和其他 |
(217 |
) |
(189 | ) | (79 | ) | (115 | ) | (47 | ) | ||||||||||
净收入(损失) |
2,200 |
2,314 | 490 | 2,165 | 1,122 | |||||||||||||||
现金及现金等价物 年底 |
1,718 |
988 | 1,195 | 391 | 203 | |||||||||||||||
资产总额 年底 |
42,187 |
41,456 | 41,601 | 41,654 | 43,170 | |||||||||||||||
长期债务 年底 |
4,961 |
4,978 | 5,005 | 5,032 | 6,564 | |||||||||||||||
债务总额 年底 |
5,190 |
5,180 | 5,207 | 5,234 | 8,516 | |||||||||||||||
其他长期义务 年底 |
3,637 |
2,943 | 3,780 | 3,656 | 3,597 | |||||||||||||||
股东权益 年底 |
24,276 |
24,489 | 24,435 | 25,021 | 23,425 | |||||||||||||||
经营活动现金流量 |
4,429 |
3,922 | 2,763 | 2,015 | 2,167 | |||||||||||||||
每股信息(加元) |
||||||||||||||||||||
普通股净收益(亏损)-基本 |
2.88 |
2.87 | 0.58 | 2.55 | 1.32 | |||||||||||||||
普通股净收益(亏损)-稀释后 |
2.88 |
2.86 | 0.58 | 2.55 | 1.32 | |||||||||||||||
普通股股息申报 |
0.85 |
0.73 | 0.63 | 0.59 | 0.54 |
百万加元 |
2019 |
2018 | 2017 | |||||||||
业务用途:资产和负债视角 |
||||||||||||
总资产 |
42,187 |
41,456 | 41,601 | |||||||||
减:不包括应付票据和贷款的流动负债总额 |
(4,366) |
(3,753 | ) | (3,934 | ) | |||||||
长期负债总额(不包括长期债务) |
(8,355) |
(8,034 | ) | (8,025 | ) | |||||||
加:帝国资本在股权公司债务中的份额 |
24 |
23 | 19 | |||||||||
所用资本总额 |
29,490 |
29,692 | 29,661 | |||||||||
资料来源:债务和股权视角 |
||||||||||||
应付票据和贷款 |
229 |
202 | 202 | |||||||||
长期债务 |
4,961 |
4,978 | 5,005 | |||||||||
股东权益 |
24,276 |
24,489 | 24,435 | |||||||||
加:帝国集团在股权公司债务中所占份额 |
24 |
23 | 19 | |||||||||
所用资本总额 |
29,490 |
29,692 | 29,661 |
百万加元 |
2019 |
2018 | 2017 | |||||||||
净收益 |
2,200 |
2,314 | 490 | |||||||||
融资 (税后), 包括帝国集团在股权公司中的份额 |
66 |
77 | 48 | |||||||||
净收入(不包括融资) |
2,266 |
2,391 | 538 | |||||||||
平均所用资本 |
29,591 |
29,677 | 29,967 | |||||||||
平均受雇资本回报率(百分比)-公司总额 |
7.7 |
8.1 | 1.8 |
百万加元 |
2019 |
2018 | 2017 | |||||||||
业务活动现金流量 |
4,429 |
3,922 | 2,763 | |||||||||
资产出售收益 |
82 |
59 | 232 | |||||||||
经营活动和资产销售现金流动总额 |
4,511 |
3,981 | 2,995 |
百万加元 |
2019 |
2018 | 2017 | |||||||||
来自帝国公司的综合损益表 |
||||||||||||
总开支 |
32,055 |
32,026 | 28,842 | |||||||||
减: |
||||||||||||
原油和产品的采购 |
20,946 |
21,541 | 18,145 | |||||||||
联邦消费税和燃料费 |
1,808 |
1,667 | 1,673 | |||||||||
融资 |
93 |
108 | 78 | |||||||||
小计 |
22,847 |
23,316 | 19,896 | |||||||||
帝国集团在股权公司开支中所占份额 |
76 |
74 | 62 | |||||||||
业务费用共计 |
9,284 |
8,784 | 9,008 |
百万加元 |
2019 |
2018 | 2017 | |||||||||
来自帝国公司的综合损益表 |
||||||||||||
生产制造 |
6,520 |
6,121 | 5,586 | |||||||||
销售和一般 |
900 |
908 | 883 | |||||||||
折旧和耗损 |
1,598 |
1,555 | 2,172 | |||||||||
无役 退休金和退休后福利 |
143 |
107 | 122 | |||||||||
勘探 |
47 |
19 | 183 | |||||||||
小计 |
9,208 |
8,710 | 8,946 | |||||||||
帝国集团在股权公司开支中所占份额 |
76 |
74 | 62 | |||||||||
业务费用共计 |
9,284 |
8,784 | 9,008 |
百万加元 |
2019 |
2018 | 2017 | |||||||||
净收入(损失) |
2,200 |
2,314 | 490 |
百万加元 |
2019 |
2018 | 2017 | |||||||||
净收入(损失) |
1,348 |
(138 | ) | (706 | ) |
平均实现 |
||||||||||||
加元 |
2019 |
2018 | 2017 | |||||||||
沥青 (每桶) |
50.02 |
37.56 | 39.13 | |||||||||
合成油 (每桶) |
74.47 |
70.66 | 67.58 | |||||||||
常规原油 (每桶) |
51.81 |
41.84 | 53.51 | |||||||||
天然气液体 (每桶) |
22.83 |
38.66 | 31.46 | |||||||||
天然气 (千立方英尺) |
2.05 |
2.43 | 2.58 |
每天数千桶 |
2019 |
2018 | 2017 | |||||||||||||||||||||
毛额 |
网 |
毛额 | 网 | 毛额 | 网 | |||||||||||||||||||
沥青 |
285 |
254 |
293 | 255 | 288 | 255 | ||||||||||||||||||
合成油 (b) |
73 |
65 |
62 | 60 | 62 | 57 | ||||||||||||||||||
常规原油 |
14 |
13 |
5 | 5 | 4 | 3 | ||||||||||||||||||
原油总产量 |
372 |
332 |
360 | 320 | 354 | 315 | ||||||||||||||||||
可供出售的NGL |
2 |
1 |
1 | 2 | 1 | 1 | ||||||||||||||||||
原油和NGL总产量 |
374 |
333 |
361 | 322 | 355 | 316 | ||||||||||||||||||
沥青销售,包括稀释剂 (c) |
387 |
406 | 381 | |||||||||||||||||||||
NGL销售 |
6 |
6 | 6 |
每天百万立方英尺 |
2019 |
2018 | 2017 | |||||||||||||||||||||
毛额 |
网 |
毛额 | 网 | 毛额 | 网 | |||||||||||||||||||
生产 (D)(E) |
145 |
144 |
129 | 126 | 120 | 114 | ||||||||||||||||||
可供销售的产品 (f) |
108 |
94 | 80 |
(a) | 每天的交易量是通过将期间的交易量除以该期间的日历日数来计算的。总产量是指公司在扣除矿主或政府份额或两者之前的生产份额(不包括采购)。净产量不包括这些份额。 |
(b) | 该公司的合成石油产量来自该公司在合成原油合资企业中所占的产量份额。 |
(c) | 稀释剂是指在原油沥青中添加天然气、凝析水或其他轻烃,以便于通过管道和铁路运输到市场。 |
(d) | 天然气生产毛额包括用于内部消费的数额,但数额除外 再注射。 |
(e) | 净生产是指总产量减去矿主或政府的份额,或两者兼而有之。上表报告的净产量与净探明储量披露中的生产量一致。 |
(f) | 包括公司在净生产中所占份额的销售,不包括用于内部消费的金额。 |
下游 |
||||||||||||
百万加元 |
2019 |
2018 | 2017 | |||||||||
净收入(损失) |
961 |
2,366 | 1,040 |
每天千桶(A) |
2019 |
2018 | 2017 | |||||||||
炼油厂总吞吐量 (b) |
353 |
392 | 383 | |||||||||
12月31日炼油能力 |
423 |
423 | 423 | |||||||||
炼油厂总容量的利用 (百分比) |
83 |
93 | 91 |
每天千桶(A) |
2019 |
2018 | 2017 | |||||||||
汽油 |
249 |
255 | 257 | |||||||||
取暖、柴油和喷气燃料 |
167 |
183 | 177 | |||||||||
重燃料油 |
21 |
26 | 18 | |||||||||
润滑油和其他产品 |
38 |
40 | 40 | |||||||||
石油产品净销售额 |
475 |
504 | 492 |
(a) | 每天的交易量是通过将期间的交易量除以该期间的日历日数来计算的。 |
(b) | 原油和原料直接送到常压蒸馏装置。 |
百万加元 |
2019 |
2018 | 2017 | |||||||||
净收入(损失) |
108 |
275 | 235 |
千吨 |
2019 |
2018 | 2017 | |||||||||
聚合物和碱性化学品 |
575 |
602 | 564 | |||||||||
中级和其他 |
157 |
205 | 210 | |||||||||
石油化工销售总额 |
732 |
807 | 774 |
公司和其他 |
||||||||||||
百万加元 |
2019 |
2018 | 2017 | |||||||||
净收入(损失) |
(217 |
) |
(189 | ) | (79 | ) |
百万加元 |
2019 |
2018 | 2017 | |||||||||
(使用) |
||||||||||||
经营活动 |
4,429 |
3,922 | 2,763 | |||||||||
投资活动 |
(1,704 |
) |
(1,559 | ) | (781 | ) | ||||||
筹资活动 |
(1,995 |
) |
(2,570 | ) | (1,178 | ) | ||||||
现金和现金等价物增加(减少) |
730 |
(207 | ) | 804 | ||||||||
年底现金及现金等价物 |
1,718 |
988 | 1,195 |
百分比 |
||||||||||||
12月31日 |
2019 |
2018 | 2017 | |||||||||
负债资本 (a) |
18 |
18 | 18 |
(a) | 债务,定义为应付债券和贷款的总和和长期债务(第67页),除以资本,定义为债务和股东权益总额的总和(第67页)。 |
按期付款 | ||||||||||||||||||||||||
百万加元 |
注 参照系 |
2020 | 2021 至2022年 |
2023 至2024年 |
2025年和 超越 |
共计 | ||||||||||||||||||
长期债务,不包括融资租赁债务 (a) |
15 | - |
4,447 |
- |
- |
4,447 |
||||||||||||||||||
经营和融资租赁 (b) |
14 | 194 |
203 |
119 |
1,116 |
1,632 |
||||||||||||||||||
公司资本承诺 (c) |
217 |
111 |
66 |
- |
394 |
|||||||||||||||||||
养恤金和其他退休后义务 (d) |
5 | 275 |
120 |
122 |
1,363 |
1,880 |
||||||||||||||||||
资产退休债务 (e) |
6 | 76 |
64 |
47 |
1,213 |
1,400 |
||||||||||||||||||
其他长期购买协议 (f) |
883 |
1,599 |
1,470 |
8,637 |
12,589 |
(a) | 长期债务包括埃克森美孚(ExxonMobil)一家附属公司44.47亿美元的贷款。根据关联方至少提前370天书面通知注销贷款的权利,对关联方的长期贷款按期付款进行估算。 |
(b) | 对融资和经营租赁的最低承诺,已开始和 还没有开始, 在不打折的基础上显示。租赁主要涉及储罐、铁路车辆、船舶、运输设施和服务协定。 |
(c) | 公司资本承诺是对第三方的具有法律约束力的付款义务,在协议中规定了所有重要条款,用于建造和购买固定资产及其他长期投资。在某些情况下,如果公司执行要求在工作范围内承付款项的合同,这些承付款额和付款时间可以可靠地估计在内。与资本项目有关的公司资本承诺是在不打折的基础上显示的。 |
(d) | 年底养恤金债务超过养恤金和其他退休计划基金资产公允价值的数额。按期间分列的付款包括2020年对已供资养恤金计划的预期缴款和所有年份未供资计划的估计养恤金支付额。 |
(e) | 资产退休义务是指在使用寿命确定的资产退休后,与场地修复有关的法律义务的公允价值。 |
(f) | 其他长期购买合约包括 不可取消, 或只能在某些条件和长期承诺(无条件购买义务除外)下才可取消.它们主要包括运输服务协定、原材料供应协定和社区福利协定。 |
百万加元 |
2019 |
2018 | ||||||
上游 (a) |
1,248 |
991 | ||||||
下游 |
484 |
383 | ||||||
化学 |
34 |
25 | ||||||
公司和其他 |
48 |
28 | ||||||
共计 |
1,814 |
1,427 |
(a) | 包括勘探费用在内。 |
百万加元,税后 |
||||||||
1美元(美国)原油价格每桶上涨(下降) |
+ (-) | 105 |
||||||
1美元(美国)轻油和重油价格差每桶增加(减少) (b) |
+ (-) | 40 |
||||||
每千立方英尺10美分天然气价格下降(增加) |
+ (-) | 7 |
||||||
1美元(美国)炼油每桶增加(减少) 2-1-1 (c) |
+ (-) | 140 |
||||||
1美分(美国)聚乙烯每磅增加(减少)销售利润率 |
+ (-) | 7 |
||||||
加元兑美元价值减少1%(增加) |
+ (-) | 100 |
(a) | 每项敏感性计算都显示了一个因素的变化对净收入的影响,其中一个因素是税后和特许权使用费,并保持所有其他因素不变。这些敏感性已得到更新,以反映当前的市场状况。它们可能与较大的波动不成比例地适用。 |
(b) | 轻型和重型原油差额代表了WTI基准价格与加拿大西部轻油和重型原油价格之间的差异。 |
(c) | 这个 2-1-1 |
· |
探明的石油和天然气储量是根据美国证券交易委员会(SEC)的要求确定的。探明储量是指在现有的经济运行条件和政府规定的条件下,通过对地质科学和工程资料的分析,可以合理肯定地估算出经济上可生产的石油和天然气储量。已探明储量的平均值 一个月的第一天 |
· |
未探明储量是指石油和天然气的数量,其可采性低于合理的确定性,包括可能的储量。可能的储量是指与已探明储量一起不可能收回的储量。 |
● |
长期资产的市场价格大幅下跌; |
● | 资产使用范围或方式的重大不利变化,或资产实际状况的重大变化,包括公司目前和预计的准备金数量大幅减少; |
● | 法律因素或商业环境中可能影响价值的重大不利变化,包括监管机构的重大不利行动或评估; |
● | 项目费用的积累大大超过原先预期的数额; |
● | 当期营运亏损,连同经营或现金流量损失的历史和预测;及 |
● | 目前的预期是,更有可能的是,一项长期资产将在其先前估计的使用寿命结束之前大量出售或以其他方式处置。 |
百万加元 |
||||||||||||||
截至12月31日止的年份 |
2019 |
2018 |
2017 |
|||||||||||
收入和其他收入 |
||||||||||||||
收入 (a) |
|
|
|
|||||||||||
投资和其他收入 (附注9) |
|
|
|
|||||||||||
总收入和其他收入 |
|
|
|
|||||||||||
费用 |
||||||||||||||
勘探 (附注16) |
|
|
|
|||||||||||
原油和产品的采购 (b) |
|
|
|
|||||||||||
生产制造 (c) |
|
|
|
|||||||||||
销售和一般 (c) |
|
|
|
|||||||||||
联邦消费税和燃料费 |
|
|
|
|||||||||||
折旧和耗损 |
|
|
|
|||||||||||
非在职养恤金和退休后福利 |
|
|
|
|||||||||||
融资 (d) (附注13) |
|
|
|
|||||||||||
总开支 |
|
|
|
|||||||||||
所得税前收入(损失) |
|
|
|
|||||||||||
所得税 (附注4) |
( |
) |
|
|
||||||||||
净收入(损失) |
|
|
|
|||||||||||
每股信息 (加元) |
||||||||||||||
普通股净收益(亏损)-基本 (附注11) |
|
|
|
|||||||||||
普通股净收益(亏损)-稀释后 (附注11) |
|
|
|
|||||||||||
(a) |
收入中包括有关各方的数额(附注17)。 |
|
|
|
||||||||||
(b) |
包括在购买原油和产品中的有关各方的数额(附注17)。 |
|
|
|
||||||||||
(c) |
包括在生产和制造以及销售和一般费用中的相关方的金额(注17)。 |
|
|
|
||||||||||
(d) |
包括在融资中的相关缔约方的数额(附注17)。 |
|
|
|
百万加元 |
||||||||||||
截至12月31日止的年份 |
2019 |
2018 |
2017 |
|||||||||
净收入(损失) |
|
|
|
|||||||||
其他综合收入(损失),扣除所得税 退休后福利负债调整 (不包括摊销) |
( |
) |
|
( |
) | |||||||
退休后福利负债调整的摊销 包括在定期养恤金净费用中 |
|
|
|
|||||||||
其他综合收入共计(损失) |
( |
) |
|
|
||||||||
综合收入(损失) |
|
|
|
百万加元 |
||||||||
12月31日 |
2019 |
2018 |
||||||
资产 |
||||||||
流动资产 |
||||||||
现金 |
|
|
||||||
应收账款,减去估计的可疑账户 (a) |
|
|
||||||
原油和产品库存 (附注12) |
|
|
||||||
材料、用品和预付费用 |
|
|
||||||
流动资产总额 |
|
|
||||||
投资和长期应收账款 (b) |
|
|
||||||
财产、厂房和设备, 减去累计折旧和耗损 |
|
|
||||||
善意 |
|
|
||||||
其他资产,包括无形资产净额 |
|
|
||||||
总资产 |
|
|
||||||
负债 |
||||||||
流动负债 |
||||||||
应付票据和贷款 (C)(附注13) |
|
|
||||||
应付帐款和应计负债 (A)(附注12) |
|
|
||||||
应付所得税 |
|
|
||||||
流动负债总额 |
|
|
||||||
长期债务 (D)(附注15) |
|
|
||||||
其他长期义务 (E)(附注6) |
|
|
||||||
递延所得税负债 (附注4) |
|
|
||||||
负债总额 |
|
|
||||||
承付款和或有负债 (附注10) |
||||||||
股东权益 |
||||||||
按规定价值计算的普通股 (F)(附注11) |
|
|
||||||
收益再投资 |
|
|
||||||
累计其他综合收入(损失) (附注18) |
( |
) |
( |
) | ||||
股东权益总额 |
|
|
||||||
负债和股东权益合计 |
|
|
(a) | 应收帐款,减去估计可疑账款,包括应收有关各方的应收净额$ |
(b) | 投资和长期应收款项包括来自关联方的数额为美元。 |
(c) | 应付票据和贷款包括支付给关联方的金额$ |
(d) | 长期债务包括给关联方的金额为美元。 |
(e) | 其他长期债务包括对关联方的金额$ |
(f) | 获授权及已发行的普通股数目 |
s/Bradley W.Corson B.W.Corson 主席、主席和 首席执行官 |
/S/Daniel E.Lyons D.E.Lyons 高级副总裁, 财务和行政及主计长 |
百万加元 |
||||||||||||
12月31日 |
|
2018 |
2017 |
|||||||||
按规定价值计算的普通股 (附注11) |
||||||||||||
年初 |
|
|
|
|||||||||
根据股票期权计划发行 |
|
|
|
|||||||||
按规定价值购买股票 |
( |
) |
( |
) | ( |
) | ||||||
年底 |
|
|
|
|||||||||
收益再投资 |
||||||||||||
年初 |
|
|
|
|||||||||
年度净收入(亏损) |
|
|
|
|||||||||
超过规定价值的股票购买 |
( |
) |
( |
) | ( |
) | ||||||
宣布股息 |
( |
) |
( |
) | ( |
) | ||||||
年底 |
|
|
|
|||||||||
累计其他综合收入(损失) (附注18) |
||||||||||||
年初 |
( |
) |
( |
) | ( |
) | ||||||
其他综合收入(损失) |
( |
) |
|
|
||||||||
年底 |
( |
) |
( |
) | ( |
) | ||||||
年底股东权益 |
|
|
|
百万加元 |
||||||||||||
流入(流出) |
||||||||||||
截至12月31日止的年份 |
2019 |
2018 |
|
2017 |
||||||||
经营活动 |
||||||||||||
净收入(损失) |
|
|
|
|||||||||
调整数 非现金 项目: |
||||||||||||
折旧和耗损 |
|
|
|
|||||||||
无形资产减值 |
|
|
|
|||||||||
(收益)资产出售损失 (附注9) |
( |
) |
( |
) | ( |
) | ||||||
递延所得税和其他 |
( |
) |
|
|
||||||||
经营资产和负债的变化: |
||||||||||||
应收账款 |
( |
) |
|
( |
) | |||||||
库存、材料、用品和预付费用 |
( |
) |
( |
) |
( |
) | ||||||
应付所得税 |
|
|
( |
) | ||||||||
应付帐款和应计负债 |
|
( |
) |
|
||||||||
所有其他项目-净额 (a) (c) |
|
|
|
|||||||||
(用于)业务活动的现金流量 |
|
|
|
|||||||||
投资活动 |
||||||||||||
不动产、厂房和设备的增建 (a) |
( |
) |
( |
) |
( |
) | ||||||
资产出售收益 (附注9) |
|
|
|
|||||||||
额外投资 |
|
|
( |
) | ||||||||
向股本公司贷款 |
( |
) |
( |
) |
( |
) | ||||||
(用于)投资活动的现金流量 |
( |
) |
( |
) |
( |
) | ||||||
筹资活动 |
||||||||||||
短期债务净额 (附注13) |
|
|
|
|||||||||
减少融资租赁债务 (附注15) |
( |
) |
( |
) |
( |
) | ||||||
支付的股息 |
( |
) |
( |
) |
( |
) | ||||||
