20191031_10k.htm
假的000100023000010002302019-10-312019-10-3100010002302020-01-2000010002302019-04-30
 
目录


美国
证券交易委员会
华盛顿特区20549
________________________________________________
形式10-K
 ________________________________________________
 
依据委员会第13或15(D)条提交的周年报告
1934年证券交易所
 
截至财政年度2019年10月31日
 
委员会档案编号0-27022
________________________________________________
光缆公司
(注册人在其章程中指明的确切姓名)
 
________________________________________________
 
维吉尼亚
54-1237042
(国家或其他司法管辖区)
成立为法团或组织)
(I.R.S.雇主)
(识别号)
   
5290号大堂道, 罗阿诺克, Va
24019
(主要行政办公室地址)
(邮政编码)
 
(540) 265-0690
(登记人的电话号码,包括区号)
 ________________________________________________
 
根据该法第12(B)节登记的证券:
 
每班职称
交易符号
注册交易所名称
普通股,没有票面价值
OCC
纳斯达克全球市场
 
根据该法第12(G)节登记的证券:无
________________________________________________
 
按照“证券法”第405条的定义,通过检查标记表明注册人是否是知名的经验丰富的发行人。  ☒
 
如果登记人不需要根据1934年“证券交易法”第13节或第15(D)节提交报告,请用支票标记表示。  ☒
 
通过检查标记表明注册人(1)是否提交了1934年“证券交易法”第13条或第15(D)节要求在过去12个月内提交的所有报告(或要求登记人提交此类报告的较短期限),(2)在过去90天中一直受到这种备案要求的限制。(1)商品☒
 
通过检查标记,说明注册人是否已以电子方式提交了每一份交互数据文件,这些文件必须在之前的12个月内根据条例第405条的规定提交(或在较短的时间内,注册人被要求提交此类文件)。商品☒
 
 

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通过检查标记表明注册人是大型加速备案者、加速备案者、非加速备案者、较小的报告公司还是新兴的成长型公司。(见“外汇法”规则12b-2中“大型加速申报”、“加速申报”、“较小报告公司”和“新兴增长公司”的定义)。(检查一):
 
大型加速机☐ 加速机☐ 非加速箱 ☐    小型报告公司
       
新兴成长型公司      
        
如果是新兴成长型公司,请用支票标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守“外汇法”第13(A)条规定的任何新的或经修订的财务会计准则。☐
 
通过检查标记表明注册人是否为空壳公司(如1934年“证券交易法”规则12b-2所界定)。成本-商品成本-无成本☒
 
截至2019年4月30日,注册人普通股的总市值,没有票面价值,由注册人的非附属公司持有(不允许任何不包括在确定该价值中的人是附属公司),该公司最近第二季度的最后一个营业日为美元。28,104,347根据纳斯达克全球市场在2019年4月30日公布的这些股票的收盘价。
 
截至2020年1月17日,该公司业绩突出7,458,981普通股。
 
 

目录
 


以参考方式合并的文件
 
作为本报告表10-K表的表13.1,公司年度报告的部分内容被纳入本表格10-K报告的第二部分:“公司信息”、“管理层对财务状况和经营结果的讨论和分析”、“合并财务报表”、“合并财务报表的说明”和“独立注册会计师事务所的报告”。此外,本表格10-K报告第三部分提及公司2020年股东年会委托书的部分内容:“董事的选举”、“证券的受益所有权”、“高管的报酬”、“董事的报酬”、“遵守1934年”证券交易法“第16(A)条、”道德守则“、”行政赔偿“、”证券的受益所有权“、”股权补偿计划信息“、”某些关系和相关交易“、”道德守则“、”行政赔偿“、”证券的受益所有权“、”股权补偿计划信息“、”某些关系和相关交易“,“独立注册会计师事务所”和“审计委员会对独立注册会计师事务所的审计和允许的非审计服务”。
 
--10-31FY2019 
 

目录
 
光缆公司
表格10-K
目录
 
第一部分
     
第1项
做生意。
3
第1A项.
危险因素
8
第1B项
未解决的工作人员意见。
8
第2项
财产。
8
第3项
法律诉讼。
9
第4项
矿山安全信息披露。
9
第二部分
     
