证券交易委员会 | |
华盛顿特区20549 | |
附表13G/A | |
根据1934年“证券交易法” | |
(修订第2号) | |
铁球 PLC | |
(签发人姓名) | |
普通 股,面值为每股0.01美元 | |
(证券类别名称) | |
G33856108 | |
(CUSIP号) | |
2019年12月31日 | |
(须提交本陈述书的事件日期) | |
选中适当的框以指定提交本附表所依据的规则: | |
¨ | 第13d-1(B)条 |
ý | 第13d-1(C)条 |
¨ | 第13d条-第1(D)条 |
(10页中的第1页) |
______________________________
*本封面页的其余部分应填写,以供报案人在本表格上就证券的主题类别首次提交,以及载有更改前一页所提供的披露的资料的任何其后的修订。
本封面其余部分所要求的资料不得视为为1934年“证券交易法”(“法案”)第18节的目的而“存档”,或以其他方式受该法该节的责任管辖,但应受该法所有其他 规定的约束(不过,见“说明”)。
CUSIP编号G 33856108 | 13g/A | 10页中的第2页 |
1 |
报案人姓名 Adage Capital Partners,L.P. | |||
2 | 如果组中有成员,请选中适当的框 |
(a) ¨ (b) ¨ | ||
3 | 证券交易委员会只使用 | |||
4 |
公民身份或组织地点 特拉华州 | |||
股数 有利地 {br] 报告 具有: |
5 |
唯一投票权 0 | ||
6 |
共享投票权 14,241,392 | |||
7 |
唯一分解力 0 | |||
8 |
共享分解力 14,241,392 | |||
9 |
每个报告人有权受益者的合计数额 14,241,392 | |||
10 | 如果第(9)行中的合计金额不包括某些股份,则选中此复选框。 | ¨ | ||
11 |
按第9行的数额表示的类别百分比(9) 8.42% | |||
12 |
报告人的类型 PN | |||
CUSIP编号G 33856108 | 13g/A | 10页中的第3页 |
1 |
报案人姓名 Adage Capital Partners GP,L.L.C. | |||
2 | 如果组中有成员,请选中适当的框 |
(a) ¨ (b) ¨ | ||
3 | 证券交易委员会只使用 | |||
4 |
公民身份或组织地点 特拉华州 | |||
股数 有利地 {br] 报告 具有: |
5 |
唯一投票权 0 | ||
6 |
共享投票权 14,241,392 | |||
7 |
唯一分解力 0 | |||
8 |
共享分解力 14,241,392 | |||
9 |
每个报告人有权受益者的合计数额 14,241,392 | |||
10 | 如果第(9)行中的合计金额不包括某些股份,则选中此复选框。 | ¨ | ||
11 |
按第9行的数额表示的类别百分比(9) 8.42% | |||
12 |
报告人的类型 乌奥 | |||
CUSIP编号G 33856108 | 13g/A | 10页中的第4页 |
1 |
报案人姓名 Adage Capital Advisors,L.L.C. | |||
2 | 如果组中有成员,请选中适当的框 |
(a) ¨ (b) ¨ | ||
3 | 证券交易委员会只使用 | |||
4 |
公民身份或组织地点 特拉华州 | |||
股数 有利地 {br] 报告 具有: |
5 |
唯一投票权 0 | ||
6 |
共享投票权 14,241,392 | |||
7 |
唯一分解力 0 | |||
8 |
共享分解力 14,241,392 | |||
9 |
每个报告人有权受益者的合计数额 14,241,392 | |||
10 | 如果第(9)行中的合计金额不包括某些股份,则选中此复选框。 | ¨ | ||
11 |
按第9行的数额表示的类别百分比(9) 8.42% | |||
12 |
报告人的类型 乌奥 | |||
CUSIP编号G 33856108 | 13g/A | 10页第5页 |
1 |
报案人姓名 罗伯特·阿钦森 | |||
2 | 如果组中有成员,请选中适当的框 |
(a) ¨ (b) ¨ | ||
3 | 证券交易委员会只使用 | |||
4 |
公民身份或组织地点 美国 | |||
股数 有利地 {br] 报告 具有: |
5 |
唯一投票权 0 | ||
6 |
共享投票权 14,241,392 | |||
7 |
唯一分解力 0 | |||
8 |
共享分解力 14,241,392 | |||