购买普通股 (附注11) |
( |
) |
( |
) |
( |
) | ||||||
(用于)筹资活动的现金流量 |
( |
) |
( |
) |
( |
) | ||||||
现金增加(减少) |
|
( |
) |
|
||||||||
年初现金 |
|
|
|
|||||||||
年终现金 (b) |
|
|
|
|||||||||
(a) 碳排放计划的影响包括在A 物业、厂房及设备的指示,及A I‘其他项目-净额。 |
||||||||||||
(b) 现金包括银行现金和按成本计算的现金等价物。现金等价物都是高流动性证券,在购买时期限不超过三个月。 |
||||||||||||
(c) 包括对登记养恤金计划的缴款。 |
( |
) |
( |
) |
( |
) | ||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
退还所得税(已付)。 |
|
( |
) |
( |
) | |||||||
扣除资本后的利息(已支付)。 |
( |
) |
( |
) |
( |
) |
● |
长期资产的市场价格大幅下跌; |
● |
资产使用范围或方式的重大不利变化,或资产实际状况的重大变化,包括公司目前和预计的准备金数量大幅减少; |
● |
法律因素或商业环境中可能影响价值的重大不利变化,包括监管机构的重大不利行动或评估; |
● |
项目费用的积累大大超过原先预期的数额; |
● |
当期营运亏损,连同经营或现金流量损失的历史和预测;及 |
● |
目前的预期是,更有可能的是,一项长期资产将在其先前估计的使用寿命结束之前大量出售或以其他方式处置。 |
上游 |
下游 |
化学 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||
数百万加元 |
2019 |
2018 |
2017 |
2019 |
2018 |
2017 |
2019 |
2018 |
2017 |
|||||||||||||||||||||||||||
收入和其他收入 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
收入 (a) |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
部门间销售 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
投资和其他收入 (附注9) |
- |
- | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||
费用 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
勘探 (B)(附注16) |
- |
- | - | - |
- | - | ||||||||||||||||||||||||||||||
原油和产品的采购 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
生产制造 (c) |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
销售和一般 (c) |
- |
- | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||
联邦消费税和燃料费 | - |
- | - | - |
- | - | ||||||||||||||||||||||||||||||
折旧和耗损 (B)(D) |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
无役 退休金和退休后福利(c) |
- |
- | - | - |
- | - | - |
- | - | |||||||||||||||||||||||||||
融资 (附注13) |
- | - |
- | - | ||||||||||||||||||||||||||||||||
总开支 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
所得税前收入(损失) |
( |
) | ( |
) | ||||||||||||||||||||||||||||||||
所得税费用 (福利) (E)(附注4) |
( |
) |
( |
) | ( |
) | ||||||||||||||||||||||||||||||
净收入(损失) |
( |
) | ( |
) | ||||||||||||||||||||||||||||||||
(用于)业务活动的现金流量 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
资本和勘探支出 (f) |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
财产、厂房和设备 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
成本 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
累计折旧和耗损 | ( |
) |
( |
) | ( |
) | ( |
) |
( |
) | ( |
) | ( |
) |
( |
) | ( |
) | ||||||||||||||||||
净资产、厂房和设备 (g) |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
总资产 (H)(1) |
公司和其他 |
冲销 |
合并 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||
数百万加元 |
2019 |
2018 |
2017 |
2019 |
2018 |
2017 |
2019 |
2018 |
2017 |
|||||||||||||||||||||||||||
收入和其他收入 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
收入 (a) |
- |
- | - | - |
- | - | ||||||||||||||||||||||||||||||
部门间销售 | - |
- | - | ( |
) |
( |
) | ( |
) | - |
- | - | ||||||||||||||||||||||||
投资和其他收入 (附注9) |
- |
- | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||
( |
) |
( |
) | ( |
) | |||||||||||||||||||||||||||||||
费用 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
勘探 (B)(附注16) |
- |
- | - | - |
- | - | ||||||||||||||||||||||||||||||
原油和产品的采购 | - |
- | - | ( |
) |
( |
) | ( |
) | |||||||||||||||||||||||||||
生产制造 (c) |
- |
- | - | - |
- | - | ||||||||||||||||||||||||||||||
销售和一般 (c) |
( |
) |
( |
) | ( |
) | ||||||||||||||||||||||||||||||
联邦消费税和燃料费 | - |
- | - | - |
- | - | ||||||||||||||||||||||||||||||
折旧和耗损 (B)(D) |
- |
- | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||
无役 退休金和退休后福利(c) |
- |
- | - | - | ||||||||||||||||||||||||||||||||
融资 (附注13) |
- |
- | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||
总开支 |
( |
) |
( |
) |
( |
) |
||||||||||||||||||||||||||||||
所得税前收入(损失) |
( |
) |
( |
) | ( |
) | - |
- | - | |||||||||||||||||||||||||||
所得税费用(福利) (E)(附注4) |
( |
) |
( |
) | ( |
) | - |
- | - | ( |
) |
|||||||||||||||||||||||||
净收入(损失) |
( |
) |
( |
) | ( |
) | - |
- | - | |||||||||||||||||||||||||||
(用于)业务活动的现金流量 |
( |
) |
( |
) | ( |
) | ( |
) |
- | |||||||||||||||||||||||||||
资本和勘探支出 (f) |
- |
- | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||
财产、厂房和设备 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
成本 | - |
- | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||
累计折旧和耗损 | ( |
) |
( |
) | ( |
) | - |
- | - | ( |
) |
( |
) | ( |
) | |||||||||||||||||||||
净资产、厂房和设备 (g) |
- |
- | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||
总资产 (H)(1) |
( |
) |
( |
) | ( |
) |
|
|
(a) | 包括对美国的出口销售美元 |
(b) | 2017年上游部分包括 非现金 减值费用$ |
(c) | 作为实施会计准则更新的一部分,薪酬-退休福利(主题715),从2018年1月1日开始,公司和其他包括所有 无役 养老金和退休后福利费用。在2018年之前,这些费用大部分分配给运营部分。 |
(d) | 2018年,下游部分包括 非现金 减值费用$ |
(e) | 2019年的细分结果主要包括 非- 现金 有利影响美元 |
(f) | 资本和勘探支出(CAPEX)包括勘探费用、不动产、厂房和设备的增加,以及 金融 租赁、追加投资和收购。资本支出不包括购买碳排放抵免额。 |
(g) | 包括正在建造的不动产、厂房和设备 |
(h) | 从2019年1月1日起,帝国航空公司采用了财务会计准则委员会的准则, 租约(主题842) |
(i) | 在2019年,该公司删除了$ . |
百万加元 |
2019 |
2018 |
2017 |
|||||||||
当期所得税费用 (a) |
|
( |
) |
( |
) | |||||||
递延所得税费用 (a) |
( |
) |
|
|
||||||||
所得税总费用 (a) |
( |
) |
|
|
||||||||
法定公司税率 (百分比) |
|
|
|
|||||||||
增加(减少)是由于: |
||||||||||||
处置 (b) |
( |
) |
( |
) |
( |
) | ||||||
已颁布的税率变动 (a) |
( |
) |
- |
|
||||||||
其他主要 (c) |
( |
) |
( |
) |
( |
) | ||||||
有效所得税税率 |
( |
) |
|
|
(a) | 2019年6月28日,艾伯塔省政府颁布了 |
(b) | 2017年处置 我们 e主要与在安大略省出售剩余财产有关。 |
(c) |
2017年和2018年的其他减少主要与前一年的调整和重新评估有关。 |
百万加元 |
2019 |
2018 |
2017 |
|||||||||
折旧和摊销 |
|
|
|
|||||||||
成功钻探和土地收购 |
|
|
|
|||||||||
养恤金和福利 |
( |
) |
( |
) |
( |
) | ||||||
资产退休债务 |
( |
) |
( |
) |
( |
) | ||||||
资本化利息 |
|
|
|
|||||||||
LIFO存货估价 |
( |
) |
( |
) |
( |
) | ||||||
税负结转 |
( |
) |
( |
) |
( |
) | ||||||
其他 |
( |
) |
( |
) |
( |
) | ||||||
递延所得税负债净额 |
|
|
|
百万加元 |
2019 |
2018 |
2017 |
|||||||||
1月1日余额 |
|
|
|
|||||||||
以往年度税额的增加 |
|
|
|
|||||||||
减少以往年度的税收状况 |
- |
( |
) |
- |
||||||||
因时效失效而减少的费用 |
- |
- |
- |
|||||||||
与税务当局达成和解 |
( |
) |
( |
) |
( |
) | ||||||
截至12月31日结余 |
|
|
|
成本-再收益-等额养老金福利 |
(B)自愿 成本 |
|||||||||||||||||||
2019 |
2018 |
2019 |
2018 |
|||||||||||||||||
用于确定12月31日养恤金债务的假设 (百分比) |
||||||||||||||||||||
贴现率 |
||||||||||||||||||||
长期补偿增长率 |
||||||||||||||||||||
百万加元 |
||||||||||||||||||||
预计养恤金债务的变化 |
||||||||||||||||||||
1月1日的预计福利债务 |
||||||||||||||||||||
现行服务成本 |
||||||||||||||||||||
利息成本 |
||||||||||||||||||||
精算亏损(收益) |
( |
) |
( |
) | ||||||||||||||||
修正 |
- |
- |
- |
|||||||||||||||||
支付的福利 (a) |
( |
) |
( |
) |
( |
) |
( |
) | ||||||||||||
12月31日预计福利债务 |
||||||||||||||||||||
12月31日累计福利债务 |
成本-再收益-等额养老金福利 |
(B)自愿 成本 |
|||||||||||||||||||
百万加元 |
2019 |
2018 |
2019 |
2018 |
||||||||||||||||
计划资产变动 |
||||||||||||||||||||
一月一日公允价值 |
||||||||||||||||||||
计划资产实际收益(损失) |
||||||||||||||||||||
公司贡献 |
||||||||||||||||||||
支付的福利 (b) |
( |
) |
( |
) |
||||||||||||||||
12月31日公允价值 |
||||||||||||||||||||
计划12月31日超过(低于)预计福利债务的资产 |
||||||||||||||||||||
供资计划 |
( |
) |
( |
) |
||||||||||||||||
无资金计划 |
( |
) |
( |
) |
( |
) |
( |
) | ||||||||||||
共计 (c) |
( |
) |
( |
) |
( |
) |
( |
) |
(a) | 为已供资和无资金的计划支付养恤金。 |
(b) | 只为已资助的计划支付福利金。 |
(c) | 资产公允价值减去上述预计福利债务。 |
成本 |
商业、商业、金融等领域 自愿性 |
|||||||||||||||||||
百万加元 |
2019 |
2018 |
2019 |
2018 |
||||||||||||||||
综合资产负债表中记录的数额包括: |
||||||||||||||||||||
流动负债 |
( |
) |
( |
) |
( |
) |
( |
) | ||||||||||||
其他长期义务 |
( |
) |
( |
) |
( |
) |
( |
) | ||||||||||||
总记录 |
( |
) |
( |
) |
( |
) |
( |
) | ||||||||||||
在累计其他综合收入中记录的数额包括: |
||||||||||||||||||||
精算净亏损(收益) |
||||||||||||||||||||
前期服务成本 |
- |
- |
- |
|||||||||||||||||
税前累计其他综合收入共计 |
2019 |
2018 | 2017 | 2019 |
2018 | 2017 | |||||||||||||||||||
用于确定截至12月31日年度的定期净收益成本的假设 (百分比) |
||||||||||||||||||||||||
贴现率 |
||||||||||||||||||||||||
资助资产的长期回报率 |
- |
- |
- |
|||||||||||||||||||||
长期补偿增长率 |
||||||||||||||||||||||||
百万加元 |
||||||||||||||||||||||||
周期净收益成本的组成部分 |
||||||||||||||||||||||||
现行服务成本 |
||||||||||||||||||||||||
利息成本 |
||||||||||||||||||||||||
计划资产预期收益 |
( |
) |
( |
) |
( |
) |
- |
- |
- |
|||||||||||||||
前期服务费用摊销 |
- |
- |
- |
- |
||||||||||||||||||||
精算损失摊销(收益) |
( |
) |
||||||||||||||||||||||
周期净收益成本 |
||||||||||||||||||||||||
累计其他综合收入中记录的数额的变化 |
||||||||||||||||||||||||
精算净亏损(收益) |
( |
) |
( |
) |
( |
) | ||||||||||||||||||
包括在定期福利净费用中的精算(亏损)净收益的摊销 |
( |
) |
( |
) |
( |
) |
( |
) |
( |
) | ||||||||||||||
前期服务成本 |
- |
- |
- |
- |
- |
|||||||||||||||||||
包括在定期净收益成本中的先前服务费用的摊销 |
- |
( |
) |
( |
) |
- |
- |
- |
||||||||||||||||
其他综合收入共计 |
( |
) |
( |
) |
( |
) |
( |
) | ||||||||||||||||
记录在定期净收益成本和其他综合费用中的总额 收入,以前 |
( |
) |
( |
) |
总养老金和其他 退休后福利 |
||||||||||||
百万加元 |
2019 |
2018 |
2017 |
|||||||||
(收费)其他综合收入,税前抵免 |
( |
) |
|
|
||||||||
递延所得税(费用)抵免 (附注18) |
|
( |
( |
|||||||||
(收费)税后其他综合收入的抵免 |
( |
) |
|
|
公允价值计量(12月31日) | ||||||||||||||||||||
百万加元 |
共计 | 一级 | 二级 | 三级 | 净资产 价值 |
|||||||||||||||
资产类别 |
||||||||||||||||||||
权益证券 |
||||||||||||||||||||
加拿大人 |
|
|
|
|
|
|||||||||||||||
非加拿大人 |
|
|
|
|
|
|||||||||||||||
债务证券-加拿大人 |
||||||||||||||||||||
企业 |
|
|
|
|
|
|||||||||||||||
政府 |
|
|
|
|
|
|||||||||||||||
资产支持 |
|
|
|
|
|
|||||||||||||||
股票-风险资本 |
|
|
|
|
|
|||||||||||||||
现金 |
|
|
|
|
|
|||||||||||||||
按公允价值计算的计划资产总额 |
|
|
|
|
|
公允价值计量在2018年12月31日 |
||||||||||||||||||||
百万加元 |
共计 |
一级 |
二级 |
三级 |
净资产 价值 |
|||||||||||||||
资产类别 |
||||||||||||||||||||
权益证券 |
||||||||||||||||||||
加拿大人 |
|
|
||||||||||||||||||
非加拿大人 |
|
|
||||||||||||||||||
债务证券-加拿大人 |
||||||||||||||||||||
企业 |
|
|
||||||||||||||||||
政府 |
|
|
||||||||||||||||||
资产支持 |
|
|
||||||||||||||||||
股票-风险资本 |
|
|
||||||||||||||||||
现金 |
|
|
|
|||||||||||||||||
按公允价值计算的计划资产总额 |
|
|
- |
- |
|
养恤金福利 |
||||||||||||
百万加元 |
2019 |
2018 |
||||||||||
养恤金计划中累积福利债务超过计划资产的养恤金计划: (a) |
||||||||||||
预计福利债务 |
|
|
||||||||||
累积收益义务 |
|
|
||||||||||
计划资产公允价值 |
|
|
||||||||||
累积收益债务减去计划资产公允价值 |
|
|
||||||||||
对于账簿准备金所涵盖的无资金计划: |
||||||||||||
预计福利债务 |
|
|
||||||||||
累积收益义务 |
|
|
(a) |
基金养恤金计划的数额,其累积福利义务超过计划资产,代表公司在合资企业赞助的养恤金计划中所占的比例份额。对于该公司资助的计划,计划资产超过2019和2018年的累积福利负债。 |
百万加元 |
养恤金福利 |
其他退休 利益 |
||||||
精算净损失 (增益) (a) |
|
|
||||||
前期服务成本 (b) |
|
- |
(a) |
该公司将精算损失净额(收益)作为定期福利费用净额的一部分,摊销在现行计划参与人的平均剩余服务期内。 |
(b) |
公司以直线方式摊销先前的服务费用. |
百万加元 |
养恤金福利 |
其他退休 利益 |
||||||
2020 |
||||||||
2021 |
||||||||
2022 |
||||||||
2023 |
||||||||
2024 |
||||||||
2025 - 2029 |
百万加元 |
2019 |
2018 |
||||||||
雇员退休福利 (A)(附注5) |
||||||||||
资产退休债务和其他环境负债 (B)(D) |
||||||||||
股份激励报酬负债 (附注8) |
||||||||||
经营租赁责任 (C)(附注14) |
- |
|||||||||
其他义务 |
||||||||||
其他长期债务共计 |
(a) |
记录的雇员退休福利债务总额还包括$ 流动负债百万欧元(2018年-美元) (百万)。 |
||||||
(b) |
资产退休债务和其他环境负债总额也包括美元 流动负债百万欧元(2018年-美元) (百万)。 |
||||||
(c) |
从2019年1月1日起,帝国航空公司采用了财务会计准则委员会的准则, 租赁(主题842), 经修正。该标准要求将所有租赁记录在资产负债表上,作为一项使用权、资产和负债。经营租赁的长期租赁责任包括在其他长期义务中(见附注14)。 |
||||||
(d) |
2019年,资产退休债务贴现如下: 百分比(2018年- 百分比)。 |
百万加元 |
2019 |
2018 |
||||||
截至1月1日的结余 |
||||||||
增加(扣减) |
( |
) |
( |
) | ||||
吸积 |
||||||||
沉降 |
( |
) |
( |
) | ||||
截至12月31日的结余 |
百万加元 |
2019 |
2018 |
2017 |
|||||||||
收入 |
( |
) |
||||||||||
原油和产品的采购 |
( |
) |
( |
) | ( |
) | ||||||
共计 |
( |
) |
( |
) | ( |
) |
受限 库存股 |
递延 股份单位 |
|||||||
截至2019年1月1日仍未偿还 |
||||||||
获批 |
||||||||
既得/行使 |
( |
) |
||||||
没收和取消 |
( |
) |
||||||
截至2019年12月31日仍未缴付的款项 |
百万加元 |
2019 |
2018 |
2017 |
|||||||||
资产出售收益 |
||||||||||||
