表格5
表格5 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区20549 受益所有权年度变动表 根据1934年“证券交易法”第16(A)条提交 或1940年“投资公司法”第30(H)条 |
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如果不再受第16节的约束,请选中此复选框。表格4或表格5的义务可以继续。 看见 指令1(B) | |||||||||||||||||
表格3控股报告。 | |||||||||||||||||
表格4所报告的交易。 |
1.举报人的姓名及地址*
(街)
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2.发行人名称贸易符号 耐温公司 [CHWY ] |
5.举报人与签发人的关系 (检查所有适用)
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3.截至
(月/日/年)的签发人财政年度报表 02/02/2020 | ||||||||||||||||||||||||||
4.如有修订,正本提交日期
(月/日/年) |
6.个人或联合/团体档案(核对适用线)
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表一-非衍生证券取得、处置或实益拥有的证券 | |||||||||||||||
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1.担保名称(Instr. 3) | 2.交易日期 (月/日/年) | 2A.被视为执行日期,如果有 (月/日/年) | 3.交易代码(INSTR)。 8) | 4.取得(A)或处置(D)(Instr)的证券。 3,4和5) | 5.在发行公司财政年度结束时实益拥有的证券数量(Instr)。 3和4) | 6.所有权表:直接(D)或间接(1)(Instr)。 4) | 7.间接受益所有权的性质(Instr. 4) | ||||||||
金额 | (A)或(D) | 价格 | |||||||||||||
A类普通股 | 01/13/2020 | 01/13/2020 | G(1) | 80,000 | D | $0 | 10,000 | D | |||||||
A类普通股 | 01/13/2020 | 01/13/2020 | G(1) | 80,000 | A | $0 | 80,000 | I | 由配偶 | ||||||
A类普通股 | 716,960(2)(3) | D |
表II-获得、处置或实益拥有的衍生证券(例如,看跌、看跌、认股权证、期权、可转换证券) | ||||||||||||||
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1.衍生证券名称(Instr. 3) | 2.衍生证券的转换或行使价格 | 3.交易日期 (月/日/年) | 3A。被视为执行日期,如果有 (月/日/年) | 4.交易代码(INSTR)。 8) | 5.获得(A)或已处置(D)(Instr)的衍生证券数目。 3,4和5) | 6.可行使日期及届满日期 (月/日/年) | 7.证券标的衍生证券的名称及款额(Instr. 3和4) | 8.衍生证券的价格。 5) | 9.报告交易后有权受益者拥有的衍生证券数目(Instr)。 4) | 10.所有权表:直接(D)或间接(1)(Instr)。 4) | 11.间接受益所有权的性质(Instr. 4) | |||
(A) | (D) | 日期可行使 | 有效期 | 标题 | 股份的数量或数目 |
对答复的解释: |
1.这项交易涉及报案人向其配偶赠送证券,而配偶与申报人的家庭有共同之处。申报人放弃其配偶所持股份的实益所有权,本报告不应被视为承认为第16节或任何其他目的提交报告的人是其配偶股份的实益所有人。 |
2.代表受限制的库存单位。每个受限制的股票单位代表一种或有的权利,可获得Chewy公司A类普通股的一股股份。在2020年6月13日,25%的受限制股票单位将满足时间归属条件,然后在此后每六个月期间结束时,对12.5%的受限制股票单位予以满足,但须提交人继续受雇于Chewy公司。通过适用的归属日期。股票价格条件对这些受限制股票单位的百分比将得到满足,当Chewy公司在经修正的表格S-1(文件编号333-231095)中指明的A类普通股的每股价格在2024年6月13日前完成的连续45天交易期间内的每个交易日内,在加权平均基础上实现,但须提交人通过适用的归属日期继续受雇于chewy公司。 |
3.(注二)目前已满足72.5%的受限制股票单位的股价条件。 |
/s/Susan Helfrk | 02/20/2020 | |
**举报人签名 | 日期 | |
提示:为每一类直接或间接拥有的证券单独报告。 | ||
*如果该表格是由一个以上的报告人提交的, 看见 指令 4 (B)(V)。 | ||
**故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违法行为看见 18 U.S.C.1001和15 U.S..78ff(A)。 | ||
注:请将本表格一式三份存档,其中一份必须由人手签署。如果空间不足,则 看见 指令6用于过程。 | ||
除非表单显示当前有效的OMB编号,否则不要求响应此表单中包含的信息收集的人员。 |