9 |
每个报告人有权受益者的合计数额 14,241,392 | |||
10 | 如果第(9)行中的合计金额不包括某些股份,则选中此复选框。 | ¨ | ||
11 |
按第9行的数额表示的类别百分比(9) 8.42% | |||
12 |
报告人的类型 在……里面 | |||
CUSIP编号G 33856108 | 13g/A | 10页第6页 |
1 |
报案人姓名 菲利普·格罗斯 | |||
2 | 如果组中有成员,请选中适当的框 |
(a) ¨ (b) ¨ | ||
3 | 证券交易委员会只使用 | |||
4 |
公民身份或组织地点 美国 | |||
股数 有利地 {br] 报告 具有: |
5 |
唯一投票权 0 | ||
6 |
共享投票权 14,241,392 | |||
7 |
唯一分解力 0 | |||
8 |
共享分解力 14,241,392 | |||
9 |
每个报告人有权受益者的合计数额 14,241,392 | |||
10 | 如果第(9)行中的合计金额不包括某些股份,则选中此复选框。 | ¨ | ||
11 |
按第9行的数额表示的类别百分比(9) 8.42% | |||
12 |
报告人的类型 在……里面 | |||
CUSIP编号G 33856108 | 13g/A | 10页中的第7页 |
项目1(A)。 | 发行人名称 |
发行人的名字是FerroglobPLC(“公司”)。 |
项目1(B)。 | 发行人主要执行办公室地址 |
该公司的主要执行办公室位于伦敦伯克利广场57号Lansdown e House,W1J6ER,英国W1J6ER二楼。 |
项目2(A)。 | 提交人的姓名或名称 | |
本陈述由下列各方提交: | ||
(i) | Adage Capital Partners,L.P.,特拉华有限合伙公司(“ACP”),涉及其直接拥有的普通股; | |
(2) | Adage Capital Partners GP,L.L.C.,一家根据特拉华州法律组建的有限责任公司(“ACPGP”),作为非加太公司的普通合伙人,直接拥有非加太公司直接拥有的普通股; | |
(3) | Adage Capital Advisors,L.L.C.,一家根据特拉华州法律组建的有限责任公司(“ACA”),作为非加太公司普通合伙人ACPGP的管理成员,与非加太直接拥有的普通股有关; | |
(四) | Robert Atchinson(“Atchinson先生”),作为ACA的管理成员,ACPGP的管理成员,ACP的普通合伙人,与ACP直接拥有的普通股有关; | |
(v) | 菲利普·格罗斯(“格罗斯先生”),作为非加太管理成员,ACPGP管理成员,非加太公司与非加太直接拥有的普通股的普通合伙人。 | |
上述人员下文有时统称为“报告人”。在此,对报告人以外的其他人的任何披露都是在向相关方询问后根据信息和信念作出的。 | ||
本陈述书的提交本身不应被解释为任何报告人对此处报告的证券的实益所有权的承认。 |
项目2(B)。 | 主要营业办事处地址或(如无)住址 |
每个报告人的办公地址是克拉伦登街200号,52楼,马萨诸塞州波士顿,02116。 |
项目2(C)。 | 公民权 |
非加太国家集团是根据特拉华州法律组建的有限合伙企业。ACPGP和ACA是根据特拉华州法律组建的有限责任公司。格罗斯先生和阿钦森先生是美国公民。 |
项目2(D)。 | 证券类别名称 |
普通股,每股面值0.01美元(“普通股”)。 |
项目2(E)。 | CUSIP号 |
G33856108 |
CUSIP编号G 33856108 | 13g/A | 10页中的第8页 |
项目3. | 如本陈述是根据第13d-1(B)、或13d-2(B)或(C)条提交的,则检查提交人是否为A: | ||
(a) | ¨ | 根据该法第15条注册的经纪人或交易商; | |
(b) | ¨ | 该法第3(A)(6)节所界定的银行; | |
(c) | ¨ | 该法第3(A)(19)节所界定的保险公司; | |
(d) | ¨ | 根据1940年“投资公司法”第8条注册的投资公司; | |
(e) | ¨ | 根据规则13d-1(B)(1)(2)(E)设立一名投资顾问; | |
(f) | ¨ | 根据细则13d-1(B)(1)(2)(F)制定的雇员福利计划或捐赠基金; | |
(g) | ¨ | 根据规则13d-1(B)(1)(Ii)(G)的母公司控股公司或控制人; | |
(h) | ¨ | “联邦存款保险法”第3(B)节所界定的储蓄协会; | |