资产出售账面价值 |
||||||||||||
资产出售损益, 税前 (a) |
||||||||||||
资产出售损益, 税后 (a) |
(a) | 2017年含收益$ |
千股 12月31日 |
2019 |
|
||||||
授权 |
||||||||
普通股已发行 |
千千万万 股份 |
百万美元 美元 |
|||||||||||
2017年1月1日结余 |
||||||||||||
按员工股份奖励发放 |
||||||||||||
按规定价值购买 |
( |
) |
( |
) | ||||||||
截至2017年12月31日的结余 |
||||||||||||
按员工股份奖励发放 |
||||||||||||
按规定价值购买 |
( |
) |
( |
) | ||||||||
截至2018年12月31日的结余 |
||||||||||||
按员工股份奖励发放 |
||||||||||||
按规定价值购买 |
( |
) |
( |
) | ||||||||
截至2019年12月31日的结余 |
2019 |
2017 |
|||||||||||
普通股净收益(亏损)-基本 |
||||||||||||
净收入(损失) (百万加元) |
||||||||||||
已发行普通股加权平均数 (百万股) |
||||||||||||
每股净收入(亏损) (美元) |
||||||||||||
普通股净收益(亏损)-稀释后 |
||||||||||||
净收入(损失) (百万加元) |
||||||||||||
已发行普通股加权平均数 (百万股) |
||||||||||||
员工持股奖励的效果 (百万股) |
||||||||||||
加权平均流通股数,假设稀释 (百万股) |
||||||||||||
每股净收入(亏损) (美元) |
||||||||||||
普通股股息申报 (美元) |
百万加元 |
2019 |
2018 |
||||||
原油 |
||||||||
石油产品 |
||||||||
化工产品 |
||||||||
其他 |
||||||||
原油和产品库存总额 |
百万加元 |
2019 |
2018 |
2017 |
|||||||||
债务利息 (a) |
||||||||||||
资本化利息 |
( |
) |
( |
) |
( |
|||||||
净利息费用 |
||||||||||||
其他利息 |
||||||||||||
融资总额 (b) |
(a) | 包括与埃克森美孚的相关利益。 |
(b) | 2019年短期借款加权平均利率为 |
2019 |
||||||||
百万加元 |
操作 租赁 |
金融 租赁 |
||||||
经营租赁成本 |
|
|
||||||
短期及其他(扣除转租租金收入) |
|
|
||||||
资产使用权摊销 |
|
|
||||||
租赁负债利息 |
|
|
||||||
租赁费用总额 |
|
|
2019 |
||||||||
百万加元 |
经营租赁 |
融资租赁 |
||||||
使用权资产 |
||||||||
包括无形资产在内的其他资产净额 |
|
|
||||||
包括在不动产、厂房和设备内,净额 |
|
|
||||||
总使用权-资产 |
|
|
||||||
一年内到期的租赁责任 |
||||||||
列入应付帐款和应计负债 |
|
|
||||||
包括在应付债券和贷款中 |
|
|
||||||
长期租赁责任 |
||||||||
列入其他长期义务 |
|
|
||||||
包括在长期债务中 |
|
|
||||||
租赁负债总额 |
|
|
2019 |
||||||||
百万加元,除非注明 |
操作 租赁 |
再金融 租赁 |
||||||
租赁负债期限分析 |
|
|
|
|
|
|
|
|
202 0 |
|
|
||||||
2021 |
|
|
||||||
2022 |
|
|
||||||
2023 |
|
|
||||||
2024 |
|
|
||||||
2025年及以后 |
|
|
||||||
租赁付款总额 |
|
|
||||||
现值折扣 |
( |
) |
( |
) | ||||
租赁负债总额 |
|
|
||||||
加权平均剩余租赁期限 (年份) |
|
|
||||||
加权平均贴现率 (百分比) |
|
|
2019 |
||||||||
百万加元 |
操作 租赁 |
自愿性 租赁 |
||||||
为计算租赁负债所包括的数额支付的现金 |
||||||||
业务活动现金流量 |
|
|
||||||
来自融资活动的现金流量 |
|
|
||||||
非现金 租赁负债入账资产使用权 |
||||||||
1月1日 租赁 (专题842) |
|
|
||||||
以换取年内的新租赁负债 |
|
|
百万加元 |
12月31日 |
2019 |
2018 |
||||||
长期债务 (a) |
|
|
||||||
融资租赁 (b) |
|
|
||||||
长期债务总额 |
|
|
(a) | 根据与埃克森美孚一家附属公司的现有协议借入,该协议规定埃克森美孚向该公司提供长期、可变利率的加元贷款。 |
(b) | 融资租赁主要与运输设施和服务协定有关。平均计算率为 |
百万加元 |
2019 |
2018 |
2017 |
|||||||||
截至1月1日的结余 |
|
|
|
|||||||||
待确定已探明储量 |
|
|
|
|||||||||
记作费用 |
|
|
( |
) | ||||||||
根据已探明储量的确定将井、设施和设备改叙为 |
|
|
|
|||||||||
截至12月31日的结余 |
|
|
|
百万加元 |
2019 |
2018 |
2017 |
|||||||||
资本化期为一年或一年以下 |
|
|
|
|||||||||
资本化期为一至十年 |
|
|
|
|||||||||
资本化期超过一年 |
|
|
|
|||||||||
共计 |
|
|
|
2019 |
2018 |
2017 |
||||||||||
只有转制产品具有较高的试探性试井成本的转轨项目的数量,再试探性试井成本资本化为一年或一年或更短的转制期。 |
|
|
|
|||||||||
勘探井成本资本化期大于一年的项目数目 |
|
|
|
|||||||||
共计 |
|
|
|
a) | 向公司提供计算机和客户支持服务,共享共同的业务和运营支持服务,使公司能够整合重复的工作和系统; |
b |
经营埃克森美孚在加拿大西部的某些生产设施,并为在加拿大的埃克森美孚提供管理、商业和技术服务。这些协议旨在提高组织效率和降低成本。这些安排没有设立单独的法律实体。继续为该公司和埃克森美孚维持单独的帐簿。公司和埃克森美孚保留各自资产的所有权,对业务或储备没有影响; |
c |
为埃克森美孚向加拿大合成原油有限公司提供管理、商业和技术服务; |
d |
规定平等参与新的上游机会的选择;以及 |
e |
代表彼此达成衍生协议。 |
百万加元 |
2019 |
2018 |
2017 |
|||||||||
1月1日结余 |
( |
) |
( |
) | ( |
) | ||||||
退休后福利负债调整数: |
||||||||||||
本期变动,不包括从累计其他款项中重新分类的数额 |
( |
) |
|
( |
) | |||||||
从累计其他综合收入中重新分类的数额 |
|
|
|
|||||||||
12月31日结余 |
( |
) |
( |
) |
( |
) |
百万加元 |
2019 |
2018 | 2017 | |||||||||
退休后福利的摊销-包括在定期净收益成本中的负债调整 (a) |
( |
) |
( |
) |
( |
) | ||||||
(a) 这一累积的其他综合收入部分包括在计算定期净收益费用中(附注5). |
百万加元 |
2019 |
|
2017 | |||||||||
退休后福利负债调整数: |
||||||||||||
退休后福利负债调整(不包括摊销) |
( |
) |
|
( |
) | |||||||
退休后福利的摊销-包括在定期净收益成本中的负债调整 |
|
|
|
|||||||||
共计 |
( |
) |
|
|
百万加元 |
2019 |
2018 | 2017 | |||||||||
对客户的销售 (a) |
3,927 |
3,264 | 3,283 | |||||||||
部门间销售 (a) (b) |
2,627 |
1,964 | 1,750 | |||||||||
6,554 |
5,228 | 5,033 | ||||||||||
生产费用 |
4,467 |
4,342 | 3,959 | |||||||||
勘探费用 |
47 |
19 | 183 | |||||||||
折旧和耗损 |
1,266 |
1,151 | 1,623 | |||||||||
所得税 |
(487 |
) |
(92 | ) | (217 | ) | ||||||
行动结果 |
1,261 |
(192 | ) | (515 | ) |
百万加元 |
2019 |
2018 | 2017 | |||||||||
财产成本 (c) |
||||||||||||
证明 |
- |
- | - | |||||||||
未证明 |
2 |
- | 32 | |||||||||
勘探成本 |
47 |
19 | 40 | |||||||||
发展成本 |
1,176 |
966 | 214 | |||||||||
财产购置、勘探和开发活动费用共计 |
1,225 |
985 | 286 |
(a) | 对客户的销售或部门间销售不包括为转售而购买的天然气和天然气液体的销售,以及特许权使用费或稀释剂费用。这些项目在附注3“收入”、“部门间销售”和“原油和产品采购”中列报。 |
(b) | 按照公布的实地价格,向合并子公司出售原油是按市场价值计算的。向合并子公司销售天然气液体的价格估计可在竞争中获得, 臂长 交易。 |
(c) | “财产成本”是指支付石油和天然气勘探权以及购买的储量(获得的有形和无形资产,如天然气工厂、生产设施和生产-油井费用列在“生产资产”项下)。“已证实”是指成功钻探划定了能够生产的油田的地区。“未经证实”代表所有其他领域。 |
资本化成本 |
||||||||
百万加元 |
2019 |
2018 | ||||||
财产成本 (a) |
||||||||
证明 |
2,236 |
2,296 | ||||||
未证明 |
2,342 |
2,372 | ||||||
生产资产 |
38,975 |
38,695 | ||||||
不完全构造 |
1,640 |
1,214 | ||||||
总资本化成本 |
45,193 |
44,577 | ||||||
累计折旧和耗损 |
(15,695 |
) |
(14,897 | ) | ||||
资本成本净额 |
29,498 |
29,680 |
(a) | “财产成本”是指支付石油和天然气勘探权以及购买的储量(获得的有形和无形资产,如天然气工厂、生产设施和生产-油井费用列在“生产资产”项下)。“已证实”是指成功钻探划定了能够生产的油田的地区。“未经证实”代表所有其他领域。 |
百万加元 |
2019 |
2018 | 2017 | |||||||||
未来现金流量 |
166,801 |
174,326 | 72,325 | |||||||||
未来生产成本 |
(127,911 |
) |
(124,316 | ) | (44,822 | ) | ||||||
未来发展成本 |
(24,759 |
) |
(25,507 | ) | (14,640 | ) | ||||||
未来所得税 |
(3,960 |
) |
(5,232 | ) | (3,916 | ) | ||||||
未来净现金流量 |
10,171 |
19,271 | 8,947 | |||||||||
现金流量估计时间的年贴现率为10% |
(4,660 |
) |
(10,537 | ) | (3,811 | ) | ||||||
贴现未来现金流 |
5,511 |
8,734 | 5,136 |
百万加元 |
2019 |
2018 | 2017 | |||||||||
年初余额 |
8,734 |
5,136 | 2,746 | |||||||||
因下列原因而发生的变化: |
||||||||||||
石油和天然气的销售和转让,扣除生产成本 |
(2,441 |
) |
(1,117 | ) | (1,516 | ) | ||||||
价格、发展成本和生产成本的净变化 (a) |
(3,117 |
) |
1,395 | 4,231 | ||||||||
延长、发现、增加和改进的回收,减去相关费用 |
169 |
259 | 81 | |||||||||
年内发生的发展费用 |
1,016 |
923 | 376 | |||||||||
修订以前的数量估计数 |
(168 |
) |
2,157 | 110 | ||||||||
增值折扣 |
643 |
584 | 290 | |||||||||
所得税净变动 |
675 |
(603 | ) | (1,182 | ) | |||||||
净变化 |
(3,223 |
) |
3,598 | 2,390 | ||||||||
年底结余 |
5,511 |
8,734 | 5,136 |
(a) | 证券交易委员会的规则要求公司的储备金按平均数计算 一个月的第一天 |
液体 | (b) |
天然气 | 合成副油 | 沥青 | |
共计 油当量 基 (c) |
| |||||||||||||
百万美元 桶 |
数十亿 立方英尺 |
千百万 桶 |
百万美元 桶 |
千百万 桶 |
||||||||||||||||
2017年初 |
35 | 495 | 564 | 701 | 1,382 | |||||||||||||||
修订 |
4 | 115 | (70 | ) | 332 | 286 | ||||||||||||||
改进恢复 |
- | 1 | - | 6 | 6 | |||||||||||||||
(出售)购买现有准备金 |
4 | 28 | - | - | 9 | |||||||||||||||
发现与扩展 |
2 | 43 | - | - | 9 | |||||||||||||||
生产 |
(1 | ) | (41 | ) | (21 | ) | (93 | ) | (122 | ) | ||||||||||
2017年年底 |
44 | 641 | 473 | 946 | 1,570 | |||||||||||||||
修订 |
4 | (66 | ) | 15 | 2,313 | 2,321 | ||||||||||||||
改进恢复 |
- | - | - | - | - | |||||||||||||||
(出售)购买现有准备金 |
- | - | - | - | - | |||||||||||||||
发现与扩展 |
16 | 110 | - | - | 34 | |||||||||||||||
生产 |
(2 | ) | (46 | ) | (22 | ) | (93 | ) | (125 | ) | ||||||||||
2018年年底 |
62 | 639 | 466 | 3,166 | 3,800 | |||||||||||||||
修订 |
(20 | ) | (33 | ) | (27 | ) | (134 | ) | (187 | ) | ||||||||||
改进恢复 |
- | - | - | - | - | |||||||||||||||
(出售)购买现有准备金 |
- | (24 | ) | - | - | (4 | ) | |||||||||||||
发现与扩展 |
4 | 51 | - | - | 13 | |||||||||||||||
生产 |
(5 | ) | (52 | ) | (24 | ) | (93 | ) | (130 | ) | ||||||||||
2019年年底 |
41 |
581 |
415 |
2,939 |
3,492 |
|||||||||||||||
上述已探明已开发净储量 |
| |||||||||||||||||||
2017年1月1日 |
19 | 263 | 564 | 436 | 1,063 | |||||||||||||||
2017年12月31日 |
9 | 282 | 473 | 591 | 1,120 | |||||||||||||||
2018年12月31日 |
24 | 273 | 466 | 2,861 | 3,396 | |||||||||||||||
2019年12月31日 |
22 |
291 |
415 |
2,609 |
3,095 |
|||||||||||||||
已证实未开发的净储量,包括上文所列 |
| |||||||||||||||||||
2017年1月1日 |
16 | 232 | - | 265 | 319 | |||||||||||||||
2017年12月31日 |
35 | 359 | - | 355 | 450 | |||||||||||||||
2018年12月31日 |
38 | 366 | - | 305 | 404 | |||||||||||||||
2019年12月31日 |
19 |
290 |
- |
330 |
397 |
(a) | 净储量是指公司扣除矿主或政府或两者的份额后的储备份额。所有报告的储备都位于加拿大。天然气储量是在60°F下每平方英寸14.73磅的压力下计算的。 |
(b) | 液体包括原油、凝析油和天然气液体。NGL已探明的储量不是实质性的,因此包括在液体项下。 |
(c) | 气转化为 油当量 每千桶六百万立方英尺。 |
季度财务数据 (a) |
| |||||||||||||||||||||||||||||||
2019 |
2018 | |||||||||||||||||||||||||||||||
三个月结束 |
三个月结束 | |||||||||||||||||||||||||||||||
12月31日 |
9月30日 |
六月三十日 |
3月31日 |
12月31日 | 9月30日 | 六月三十日 | 3月31日 | |||||||||||||||||||||||||
财务数据 (百万加元) |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||
总收入和其他收入 |
8,122 |
8,736 |
9,261 |
7,982 |
7,890 | 9,732 | 9,543 | 7,934 | ||||||||||||||||||||||||
总开支 |
7,757 |
8,182 |
8,532 |
7,584 |
6,804 | 8,706 | 9,279 | 7,237 | ||||||||||||||||||||||||
所得税前收入(损失) |
365 |
554 |
729 |
398 |
1,086 | 1,026 | 264 | 697 | ||||||||||||||||||||||||
所得税 |
94 |
130 |
(483 |
) |
105 |
233 | 277 | 68 | 181 | |||||||||||||||||||||||
净收入(损失) |
271 |
424 |
1,212 |
293 |
853 | 749 | 196 | 516 | ||||||||||||||||||||||||
净收入(损失) (百万加元) |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||
上游 |
96 |
209 |
985 |
58 |
(310 | ) | 222 | (6 | ) | (44 | ) | |||||||||||||||||||||
下游 |
225 |
221 |
258 |
257 |
1,142 | 502 | 201 | 521 | ||||||||||||||||||||||||
化学 |
(2 |
) |
38 |
38 |
34 |
55 | 69 | 78 | 73 | |||||||||||||||||||||||
公司和其他 |
(48 |
) |
(44 |
) |
(69 |
) |
(56 |
) |
(34 | ) | (44 | ) | (77 | ) | (34 | ) | ||||||||||||||||
净收入(损失) |
271 |
424 |
1,212 |
293 |
853 | 749 | 196 | 516 | ||||||||||||||||||||||||
每股信息 (加元) |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||
普通股净收益(亏损)-基本 (b) |
0.36 |
0.56 |
1.58 |
0.38 |
1.08 | 0.94 | 0.24 | 0.62 | ||||||||||||||||||||||||
普通股净收益(亏损)-稀释后 (b) |
0.36 |
0.56 |
1.57 |
0.38 |
1.08 | 0.94 | 0.24 | 0.62 | ||||||||||||||||||||||||
普通股股息申报 |
0.22 |
0.22 |
0.22 |
0.19 |
0.19 | 0.19 | 0.19 | 0.16 |
(a) | 季度数据尚未由公司的独立审计师审核。 |
(b) | 使用每个期间的平均流通股数计算。这四个季度的总和可能不会加到全年。 |
目录 |
页 |
|||
获提名为副董事 |
102 |
|||
董事提名表 |
102 | |||
多数票政策 |
106 | |||
公司治理披露 |
107 |
|||
公司治理披露一目了然 |
107 | |||
公司治理实践说明 |
108 | |||
我们董事会被提名人的组成 |
108 | |||
董事会提名人的任期 |
108 | |||
我们董事会成员的技能和经验 |
109 | |||
董事会成员的独立性 |
110 | |||
我们董事会的委员会成员 |
111 | |||
会议次数 |
111 | |||
我们董事会成员2019年的出席情况 |
112 | |||
其他上市公司董事职位 |
113 | |||
我们董事会成员的联锁董事职位 |
113 | |||
董事资格及遴选程序 |
114 | |||
主任简介、教育及发展 |
115 | |||
董事会业绩评估 |
115 | |||
董事会和委员会结构 |
116 | |||
董事补偿 |
123 | |||
独立董事和董事长、总裁和首席执行官的股份所有权指南 |
130 | |||
道德商业行为 |
131 | |||
限制内幕交易 |
132 | |||
多样性 |
132 | |||
股东参与 |
134 | |||
最大股东 |
134 | |||
与埃克森美孚公司的交易 |
134 | |||
公司高管与高管薪酬 |
136 |
|||
被任命为该公司的行政主管 |
136 | |||
公司其他行政人员 |
138 | |||
执行资源委员会就高管薪酬致函股东 |
140 | |||
薪酬探讨与分析 |
142 | |||
概述 |
143 | |||
补偿程序 |
146 | |||
指定执行干事的薪酬决策过程和考虑事项 |
152 | |||
行政人员薪酬表和说明 |
159 | |||
附录 |
166 |
|||
附录A-董事会和委员会章程 |
166 |
| ||
![]() |
大卫·C·布朗内尔 美利坚合众国得克萨斯州春季 非独立 导演年龄: 53 自 2018年11月1日 技能和经验: 大型组织的领导、业务/技术、项目管理、全球经验、战略制定、财务专门知识、政府关系、行政报酬 | |
D.C.(Dave)Brownell自2018年1月以来担任埃克森美孚燃料润滑油公司全球业务的高级副总裁,负责炼油和 | ||
中游作业穿过下游。布朗内尔还在供应、化工和炼油领域担任过领导职务。在他目前的职位之前,布朗内尔先生是下游业务开发和投资组合管理的副总裁,负责下游地区的增长、重组或撤资机会。 |
IMO通用 股份 (占总等级的百分比) |
海事组织递延 股份制单位 (DSU) |
总既得额 股权控股 (普通+备用DSU) |
限制性再分配 股份制单位 (RSU) |
总成本 控股* (普通+备用DSU+RSU) | ||||||
截至2020年2月12日(#) |
0 | 0 | 0 |
0 | 0 | |||||
截至2020年2月12日的市值总额(美元) |
0 | 0 | 0 |
0 | 0 | |||||
年复一年的变化(#) |
0 | 0 | 0 |
0 | 0 |
主管部门董事会和委员会成员资格 |
会议 出席人数(2019) |
公共事业单位二级董事制在过去的五年中 年龄* | ||||
帝国石油有限公司 执行资源委员会 公共政策和公司责任委员会 提名及公司管治委员会 社区协作和参与委员会 |
七中七 (100%) 七中七 (100%) 3个中的3个 (100%) 4个中的4个 (100%) 1人中有1人 (100%) |
无 *不公开的公告板 | ||||
2 0 0 9年度总例会的副表决结果-再转机-机 |
过去五年的其他职位: (职位、任职日期和雇主地位) | |||||