第5项
注册人普通股市场及相关股东事项。
9
第6项
选定的财务数据。
9
第7项
管理层对财务状况和经营结果的讨论与分析。
10
第7A项
市场风险的定量和定性披露。
10
第8项
财务报表和补充数据。
10
第9项
会计与财务披露的变化及与会计人员的分歧。
10
第9A项
控制和程序。
10
第9B项
其他信息。
11
第III部
第10项
董事、执行官员和公司治理。
11
项目11.
行政补偿。
11
第12项
某些受益所有人的担保所有权和管理及相关股东事项。
12
项目13.
某些关系和相关交易,以及董事独立性。
12
第14项
主要会计费用和服务。
12
第IV部
项目15.
展览品及财务报表附表。
13
   
签名
17
 
2

目录
 
第一部分
 
 
第1项
 
概述
 
美国光缆公司于1983年在弗吉尼亚联邦成立。我们的总部设在维吉尼亚州罗阿诺克市康泰路5290号,我们的电话号码是(540)hc 265-0690。光缆公司,连同我们的全资子公司,应用光学系统公司。(“AOS”)和中心解决方案有限公司(“中心解决方案”),有办公室,制造和仓库设施位于罗阿诺克,弗吉尼亚州,靠近阿什维尔,北卡罗来纳州和达拉斯,得克萨斯州。
 
光缆公司及其附属公司(统称“公司”或“OCC”)®)是一家领先的光纤和铜数据通信电缆和连接解决方案的制造商,主要面向企业市场和各种恶劣环境和专业市场(统称为非载波市场),以及无线载波市场,提供作为系统解决方案或与其他供应商产品无缝集成的高质量产品的集成套件。
 
OCC的产品包括各种用途的设计,从企业网络、数据中心、住宅、校园和无源光局域网(POL)安装到专用应用和恶劣环境(包括军事、工业、采矿、石化和广播应用)以及无线载波市场的定制产品。
 
OCC产品包括光纤和铜电缆、混合布线(其中包括单一电缆中的光纤和铜元件)、光纤和铜连接器、特种光纤、铜和混合连接器、光纤和铜贴片线、端面光纤和铜电缆组件、机架、机柜、数据通信外壳、贴片板、面板、多媒体盒、光纤带和附件以及其他电缆和连接管理附件,旨在满足终端用户的最迫切需求,提供高度的可靠性和出色的性能特性。
 
OCC团队寻求提供顶级的集成通信解决方案,将我们所有的光纤和铜数据通信产品捆绑到最适合我们客户和系统最终用户的个人数据通信需求和应用需求的系统中。
 
OCC®是国际公认的开创性设计和生产光纤电缆的最苛刻的军事领域应用,以及适合于室内和室外使用的光纤电缆,并创造了一个广泛的产品提供基础上的这些基本技术。OCC®也是国际公认的开拓性开发创新铜连接技术和设计,用于满足行业铜连通性数据通信标准。
 
OCC主要在其注册的ISO 9001:2015和设在弗吉尼亚州Roanoke的MIL-STD-790g认证设施上生产其光纤电缆,主要在位于北卡罗莱纳州阿什维尔附近的ISO 9001:2015注册设施生产其企业连接产品,并主要在位于得克萨斯州达拉斯附近的ISO 9001:2015注册和MIL-STD-790g认证设施生产其恶劣环境和特种连接产品。
 
OCC为广泛的企业、恶劣的环境、无线载波和其他专业市场和应用设计、开发和制造光纤和混合电缆。我们把这些产品称为我们的光缆产品。OCC为企业市场设计、开发和制造光纤和铜连接产品,包括广泛的企业和住宅应用。我们将这些产品称为企业连接产品。OCC设计、开发和制造广泛的特种光纤连接器和连接解决方案,主要用于军事、恶劣环境和其他专业应用。我们把这些产品称为我们恶劣的环境和专业的连通性产品。
 
OCC以光缆公司和OCC的名义,通过AOS销售和销售我们恶劣的环境和专业的连接产品。®通过我们的综合OCC销售团队的努力。
 
OCC的全资子公司CentralSolutions LLC(“中心解决方案”)为数据中心市场提供电缆和连接解决方案。中心解决方案公司位于得克萨斯州达拉斯附近的OCC工厂。
 