(i) | ¨ | 根据“投资公司法”第3(C)(14)节被排除在投资公司定义之外的教会计划; | |
(j) | ¨ | 根据规则13d-1(B)(1)(2)(J)设立的非美国机构; | |
(k) | ¨ | 按规则13d-1(B)(1)(Ii)(K)分组。 |
如按照规则13d-1(B)(1)(Ii)(J)作为非美国机构提交,请 | |||
具体说明机构类型: | 不适用。 |
项目4. | 所有权 | |||
A. | Adage Capital Partners,L.P.,Adage Capital Partners GP,L.L.C.和Adage Capital Advisors,L.L.C. | |||
(a) | 有权受益者的数额:14 241 392 | |||
(b) | 班级百分比:8.42%。本附表13 G/A所列百分比是根据2018年12月31日公司2018年12月31日截止2018年12月31日向证券交易委员会提交的2018年12月31日终了财政年度年度报告中报告的169,122,682股普通股计算的。 | |||
(c) | (i) | 唯一投票或直接投票的权力:0 | ||
(2) | 共同投票或直接投票的权力:14 241 392 | |||
(3) | 处置或指示处置的唯一权力:0 | |||
(四) | 处置或指示处置:14,241,392人的共有权力 |
非加太公司有权处置其实益拥有的普通股,并有权投票,普通合伙人ACPGP可行使这一权力。作为ACPGP的管理成员,ACA指导ACPGP的运营。ACPGP和ACA都没有直接持有任何普通股。由于1934年“证券交易法”(“法案”)第13d-3条的规定,ACPGP和ACA可被视为有权享有非加太公司所拥有的股份。 |
CUSIP编号G 33856108 | 13g/A | 10页中的第9页 |
B. | 罗伯特·阿钦森和菲利普·格罗斯 | |||
(a) | 有权受益者的数额:14 241 392 | |||
(b) | 班级百分比:8.42% | |||
(c) | (i) | 唯一投票或直接投票的权力:0 | ||
(2) | 共同投票或直接投票的权力:14 241 392 | |||
(3) | 处置或指示处置的唯一权力:0 | |||
(四) | 处置或指示处置的共有权力:14 241 392 |
阿钦森先生和格罗斯先生作为非加太集团的管理成员,共同有权投票表决非加太公司实益拥有的普通股。阿钦森和格罗斯都没有直接持有任何普通股。由于该法第13d-3条的规定,每个人都可被视为有权受益地拥有非加太公司有权受益者拥有的股份。 |
项目5. | A类5%或以下的所有权 |
不适用。 |
项目6. | 代表另一人拥有超过百分之五的所有权 |
不适用。 |
项目7. | 由母公司或控制人员报告的获得证券的子公司的识别和分类 |
不适用。 |
项目8. | 小组成员的识别和分类 |
不适用。 |
项目9. | 解散集团的通知 |
不适用。 |
项目10. | 认证 | |
每一位提交报告的人在此作出下列证明: | ||
通过在下面签名,每个报告人证明,就其所知和信念而言,上述证券不是为改变或影响证券发行人的控制而获得的,也不是为改变或影响证券发行人的控制而持有的,也不是与任何具有这种目的或效果的交易的参与者有关或作为参与者持有的。 |
CUSIP编号G 33856108 | 13g/A | 10页中的第10页 |
签名
经合理的 查询,并尽其所知和所信,下列签名人均证明 所述信息是真实、完整和正确的。
日期:2020年2月12日
格言资本合伙人,L.P. | |
作者:Adage Capital Partners GP,L.L.C. | |
其普通合伙人 | |
作者:Adage Capital Advisors,L.L.C., | |
管理成员 | |
/S/Robert Atchinson | |
姓名:Robert Atchinson | |
职称:管理成员 | |
格言资本合作伙伴GP,L.L.C. | |
作者:Adage Capital Advisors,L.L.C., | |
管理成员 | |
/S/Robert Atchinson | |
姓名:Robert Atchinson | |
职称:管理成员 | |
格言资本顾问,L.L.C. | |
/S/Robert Atchinson | |
姓名:Robert Atchinson | |
职称:管理成员 | |
罗伯特·阿钦森 | |
/S/Robert Atchinson | |
罗伯特·阿钦森,个人 | |
菲利普·格罗斯 | |
/s/菲利普·格罗斯 | |
菲利普·格罗斯,单独 |