投赞成票: 677,770,266 (97.09%) |
被扣发的票:转制、准准、准、准 20,292,353 (2.91%) |
-埃克森美孚燃料润滑油公司全球业务高级副总裁(2018年至今)(附属公司) -埃克森美孚炼油供应公司下游业务开发和投资组合管理副总裁(2014-2018年)(附属公司) |
| ||
![]() |
大卫·W·康希尔 加拿大阿尔伯塔省卡尔加里 非雇员董事(独立董事) 年龄: 66 主任自: 2017年11月29日 技能和经验: 大型组织的领导、业务/技术、项目管理、战略制定、审计委员会财务专家、财务专门知识、行政人员薪酬 | |
大卫·康希尔是加拿大阿尔塔加斯公司董事会主席。康希尔先生是Altagas有限公司(Altagas Ltd.)的董事,他是Altagas(及其前身)的创始股东。他于1994年至2016年担任Altagas首席执行官,并担任临时执行干事。 联席 2018年7月至12月担任执行干事。 | ||
在组建阿尔塔天然气公司之前,康希尔先生曾以各种身份在艾伯塔省和南方天然气有限公司任职,包括财务和行政副总裁、财务主管和总裁兼首席执行官。康希尔先生是商界经验丰富的领导者,是社区和社区合作、投资和加强的坚定支持者。他是西部大学伊维咨询委员会的成员。康希尔先生拥有理学士学位(荣誉)。2015年,他获得了西方大学的工商管理硕士学位和荣誉法学博士学位。 |
帝国石油股份有限公司(A)(B)(C)(C)(D) |
成品油 股份 (占班级的百分比) |
成品率 股份单位 (DSU) |
总归属额 自愿的,自愿的 (通用+DSU) |
受限 成本会计 (RSU) |
共计 控股* (普通+备用DSU+RSU) | ||||||
截至2020年2月12日(#) |
12,500 ( |
3,455 | 15,955 |
8,600 | 24,555 | |||||
截至2020年2月12日的市值总额(美元) |
399,500 |
110,422 |
509,922 |
274,856 |
784,778 | |||||
年复一年的变化(#) |
0 | 2,365 | 2,365 |
3,000 | 5,365 |
主管部门董事会和委员会成员资格 |
会议 出席人数(2019) |
公共事业单位二级董事制在过去的五年中 年龄* | ||
附属帝国石油有限公司董事会 核数师委员会 行政资源委员会 主管公共政策和公司责任委员会 提名及公司管治委员会 (主席) 社区合作和参与委员会 |
7中的7项 (100%) 5个中的4个 (80%) 七中七 (100%) 3个中的3个 (100%) 4个中的4个 (100%) 1人中有1人 (100%) |
-Altagas有限公司(2010年至今) -加拿大阿尔塔瓦斯公司(2018年至今) -Alterra Power Corp.(2008-2018年) -油漆小马能源有限公司(2015-2017年) -北方电力系统公司(2014-2015年) *没有公共板联锁 | ||
2019年年度大会投票结果: |
过去五年的其他职位: (职位、任职日期和雇主地位) | |||
(二)被投赞成票的,主要投赞成票:准税制,转制制,转业制 |
-Altagas有限公司,董事会主席(1994-2019年) | |||
691,464,285 (99.05%) 6,598,334 (0.95%) | -Altagas Ltd.,临时首席执行官(2018年7月至12月) | |||
-Altagas Ltd.,首席执行官(1994-2016年) |
| ||
![]() |
布拉德利·科尔森 加拿大阿尔伯塔省卡尔加里 非独立董事 年龄: 58 导演 自那时起 (一九二零九年九月十七日) 技能 和 经验: 大型组织的领导、业务/技术、项目管理、全球经验、战略制定、财务专门知识、政府关系、行政薪酬 | |
科尔森先生于2019年9月17日被任命为帝国石油有限公司的总裁兼董事,并兼任董事长兼首席执行官。 | ||
警官,2020年1月1日。科尔森先生自1983年以来一直为埃克森美孚公司及其前身公司工作,从事各种上下游任务,负责美国、香港和伦敦。科尔森曾担任埃克森美孚公司副总裁和埃克森美孚上游风险投资公司总裁,埃克森美孚公司是埃克森美孚公司的一个部门。 |
(A)(A)(B)(C)(C)(D) | ||||||||||
成品油 股份 (占班级的百分比) |
成品率 股份单位 (DSU) |
总成品率 自愿的,自愿的 (普通+备用DSU) |
限制性再分配 成本会计 (RSU) |
总成本 控股* (普通+备用DSU+RSU) | ||||||
截至2020年2月12日(#) |
0 | 0 | 0 |
78,200 | 78,200 | |||||
截至2020年2月12日的市值总额(美元) |
0 | 0 | 0 |
2,499,272 | 2,499,272 | |||||
年复一年的变化(#) |
0 | 0 | 0 |
78,200 | 78,200 |
主管部门董事会和委员会成员资格 |
会议 出席人数(2019) |
公共事业单位二级董事制在过去的五年中 年龄* | ||||
帝国石油有限公司 (1月起担任主席) 1, 2020) 社区协作和参与委员会 |
3个中的3个 (100%) 1人中有1人 (100%) |
无 *没有公共板联锁 | ||||
2019年度中转站的投票结果 |
过去五年的其他职位: (职位、任职日期和雇主地位) | |||||
投赞成票: N/a |
被扣票:转制、准准、准等 N/a |
帝国石油有限公司副总裁(2019年至今) -埃克森美孚上游风险投资公司总裁 (2015-2019年)(附属公司) |
|
![]() |
克里斯特娜·霍格 加拿大安大略省多伦多 | |
非雇员董事(独立董事) 年龄: 70 导演 自 *2008年5月1日 技能和经验: 大型组织的领导、项目管理、全球经验、战略制定、审计委员会财务专家、财务专门知识、高管薪酬 | ||
霍格女士从1996年起担任Corby酿酒厂有限公司的总裁和首席执行官,直到2007年2月退休。她以前曾在Allied Domecq PLC和Hiram Walker&Sons有限公司的财务和控制部门担任过几个职位。在此之前,她曾在Touche Ross会计师事务所当过五年的特许会计师。她目前是新飞业公司的董事。同时也是塞缪尔之子公司的董事。 | ||
Revera有限公司和Arterra Wines Canada Inc.,私有公司。霍格女士曾任迈克尔·加伦医院董事会主席。 |
(A)(B)(C)(D) | ||||||||||
成品油 股份 (占班级的百分比) |
成品率 股份单位 (DSU) |
总归属额 股权控股 (一般的)间接的(一般的),(直接的),间接的 |
受限 成本会计 (RSU) |
共计 控股* (一般的)间接的(一般的、间接的、直接的、直接的、间接的) | ||||||
截至2020年2月12日(#) |
0 | 38,746 | 38,746 |
14,200 | 52,946 | |||||
截至二零二零年二月十二日的市值总额(元) |
0 | 1,238,322 | 1,238,322 |
453,832 | 1,692,154 | |||||
年复一年的变化(#) |
0 | 3,956 | 3,956 |
2,000 | 5,956 |
主管部门董事会和委员会成员资格 |
会议 出席人数(2019) |
过去五年上市公司董事职位 年龄* | ||
帝国石油有限公司 审计委员会 (主席) 执行资源委员会 公共政策和公司责任委员会 提名及公司管治委员会 社区协作和参与委员会 |
7中的7项 (100%) 5中的5 (100%) 七中七 (100%) 3个中的3个 (100%) 4个中的4个 (100%) 1人中有1人 (100%) |
-新飞行工业公司(2015年至今) -太阳人寿金融公司(2002-2016年) -加拿大太平洋铁路有限公司(2007-2015年) -加拿大太平洋铁路公司(2007-2015年) *没有公共板联锁 | ||
2019年年度大会表决结果: |
过去五年的其他职位: (职位、任职日期和雇主地位) | |||
投赞成票:投赞成票:中转让税,转帐制,转帐制,转轨制,准制票 691,652,313 (99.08%) 6,410,306 (0.92%) |
无 |
| ||
![]() |
米兰达·C·哈布斯 加拿大安大略省多伦多 非雇员董事(独立董事) 年龄: 53 D 任职者 自 :2018年7月26日 技能和经验: 全球经验、战略制定、审计委员会财务专家、财务专门知识、信息技术/网络安全监督、行政报酬 | |
米兰达·哈布斯目前是Nutrien有限公司的独立董事,也是PSP投资公司(公共部门养恤金投资委员会)的独立董事。哈布斯女士是加拿大红十字会的成员,也是加拿大红十字会的创始成员和国家成员。 共同主席 加拿大红十字会蒂芙尼圈-妇女领导的慈善事业。2011年退休前,哈布斯曾担任麦克莱恩·巴登(McLeanBudden)的执行副总裁兼董事总经理。 | ||
哈布斯女士拥有西方大学的学士学位和约克大学舒利希商学院的MBA学位,是CFA特许持有人和全国公司董事协会(NACD)治理研究员。哈布斯女士还获得了卡内基梅隆大学软件工程研究所CERT分部颁发的CERT网络安全监督证书。 |
(A)(B)(C)(D) | ||||||||||
成品油 股份 (占班级的百分比) |
成品率 股份单位 (DSU) |
总归属额 自愿的,自愿的 (普通+备用DSU) |
受限 成本会计 (RSU) |
共计 控股* 准商品(普通商品+DSU+准工业用RSU) | ||||||
截至2020年2月12日(#) |
0 | 4,607 | 4,607 |
6,000 | 10,607 | |||||
截至二零二零年二月十二日的市值总额(元) |
0 | 147,240 | 147,240 |
191,760 | 339,000 | |||||
年复一年的变化(#) |
0 | 3,153 | 3,153 |
3,000 | 6,153 |
主管委员会及委员会成员 |
会议 出席人数(2019) |
过去公共事业单位二级董事制 五年* | ||
帝国石油有限公司 审计委员会 执行资源委员会 公共政策和公司责任委员会 提名及公司管治委员会 社区协作和参与委员会 (主席) |
七中七 (100%) 5个中的5个 (100%) 七中七 (100%) 3个中的3个 (100%) 4个中的4个 (100%) 1人中有1人 (100%) |
-Nutrien有限公司(2018年至今) -Agrium公司(2016-2018年) -光谱能源公司(2015-2017年) *没有公共板联锁 | ||
2019年年度大会表决结果: |
过去五年的其他职位: (职位、任职日期和雇主地位) | |||
投赞成票:投赞成票:中转让税,转帐制,转帐制,转轨制,准制票 694,200,805 (99.45%) 3,861,814 (0.55%) |
无 |
| ||
![]() |
杰克·M·明茨 加拿大阿尔伯塔省卡尔加里 非雇员董事(独立董事) 年龄: 68 自 *2005年4月21日 技能和经验: 全球经验、战略制定、财政专门知识、政府关系、学术/研究、行政报酬 | |
Mintz博士目前是卡尔加里大学公共政策学院(UniversityofCalgary‘sSchoolofPublic Policy)的主席研究员,他自2015年7月以来一直担任这一职务。明茨博士还担任安永(原安永)国家政策顾问,梅西学院和C.D.豪研究所高级研究员,麦克唐纳-劳里埃研究所杰出研究员。从2006年到2015年,Mintz博士是卡尔加里大学公共政策的创始主任和帕尔默教授,从1999年到2006年,他 | ||
是C.D.Howe研究所的总裁兼首席执行官。自2010年以来,他一直是莫尔尼奥·谢佩尔(Morneau Shepell)董事会成员。他还曾在1978年至1989年担任皇后大学经济系教授,1989年至2007年任多伦多大学约瑟夫·L·罗特曼管理学院(Joseph L.Rotman School of Management)教授。明茨博士还在公共经济学和财政联邦制领域广泛发表文章,在财政问题上担任世界各国政府的顾问,并经常在国家报纸和杂志上发表文章。2015年,明茨博士获得了加拿大的命令。 |
(A)(B)(C)(D) | ||||||||||
成品油 股份 (占总等级的百分比) |
成品率 股份单位 (DSU) |
总归属额 股权控股 (一般的)间接的(一般的),(直接的),间接的 |
受限 成本会计 (RSU) |
共计 控股* (一般的)间接的(一般的、间接的、直接的、直接的、间接的) | ||||||
截至2020年2月12日(#) |
1,000 ( |
34,448 |
35,448 |
14,200 |
49,648 | |||||
截至2020年2月12日的主要市值(元) |
31,960 | 1,100,958 | 1,132,918 |
453,832 | 1,586,750 | |||||
年度变化(#) |
0 | 3,856 | 3,856 |
2,000 | 5,856 |
主管委员会及委员会成员 |
会议 出席人数(2019) |
过去五年上市公司董事职位 年龄* | ||||
附属帝国石油有限公司董事会 核数师委员会 行政资源委员会 主管公共政策和公司责任委员会 (主席) 提名及公司管治委员会 社区合作和参与委员会 |
七中七 (100%) 5个中的5个 (100%) 七中七 (100%) 3个中的3个 (100%) 4个中的4个 (100%) 1人中有1人 (100%) |
-莫尔诺·谢佩尔公司(2010年至今) *不公开的公告板 | ||||
2019年年度大会投票结果: |
在过去的五年中,其他相关职位 (职位、日期、职位) | |||||
投赞成票: 中止投票: 690,396,064 (98.90%) 7,666,555 (1.10%) |
无 |
| ||
![]() |
大卫·萨瑟兰 美利坚合众国亚利桑那州斯科茨代尔 非雇员董事(独立董事) 年龄: 70 自 :2010年4月29日 技能和经验: 大型组织的领导、业务/技术、全球经验、战略制定、审计委员会财务专家、财务专门知识、政府关系、行政报酬 | |
2007年7月,Sutherland先生退休,担任前IPSCO公司的总裁和首席执行官。在公司工作了30年,担任了5年以上的总裁和首席执行官。Sutherland先生是美国钢铁公司的董事长和GATX公司的董事。Sutherland先生也是格雷厄姆集团有限公司(GrahamGroupLtd.)的董事长,格雷厄姆集团是一家雇员所有的公司,也是一家私营公司-SteelSutherland先生是美国钢铁协会的前任主席,也是钢铁制造商董事会的成员 | ||
协会、国际钢铁协会、加拿大钢铁生产商协会和全国制造商协会。 |
(A)(B)(C)(D) | ||||||||||
成品油 股份 (占总等级的百分比) |
成品率 股份单位 (DSU) |
总归属额 自愿的,自愿的 (普通+备用DSU) |
受限 成本会计 (RSU) |
共计 控股* (一般的)间接的(一般的、间接的、直接的、直接的、间接的) | ||||||
截至2020年2月12日(#) |
55,000 ( |
31,761 |
86,761 |
14,200 |
100,961 | |||||
截至2020年2月12日的主要市值(元) |
1,757,800 | 1,015,082 | 2,772,882 |
453,832 | 3,226,714 | |||||
年度变化(#) |
0 | 3,792 | 3,792 |
2,000 | 5,792 |
主管委员会及委员会成员 |
会议 出席人数(2019) |
公营公司过去五年的副董事职位 年龄* | ||||
附属帝国石油有限公司董事会 核数师委员会 行政资源委员会 (主席) 主管公共政策和公司责任委员会 提名及公司管治委员会 社区合作和参与委员会 |
七中七 (100%) 5个中的5个 (100%) 七中七 (100%) 3个中的3个 (100%) 4个中的4个 (100%) 1人中有1人 (100%) |
-GATX公司(2007) -美国再加工钢公司,(2008年-目前) *不公开的公告板 | ||||
2019年年度大会投票结果: |
在过去的五年中,其他相关职位 (职位、任职日期和雇主地位) | |||||
投赞成票: 中止投票: 691,684,484 (99.09%) 6,378,135 (0.91%) |
无 |
(a) |
该等资料包括帝国石油有限公司普通股的实益拥有权,而该等资料是由获提名人个别提供的,而该等资料并非公司所知。 |
(b) |
该公司为非雇员董事设立限制性股票单位的计划见第126页。该公司为非雇员董事设立递延股的计划见第125页。第148页描述了该公司为选定员工设立限制性股票单位的计划。 |
(c) |
该公司限制性股票单位的数量是2013年至2019年收到的未清限制性股票单位和董事任命以来收到的递延股单位总数。 |
(d) |
帝国石油有限公司普通股、递延股和限制性股票单位的价值是根据2020年2月12日多伦多证券交易所帝国石油有限公司普通股的收盘价31.96美元计算的。 |
主管主任 |
XOM通用 股份 (#) |
XOM限制 股票 (#)(b) |
共计. 股份及 限制性股票 (#) |
总市场价值 自愿性、自愿性、自愿性 限制性股票 ($)(c) | ||||
D.C.Brownell |
2,976 | 66,500 | 69,476 | 5,641,955 | ||||
B.W.Corson |
96,903 | 144,200 | 241,103 | 19,579,314 | ||||
萨瑟兰 |
5,730 | - | 5,730 | 465,318 |
(a) |
截至2020年2月12日。这些信息包括埃克森美孚公司普通股的实益所有权,该公司不知道的信息是由被提名人单独提供的。康希尔,K.T.霍格,M.C.哈布斯和J.M.明茨不拥有埃克森美孚公司的普通股或限制性股票。 |
(b) |
埃克森美孚公司的限制性股票包括已发行的限制性股票和根据其限制性股票计划授予的限制性股票单位,类似于该公司的限制性股票单位计划。 |
(c) |
埃克森美孚公司普通股和限制性股票的价值是根据埃克森美孚公司普通股在纽约证券交易所的收盘价61.27美元计算的,该股票按加拿大银行提供的2002年2月12日每日1.3254美元的汇率折算成加元。 |
公司治理结构目视 |
||||
控股公司 |
是 | |||
板尺寸 |
7 | |||
独立董事人数 |
5 | |||
船上妇女 |
2 | |||
董事会和委员会会议的平均出席率 |
99.5% | |||
执行会议独立主席 |
是 | |||
独立董事在每一次董事会会议上的非公开会议 |
是 | |||
审计委员会的独立地位 |
100% | |||
审计委员会成员具备财务知识 |
全 | |||
执行资源委员会的独立地位 |
83% | |||
提名和公司治理委员会的独立地位 |
83% | |||
所有委员会的多数独立董事 |
是 | |||
个别董事选举 |
是 | |||
获提名董事的平均任期(大致) |
6年 | |||
获提名董事的平均年龄(大致) |
62岁 | |||
强制退休年龄 |
72岁 | |||
多数票政策 |
是 | |||
董事会主席和首席执行官分开 |
不 | |||
板联锁数 |
无 | |||
任何董事均不得在另一家报告发行人的两个以上的董事会任职。 |
是 | |||
独立董事的股权要求 |
是 | |||
董事长和首席执行官的股份所有权要求 |
是 | |||
董事会指导和教育计划 |
是 | |||
商业行为和道德守则 |
是 | |||
董事会和委员会章程 |
是 | |||
主席、首席执行官和各委员会主席的职位说明 |
是 | |||
董事技能矩阵 |
是 | |||
年度董事会评估程序 |
是 | |||
每年就行政人员薪酬进行咨询表决 |
不 | |||
双重股 |
不 | |||
更改控制协议 |
不 |
该公司不断审查其治理实践和监督监管的变化。 |
二级董事提名人姓名或名称 |
服务年数 |
预期退休年度 独立董事董事会 | ||
D.C.Brownell |
1年 | - | ||
康希尔 |
2年 | 2026 | ||
B.W.Corson |
5个月 | - | ||
霍格 |
12年 | 2022 | ||
哈布斯 |
1年 | 2039 | ||
米茨 |
15年 | 2023 | ||
萨瑟兰 |
10年 | 2022 |
在董事会工作的综合经验:约41年 董事会平均任期:约6年 董事平均年龄:约62岁 |
D.C. 布朗内尔 |
D.W. 康希尔 |
B.W. 科森 (a) |
再来。 霍格 |
M.C. 哈布斯 |
J.M. 明茨 |
D.S. 萨瑟兰 | ||||||||
大型组织的领导 |
∎ |
∎ |
∎ |
∎ |
∎ | |||||||||
业务/技术 |
∎ |
∎ |
∎ |
∎ | ||||||||||
项目管理 |
∎ |
∎ |
∎ |
∎ |
||||||||||
全球经验 |
∎ |
∎ |
∎ |
∎ |
∎ |
∎ | ||||||||
战略发展 |
∎ |
∎ |
∎ |
∎ |
∎ |
∎ |
∎ | |||||||
审计委员会财务专家 |
∎ |
∎ |
∎ |
∎ | ||||||||||
金融专门知识 |
∎ |
∎ |
∎ |
∎ |
∎ |
∎ |
∎ | |||||||
政府关系 |
∎ |
∎ |
∎ |
∎ | ||||||||||
学术/研究 |
∎ |
|||||||||||||
信息技术/网络安全监督 |
∎ |
|||||||||||||
行政薪酬 |
∎ |
∎ |
∎ |
∎ |
∎ |
∎ |
∎ |
(a) |
科尔森于2019年9月17日被任命为董事会和社区合作与参与委员会成员,并担任公司总裁。科尔森在克鲁格退休后,于2020年1月1日出任董事长兼首席执行官。 |
认可董事的姓名或名称 (a) |
管理 |
独立 |
不 独立 |
非独立状态的原因 |
||||||
D.C.Brownell |
∎ |
D.C.Brownell是埃克森美孚公司的一名官员。 | ||||||||
康希尔 |
∎ |
|||||||||
B.W.Corson (b) |
∎ |
∎ |
科森是帝国石油有限公司的董事兼董事长、总裁和首席执行官。 | |||||||
霍格 |
∎ |
|||||||||
哈布斯 |
∎ |
|||||||||
米茨 |
∎ |
|||||||||
萨瑟兰 |
∎ |
(a) |
惠塔克于2019年4月26日从董事会及其委员会退休,并在2019年任职期间获得独立。 |
(b) |
科尔森于2019年9月17日被任命为董事会和社区合作与参与委员会成员,并担任公司总裁。科尔森在克鲁格退休后,于2020年1月1日出任董事长兼首席执行官。 |
导演 |
提名 和公司 治理 委员会 |
审计 (b) |
公共政策 成本-成本-转制和公司 责任 委员会 |
成本 资源 委员会 |
社区 协作 自愿性与自愿性 委员会 | |||||
D.C.Brownell (a) |
∎ |
- |
∎ |
∎ |
∎ | |||||
康希尔 (c) |
∎ 椅子 |
∎ |
∎ |
∎ |
∎ | |||||
B.W.Corson (a) |
- |
- |
- |
- |
∎ | |||||
霍格 (c) |
∎ |
∎ 椅子 |
∎ |
∎ |
∎ | |||||
哈布斯 (c) |
∎ |
∎ |
∎ |
∎ |
∎ 椅子 | |||||
米茨 |
∎ |
∎ |
∎ 椅子 |
∎ |
∎ | |||||
萨瑟兰 (c) |
∎ |
∎ |
∎ |
∎ 椅子 |
∎ |
(a) |
不是独立董事。 |
(b) |
审计委员会的所有成员都是独立的,具备国家文书意义上的财务知识 52-110 审计委员会和纽约证券交易所美国有限责任公司的上市标准。 |
(c) |
美国监管要求下的审计委员会财务专家。 |
委员会或主管委员会 |
2 0 0 99年中转率、中转率、成品率等 | |
帝国石油有限公司 |
7 | |
审计委员会 |
5 | |
执行资源委员会 |
7 | |
公共政策和公司责任委员会 |
3 | |
提名及公司管治委员会 |
4 | |
社区合作与再合作委员会 |
1 | |
股东年会 |
1 |
导演 |
板 |
审计 |
执行员 资源 |
公共政策 和附属公司 责任 委员会 (e) |
(B). 和 企业 治理 委员会 |
社区 自愿性、自愿性、合作性、统一性 和 订婚 委员会 (e) |
年度 会议 |
共计 |
成本-成本-成本 由主管作出 | |||||||||
D.C.Brownell |
七中七 | - | 7项中的7项 | 3.3. | 4.4 | 1.1 | 1.1 | 23 23 |
100% | |||||||||
康希尔 |
七中七 | 5中的4项 | 7项中的7项 | 3.3. | 4.4 (主席) |
1人中有1人 | 1人中有1人 | 27 28 |
96% | |||||||||
B.W.Corson (a) |
3个中的3个 (椅子从 1月1日 2020) |
- | - | - | - | 1人中有1人 | - | 4.4 |