光缆公司®Procyon®、高级模块产品™、SMP数据通信™、应用光学系统™、中心解决方案™和相关标识是光缆公司的商标。
 
3

目录
 
产品
 
OCC®是一家领先的光纤和铜数据通信电缆和连接解决方案的制造商,主要面向企业市场和各种恶劣的环境和专业市场(非运营商市场),提供一套高质量、可靠的产品,作为系统解决方案运作,或与其他供应商的产品无缝集成。OCC还在无线运营商市场生产和销售产品。OCC的产品包括各种用途的设计,从企业网络、数据中心、住宅、校园和无源光局域网(“POL”)到针对恶劣环境和特殊应用的定制产品,包括军事、工业、采矿、石化、无线载波和广播应用。
 
OCC产品包括光纤和铜电缆、混合布线(其中包括单一电缆中的光纤和铜元件)、光纤和铜连接器、特种光纤、铜和混合连接器、光纤和铜连接线、端面光纤和铜电缆组件、机架、机柜、数据通信外壳、光纤和铜贴片面板、面板、多媒体盒、光纤带和附件以及其他电缆和连接管理附件。我们的产品旨在满足最终用户最苛刻的需求,提供高度的可靠性和突出的性能特点。在过去的两年中,OCC公司获得了11项创新设计专利,包括光纤和铜连接以及光纤电缆。
 
我们的光纤和铜线布线和连接产品和解决方案(主要是被动系统,而不是主动系统)主要用于传输数据、视频、无线电频率和语音通信,主要用于中短距离。
 
光缆产品
 
我们设计,制造,市场和销售广泛的顶级光纤和混合电缆,提供高带宽传输的数据,视频和语音通信,主要是短距离到中等距离。
 
OCC是国际公认的先驱设计和生产用于最苛刻的军事领域应用的光纤电缆,以及适合室内和室外使用的光纤电缆,并在这些基本技术的发展基础上创造出广泛的产品。
 
我们的产品线是多样化和多才多艺的,以适应不断变化的应用需求的客户在我们的市场。我们的密集缓冲光纤电缆满足了广泛的需求,主要针对企业市场和各种恶劣的环境和专业市场(非载波市场),包括企业网络、数据中心、住宅、校园和无源光局域网(POL)设施,以及对恶劣环境和专业市场的需求,包括军事、工业、采矿、石化和广播应用,以及较小程度上的准入市场。OCC还在无线载波市场生产和销售光缆和混合电缆(光纤和铜)产品。我们的专利紧密缓冲光纤单元电缆具有高纤维计数和坚固的性能,在一个紧凑和轻量级的设计。我们相信,我们提供一个最全面的紧缓冲光缆产品的产品,为我们的市场。
 
我们生产专用设备的光纤电缆,包括各种混合电缆(光纤和铜),以及特种光纤电缆。我们可以装甲光纤电缆在某些设施的额外保护,提供钢带和联锁装甲选项。我们提供适合于地下或架空设施的电缆。对于架空安装,我们提供几种自给光缆,包括图8和圆形信使结构。我们有各种可燃性等级的光纤电缆。我们提供将不同类型的光纤和/或铜线组合在一起的电缆,将铜线用作动力馈电,或促进从铜线向光纤系统的过渡,而无需进一步安装光纤电缆。我们的混合电缆包括一系列安全电缆,这些电缆将铜电源馈送和光缆中的光纤结合在一起,使它们特别适合于监视摄像机和其他特殊应用。我们还设计和制造特殊的光纤电缆,如用于光纤到天线(“FTTA”)产品的蜂窝塔建设,军事地面战术,工业(包括托盘电缆),采矿,可部署广播,石油和天然气,浮雕,码头和高密度数据中心的应用。我们的产品还包括符合或符合各种特殊应用标准的光纤电缆,如:美国国防部MIL-PRF-85045/8B;用于船用和海上平台应用的Det Norske Veritas(Det Norske Veritas)类型批准证书;美国矿山安全和卫生管理局(MSHA)批准用于矿山的;以及美国船运局批准的电缆。我们还为客户提供各种定制的建筑,以满足他们的具体通信需求。
 