100% | |||||||||
霍格 |
七中七 | 5.5 (主席) |
7项中的7项 | 3.3. | 4.4 | 1人中有1人 | 1人中有1人 | 28 28 |
100% | |||||||||
哈布斯 |
七中七 | 5.5 | 7项中的7项 | 3.3. | 4.4 | 1.1 (主席) |
1人中有1人 | 28 28 |
100% | |||||||||
克鲁格 (b) |
七中七 (椅子直到 十二月三十一日 2019) |
- | - | - | - | 1人中有1人 | 1人中有1人 | 9个中的9个 |
100% | |||||||||
米茨 |
七中七 | 5.5 | 7项中的7项 | 3.3. (主席) |
4.4 | 1人中有1人 | 1人中有1人 | 28 28 |
100% | |||||||||
萨瑟兰 |
七中七 | 5.5 | 7项中的7项 (主席) |
3.3. | 4.4 | 1人中有1人 | 1人中有1人 | 28 28 |
100% | |||||||||
惠特克 (c) |
3个中的3个 | 3.3. | 3.3. | 1.1 | 1.1 | - | 1人中有1人 | 12 12 |
100% | |||||||||
按委员会分列的百分比 |
100% |
96% |
100% |
100% |
100% |
100% |
100% |
187 188 |
总体 出席率 99.5% |
(a) |
科尔森于2019年9月17日被任命为董事会和社区合作与参与委员会成员,并担任公司总裁。科尔森在克鲁格退休后,于2020年1月1日出任董事长兼首席执行官。 |
(b) |
克鲁格从公司退休,并于2019年12月31日辞去董事会及其委员会的职务,并担任董事会主席直至退休。 |
(c) |
惠塔克于2019年4月26日从董事会及其委员会退休,并担任提名和公司治理委员会主席直至退休。 |
.class=‘class 2’> 主管 |
.class=‘class 2’>其他报告 哪个副局长也是比较准的 导演 |
公司类型 |
股票 文号: 交换 |
委员会的委任 | ||||
D.C.Brownell |
- | - | - | - | ||||
D.W.康希尔 |
阿尔塔瓦斯公司 | 多元化能源公司 | ALA:TSX | 没有委员会 | ||||
加拿大阿尔塔天然气公司 |
多元化能源公司 |
ACI:TSX |
董事会主席 | |||||
B.W.Corson |
- | - | - | - | ||||
霍格 |
新飞行工业公司 | 重型过境巴士制造商 | NFI:TSX | 审计委员会 | ||||
M.C.哈布斯 |
努特里恩公司 | 肥料制造 | 正常贸易关系:多伦多证券交易所 | 公司管治及提名委员会及安全、健康、环境及保安委员会 | ||||
米茨 |
莫诺谢尔公司 | 人力资源咨询 | MSI:TSX | 审计委员会(主席) | ||||
D.S.Sutherland |
GATX公司 | 商用铁路车辆和飞机发动机.船运 | 格林尼治时间:纽约证券交易所 | 赔偿委员会(主席)和治理委员会 | ||||
美国钢铁公司 |
钢铁 |
X:纽约证券交易所 |
董事会主席 |
● |
有领导企业或其他大型组织的经验(大型组织的领导能力) |
● |
业务/技术经验(业务/技术) |
● |
项目管理经验(项目管理) |
● |
在全球工作环境中工作的经验(全球经验) |
● |
制定业务战略(战略制定)的经验 |
● |
审计委员会财务专家(另见审计委员会表格中财务专家一节,第119页) |
● |
财务方面的专门知识(财务专门知识) |
● |
管理与政府关系(政府关系)方面的专门知识 |
● |
在学术界或研究(学术/研究)方面的经验 |
● |
信息技术和网络安全监督方面的专门知识(信息技术/网络安全监督) |
● |
具有行政薪酬政策和做法方面的专门知识(行政薪酬) |
● |
具有下列任何领域的专门知识:法律、科学、营销、行政、社会/政治环境或社区和公民事务; |
● |
在促进董事集体经验方面的业务和其他工作领域的个人能力;以及 |
● |
提供年龄、区域协会、性别和其他多样性要素(包括土著人民、残疾人和有形少数群体成员)的多样性。 |
● |
提出在没有管理人员的情况下更适当讨论的实质性问题; |
● |
讨论向董事会主席通报任何委员会或董事提出的任何关切事项的必要性; |
● |
处理在董事会会议上提出但尚未解决的问题,并评估任何问题 跟踪 需要与董事长一起工作; |
● |
讨论独立董事有效和负责任地履行职责所必需的管理层信息流动的质量、数量和及时性,并就所需的任何变动向董事会主席提供咨询意见; |
● |
寻求董事会过程的反馈。 |
● |
能源前景设想; |
● |
战略规划; |
● |
风险管理准则; |
● |
道德守则和商业行为标准; |
● |
授权准则; |
● |
信贷风险评估准则; |
● |
控制和操作完整性管理系统; |
● |
基本建设项目管理系统; |
● |
信息技术风险管理(包括信息技术、系统和网络安全); |
● |
管理和保护信息的准则;以及 |
● |
业务连续性计划。 |
董事会 董事会负责公司的管理。管理过程由董事会直接或通过董事会的一个或多个委员会进行。董事会的正式授权可在本通知附录A的“董事会章程”中找到。 | ||||
董事 |
● B.W.Corson(主席自2020年1月1日起)● D.C.Brownell● D.W.康希尔● K.T.Hoeg.K.T. |
● M.C.哈布斯● J.M.Mintz● D.S.Sutherland | ||
注:R.M.克鲁格担任董事长,直至2019年12月31日从该公司退休。 | ||||
会议次数 |
董事会于2019年举行了7次会议。今年没有举行特别会议。独立董事与每次董事会会议同时举行董事会执行会议。这些会议是在管理层缺席的情况下举行的。独立董事在2019年举行了7次执行会议。 | |||
2019年董事会重点 |
● 提供了支持安全和环境性能的监督。● 定期讨论行业活动、市场更新和公司计划。● 定期讨论操作和项目更新。● 定期讨论风险管理和业务控制环境。● 定期审查信息技术、系统和网络安全战略(包括趋势、风险、防范、缓解、应对、系统改进和业务连续性战略),以评估公司信息、系统和资产的安全性和完整性。● 定期评估Kearl油砂作业的绩效,并监测可靠性改进的进展情况。● 更新了股票回购计划,将剩余现金返还给股东。● 讨论了所有业务领域的全面公司战略。● 任命B.W.Corson为董事长、总裁和首席执行官,是R.M.Kruger的董事和继任者。 |
在风险监督中的作用 |
公司的财务、执行和操作风险由管理层承担,公司由完善的风险管理系统管理。董事会负责审查公司的主要风险,并监督管理这些风险的适当制度的实施。董事会在评估公司的战略计划和关于资本支出和预算增加的具体建议时仔细考虑这些风险。它还批准和监测遵守道德和商业行为守则的情况,并确保执行官员在整个公司内创造一种廉正的文化。董事会审查公司的信息技术、系统和网络安全,以确保它们充分保护公司的公司信息和资产。 | |||
披露政策 |
公司致力于及时全面、真实和公开地披露所有重要信息,以使证券持有人和投资公众了解公司的运作情况。有关公司披露政策的详细资料,可浏览该公司的网站 www.imperialoil.ca . | |||
独立 |
目前的董事会由7名董事组成,其中大多数(7名中的5名)是独立的。这五名独立董事不是公司的雇员。 | |||
审计主任委员会 审计委员会的职责包括选择和监督独立审计员,审查独立审计员进行审计的范围和结果,并协助董事会监督公司财务报表的完整性。此外,该委员会的职责还包括监督公司遵守法律和法规要求的情况以及内部控制的质量和有效性,批准会计原则和做法的任何变化,并根据公司的商业道德合规方案审查监测活动的结果。委员会的正式授权可在本通告附录A的“审计委员会章程”中找到。 | ||||
委员会成员 |
● K.T.HOEG(主席)● M.C.哈布斯(副主席)● D.W.康希尔 |
● J.M.Mintz● D.S.Sutherland | ||
会议次数 |
审计委员会于2019年举行了五次会议。委员会成员在没有管理层出席的情况下举行非公开会议,并在所有定期排定的会议上分别与内部审计员和外聘审计员举行会议。一个 预审计 在每一次定期安排的审计委员会会议之前,还会与审计委员会主席、首席财务官以及内部和外部审计员举行会议。 | |||
2019年委员会要点 |
● 审查并建议批准中期和全年财务和运营结果。● 审查和评估了公司的内部控制系统和审计程序,以及内部审计师审计计划的结果。● 审查并评估了外部审计师的计划、绩效和费用。● 回顾了不断变化的法规和报告义务。● 审查了委员会的任务并完成了委员会的自我评估.● 进行外部审计师绩效评估。 | |||
金融专门知识 |
该公司董事会已确定D.W.康希尔、K.T.霍格、M.C.Hubbs和D.S.Sutherland符合“审计委员会财务专家”的定义。美国证券交易委员会表示,指定审计委员会财务专家并不使该人成为任何目的的专家,也不对该人施加任何责任、义务或责任,如果没有这种指定或身份,则该人的责任、义务或责任大于对审计委员会和董事会成员施加的责任、义务或责任。审计委员会的所有成员都具备以下含义中所指的财务知识: 国家文书 以及纽约证券交易所美国有限责任公司的上市标准。52-110 审计委员会 |
再保险在风险监管中的作用 |
审计委员会在风险监督方面也发挥着重要作用。审计委员会监督与财务和会计事项相关的风险,包括遵守法律和监管要求,以及公司的财务报告和内部控制制度。此外,它还根据能源行业的风险、监管环境和公司特有的财务审计风险,审查普华永道(PricewaterhouseCoopers)的审计范围。委员会还审查财务报表以及内部和外部审计结果,以及对会计原则和做法提出的任何修改。 | |||
独立 |
审计委员会完全由独立董事组成。所有成员均符合董事会批准的独立标准,因为该术语的定义为 国家文书 、美国证券交易委员会的规则和纽约证券交易所美国有限责任公司的上市标准。52-110 审计委员会 | |||
执行资源委员会 执行资源委员会负责公司的薪酬政策,并负责就直接向该职位报告的首席执行官和主要高级行政人员和高级官员的薪酬问题作出具体决定。除薪酬事项外,委员会还负责继任计划和任命高级行政和官员职位,包括首席执行官。该委员会的正式授权载于本通知附录A的“执行资源委员会章程”内。 在2019年,执行资源委员会进行了一个广泛的继任过程,导致B.W.Corson被任命为R.M.Kruger的继任者。首席执行官的继任过程由执行资源委员会主席和当时的主席、总裁兼首席执行官克鲁格先生领导。制定了一份简短的潜在候选人名单,科森被选为接替克鲁格的首选候选人。董事会和另外五名独立董事分别约谈了科森。两名独立董事在8月举行了会议,一致同意就科尔森的任命向董事会表示支持。9月,董事会批准立即任命科森为总裁和董事,并在克鲁格退休后任命他为董事长和首席执行官。 | ||||
委员会成员 |
● D.S.Sutherland(主席)● D.W.康希尔(副主席)● D.C.Brownell |
● K.T.Hoeg.K.T.● M.C.哈布斯● J.M.Mintz | ||
目前,执行资源委员会没有一名成员担任另一家公司的首席执行官。 | ||||
会议次数 |
执行资源委员会于2019年举行了7次会议。 | |||
2019年委员会要点 |
● 审查了高管薪酬计划和原则。● 继续致力于对关键股东进行薪酬计划和原则的教育。● 审查了战略工作计划和人才战略计划。● 审查了骚扰政策和行政程序的结果。● 继续关注高级管理职位的继任规划。● 任命董事长、总裁和首席执行官。 | |||
委员会成员相关技能和经验 |
康希尔,K.T.霍格,M.C.哈布斯和D.S.萨瑟兰在管理和执行各自公司过去担任首席执行官或高级管理人员的薪酬政策和做法方面有丰富和长期的经验。康希尔先生、霍格女士、明茨博士和萨瑟兰先生在一家或多家上市公司的薪酬委员会任职或曾任职。因此,委员会成员可以利用他们与其他公司的角色所获得的经验和知识来判断公司的薪酬政策和做法是否合适。 | |||
在风险监督中的作用 |
执行资源委员会监督旨在鼓励适当的风险评估和风险管理的薪酬计划和做法。 |
独立 |
执行资源委员会的成员是独立的,但D.C.Brownell除外,因为他受雇于埃克森美孚公司,根据美国证券交易委员会、加拿大证券规则和纽约证券交易所美国有限责任公司的规则,他不被认为是独立的。然而,加拿大善治联盟的政策“股权控制公司的治理差异”认为Brownell先生是相关的董事,独立于管理层,可以作为公司执行资源委员会的成员参加。Brownell先生的参与有助于确保确定公司高级人员和董事薪酬的客观程序,并通过提出大股东的意见和观点,协助该委员会的审议工作。 | |||
公共政策和公司责任委员会 公共政策和公司责任委员会的作用是审查和监测公司在环境、健康和安全方面的政策和做法。该委员会监测公司在这些领域遵守立法、监管和公司标准的情况,并审查趋势以及当前和正在出现的公共政策。委员会还评估了公共政策对公司业绩的潜在影响,包括气候变化的风险。该委员会的正式授权可在本通知附录A的“公共政策和公司责任委员会章程”中找到。 | ||||
委员会成员 |
● J.M.Mintz(主席)● D.S.Sutherland(副主席)● D.C.Brownell |
● D.W.康希尔● K.T.Hoeg.K.T.● M.C.哈布斯 | ||
会议次数 |
公共政策和公司责任委员会于2019年举行了三次会议。 | |||
2019年委员会要点 |
● 人员和过程安全审查。● 健康回顾。● 排放与环境、健康与安全性能及事故回顾。● 操作完整性管理系统评审。● 气候变化政策和风险回顾。● 公司出版的能源碳概述和水管理总结。 ● 关于气候政策、清洁燃料标准、监管改革、C69法案、行业倡导和企业报告的关键问题审查,包括ESG主题领域。 | |||
在风险监督中的作用 |
公共政策和公司责任委员会审查和监测公司在环境、健康和安全问题上的政策和做法,这些政策和做法旨在减轻和管理这些领域的风险,包括与气候变化有关的风险。委员会定期收到管理层关于这些事项的报告。 | |||
独立 |
公共政策和公司责任委员会的成员是独立的,除了D.C.Brownell。 | |||
提名及公司管治委员会 提名和公司治理委员会的作用是监督适用于公司的公司治理问题,包括董事会的总体业绩,审查潜在的董事人选,并审查董事会及其任何委员会的章程。该委员会的正式授权可在本通知附录A的提名和公司治理委员会章程中找到。 | ||||
委员会成员 |
● D.W.康希尔(主席)● J.M.Mintz(副主席)● D.C.Brownell |
● K.T.Hoeg.K.T.● M.C.哈布斯● D.S.Sutherland | ||
会议次数 |
提名和公司治理委员会于2019年举行了四次会议。 |
2019年委员会会议重点 |
● 董事会继任规划和推荐任命新董事和董事长。● 公司治理实践说明书的批准。● 完成董事会和委员会的自我评估.● 董事薪酬审查原则。 | |||
在风险监督中的作用 |
提名和公司治理委员会通过实施有效的公司治理计划来监督风险,包括董事会组成和继任规划。 | |||
独立 |
提名和公司治理委员会的成员是独立的,但D.C.Brownell除外,因为他受雇于埃克森美孚公司,根据美国证券交易委员会、加拿大证券规则和纽约证券交易所美国有限责任公司的规则,他不被认为是独立的。然而,加拿大善治联盟的政策“股权控制公司的治理差异”认为Brownell先生是相关董事,独立于管理层,可以作为公司提名和公司治理委员会的成员参加。布朗内尔先生的参与有助于确保一个客观的提名过程,并通过提出大股东的意见和观点来协助该委员会的审议工作。 | |||
社区协作和参与委员会 社区合作和参与委员会的作用是监督公司的所有社区投资活动,包括慈善捐款。该委员会的正式授权可在本通知附录A的“社区协作和参与委员会章程”中找到。 | ||||
委员会成员 |
● M.C.哈布斯(主席)● K.T.HOEG(副主席)● D.C.Brownell● D.W.康希尔 |
● B.W.Corson(从2019年9月17日起)● J.M.Mintz● D.S.Sutherland | ||
会议次数 |
社区合作和参与委员会于2019年举行了一次会议。 | |||
2019年委员会要点 |
● 据伦敦基准集团(LBG)评估,2018年, 帝国向加拿大各地的社区贡献了1700万美元--这一价值通过员工和社区合作伙伴获得的杠杆比率高于行业平均水平。● 在2018年通过社区福利协议向土著社区支付了超过2100万美元,并在2019年成功地签署了三份关于冷水湖的协议。● 帝国公司在五年内捐助了100万美元用于开发和启动艾伯塔南部技术学院的水管理计划。● 帝国公司与土著社区、工业界和艾伯塔省合作,协助建立了北基诺·努瓦尼荒地省公园(原罗纳德湖)。● 帝国公司成功推出了员工捐赠和志愿者匹配计划;员工参与率增加了一倍以上。 | |||
独立 |
除了B.W.Corson和D.C.Brownell之外,社区协作和参与委员会的大多数成员都是独立的(七人中有五人)。 |
能量 |
非能量 | |
加拿大自然资源有限公司 |
加拿大航空公司 | |
塞诺夫斯能源公司 |
丰业银行 | |
恩布里奇公司 |
BCE公司 | |
哈斯基能源公司 |
加拿大国家铁路公司 | |
奥文提夫公司 (a) |
努特里恩公司 | |
公园燃料公司 |
加拿大皇家银行 | |
森科尔能源公司 |
太阳人寿金融公司 | |
TC能源公司 (b) |
Teck资源有限公司 | |
Telus公司 | ||
汤森路透公司 | ||
多伦多-自治领银行 |
(a) |
以前叫做Encana公司。 |
(b) |
以前叫做TransCanada公司。 |
董事补偿 | ||
GB/T1597-1996年度准价术语:(A) |
||
准用现金保持者: | ||
董事会成员 |
每年110,000美元 | |
委员会主席 |
无 | |
基于公平的补偿: | ||
限制性股票单位 |
3 000个单位 (哪一种类似的方法属于第5种. TH B.和10TH 授与日期周年纪念) |
(a) |
非雇员董事可选择以递延股份单位的形式接受全部或部分现金保留人。在任何一年内被任命为董事会成员的非雇员董事可根据任命日期获得全部限制性股票单位补助金和按比例分配的现金保留金。 |
主管主任 |
2 0 0 9年度中转站副转轨-转制选举-二级主管费用 现金 (%) |
2 0 0 9年度中转站副转制、转制等 递延股股 (%) | ||
康希尔 |
25 | 75 | ||
霍格 |
0 | 100 | ||
哈布斯 |
0 | 100 | ||
米茨 |
0 | 100 | ||
萨瑟兰 |
0 | 100 | ||
惠特克 (a) |
100 | 0 |
(a) |
惠塔克于2019年4月26日从董事会及其委员会中退休。 |
(i) | 董事选择作为递延股份单位收取的该日历季度非雇员董事费用的美元数额; |
(2) | 该公司股票在多伦多证券交易所连续五个交易日的收盘价(“平均收盘价”)在该日历季度最后一天前的平均收盘价。 |
(i) | 公司普通股的应付现金股利除以紧接该股息支付日期之前的平均收盘价; |
(2) | 非雇员董事在股利记录日持有的未行使递延股份单位的数量。 |
(i) | 普通股的应付现金股利除以紧接该股息支付日期之前的平均收盘价; |
(2) | 非雇员董事在股利记录日持有的未归属的限制性股票单位的数量。 |
导演 (a) |
年度 保持器 板 会籍 ($) (b) |
受限 库存股 (RSU) (#) |
共计 已缴付的费用 现金 ($) (c) |
总价值 递延 股份单位 (DSU) ($) (d) |
总价值 受限制 库存股 (RSU) ($) (e) |
所有其他 罗本- 坐垫 ($) (f) |
总成本 补偿再分配 ($) | |||||||
D.W. 康希尔 |
110,000 | 3,000 | 27,500 | 82,500 | 97,140 | 5,713 | 212,853 | |||||||
再来。 霍格 |
110,000 | 3,000 | 0 | 110,000 | 97,140 | 40,655 | 247,795 | |||||||
M.C. 哈布斯 |
110,000 | 3,000 | 0 | 110,000 | 97,140 | 4,145 | 211,285 | |||||||
J.M. 明茨 |
110,000 | 3,000 | 0 | 110,000 | 97,140 | 37,055 | 244,195 | |||||||
D.S. 萨瑟兰 |
110,000 | 3,000 | 0 | 110,000 | 97,140 | 34,806 | 241,946 | |||||||
S.D. 惠特克 |
35,659 | 0 | 35,659 | 0 | 0 | 57,662 | 93,321 |
(a) |
作为公司或埃克森美孚公司2019年雇用的董事,R.M.Kruger,B.W.Corson和D.C.Brownell没有因担任董事而获得赔偿。惠特克于2019年4月26日从董事会退休,她的“董事会成员年度留任人”也相应地按比例分配。 |
(b) |
2018年7月1日取消了“委员会主席年度留言人”。 |
(c) |
“以现金支付的费用总额”是董事选择作为现金领取的“董事会成员年薪制”的一部分。这一数额在第128页主任薪酬表中作为“赚取的费用”报告。 |
(d) |
“递延股份单位总价值”是董事按第125页上表所列,选择作为递延股份单位领取的“董事会成员年度保留人”部分。此金额加上“受限股票单位的总价值”金额在第128页的“董事薪酬表”中显示为“基于股份的奖励”。 |
(e) |
所示的受限制股票单位的价值是单位数乘以该公司股票在授予之日的收盘价,即32.38美元。 |
(f) |
“所有其他补偿”项下的数额包括对未归属的限制性股票单位的股利等值付款和以额外递延股单位代替未归属递延股股利的价值。2019年,D.W.康希尔公司收到了4,022美元的限制股股利和价值1,691美元的额外递延股股利,以代替递延股股利。霍格收到了9,814美元的限制股股利和价值30,841美元的额外递延股股利,以代替递延股的股利。M.C.Hubbs收到了1,890美元的限制股股利和价值2,255美元的额外递延股股利,以代替递延股的股利。J.M.Mintz收到了9,814美元限制股股利和价值27,241美元的额外递延股股利,以代替递延股股利。D.S.Sutherland收到了9 814美元限制股股利和价值24 992美元的额外递延股股利,以代替递延股股利。惠塔克公司收到了9,814美元的限制股股利和价值47,848美元的额外递延股股利,以代替递延股的股利。 |
名字 (a) |
收费 成本-成本-成本 ($)(b) |
分享- 自愿性-自愿性-自愿性 获奖 ($) (c) |
选择- 自愿性-自愿性-自愿性 获奖 ($) |
非股权 间接激励计划 补偿 ($) |
成本 价值 ($) |
B.class=‘class 5’> 补偿 ($) (d) |
总成本 ($) | |||||||
康希尔 |
27,500 | 179,640 | - | - | - | 5,713 | 212,853 | |||||||
霍格 |
0 | 207,140 | - | - | - | 40,655 | 247,795 | |||||||
哈布斯 |
0 | 207,140 | - | - | - | 4,145 | 211,285 | |||||||
米茨 |
0 | 207,140 | - | - | - | 37,055 | 244,195 | |||||||
萨瑟兰 |
0 | 207,140 | - | - | - | 34,806 | 241,946 | |||||||
惠特克 |
35,659 | 0 | - | - | - | 57,662 | 93,321 |
(a) |
作为公司或埃克森美孚公司2019年雇用的董事,R.M.Kruger,B.W.Corson和D.C.Brownell没有因担任董事而获得赔偿。惠特克于2019年4月26日从董事会退休,她的薪酬也相应地按比例分配。 |
(b) |
代表所有以现金支付、赚取、支付或支付的作为董事的服务费用。非雇员董事可以递延股份单位的形式收取全部或部分董事费用。 |
(c) |
表示受限制股票单位的价值(计算方法是将单位数目乘以公司在批出当日股份的收盘价),再加上递延股份单位的价值(由董事按第125页所述的“董事会成员年薪制”的部分计算)。 |
(d) |
“所有其他补偿”项下的数额包括对未归属的限制性股票单位的股利等值付款和以额外递延股单位代替未归属递延股股利的价值。2019年,D.W.康希尔公司收到了4,022美元的限制股股利和价值1,691美元的额外递延股股利,以代替递延股股利。霍格收到了9,814美元的限制股股利和价值30,841美元的额外递延股股利,以代替递延股的股利。M.C.Hubbs收到了1,890美元的限制股股利和价值2,255美元的额外递延股股利,以代替递延股的股利。J.M.Mintz收到了9,814美元限制股股利和价值27,241美元的额外递延股股利,以代替递延股股利。D.S.Sutherland收到了9 814美元限制股股利和价值24 992美元的额外递延股股利,以代替递延股股利。惠塔克公司收到了9,814美元的限制股股利和价值47,848美元的额外递延股股利,以代替递延股的股利。 |
5年再看再转制-对非雇员董事支付的总薪酬 | ||
年 |
金额 ($) | |
2015 |
1,206,084 | |
2016 |
1,342,664 | |
2017 |
1,351,454 | |
2018 |
1,500,739 | |
2019 |
1,251,395 |
基于期权的奖励 |
股份奖励 | |||||||||||
名字 (a) |
电话号码 证券 底层 未行使 备选方案 (#) |
期权 运动 价格 ($) |
期权 过期 日期 |
.的价值 未行使 在- 钱 备选方案 ($) |
电话号码 股份或股 相关股份 没有 既得利益 (#) (b) |
市场或 支付价值 基于股权的自愿性 奖励 没有 既得利益 ($) (c) | ||||||
康希尔 |
- | - | - | - | 12,055 | 414,089 | ||||||
霍格 |
- | - | - | - | 52,946 | 1,818,695 | ||||||
哈布斯 |
- | - | - | - | 10,607 | 364,350 | ||||||
米茨 |
- | - | - | - | 48,648 | 1,671,059 | ||||||
萨瑟兰 |
- | - | - | - | 45,961 | 1,578,760 | ||||||
惠特克 |
- | - | - | - | 68,343 | 2,347,582 |
(a) |
作为公司或埃克森美孚公司2019年雇用的董事,R.M.Kruger,B.W.Corson和D.C.Brownell没有因担任董事而获得赔偿。惠特克于2019年4月26日从董事会退休。 |
(b) |
表示截至2019年12月31日持有的限制性股票单位和递延股份单位。惠塔克在2019年没有行使她的递延股份,而是要求在2020年年底(终止服务年后的日历年结束时)行使其递延股份。 |
(c) |
价值基于2019年12月31日公司股票的收盘价(34.35美元)。 |
名字 (a) |
基于期权的奖励 的价值 年度 ($) |
基于股份的奖励 年度内的既得利益. ($) (b) |
自愿性、自愿性、非股权性、激励性、计划性、自愿性、自愿性 补偿-再分配价值 在年度内赚得的 ($) | |||
康希尔 |
- | - | - | |||
霍格 |
- | 32,930 | - | |||
哈布斯 |
- | - | - | |||
米茨 |
- | 32,930 | - | |||
萨瑟兰 |
- | 32,930 | - | |||
惠特克 |
- | 32,930 | - |
(a) |
作为公司或埃克森美孚公司2019年雇用的董事,R.M.Kruger,B.W.Corson和D.C.Brownell没有因担任董事而获得赔偿。惠特克于2019年4月26日从董事会退休。 |
(b) |
系2012年和2016年授予的限制性股票单位,归属于2019年。价值是基于公司普通股在归属日和紧接归属日期之前的连续四个交易日的加权平均价格(由多伦多证券交易所确定)的平均值。惠塔克在2019年没有行使她的递延股份,而是要求在2020年年底(终止服务年后的日历年结束时)行使其递延股份。 |
最低股份所有权 要求 |
实现时间 | |||
主席、总裁和首席执行官 | 5项基本薪金 | 获委任后3年内 | ||
独立董事 | 15,000股 | 最初任用后5年内 |
导演 |
导演 自 |
金额 后天 自上次以来 报告 (二月十三日) 2019年至 二月十二日 2020) (#) |
共计 控股 (包括 普通股, 递延股份 单位及 限制股 单位) (#) |
市场 .的价值 共计 控股 (a) ($) |
最小值 持股 要求 |
最小值 必然要求 相见 | ||||||
康希尔 |
2017年11月29日 | 5,365 | 24,555 | 784,778 | 15,000 | 是 | ||||||
B.W.Corson (b) |
2019年9月17日 | 78,200 | 78,200 | 2,499,272 | 五次 基薪 |
不 (b) | ||||||
霍格 |
2008年5月1日 | 5,956 | 52,946 | 1,692,154 | 15,000 | 是 | ||||||
哈布斯 (c) |
2018年7月26日 | 6,153 | 10,607 | 339,000 | 15,000 | 不 (c) | ||||||
米茨 |
2005年4月21日 | 5,856 | 49,648 | 1,586,750 | 15,000 | 是 | ||||||
萨瑟兰 |
2010年4月29日 | 5,792 | 100,961 | 3,226,714 | 15,000 | 是 | ||||||
累计持有总量(#)和董事持有价值(美元) |
316,917 |
10,128,668 |
(a) |
“总持有市值”一栏所列数额等于“总持有量”乘以2020年2月12日代理通知记录日公司股票的收盘价(31.96美元)。 |
(b) |
科尔森于2019年9月17日被任命为董事会成员和总裁,并于2020年1月1日担任董事长兼首席执行官。科尔森预计将在被任命为董事长和首席执行官后的三年内,达到5倍基本工资的股权准则。 |
(c) |
哈布斯于2018年7月26日被任命为董事会成员,预计将在任命之日起五年内满足15,000股独立董事的股权指南。 |
指定(A) |
数 |
百分比 (%) | ||
女人 |
7人中有2人(董事会) 5人中有2人(独立董事) |
29 40 | ||
土著人民 |
7项中的0项 | 0 | ||
残疾人 |
7项中的0项 | 0 | ||
有形少数群体成员 |
7项中的0项 | 0 |
(a) |
根据“就业公平法”确定的定义(加拿大) |
指定(A) |
数 |
百分比 (%) | ||
女人 | 28个中的9个 | 32 | ||
土著人民 | 28项中的0项 | 0 | ||
残疾人 | 28项中的0项 | 0 | ||
有形少数群体成员 | 28项中的0项 | 0 |
(a) |
根据“就业公平法”确定的定义(加拿大) |
![]() |
位置 举行 在… 这个 尾端 2019 (任职日期): 主席兼首席执行官 (2019年9月17日至12月31日) 其他职位 在……里面 这个 过去时 五年 (职位、日期、职务及雇主的基本身份): 董事长、副总裁兼首席执行官 (2013年9月16日) |
![]() |
2019年年底担任职务(任职日期): 高级副总裁,财务及行政及财务总监 (2018年至今) 过去五年的其他职位(职位、任职日期和雇主地位): 埃克森美孚公司下游业务服务和下游财务副总裁 (2015-2018年)(附属机构) 埃克森美孚公司下游业务服务和下游控制器副总裁 (2010-2015年)(附属机构) |
![]() |
现任职位(任职日期): 主席、总裁和首席执行官 (2020年1月1日至今) 2019年年底担任职务(任职日期): 总统 (2019年9月17日至今) 过去五年的其他职位(职位、任职日期和雇主地位): 埃克森美孚上游风险投资公司总裁 (2015-2019年)(附属机构) |
John R.Whelan,54岁 加拿大阿尔伯塔省卡尔加里 | ||
![]() |
在2019年中转站(日期-) 上游高级副总裁 (2017年至今) 过去五年的其他职位(职位、任职日期和雇主地位): 副总裁生产,上游 (2016 – 2017) 生产经理,采矿,上游 (2013 – 2015) | |
特蕾莎·B·雷德本,58岁 加拿大阿尔伯塔省卡尔加里 | ||
![]() |
在2019年中转站(日期-) 商业及企业发展高级副总裁 (2017年至今) 过去五年的其他职位(职位、任职日期和雇主地位): 上游商业副总裁 (2014 – 2016) | |
乔纳森·R·韦特莫尔,47岁 加拿大阿尔伯塔省卡尔加里 | ||
![]() |
担任的职位(日期): 副总裁,帝国石油下游和经理,西加拿大燃料 (2018年至今) 过去五年的其他职位(职位、任职日期和雇主地位): 供应及制造经理 (2017年6月至2017年12月) 英国埃索石油有限公司Fawley UK炼油厂经理 (2013-2017年)(附属机构) | |
Glenn R.Corm Peterson,59岁 加拿大阿尔伯塔省卡尔加里 | ||
![]() |
担任的职位(日期): 司库 (2017年至今) 过去五年的其他职位(职位、任职日期和雇主地位): 财务主任高级商业顾问 (2000 – 2017) | |
Bruce A.Jolly,52岁 加拿大阿尔伯塔省卡尔加里 | ||
![]() |
担任的职位(日期): 辅助控制器 (2019年至今) 过去五年的其他职位(职位、任职日期和雇主地位): 加拿大上游控制器 (2018 – 2019) 美国上游生产控制器,埃克森美孚公司 (2016-2018年),(附属机构) 埃克森美孚公司全球下游财务协调经理 (2013-2016年),(附属机构) | |
丹尼斯·H·休斯,52岁 加拿大阿尔伯塔省卡尔加里 | ||
![]() |
担任的职位(日期): 人力资源部副总裁 (2013年至今) 过去五年的其他职位(职位、任职日期和雇主地位): 在过去五年中没有担任任何其他职位 | |
Constance D.Cemmell,53岁 加拿大阿尔伯塔省卡尔加里 | ||
![]() |
担任的职位(日期): 董事,公司税 (2018年至今) 过去五年的其他职位(职位、任职日期和雇主地位): 经理,所得税规划和咨询 (2013 – 2018) | |
彼得·M·丁尼克,55岁 加拿大阿尔伯塔省卡尔加里 | ||
![]() |
担任的职位(日期): 副总裁兼总法律顾问 (2017年至今) 过去五年的其他职位(职位、任职日期和雇主地位): 助理总法律顾问,上游 (2012 – 2016) | |
Ian R.Laing,46岁 加拿大阿尔伯塔省卡尔加里 | ||
![]() |
担任的职位(日期): 下游和公司部门助理总法律顾问和公司秘书 (2019年至今) 过去五年的其他职位(职位、任职日期和雇主地位): 助理总法律顾问,上游 (2017 – 2018) 助理总法律顾问,下游 (2014 – 2016) | |
● |
使其高管的利益与长期股东利益保持一致; |
● |
鼓励管理人员在进行投资和管理业务资产时管理风险并采取长远的观点; |
● |
加强公司的理念,即公司高管的经验、技能和动力是未来业务成功的重要决定因素;以及 |
● |
促进职业定位和个人表现。 |
● |
继续保持良好的安全绩效,有效管理企业风险和运营完整性 |
● |
净收入22亿美元;业务现金流量44亿美元,为2012年以来最高 |
● |
20亿美元通过股息和购买股票返还给股东 |
o | 支付的股息6.31亿美元,增加16% 每股 宣布股息2019年第二季度25TH 连续增加一年 |
o | 完成17.73亿美元的股票购买,相当于3 870万股,占未偿股票总额的5% |
● |
在上游业务线上表现强劲 |
o | 毛额398 000 油当量 上游日产桶;25年来最高 |
o | Kearl公司的总产量平均每天205 000桶(帝国石油所占份额145 000桶) |
o | 帝国石油公司在合成原油总产量中所占份额平均为每天73,000桶,这是近10年来最高的年度业绩 |
● |
在上游和下游部分完成了一些重大的有计划的周转活动,包括Kearl历史上最大规模的计划扭亏为盈 |
● |
增加未来价值的进展机会 |
o | Kearl公司的辅助破碎设备于2019年末开始运营,到2020年初,所有设备都在扩建.预计这些设施将进一步提高可靠性,减少计划的停机时间,降低单位成本,并使资产在2020年达到总产量的24万桶/日(帝国石油的总产量份额约为每天17万桶)。 |
o | 继续扩大Kearl的自动拖车计划,在 年底 |
o | 完成了斯特拉斯科纳炼油厂设施的扩建,以提高重型原油加工能力和沥青产量 |
o | 继续推进斯特拉科纳热电联产项目以提高能源效率 |
● |
继续致力于工业在技术、创新和可持续性方面的领导作用 |
o | 在研究和开发活动中投资1.7亿美元 |
o | 出版“帝国能源和碳报告”和“水管理摘要报告” |
o | 与艾伯塔机械情报研究所合作,合作开发帝国的 内部 机器学习能力 |
概述 |
143 |
|||
加拿大商业环境 |
143 | |||
商业模式 |
143 | |||
关键业务策略 |
143 | |||
补偿方案的关键要素 |
143 | |||
风险管理 |
144 | |||
其他辅助报酬和人员配置做法 |
145 | |||
套期保值政策 |
145 | |||
经营业绩和薪酬依据 |
145 | |||
继任规划 |
145 | |||
补偿程序 |
146 |
|||
职业导向 |
146 | |||
基薪 |
147 | |||
年度奖金 |
147 | |||
限制性股票单位 |
148 | |||
受限制股票单位的归属 |
149 | |||
对受限制存货单位图则的修订 |
150 | |||
没收及回拨风险 |
150 | |||
退休福利 |
151 | |||
养恤金计划福利 |
151 | |||
储蓄计划福利 |
152 | |||
补偿考虑 |
152 |
|||
标杆 |
152 | |||
比较公司 |
152 | |||
分析工具.补偿摘要 |
154 | |||
2019年指定执行干事薪酬评估 |
154 | |||
2019年首席执行官薪酬评估 |
155 | |||
授予其他指定执行干事的薪酬 |
156 | |||
独立顾问 |
157 | |||
性能图 |
157 | |||
常用术语 |
158 | |||
行政人员薪酬表和说明 |
159 |
|||
摘要补偿表 |
159 | |||
以股票为基础的杰出奖励和指定执行干事的期权奖励 |
161 | |||
奖励计划奖励指定行政人员-年内的价值 |
162 | |||
权益补偿计划信息 |
163 | |||
限制股占流通股的百分比 |
163 | |||
年燃率 |
164 | |||
以往长期激励薪酬计划的现状 |
164 | |||
养恤金计划福利 |
164 |
● |
可利用的大型上游资源 |
● |
成熟、有竞争力的下游市场 |
● |
影响全球竞争力的环境、财政和能源政策的演变 |
● |
市场准入限制、不确定性 |
● |
寿命长、竞争优势强的资产 |
● |
有纪律的投资及成本管理 |
● |
价值链整合与协同 |
● |
高影响力技术和创新 |
● |
业务卓越和负责任的增长 |
● |
人员安全和运作卓越 |
● |
增加有利可图的生产量和销售量 |
● |
纪律严明,长期致力于提高公司资产组合的生产率。 |
● |
最佳班次 |
元素 |
特征 | |
受限制股票单位(A) |
● 近似50 百分比 或更多 指定执行官员的直接薪酬总额(b) ● 使高管薪酬水平与长期股东的回报相一致。● 鼓励通过商品价格周期的长期观点。● 将很大一部分高管薪酬置于被没收的风险中。 | |
年度奖金(A) |
● 近似10至20 百分比 指定执行官员的直接薪酬总额(b) ● 联系薪酬与公司年度盈利业绩● 按个人业绩和薪等确定的实际奖励● 50%的奖励是以现金支付的,50%以现金支付,50%受延迟支付的影响,这是基于未来收益表现的。● 延迟功能提供了中期性能度量,并将50%的奖金置于没收风险中。 | |
基薪 |
● 提供了一个由业绩、经验和薪酬等级决定的竞争性收入的基本水平。● 直接与退休福利挂钩 | |
退休福利 |
● 养老金和储蓄计划● 提供就业后的经济保障 |
(a) |
风险赔偿。 |
(b) |
直接补偿总额包括工资、年度奖金(现金和收益奖励单位奖励)和限制股票单位奖励的授予日期公允价值,后者等于公司在授予之日的普通股价格。 |
● |
保护我们的雇员、社区和我们运作的环境的安全和保障; |
● |
以有效的业务控制管理风险和经营业务; |
● |
通过增加股东回报、净收入、平均资本回报率*,为公司股东创造可持续价值; |
● |
推进公司的长远战略方向. |
补偿 组件 |
风险管理 | |
通用程序 |
● 公司雇用的所有管理人员,包括指定的执行官员,都参加共同的项目(相同的薪资、奖励和退休计划)。类似的薪酬设计特点和奖励在项目中的分配阻止了不适当的冒险行为。高管的薪酬是根据个人绩效评估、责任水平和个人经验进行区分的。● 所有从公司附属公司派任的高管,包括埃克森美孚公司和埃克森美孚加拿大有限公司的指定执行官员,也参加由埃克森美孚公司或此类附属公司管理的共同项目。被任命的执行官员接受公司的限制性股票单位。● 执行资源委员会( )在执行前对每个指定的执行干事进行薪酬建议的审核和批准。 | |
年度奖金 |
● 延迟支付-支付50%的年度奖金是延迟的。延迟支付的时间取决于盈利绩效。相对于许多比较公司来说,这是公司计划的一个独特特点。● 回收(“回扣”)和没收-所有的年度奖金都要收回,如果公司报告的财务或经营业绩出现重大负数,则年度奖金的延迟部分将被没收。这加强了公司财务控制和合规计划的重要性。行政人员辞职或从事有害活动时,也适用追回和没收规定。 |
限制性股票单位 |
● 长期持有期--为了进一步加强风险管理和长期投资导向的重要性,高级管理人员必须持有相当一部分股权激励奖,其期限远远超过比较国股票计划的典型持有期。长期持有期是根据公司的商业模式量身定做的。● 的没收风险-在这些长期持有期间,受限制的股票单位有被没收辞职或有害活动的风险。限制股的长期归属期和被没收的风险共同支持了适当的风险/回报状况,从而增强了高管预期的长期方向。 | |
养恤金 |
● 公司的固定福利养老金计划和补充养老金安排在很大程度上取决于高管们在公司的职业生涯以及在退休前的最高级别的表现。薪酬总额的这一维度鼓励高管在做出商业决策时采取长远观点,并专注于为股东实现可持续增长。 |
● |
一个长期建立的管理发展和继任规划计划已经到位,以加强职业定位和确保领导的连续性。 |
● |
在该公司,额外津贴的使用非常有限,主要包括高级管理人员的财务规划和俱乐部成员的选择性使用,这在很大程度上与建立业务关系有关。 |
● |
向外派雇员提供税务援助。这一援助主要包括一个衡平征税部分,目的是将雇员的总体所得税负担维持在如果他们留在本国的话,本来会达到的水平。外派人员搬迁计划的基础广泛,适用于所有的行政,管理,专业和技术转移的雇员. |
● |
安全、健康和环境绩效; |
● |
风险管理; |
● |
股东总收益; |
● |
净收入; |
● |
平均所用资本回报率*; |
● |
业务和资产销售的现金流量*; |
● |
上游、下游和化学部分的运行性能;以及 |
● |
推进政府关系和长远战略利益的发展。 |
● |
考虑董事长、总裁和首席执行官对公司业绩的投入,以及公司内部薪酬顾问对从外部顾问那里获得的薪酬趋势的投入; |
● |
考虑到其与大股东奖金计划的联系,因为该公司的工作利益包括在埃克森美孚公司的收益中; |
● |
考虑公司的年净收入;及 |
● |
运用判断力来管理年度奖金计划的总体规模,同时考虑到企业的周期性和长期性。 |
● |
年度奖金包括现金奖金和延迟收益奖金单位部分的合并价值,其目的是与其他主要比较国公司的年度奖金奖励具有竞争力。 |
● |
现金部分是一种短期激励,而收益奖金部门则是一种中期激励。收益奖金单位一般等于现金奖金,并与现金奖金同时发放。个人奖金的奖励取决于每个高管的业绩评估。 |
● |
盈利奖金单位是与未来每股累积收益挂钩的现金奖励。相对于许多比较公司来说,这是公司计划的一个独特特点。 |
● |
当每股累积收益(或触发因素)达到指定水平或三年内达到减少水平时,收益红利单位支付。触发因素被有意设定在预期在三年内实现的水平,并强化了公司持续改善公司经营业绩的原则,并使高管的利益与长期股东的利益保持一致。 |
● |
如果每股累积收益在三年内未达到触发点,则收益红利单位的支付额将减为单位数乘以三年期间每股实际累积收益的数额。奖励金额一旦归属,将永远不会超过最初的赠款价值。年度奖金的收益红利单位部分的延迟部分使部分年度奖金面临被没收的风险,从而加强了年度奖金发放的绩效基础。 |
● |
副董事长、副总裁和首席执行官: |
● |
适用于所有其他雇员: |
● |
除现行的3年和7年归属规定外,还包括50%的限制性股票单位在授予之日五周年时附加转归期选择权,其余50%的赠与将在授予之日十周年或被授予者退休之日晚些时候归属。受限制股票单位的接受方可以每单位获得公司的一份普通股,也可以选择为所有要归属的单位收取现金付款。选择使用哪项归属期条文,由公司酌情决定。 |
● |
根据公司股票在归属日和紧接归属日期之前连续四个交易日的加权平均价格确定归属价格。 |
● |
列明将来哪些修订须经股东批准,哪些修订只需董事局批准。董事会可在未经股东批准的情况下,对先前或将来发行的RSU进行修改,但涉及以下事项的除外: |
● |
增加发行股票; |
● |
提高归属价格; |
● |
将参与计划的资格扩大到未列入计划的人; |
● |
扩大承批人转让或转让RSU的权利;或 |
● |
调整先前授予的任何RSU的归属日期。 |
● |
行政人员退休或在公司工作(不论出于任何原因,不论是由雇员、公司还是其他人主动提出)。 |
● |
该公司已表示不打算取消对65岁退休雇员的未偿赔偿金。在其他情况下,领取人退休或者终止雇用的,公司可以决定不予没收。 |
● |
对于有害的活动,没收和追回的风险仍然存在。 |
● |
在未经公司同意的情况下,执行人员从事任何对公司不利的活动,包括为竞争对手工作的活动,包括在雇用期间或退休或终止雇用之后从事的任何活动。 |
● |
2016年,对该计划进行了修订,将对有害活动的没收期限从两年延长到裁决有效期。 |
● |
对公司报告的财务或运营结果有实质性的负面报道。对公司高管而言,重述前三年发放的部分或全部未归属收益奖金单位将被没收。此外,从奖金或收入奖金单位收到的任何现金金额,在重述前五年内发放,都将被收回。 |
● |
接受者退休或在公司工作(不论出于任何原因,不论是由雇员、公司还是其他人主动提出)。 |
● |
该公司已表示不打算没收65岁退休雇员的限制性股票单位。在其他情况下,领取人退休或者终止雇用的,公司可以决定不得没收限制股。 |
● |
对于有害的活动,没收和追回的风险仍然存在。 |
● |
在未经公司同意的情况下,接受者从事任何对公司有害的活动,包括为竞争对手工作的活动,包括在雇用期间或退休或终止雇用后从事的任何活动。 |
● |
关于行政人员,在任何时候转归未决的奖项。 |
● |
对于所有其他雇员,在退休或终止雇用后最长为三年。 |
● |
2016年,对该计划进行了修订,将有害活动的没收期限从两年延长到所述期间。 |
● |
一种年度福利,等于1.6%乘以最后平均收入乘以服务年限,并对适用的政府养恤金福利进行部分抵销。最后平均收入包括退休前服务10年中连续最高36个月的基薪。 |
● |
一个选项是放弃一部分公司对储蓄计划的相应贡献,以获得最终平均收益的0.4%。 |
● |
R.M.Kruger,D.E.Lyons和B.W.Corson参加了埃克森美孚公司确定的福利计划。根据这一计划,养恤金以美元计算,计算依据的是退休前10年连续最高36个月的最后平均基薪,以及退休前五次发放的三项最高补助金的平均年度奖金,但不包括限制性股票单位。 |
● |
惠兰参加了埃克森美孚加拿大有限公司定义的贡献计划。根据该计划,养恤金以加元支付,对该计划的缴款是根据平均基薪计算的。惠兰还参加了埃克森美孚加拿大有限公司确定的福利补充养恤金安排,该安排以加元支付,可提供1.5%的最终平均奖金收入乘以服务年限的福利。最终平均奖金收入包括在退休前为合格高管发放的三笔最高奖金中的三笔最高奖金,但不包括限制性股票单位。 |
● |
加拿大公司或加拿大附属公司; |
● |
操作范围大,操作复杂; |
● |
资本密集;及 |
● |
经证明的可持续性。 |
能量 |
非能量 | |
塞诺夫斯能源公司 |
BCE公司 | |
加拿大雪佛龙公司 |
加拿大太平洋铁路有限公司 | |
中国海洋石油总公司 (a) |
加拿大轮胎有限公司 | |
加拿大康菲石油公司 |
加拿大通用电气 | |
德文加拿大公司 (b) |
IBM加拿大公司 | |
恩布里奇公司 |
宝洁公司 | |
哈斯基能源公司 |
加拿大皇家银行 | |
NOVA化学品公司 |
||
努特里恩公司 |
||
黑石能源公司 |
||
奥文提夫公司 (c) |
||
加拿大雷普索尔石油天然气有限公司 |
||
加拿大壳牌有限公司 |
||
森科尔能源公司 |
||
TC能源公司 (d) |
(a) |
前称尼克森能源ULC。 |
(b) |
加拿大自然资源有限公司于6月收购了德文加拿大公司 |
(c) |
以前叫做Encana公司。 |
(d) |
以前叫做TransCanada公司。 |
● |
更好地应对不断变化的业务条件; |
● |
根据职业方向管理工资; |
● |
尽量减少自动加薪的可能性,这可能会在基准公司之间出现僵化和狭窄的目标;以及 |
● |
根据执行人员的绩效和经验水平区分薪资。 |
● |
继续保持良好的安全绩效,有效管理企业风险和运营完整性 |