4

目录
 
铜数据通信电缆产品
 
我们销售和销售范围广泛的高品质铜数据通信电缆,包括无屏蔽双绞线(UTP)和屏蔽双绞线(F/UTP)结构,在第5E类,第6类和第6A类性能额定值,在冒口和全体会议的配置,以及各种颜色。铜数据通信电缆的增加使OCC能够为我们的客户提供铜网络安装的端到端解决方案。
 
光纤与铜企业连接产品
 
我们设计,制造,市场和销售创新的顶级光纤和铜连接组件,用于广泛的企业,住宅,军事和恶劣环境的应用。通过我们的创新技术,我们在建立铜连通性数据通信标准方面的作用得到了国际认可。
 
以下概述了光纤和铜企业连接产品的主要类型及其属性;但是,我们还生产了许多其他类型的连接产品:
 
光纤连接性产品。我们的光纤连接产品为客户提供了设备机房、电信设备、数据中心和工作站的综合光纤系统解决方案,包括无源光局域网(POL)安装的独特基础设施和电缆解决方案。我们的产品包括光纤墙壁安装,机柜安装和机架安装外壳,预终止光纤外壳,光纤连接器,接合托盘,光纤跳线,即插即用卡带模块,前置光纤电缆组件,适配器和附件。
 
铜连接产品OCC公司的铜企业连接产品为客户提供了一系列全面的铜系统解决方案和一系列符合组件的产品,这些产品是设备室、电信设备、数据中心和工作站中高速数据和语音应用所必需的。我们的产品包括:符合类别的贴片面板,千斤顶(标准基石或专有贝泽尔配置),插头,贴片线,面板,表面安装盒,分配和多媒体盒,铜机架安装和墙壁安装外壳,电缆组件,电缆组织者,和其他布线产品。OCC提供符合第5E类、第6类和第6A类标准的产品,包括屏蔽和非屏蔽产品,以及行业公认的第8类测试合格夹具和8类插头。OCC开创了高性能RJ 45连接应用到以太网所需的技术,拥有多项电气性能和可用性特性专利。
 
橱柜、机架和外壳。我们提供广泛的高性能网络,数据存储和电信管理系统,供企业和住宅使用。我们的产品线包括数据柜,墙壁安装外壳,水平和垂直电缆管理系统和开放式框架继电器架。这些产品满足不同网段的需求。我们的产品服务于铜和光纤多媒体应用的设备、交叉连接和终端需求,以及无源光局域网的墙壁安装和节省空间的UL列表天花板安装外壳。
 
住宅产品。我们的产品包括一个全面的数据室布线产品,包括各种外壳,模块和模块插座设计的单一住宅和多住宅住宅用途。通过我们的产品,客户获得了一种方便的方式,在家庭中建立网络、定制、分发和管理服务,包括语音、数据、视频、音频和安全。
 
5

目录
 
严酷的环境与特殊的连通性 产品
 
除了上述光纤和铜企业连接产品外,我们还设计、制造、销售和销售特种光纤连接器和连接组件、某些坚固的铜数据通信连接器以及相关的可部署系统和解决方案,用于军事、其他恶劣环境和特殊应用。对于可部署的应用,我们生产一系列符合美国国防部标准的战术光纤连接器,如MIL-PRF-29504、MIL-DTL-83522、MIL-DTL-83526、NAVSEA 7379171和NAVSEA 7379172。除了军用产品外,我们还生产商业级的圆柱形连接器产品,包括ez-matt™,mhc。®-T2,MHC®-T3和F-链接™。我们的许多产品使用两性设计,允许连接组件而不考虑连接器的性别。该设计允许快速、方便地部署和检索。为了提供更全面的互连解决方案,我们设计和开发了一个完整的轻量级卷轴和配件系列。我们的专利轻型卷轴和我们的轻型卷轴架被美国军方批准使用。我们生产圆柱形连接器产品的固定光纤或应用需要光纤和铜连接在同一连接器。我们制造各种单一、双工和多通道光纤组件,用于采矿、石油和天然气、石化、广播、工业和军事等各种用途。我们的产品还包括坚固的RJ 45连接器。
 
产品和服务的分配方法
 
我们的产品销售给各大经销商,地区分销商,各种专业和小型分销商,原始设备制造商,增值经销商,在某些情况下,最终用户。一般情况下,我们的产品是由承包商,系统集成商和最终用户向我们的客户购买的.
 