● |
净收入22亿美元;业务现金流量44亿美元,为2012年以来最高 |
● |
20亿美元通过股息和购买股票返还给股东 |
o | 支付的股息6.31亿美元,增加16% 每股 宣布股息2019年第二季度25TH 连续增加一年 |
o | 完成17.73亿美元的股票购买,相当于3 870万股,占未偿股票总额的5% |
● |
在上游业务线上表现强劲 |
o | 毛额398 000 油当量 上游日产桶;25年来最高 |
o | Kearl公司的总产量平均每天205 000桶(帝国石油所占份额145 000桶) |
o | 帝国石油公司在合成原油总产量中所占份额平均为每天73,000桶,这是近10年来最高的年度业绩 |
● |
在上游和下游部分完成了一些重大的有计划的周转活动,包括Kearl历史上最大规模的计划扭亏为盈 |
● |
增加未来价值的进展机会 |
o | Kearl公司的辅助破碎设备于2019年末开始运营,到2020年初,所有设备都在扩建.预计这些设施将进一步提高可靠性,减少计划的停机时间,降低单位成本,并使资产在2020年达到总产量的24万桶/日(帝国石油的总产量份额约为每天17万桶)。 |
o | 继续扩大Kearl的自动拖车计划,在 年底 |
o | 完成了斯特拉斯科纳炼油厂设施的扩建,以提高重型原油加工能力和沥青产量 |
o | 继续推进斯特拉科纳热电联产项目以提高能源效率 |
● |
继续致力于工业在技术、创新和可持续性方面的领导作用 |
o | 在研究和开发活动中投资1.7亿美元 |
o | 出版“帝国能源和碳报告”和“水管理摘要报告” |
o | 与艾伯塔机械情报研究所合作,合作开发帝国的 内部 机器学习能力 |
● |
公司业绩; |
● |
个人表现; |
● |
业务的长远策略计划;及 |
● |
比较国公司的年度薪酬。 |
名称和主语 主要目的 2019 |
年 |
工资 ($) (b) |
分享- 基 获奖 ($) (c) |
选择- 基 获奖 ($) (d) |
非股权激励 计划补偿 ($) |
养恤金 价值 ($) (g) |
所有其他 补偿 ($) (h) |
共计 补偿 ($) (i) | ||||||||||
年度 激励 计划 (e) |
长期 激励 计划 (f) | |||||||||||||||||
R.M.克鲁格(A) 主席兼首席执行官 |
2019 |
1,257,901 |
3,205,620 |
- |
459,771 |
499,577 |
(460,858) |
3,125,917 |
8,087,928 | |||||||||
2018 |
1,164,834 | 3,800,610 | - | 561,038 | 798,806 | (1,254,381) | 2,799,146 | 7,870,053 | ||||||||||
2017 |
1,129,782 | 3,908,520 | - | 488,923 | 620,727 | (1,159,234) | 1,850,506 | 6,839,224 | ||||||||||
D.E.Lyons(A) 高级副总裁,财务及行政及财务总监(2018年5月1日起) |
2019 |
665,551 |
621,696 |
- |
135,344 |
135,341 |
(150,729) |
545,109 |
1,952,312 | |||||||||
2018 |
419,807 |
737,088 | - | 165,202 | 94,588 | (102,873) | 573,059 | 1,886,871 | ||||||||||
B.W.Corson(A) 主席(自2019年9月17日起) |
2019 |
187,070 |
2,532,116 |
- |
376,176 |
317,791 |
(63,715) |
151,909 |
3,501,347 | |||||||||
J.R.Whelan(A) 上游高级副总裁 |
2019 |
499,667 |
712,360 |
- |
105,754 |
105,913 |
(66,248) |
174,597 |
1,532,043 | |||||||||
2018 |
484,167 | 844,580 | - | 124,905 | 137,431 | 311,288 | 170,206 | 2,072,577 | ||||||||||
2017 |
476,583 |
868,560 | - | 103,758 | 153,810 | 586,051 | 178,832 | 2,367,594 | ||||||||||
T.B.Redburn 商业及企业发展高级副总裁 |
2019 |
501,600 |
712,360 |
- |
101,800 |
156,548 |
(181,500) |
82,308 |
1,373,116 | |||||||||
2018 |
471,600 | 844,580 | - | 123,700 | 82,411 | 442,200 | 66,967 | 2,031,458 | ||||||||||
2017 |
458,000 | 868,560 | - | 99,000 | 128,566 | 549,400 | 55,817 | 2,159,343 |
(a) |
RM.Kruger自2013年起就被埃克森美孚公司(Exxon Mobil Corporation)派往国外工作,并于2019年12月31日退休。埃克森美孚公司是一家美国子公司。自2018年5月1日以来,里昂一直在美国的附属公司埃克森美孚公司(ExxonMobil Corporation)执行外派任务。虽然B.W.Corson被任命为公司总裁是从2019年9月17日开始的,但他在美国附属公司埃克森美孚公司(Exxon Mobil Corporation)的外派工作已于2019年11月1日正式开始,这反映出他与以往职务的过渡时期。自2019年11月1日起,该公司支付了与B.W.Corson的薪酬有关的费用,以及他在9月17日受聘至11月1日正式派任期间向公司提供的部分补偿。自2013年以来,J.R.Whelan一直在接受加拿大子公司埃克森美孚加拿大有限公司(ExxonMobilCanada Ltd.)的国内贷款。他们的赔偿直接由埃克森美孚公司及其附属公司支付,但与该公司限制性股票单位的归属有关的赔偿和对已发行的限制性股票单位的股利等价物除外。他们还根据各自子公司的员工福利计划而不是根据公司的员工福利计划获得员工福利。公司向各关联公司偿还支付的适用薪酬和向其提供的雇员福利。该公司不向埃克森美孚公司偿还埃克森美孚公司给予奖励的费用。 |
(b) |
“薪金”栏中列出的每一名外派执行干事(R.M.Kruger、D.E.Lyons和B.W.Corson)的薪酬以当地货币支付,但以加元披露。R.M.Kruger‘s,D.E.Lyons’和B.W.Corson的工资以美元支付,并按2019年平均汇率1.3269折算成加元。2018年和2017年的平均汇率分别为1.2957和1.2986。 |
(c) |
授予日期公允价值等于限制性股票单位的数量乘以公司股票在授予之日的收盘价。2019年该公司股票的收盘价为32.38美元,与授予之日受限制股票单位的会计公允价值相同。2018年,该公司股票的收盘价为38.39美元,2017年为39.48美元,与授予之日受限制股票单位的会计公允价值相同。该公司选择了这种估值方法,因为它认为这种方法能使公允价值得到最准确的表示。 |
(d) |
该公司自2002年以来一直没有批准股票期权。股票期权计划于2012年到期。 |
(e) |
“年度奖励计划”一栏中列出的每一名指定执行干事的金额代表其2019年现金奖金。R.M.Kruger,D.E.Lyons,B.W.Corson和J.R.Whelan参加了埃克森美孚公司的年度现金奖金计划,该计划类似于该公司的计划,以美元支付,但以加元披露。以美元支付的金额按2019年平均汇率1.3269兑换成加元。2018年和2017年的平均汇率分别为1.2957和1.2986。 |
(f) |
“长期激励计划”一栏中列出的金额是与2019年支付的前一年补助金相关的收入奖金单位。这些款项是在达到最高结算价值(触发)或每股累积收益时支付的,或在三年后支付。本栏中的数额不包括2019年发放的收入奖金单位的价值,如果实现最大结算价值(触发),或在三年后降低数额,其价值将大致等于2019年“年度奖励计划”一栏中披露的现金奖金数额。从第147页开始,对收入奖金单位程序进行了描述。R.M.Kruger,D.E.Lyons,B.W.Corson和J.R.Whelan参加了埃克森美孚公司的收益奖金部门计划,该计划与公司的计划类似,以美元支付,但以加元披露。以美元支付的金额按2019年平均汇率1.3269兑换成加元。2018年和2017年的平均汇率分别为1.2957和1.2986。他们的支出也取决于最高结算价值(触发)或每股累积收益。 |
(g) |
“养恤金价值”是截至2019年12月31日养恤金的“补偿性变动”,如第164页“养恤金计划福利”表所述。 |
(h) |
“所有其他赔偿”一栏所列数额包括:发放的限制性股票单位的股利等值付款、储蓄计划缴款、外籍人员外派费、停车费和包括财务规划和商业俱乐部会员资格在内的额外津贴费用,以及与参加埃克森美孚公司行政人寿保险福利计划有关的安保费用和费用。 |
● |
对于每一名指定的执行干事,2019年收到的额外津贴总值不超过50,000美元或10美元。 指定执行官员基本工资的百分比。 |
● |
值得注意的是,在2019年,该公司限制股的实际股利当量为:R.M.Kruger 437,429美元,D.E.Lyons 12,096美元,J.R.Whelan 31,900美元,T.B.Redburn 73,230美元。埃克森美孚公司(Exxon Mobil Corporation)前几年发放的限制性股票的股息等额为:R.M.克鲁格(R.M.Kruger)539,325美元,D.E.Lyons 182,733美元,B.W.Corson(B.W.Corson)180,780美元,J.R.Whelan(J.R.Whelan)105,589美元;这些数额按2019年平均汇率(1.3269)折算 |
● |
对于指定的外派执行干事(R.M.Kruger、D.E.Lyons和B.W.Corson),“所有其他报酬”也包括外籍人员外派费用,其中包括外籍人员津贴和当年均衡费用的净影响。均等税费用包括公司代表指定的执行官员向地方税务当局缴纳的税款的净影响,由其收入中扣缴的款项抵消,这一扣缴额与他们不执行外派任务时将支付的税款数额相接近。衡平征税是侨民搬迁方案的一个组成部分,其目的是将个人的总体税务负担维持在如果他们留在本国的话,本来会达到的水平。衡平征税金额因年而异,每年的净影响可能是正面的,也可能是负面的。 |
(i) |
“薪酬总额”包括“薪金”、“股票奖励”、“基于期权的奖励”的总价值, “非股权 奖励计划报酬“、”养恤金价值“和”所有其他报酬“。 |
基于期权的奖励 |
股份奖励 |
|||||||||||||
名字 |
电话号码 证券 底层 未行使 备选方案 (#) |
期权 运动 价格 ($) |
期权 过期 日期 |
.的价值 未行使 在- 钱 备选方案 ($) |
电话号码 股份或 单位 股票 没有 既得利益 (#) (e) |
市场或 支付价值 股份- 基础奖 还没有 既得利益 ($) (e) |
市场或 收益分配价值 既得利益股份- 基础奖 没有支付同等费用或 分布式 ($) | |||||||
克鲁格 (a) |
- | - | - | - | 599,100 |
20,579,085 | - | |||||||
D.E.Lyons (b) |
- | - | - | - | 38,400 |
1,319,040 | - | |||||||
B.W.Corson (c) |
- | - | - | - | 78,200 |
2,686,170 | - | |||||||
惠兰 (d) |
- | - | - | - | 66,000 |
2,267,100 | - | |||||||
T.B.Redburn |
- | - | - | - | 98,050 |
3,368,018 | - |
(a) |
根据该公司的计划,在2013年至2019年期间,RM.Kruger被授予了限制性股票单位。关于前几年,R.M.Kruger参加了埃克森美孚公司的限制性股票计划,该计划类似于该公司的限制性股计划。根据该计划,R.M.克鲁格持有118500埃克森美孚公司限制性股票,其价值在2019年12月31日为10,739,686美元,根据2019年12月31日埃克森美孚公司69.78美元的收盘价计算,2019年12月31日加拿大银行提供的收盘价为1.2988加元。 |
(b) |
2018年和2019年,根据该公司的计划,李昂斯获得了限制性股票。关于前几年,D.E.Lyons参加了埃克森美孚公司的限制性股票计划,该计划类似于该公司的限制性股计划。根据这一计划,D.E.Lyons持有29850支埃克森美孚有限公司(Exxon Mobil Corporation)的限制性股票,根据2019年12月31日埃克森美孚公司(Exxon Mobil Corporation)股票的收盘价(69.78美元)的收盘价计算,该股在2019年12月31日的收盘价为2705313美元,按2019年12月31日加拿大银行(Bank Of Canada)提供的收盘价1.2988美元折算成加元。 |
(c) |
根据该公司的计划,科尔森在2019年获得了限制性股票。关于前几年,B.W.Corson参加了埃克森美孚公司的限制性股票计划,该计划类似于该公司的限制性股计划。根据这一计划,B.W.Corson持有144200埃克森美孚公司限制性股票,其价值在2019年12月31日为13,068,884美元,根据2019年12月31日埃克森美孚公司69.78美元的收盘价计算,2019年12月31日加拿大银行提供的收盘价为1.2988加元。 |
(d) |
根据该公司的计划,J.R.Whelan在2017年至2019年期间获得了限制性股票。关于前几年,J.R.Whelan参加了埃克森美孚公司的限制性股票计划,该计划类似于该公司的限制性股计划。根据这一计划,J.R.Whelan持有15850支埃克森美孚有限公司(Exxon Mobil Corporation)的限制性股票,根据2019年12月31日埃克森美孚公司(Exxon Mobil Corporation)股票的收盘价(69.78美元)的收盘价计算,该股在2019年12月31日的收盘价为1,436,490美元,按2019年12月31日加拿大银行(Bank Of Canada)提供的收盘价1.2988美元折算成加元。 |
(e) |
指2013年至2019年从公司计划收到的未清限制性股票单位总数。这一价值是根据该公司2019年12月31日每股34.35美元的收盘价计算的。 |
名字 |
基于期权的奖励 的价值 年度 ($) |
基于股份的奖励 年度内的既得利益. ($) (e) |
非股权激励计划 补偿-价值 在年度内赚得的 ($) (f) | |||
克鲁格 (a) |
- | 1,504,901 | - | |||
D.E.Lyons (b) |
- | - | - | |||
B.W.Corson (c) |
- | - | - | |||
惠兰 (d) |
- | - | - | |||
T.B.Redburn |
- | 488,227 | 258,348 |
(a) |
根据该公司2013年至2019年的计划,RM.Kruger获得了限制性股票。前几年,R.M.Kruger参加了埃克森美孚公司的限制性股票计划,这与该公司的限制性股计划类似。2019年,埃克森美孚公司(ExxonMobilCorporation)计划授予的限制性股票没有取消任何限制。RM.Kruger于2019年从埃克森美孚公司获得年度奖金,并参加了埃克森美孚公司的盈利红利单位计划,该计划与公司的盈利红利单位计划类似。克鲁格在2019年收到的年度现金奖金为959,348美元,2017年发放并于2019年发放的收益奖金单位为959,348美元,该数额以美元支付,并按2019年平均汇率1.3269兑换成加元。 |
(b) |
虽然D.E.Lyons在2018年和2019年根据该公司的计划获得了限制性股票,但这些限制性股票单位并没有归属。在前几年,D.E.Lyons参与了埃克森美孚公司的限制性股票计划,该计划类似于该公司的限制性股计划。2019年,根据埃克森美孚公司普通股69.78美元的收盘价,取消了对截至2019年12月31日价值933,492美元的10,300埃克森美孚公司限制性股票的限制,该股按加拿大银行提供的收盘价1.2988美元折算为加元。D.E.Lyons于2019年从埃克森美孚公司获得年度奖金,并参加了埃克森美孚公司的盈利红利部门计划,这与该公司的盈利红利部门计划类似。D.E.Lyons在2019年收到的年现金奖金为270,685美元,2017年发放的收入奖金单位为2019年发放的收入奖金单位,该数额以美元支付,并按2019年平均汇率1.3269兑换成加元。 |
(c) |
虽然B.W.Corson在2019年根据公司的计划获得了限制性股票单位,但这些限制性股票单位并没有归属。前几年,B.W.Corson参与了埃克森美孚公司的限制性股票计划,该计划类似于该公司的限制性股计划。2019年,根据埃克森美孚公司普通股69.78美元的收盘价,取消了对截至2019年12月31日价值为1,123,815美元的12400支埃克森美孚公司(Exxon Mobil Corporation)限制性股票的限制,该股按加拿大银行(Bank Of Canada)提供的收盘价1.2988美元折算为加元。B.W.Corson于2019年获得埃克森美孚公司的年度奖金,并参加了埃克森美孚公司的盈利红利部门计划,这与该公司的盈利奖金单位计划类似。B.W.Corson在2019年收到的年度现金奖金为693,967美元,2017年发放和2019年发放的收入奖金单位为693,967美元,按2019年平均汇率1.3269美元兑换成加元。 |
(d) |
尽管J.R.Whelan在2017年至2019年的计划中获得了限制性股票,但这些限制股并没有被授予。在前几年,J.R.Whelan参与了埃克森美孚公司的限制性股票计划,该计划类似于该公司的限制性股计划。2019年,根据埃克森美孚公司69.78美元的收盘价,取消了对截至2019年12月31日价值666,132美元的7,350埃克森美孚公司限制性股票的限制,该股按加拿大银行提供的收盘价1.2988美元折算为加元。惠兰于2019年获得埃克森美孚公司的年度奖金,并参与了埃克森美孚公司的盈利红利部门计划,该计划类似于埃克森美孚公司的盈利红利部门计划。惠兰在2019年获得了211,667美元的年度现金奖金,2017年发放了收益奖金单位,并在2019年发放了收入奖金单位,这些奖金以美元支付,并按2019年平均汇率1.3269兑换成加元。 |
(e) |
这些价值显示了2019年该公司授予的限制性股票单位。该价值基于公司股票的五天平均收盘价,其中包括归属日期和前四个交易日。对于R.M.Kruger,这一价值是2014年授予的限制性股票单位,于2019年授予。对于T.B.Redburn来说,这个价值代表了2012年和2016年授予的限制性股票单位,而这两个单位是在2019年授予的。 |
(f) |
这些价值包括该公司支付的2019年度现金奖金和2019年发放的收益奖金单位的金额。它不包括2019年发放的收入奖金单位的价值,如果实现最大结算价值(触发),或在三年后将现金奖金数额降至较低水平,则其价值将大致等于2019年“年度奖励计划”一栏中披露的现金奖金数额。 |
计划类别 |
相关证券编号 在演习时发出. 最优秀的备选方案, 认股权证及相关权利 (#) (c) |
加权准平均值 演习价格 突出的备选方案, 认股权证及相关权利 ($) |
备用证券的数量 可用于未来再发 股权分置补偿 图则(不包括贴现证券) 反映在转轨的第一列中) (#) (c) | |||
股权补偿 机管局批核的图则 保安人员(A) |
- |
- | - | |||
权益补偿 未获批准的图则 安保人员(B) |
2,605,890 |
- | 7,875,847 | |||
共计 |
2,605,890 |
7,875,847 |
(a) |
该公司的股票期权计划于2012年到期。 |
(b) |
这是一个限制性库存单位计划,从第148页开始描述。 |
(c) |
将发行的证券数量是2008年以来发行的限制性股票单位总数(4,912,805)减去只有在归属时才有资格获得现金(而非普通股)的未偿限制性股票单位(2,306,915)。可供今后发行的证券数量是尚未授予的限制性股票单位(5,568,932)加上在归属时只有现金(而非普通股)才有资格获得现金(2,306,915)的未清偿限制性股票单位的数量。 |
最大.class=‘class 2’> 限制性库存股 再计划下的可发行性 (#) (b) |
总人数 限制性库存股 授标及 突出 (#) |
受限制的约简总数 可用于赠与转制的存货单位 (#) | ||||
数 |
10,481,737 | 4,912,805 | 5,568,932 | |||
未偿百分比 普通股(A) |
1.41% | 0.66% | 0.75% |
(a) |
截至2019年12月31日,流通股数量为743,902,044股。 |
(b) |
根据公司计划可发行的限制性股票单位的最高数量是截至2018年12月31日(10,482,387)减去根据该计划发行的限制股(650普通股)2019年发行的普通股数量。 |
限制数量 股票转让单位 再计划 (#) (a) |
加权准平均值 证券编号 突出 (#) (b) |
年燃耗率 (%) (c) | ||||
2019 |
854,800 | 762,680,114 | 0.11% | |||
2018 |
739,870 | 807,517,306 | 0.09% | |||
2017 |
758,990 | 842,943,735 | 0.09% |
(a) |
在适用的财政年度,根据本计划授予的限制性股票单位的数量。 |
(b) |
该期间未偿还证券的加权平均数是该期间开始时未偿证券的数量,按该期间回购或发行的证券数量乘以时间加权系数调整。 |
(c) |
年燃烧率百分比计算为根据计划授予的限制性股票单位的数量除以已发行证券的加权平均数量。 |
名字 |
数 主要年份 贷记 服务 (如.) 十二月 31, 2019) (#) (a) |
年度津贴 应付款项 ($) |
开口 现在时 .的价值 定义 效益 义务 ($) (d) |
代偿 变化 ($) (e) |
非- 代偿 变化 ($) (f) |
关闭 现在时 .的价值 定义 效益 义务义务 ($) (d) | ||||||||
在第二年- 端部 (b) |
年龄 65 (c) | |||||||||||||
克鲁格 |
- | - | - | - | - | - | - | |||||||
D.E.Lyons |
- | - | - | - | - | - | - | |||||||
B.W.Corson |
- | - | - | - | - | - | - | |||||||
惠兰 (g) |
- | - | - | - | - | - | - | |||||||
T.B.Redburn |
34.6 | 402,600 | 492,700 | 7,262,000 | (181,500) | 897,900 | 7,978,400 |
(a) |
R.M.Kruger,D.E.Lyons和B.W.Corson参加埃克森美孚公司确定的养恤金计划,包括 税务合格 和不合格 计划。该计划规定的福利以美元支付,并按2019年平均汇率1.3269折算成加元。根据这一计划,R.M.Kruger有38.5年的贷记服务,D.E.Lyons有29.5年的贷记服务,B.W.Corson有36.5年的贷记服务。Whelan公司参加了ExxonMobil加拿大有限公司确定的缴款养恤金计划和确定的福利补充养恤金安排。这些计划下的福利以加元支付。根据这些计划,J.R.Whelan有23.4年的信用服务。 |
(b) |
对于公司养恤金计划的成员,年度福利包括公司注册养恤金计划和补充养恤金安排中应计年度终身养恤金的数额。补充养恤金安排下的福利可作为 一次总付 相当于退休后。对于埃克森美孚公司的养恤金计划成员,年度福利包括从税务合格 以及根据不合格 计划。对R.M.Kruger来说,这一价值为1 353 383美元。对D.E.Lyons来说,这个价值是429,853美元。对B.W.Corson来说,这个价值是929 506美元。不合格 计划福利只作为一次总付 相当于退休后。对于埃克森美孚加拿大有限公司(ExxonMobilCanada Ltd.)成员定义的福利补充养恤金安排,福利只能作为一次总付 相当于退休后。为了J.R.Whelan这个一次总付 价值为1 658 900美元。 |
(c) |
对于该公司养恤金计划的成员,年度福利包括公司注册养恤金计划和补充养恤金安排所产生的应计终生养恤金数额,这些养恤金将在假定2019年12月31日的最终平均收入的情况下赚取到65岁。补充养恤金安排下的福利可在退休时一次性支付。对于埃克森美孚公司养老金计划的成员,年度福利包括 税务合格 以及根据不合格 假定2019年12月31日的最终平均收入为65岁以下的计划。对于R.M.Kruger,这一价值为1 501 732美元。对D.E.Lyons来说,这个价值是545,504美元。对B.W.Corson来说,这个价值是1,106,622美元。不合格 计划福利只作为一次总付 相当于退休后。对于埃克森美孚加拿大有限公司(ExxonMobilCanada Ltd.)成员定义的福利补充养恤金安排,福利只能作为一次总付 相当于退休后。对于J.R.Whelan一次总付 假定2019年12月31日的最终平均收入为1 947 300美元,到65岁时将获得的收入。 |
(d) |
对于公司养恤金计划的成员来说,开始和结束确定的福利义务是根据美国公认的会计原则(GAAP)确定的,价值是根据与为公司计划进行会计目的而进行的估值相一致的基础计算的。该价值是根据加拿大税务局(加拿大税务局)确定的、预计退休的年度最高应计养恤金收入(YMPE)和上文所述有资格领取养恤金的估计收入(YMPE)计算的。 亲级 送达至估价之日。计算的假设是,加拿大养恤金计划的抵销是基于退休时的年度最高养恤金,老年保障(美洲组织)的抵销是根据美洲国家组织估值之日预计退休时的养恤金计算得出的。对于分别为埃克森美孚公司和埃克森美孚加拿大有限公司养恤金计划的成员而言,已在公认会计原则下确定了开始和结束确定的福利义务,其价值与为适用的附属计划的会计目的所作的估值相一致。这些数值是根据上文所述有资格领取养恤金的估计收入计算的。Rm.Kruger的期初价值为17 570 645美元,期终价值为17 954 387美元。D.E.Lyons的期初价值为5 728 656美元,期终价值为6 103 397美元。B.W.Corson的期初价值为12 541 056美元,期末价值为13 053 586美元。对于J.R.Whelan,其开盘价为1,587,500美元,收盘价为1,476,200美元。 |
(e) |
“补偿变动”的价值包括2019年的服务费用和收入变化对预计福利债务的影响。对于公司计划的成员,这些数值是根据个人2019年的额外应计养恤金服务以及2019年收到的实际工资和奖金计算的。对于埃克森美孚公司和埃克森美孚加拿大有限公司的成员而言,这些数值是根据个人2019年的额外应计养恤金服务和如前所述的收入计算的。对R.M.Kruger来说,这一价值是(460,858美元)。对D.E.Lyons来说,这一价值是(150,729美元)。对B.W.Corson来说,这一价值是(63 715美元)。对于J.R.Whelan来说,补偿价值是206,700美元。 |
(f) |
对.的价值 “非补偿性 “变化”包括与收入、养恤金支付和计量假设变化无关的经验的影响。就公司养恤金计划而言,用于确定2019年年底固定福利债务期终现值的贴现率从2018年年底的3.9%降至3.1%,这对非补偿性 变化元素对于埃克森美孚公司和埃克森美孚加拿大有限公司的成员来说,“非补偿性 “变化”包括与收入或服务无关的经验的影响。对于埃克森美孚公司(ExxonMobil Corporation)的计划,这包括基于2019年年底3.5%的贴现率的利息效应,而2018年年底的贴现率为4.4%。对于埃克森美孚加拿大有限公司(ExxonMobilCanada Ltd.)的计划,这包括基于2019年年底3.1%的贴现率的利息效应,而2018年年底的贴现率为3.9%。对于R.M.Kruger,这一价值是844,600美元。对D.E.Lyons来说,这个价值是525470美元。对B.W.Corson来说,这个价值是576 245美元。对于J.R.Whelan非补偿性 价值95 400美元。 |
(g) |
惠兰参加了埃克森美孚加拿大有限公司定义的贡献计划。根据这一计划,附属机构每月向基金缴纳基本工资的百分之一,但须受监管限制。“年初的累计价值”为588,550美元,“补偿性价值”为140,452美元,反映了附属公司的贡献和投资收益,“累计价值”为 年底“ 是729,002美元。 |
(a) | 为法团的最大利益而诚实及真诚地行事;及 |
(b) | 运用谨慎的人在类似情况下所能运用的谨慎、勤奋和技巧。 |
(a) | 至少每年协助制定和批准战略计划; |
(b) | 在可识别的情况下,确定公司业务的主要风险,并监督管理这些风险的适当系统的实施; |
(c) | 监督高级管理人员的继任规划,包括任命、培训和监督; |
(d) | 批准公司信息披露准则,监督公司对外沟通; |
(e) | 监督公司内部控制和管理信息系统的完整性; |
(f) | 监测公司的信息技术和系统的完整性,以确保公司的电子信息、系统和资产的安全性和完整性; |
(g) | 考虑管理层关于重大公司决定和行动的建议,这些决定和行动具有重大的社会影响; |
(h) | 监督主要公司政策的遵守情况; |
(i) | 委托法团的行政总裁负责公司的一般管理和业务及事务的指导; |
(j) | 监督首席执行官的业绩; |
(k) | 确保首席执行官和其他执行干事的廉正,并确保首席执行官和其他执行干事在整个公司创造一种廉正的文化; |
(l) | 每年审查和批准公司的道德和商业行为守则; |
(m) | 监测遵守道德守则和商业行为守则的情况,条件是为发行人的董事或执行官员的利益而给予的任何豁免只应由董事会批准; |
(n) | 确定是否有适当措施接收利益攸关方的反馈意见; |
(o) | 通过适当的章程决议,确定具有具体职责的董事会的审计、执行资源、提名和公司治理、公共政策和公司责任以及社区参与和协作委员会,并为每个董事会委员会提供足够的资金,以便根据其章程履行职责; |
(p) | 在收到提名和公司治理委员会的建议后,确定每个委员会的成员,包括其主席和副主席; |
(q) | 按照第5条的规定,通过管理层向董事会分发信息,以提高他们对公司活动和经营环境的熟悉程度; |
(r) | 检讨公司在雇员利益冲突及董事职位方面的程序 非附属 商业、金融和工业组织及其披露; |
(s) | 至少每年审查董事会和各委员会的任务及其有效性;以及 |
(t) | 在其职责范围内酌情开展其他活动。 |
组织/法律 |
|
● |
确定董事人数 |
● |
委任董事以填补临时空缺 |
● |
董事名单供股东选举 |
● |
官员任命 |
● |
董事会治理程序 |
● |
附例 和行政决议 |
● |
公司基本结构的变化 |
● |
股东大会通知书及资料 |
● |
非雇员董事薪酬 |
● |
董事会通过的政策 |
● |
实质性调查和诉讼 |
金融 |
|
● |
股权或债务融资 |
● |
股息申报 |
● |
年度和季度财务报表及相关管理讨论和分析 |
● |
公司退休计划及雇员储蓄计划的现况 |
● |
近期和长期远景 |
● |
每年的资本、租赁、贷款和缴款预算 |
● |
预算增加额超过2.5亿美元 |
● |
每季度更新实际和预计资本支出 |
● |
个别超过2.5亿美元的资本支出或处置 |
● |
进入公司现有业务以外的任何企业 |
● |
财务和经营业绩季度 |
● |
加拿大和世界经济展望 |
● |
区域社会经济评论 |
● |
信息技术、系统和网络安全 |
● |
公司章程, 附例 和行政决议 |
● |
企业政策 |
● |
公司数据 |
● |
董事会和管理程序 |
● |
财务和业务报告 |
● |
组织大纲 |
● |
公共问题最新情况 |
● |
经济前景 |
● |
外部通信包 |
● |
信息技术、系统和网络安全更新 |
● |
新闻稿 |
● |
管理层的讲话 |
● |
组织变革 |
(a) | 董事会通常每年举行七(7)次例会。如有需要,可安排额外会议,以审议由董事会审议的项目范围。 |
(b) | 每次董事会会议的议程和简报材料将在实际可行的情况下,根据需要董事会注意的事项的时间,在每次会议之前大约五至七天分发给每位董事。主席在与执行会议主席协商后,通常将确定理事会会议的议程。任何董事均可要求列入具体项目。 |
(c) | 预计每一位董事将尽一切努力出席每一次董事会会议和他或她所在的任何委员会的每一次会议。当面出席者优先,但如有必要,可通过电话会议出席。 |
(d) | 每一位主任应熟悉每次会议的议程,认真审查在会前分发的所有其他材料,并准备有意义地参加会议,并讨论所有排定的事项。 |
(e) | 董事会及其委员会的议事和审议是保密的。每名董事将对其作为董事的服务所收到的信息保密,首席执行官或他或她指定的人将代表公司发言。 |
(a) | 董事会由独立董事过半数组成。董事会还可以包括一名或多名非独立董事,但作为大股东的高级官员,他们可能被视为独立于公司管理层。 |
(b) | 就每名获委任填补空缺的董事及每名获提名参选的董事而言,或 连任 董事会应由股东明确决定其是否为独立董事,对于可能成为审计委员会成员的董事,其是否为审计委员会财务专家或财务专家。 |
(c) | “独立”一词应具有适用法律规定的含义,包括以国家文书规定的标准为基础 52-110 美国审计委员会。证券交易委员会规则和纽约证券交易所美国有限责任公司的上市标准。 |
(d) | 独立董事可应要求与公司高级管理人员和其他雇员充分接触,讨论公司的业务和事务。董事会预计,董事们将有定期机会在董事会和委员会会议以及其他正式或非正式场合会见首席执行官和其他管理人员。 |
(e) | 独立董事的薪酬将由董事会根据提名和公司治理委员会的建议确定,并每年进行审查。 非雇员 董事薪酬水平将与市场惯例相一致,同时考虑到公司业务的规模和范围,以及董事的职责。支付给在董事会任职的独立董事的报酬中,很大一部分将以公司的限制性股票单位支付。 |
(a) | 独立董事会议(“董事会执行会议”)应与包括非预定电话董事会会议在内的所有董事会会议同时举行。主席或执行会议可酌情召开额外的执行会议,并在任何其他董事提出请求时召开。任何独立董事均可提出问题供执行会议讨论。 |
(b) | 董事会执行会议主席由独立董事选举。 |
(c) | 董事会执行会议主席,或者主席缺席时,由独立董事选定的独立董事应当: |
(i) | 主持理事会执行会议; |
(2) | 确保按照本章程召开独立董事会议; |
(3) | 在有需要时,预先检讨及修改董事局的会议议程,以确保董事局可顺利履行其职责;及 |
(四) | 作为主席的联络人,包括向主席提供执行会议的反馈意见,条件是每名董事还可在该董事认为必要或适当的任何时候直接和完全接触主席。 |
(d) | 理事会执行会议的目的应包括: |
(i) | 提出在没有管理人员的情况下更适当讨论的实质性问题; |
(2) | 讨论是否需要将任何委员会或任何董事提出的任何关注事项通知董事会主席; |
(3) | 处理在董事会会议上提出但尚未解决的问题,并对任何问题进行评估 跟踪 需要与董事长一起工作; |
(四) | 讨论独立董事有效和负责任地履行职责所需的管理层信息流动的质量、数量和及时性,并就所需的任何变动向董事会主席提出建议; |
(v) | 征求有关董事会程序的反馈意见。 |
● |
有领导企业或其他大型组织的经验(大型组织的领导能力) |
● |
业务/技术经验(业务/技术) |
● |
项目管理经验(项目管理) |
● |
在全球工作环境中工作的经验(全球经验) |
● |
制定业务战略(战略制定)的经验 |
● |
审计委员会财务专家 |
● |
财务方面的专门知识(财务专门知识) |
● |
管理与政府关系(政府关系)方面的专门知识 |
● |
在学术界或研究(学术/研究)方面的经验 |
● |
信息技术和网络安全监督方面的专门知识(信息技术/网络安全监督) |
● |
具有行政薪酬政策和做法方面的专门知识(行政薪酬) |
● |
具有下列任何领域的专门知识:法律、科学、营销、行政、社会/政治环境或社区和公民事务; |
● |
在促进董事集体经验方面的业务和其他工作领域的个人能力;以及 |
● |
在年龄、区域协会、性别和其他多样性方面提供多样性(包括土著人民、残疾人和有形少数群体成员)。 |
● |
不会对董事的国籍和居留要求产生不利影响。 “加拿大商业公司法” ; |
● |
不会影响美国证券立法规定的公司作为外国私人发行者的地位; |
● |
具有对董事和任何一个或所有董事委员会必须处理的广泛问题作出贡献的能力; |
● |
只会在其他上市公司的董事局任职,但须以该等服务不会减损董事作为董事而投入所需时间及注意力的能力为限; |
● |
能够投入必要的时间准备和出席董事和董事会的所有会议,并及时了解公司的重大发展; |
● |
不存在任何现有或明显的潜在法律障碍或利益冲突,如: |
o | 作为目前向法团提供大量服务的任何组织的雇员或负责人,或可能向法团提供服务的机构,例如从事商业银行、承销、法律、管理咨询、保险或信托公司的机构;或法团的任何重要客户或供应商; |
o | 作为公司竞争对手的雇员或董事,如石油或化工业务,或由本公司董事代表的公司的重要竞争对手的雇员或董事; |
o | 担任由本公司的首席执行官或最高管理人担任董事的组织的首席执行官或最高管理人; |
● |
预期仍有资格任职至少五年; |
● |
在他或她竞选或任命时,不得年满72岁; |
● |
如果独立董事是或将在成为董事后的五年内直接或间接成为公司不少于15 000普通股、递延股份单位或限制性股份单位的受益所有人。 |
(b) |
保有权 |
● |
不存在妨碍其有效履行董事职责的任何残疾; |
● |
为董事的有效业绩做出积极贡献; |
● |
定期出席董事及委员会会议; |
● |
(A)在参与或区域协会的主要地位或主旨方面没有作出任何改变,这会大大减损他或她作为公司董事的价值; |
● |
在其他情况下,在很大程度上不符合为甄选过程确定的标准; |
● |
如果知道一名董事将不符合选举后三个月内甄选过程中确定的标准,例如在65岁时从主要职位退休,则这一信息将列入管理委托书通知,并在可能的情况下还将列入关于拟议更换人选的信息; |
● |
不会,在他或她所代表的时候 再次当选, 但在特殊情况下,应主席的请求,提名和公司治理委员会可继续支持提名。 |
● |
经历一些情况的变化,例如他或她的主要职业发生变化,包括公司的一名高级人员不再担任该职位,而不仅仅是地理位置的改变; |
● |
显示在行使其权力及履行职责方面的改变,而在至少75%的董事认为,该转变与该条例所界定的董事的照顾责任是不相容的。 “加拿大商业公司法” ; |
● |
已经改变了公民身份或居住权,这将对董事对这些领域的要求产生不利影响。 “加拿大商业公司法”; |
● |
根据美国证券立法,其公民身份或居住权发生了变化,对公司作为外国私人发行者的地位产生了不利影响; |
● |
发展利益冲突,如 |
o | 在向公司提供大量服务的任何组织中担任雇员或委托人,例如从事商业银行、承销、法律、管理咨询、保险或信托公司的机构;或与公司的任何实质性客户或供应商合作; |
o | 担任公司任何竞争对手(如石油或化工业务)的雇员或董事,或担任由本公司董事代表的公司的竞争对手的职位; |
o | 担任由本公司的首席执行官或最高管理人担任董事的组织的首席执行官或最高管理人的职位; |
o | 无法投入必要的时间来筹备和定期出席董事和董事会的会议,无法跟上公司的重大发展, |
● |
计划和组织董事会的各项活动; |
● |
确保董事会收到关于公司运作和财务的所有重要方面的充分、及时的信息; |
● |
主持股东年会和特别会议; |
● |
对公司的业务和事务进行全面管理和指导; |
● |
向董事会推荐公司业务战略计划,经董事会批准后,实施本战略计划,并向董事会报告本战略计划的实施情况; |
● |
制定和执行业务政策,在公司规定的范围内指导公司 附例 董事会通过的指示; |
● |
在可识别的情况下,确定公司业务的主要风险,供董事会审查,并制定适当的系统来管理这些风险; |
● |
在董事会监督下,制定高级管理人员继任规划计划,包括任命、培训和监督计划,并执行这些计划; |
● |
确保遵守该公司的道德守则和商业行为守则,以便在整个公司内培养廉正文化;以及 |
● |
确保建立有效的内部控制和管理信息系统。 |
● |
管理层对公司财务报告程序的管理, |
● |
公司向加拿大证券监管机构、美国证券交易委员会(“证券交易委员会”)和公众提供的财务报表和其他财务信息的完整性, |
● |
公司的内部会计和财务控制系统, |
● |
公司遵守法律和法规的要求, |
● |
公司内部审计职能的履行, |
● |
独立核数师的资格、表现及独立性,以及 |
● |
公司财务报表的年度独立审计。 |
(a) | 主持委员会会议; |
(b) | 确保根据本章程举行委员会会议; |
(c) | 审查并在必要时修改本委员会会议的议程,以确保该委员会能够有效地履行其职责。 |
(a) | 建议由股东任命的外聘审计员,审查并向董事会推荐他们的薪酬,核准应由公司支付的此类薪酬预付款,并监督他们的工作,包括解决管理层与外部审计员在财务报告方面的分歧。 |
(b) | 批准外部审计师的本年度审计方案,并在项目期结束后对该方案的结果进行评估。 |
(c) | 事先批准任何 非审计 适用法律允许外聘审计员在考虑这些服务对其独立性的影响后进行的服务。 |
(d) | 从外部审计师处收到一份正式的书面声明,说明外聘审计员与公司之间符合独立标准委员会标准1的所有关系,并就任何可能影响外部审计员的客观性和独立性的披露的关系或服务与外部审计师积极进行对话,并建议董事会采取任何适当行动监督外部审计员的独立性。 |
(e) | 维护独立审计师的员工和前员工的雇佣政策。 |
(f) | 建立接收、保留和处理公司收到的有关会计、内部会计控制或审计事项的投诉的程序,以及公司雇员对可疑会计或审计事项的保密、匿名提交。 |
(g) | 批准内部审计师的年度审计方案,并在每个季度结束后对项目结果进行评估。 |
(h) | 审查公司内部控制制度和审计程序是否充分。 |
(i) | 审查公司的会计和财务报告程序。 |
(j) | 批准管理层在会计原则和惯例方面提出的更改,并审查会计专业或其他监管机构提出的直接影响这些原则和做法的更改。 |
(k) | 在董事会批准上述新闻稿和财务报表之前,审查财务和运营结果季度新闻稿、公司年度和季度财务报表、任何影响报表的会计事项以及报表的总体格式和内容,以及相关的管理层讨论和分析。 |
(l) | 审查公司商业道德合规计划的结果。 |
(m) | 每年审核一份高级管理费用帐目摘要。 |
(n) | 与董事会其他成员、管理层、主计长和总审计师一道,评估独立审计师的资格、业绩和独立性,包括牵头审计伙伴的业绩。 |
(o) | 如委员会所指示,要求管理人员出席其会议。 |
(p) | 在其职责范围内酌情开展其他活动。 |
1. |
委员会的宗旨 |
2. |
委员会成员 |
3. |
委员会的结构和运作 |
(a) | 主持委员会会议; |
(b) | 确保根据本章程举行委员会会议; |
(c) | 审查并在必要时修改本委员会会议的议程,以确保该委员会能够有效地履行其职责。 |
4. |
委员会活动 |
(a) | 审查和监督公司在安全、健康和环境方面的政策、方案和做法的有效性,并向董事会提出其认为适当的建议。 |
(b) | 监督公司在环境、卫生和安全措施和事项方面遵守立法、法规和公司标准的情况,并就其结果和充分性向董事提供咨询意见。 |
(c) | 监测趋势,并审查当前和新出现的与对公司具有重要意义的事项有关的公共政策问题,包括环境、健康和安全问题,因为这些问题可能影响公司的运营。 |
(d) | 检讨有关对法团有重大影响的拟议法例的影响,包括环境、健康及安全对法团运作的影响,并就法团的适当回应向董事及管理层提供意见。 |
(e) | 向主管和管理层推荐其审查和监测活动所产生的适当政策和行动。 |
(f) | 如委员会所指示,要求管理人员出席其会议。 |
(g) | 在其职责范围内酌情开展其他活动。 |
5. |
委员会评价 |
6. |
委员会的资源和权力 |
1. |
委员会的宗旨 |
2. |
委员会成员 |
3. |
委员会的结构和运作 |
(a) | 主持委员会会议; |
(b) | 确保根据本章程举行委员会会议; |
(c) | 审查并在必要时修改本委员会会议的议程,以确保该委员会能够有效地履行其职责。 |
4. |
委员会活动 |
(a) | 审核并批准与CEO薪酬相关的公司目标和目标。 |
(b) | 审查有关竞争性薪酬做法的数据,并审查和评估公司补偿员工的政策和方案。 |
(c) | 每年至少根据上述目标和目的对CEO的业绩进行评估。 |
(d) | 批准直接向首席执行官报告的首席执行官和其他主要高级管理职位的薪资和其他薪酬(包括现金奖金和奖励奖金单位、长期激励薪酬(如限制性股票单位)和任何其他服务报酬),包括公司所有高级管理人员。 |
(e) | 每年至少审查首席执行官和主要高级管理职位的继任规划和发展战略,直接向首席执行官汇报,包括公司的所有官员。 |
(f) | 审查执行人员发展系统,以确保它预见到公司高级管理人员的要求,并提供关键资源的早期识别和开发。 |
(g) | 根据适用的法律要求,审核并批准年度薪酬报告,以便纳入公司的管理委托书。 |
(h) | 就激励薪酬计划和股权计划向董事会提出建议. |
(i) | 审查任何新的激励计划的拟议条款和对现有计划的任何重大修改,并向董事会提出其认为适当的建议。 |
(j) | 根据加拿大证券监管机构和证券交易所的要求,审查和报告公司对雇员的补偿政策和做法所产生的风险。 |
(k) | 考虑任何赔偿顾问、独立法律顾问或其他顾问可能影响独立性或代表利益冲突的因素,委员会可根据加拿大证券监管机构和证券交易所的要求保留并报告有关情况。 |
(l) | 如委员会所指示,要求管理人员出席其会议。 |
(m) | 在其职责范围内酌情开展其他活动。 |
5. |
委员会评价 |
6. |
委员会的资源和权力 |
● |
聘用顾问的人向法团提供其他服务; |
● |
雇用顾问的人从法团收取的费用占该人总收入的百分比; |
● |
雇用顾问的人旨在防止利益冲突的政策和程序; |
● |
顾问与委员会成员的任何业务或个人关系; |
● |
顾问所拥有的法团的任何股份;及 |
● |
顾问或雇用顾问的人与公司执行主任的任何业务或个人关系。 |
(a) | 主持委员会会议; |
(b) | 确保根据本章程举行委员会会议; |
(c) | 审查并在必要时修改本委员会会议的议程,以确保该委员会能够有效地履行其职责。 |
(a) | 监督适用于公司的公司治理问题,包括公司治理制度的有效性,以及董事会与管理层的关系,并就此类事项向董事会报告。 |
(b) | 监督对董事会、其委员会和每一位董事的有效性和贡献的年度评估。 |
(c) | 就董事会的适当规模向董事会提出建议,以促进有效的决策。 |
(d) | 审查并建议董事会对董事会或其任何委员会的章程作出任何修改。 |
(e) | 审查被推荐为公司董事潜在候选人的现有董事和个人的资格,包括股东推荐的候选人,并考虑提名根据董事会章程的规定被认为合格的任何此类个人。 |
(f) | 向董事会推荐董事会提名的人选,以便在年度股东大会上选出公司董事。 |
(g) | 建议董事会候选人当选为法团董事,以填补每年两次会议之间的董事会空缺,包括因增加授权董事人数而产生的空缺。 |
(h) | 考虑在下列情况下由董事提出辞职: |
(i) | 大股东持有的股份低于50% 无争议 董事的选举无争议 选举在他或她的选举中获得的保留票数比选举的票数还要多,在任何这种情况下,将此事提交委员会,并由委员会建议是否应接受该辞职,或 |
(2) | 董事会章程第10(B)(Ii)条所述情况的改变。 |
(i) | 审查独立董事的薪酬,并向董事会提出其认为适当的建议。 |
(j) | 为独立董事的利益,审查现有计划、方案或安排以及任何新计划、方案或安排的任何拟议条款,并向董事会提出其认为适当的建议。 |
(k) | 审查并向董事会推荐与独立董事任期有关的指导方针。 |
(l) | 就董事会的结构、委员会的运作、委员会成员的资格和委员会成员的任命向董事会提出建议。 |
(m) | 审查任何关于执行官员或董事可能违反公司业务行为标准的指控,并向董事会和总审计师报告其调查结果。 |
(n) | 如委员会所指示,要求管理人员出席其会议。 |
(o) | 在其职责范围内酌情开展其他活动。 |
(a) | 主持委员会会议; |
(b) | 确保根据本章程举行委员会会议; |
(c) | 审查并在必要时修改本委员会会议的议程,以确保该委员会能够有效地履行其职责。 |
(a) | 审查和监督公司支持公众意识和咨询活动的项目和做法的有效性。 |
(b) | 监测趋势,审查与政府、利益攸关方和土著关系有关的当前和新出现的问题。 |
(c) | 审查公司的总体社区投资战略和方案并提供咨询意见,其中包括: |
(i) | 慈善捐款; |
(2) | 商业单位对社区服务项目的社区贡献,这些项目对公司也是有益的,这些项目是慈善性质的; |
(3) | 为公共政策小组提供资金; |
(四) | 大学研究奖; |
(v) | 以促进社区支持和企业认可为主要目的的赞助;以及 |
(六) | 支持发展互利的长期关系的社会经济协议所需的开支。 |
(d) | 核准用于慈善捐款和地方社区捐款的所有赠款或捐款;如上文第4(C)(1)节所述,超过300 000美元。 |
(e) | 如委员会所指示,要求管理人员出席其会议。 |
(f) | 在其职责范围内酌情开展其他活动。 |
5. |
委员会评价 |
6. |
委员会的资源和权力 |