竞争的商业条件、行业地位和竞争方法
 
光纤和铜、数据通信、电缆和连接、企业市场等中短距离市场都具有很强的竞争力。我们的光缆产品线与大型光缆制造商竞争,如Corning公司、Prysian集团、Belden公司、Nexans S.A.(包括Berk-Tek)、CommScope控股公司、OFS、AFL(藤仓的子公司)、日立电缆美国公司。还有一些是制造光纤的。我们的铜缆生产线与大型铜缆制造商竞争,如PrysemanGroup、Belden Inc.、Nexans S.A.(包括Berk-Tek)、CommScope Holding Company,Inc.、Hitachi Cable America Inc.。还有其他人。我们的光纤和铜连接生产线与大型光纤和铜连接制造商的产品竞争,这些制造商包括CommScope Holding Company,Inc.,Corning Instituated,Leviton,LeGrand S.A.(包括OrtrElectronics),Panduit等。我们恶劣的环境和专业的连接性产品线与康宁公司、AmphenCorporation(包括AFSI)、Delphi等公司的产品竞争。
 
我们的一些竞争对手比我们更有实力,从更大的市场认知度中获益,拥有更多的财政、研究和开发、生产和营销资源。如果新公司进入市场,或者现有竞争对手扩大产品线,竞争可能会加剧。
 
遵守环境法
 
我们不知道在我们的设施中有任何违反任何地方、州或联邦环境法的重大违法行为。在2019年财政年度,我们没有发生任何与环境合规有关的实质性支出。我们认为,我们在物质上遵守了所有适用的环境条例。
 
客户以及最终用户
 
我们拥有全球客户群,2019财政年度在大约50个国家销售。
 
我们的产品销售给各大经销商,地区分销商,各种专业和小型分销商,原始设备制造商,增值经销商,在某些情况下,最终用户。一般情况下,我们的产品是由承包商,系统集成商和最终用户向我们的客户购买的.
 
6

目录
 
以下是我们的光纤和铜线连接和电缆产品的典型终端用户的部分列表:
 
 
商业机构。例如,位于办公室、零售空间和医疗设施中的企业正在安装或改进网络,以分发越来越多的数据。这些业务通常使用高性能的局域网(“LAN”)或数据中心。
 
 
政府机构。政府机构往往拥有庞大的建筑物或综合体,很多人,而且需要访问和处理大量的数据。与商业机构一样,这些机构通常包括高性能局域网或数据中心。安全性也可能是需要的,这使得我们的电缆和连接解决方案成为一种合乎逻辑的选择。
 
 
工业和制造设施。与其他类型的企业相比,工业和制造设施的环境通常更为恶劣(通常使用重型电气设备)。我们的光缆和连接产品在这些环境中提供坚固性,抗电气噪音,高信息承载能力和更大的距离能力。这些设施也需要我们的铜电缆和连接产品。我们的产品安装在汽车装配厂、钢厂、化工和制药设施、石化设施和炼油厂、矿山等类似环境中。
 
 
电缆总成住宅。电缆总成房屋通常制造电缆组件,这是短长度的电缆预结束与连接器.这些制造商几乎支持市场的所有部分,消耗大量的电缆和连接产品。在这个市场上销售给客户的产品有时会被私下贴上标签。
 
 
军队。我们的核心光缆技术使我们能够开发和有效地生产用于军事战术应用的光纤电缆,这些光缆能够在极端的机械和环境条件下生存。我们被美国国防部(“美国国防部”)认证为地面战术光缆的合格供应商。我们的Roanoke和达拉斯的生产设施也被美国国防部认证为MIL-STD-790g设施,这是国防工业中最受尊敬的认证之一。我们还向美国国防部提供战术光缆组件,我们销售的光纤电缆连接在军用卷轴上的合格的军用连接器和卷轴准备部署。
 
 
教育机构。学院、大学、高中和小学正在安装和改进其网络,以提高数据传输速度,并使用数据通信解决方案来支持交互式学习系统。
 
 
无线载波。我们设计和制造各种特殊的光纤和混合电缆(光纤和铜)的FTTA应用,如手机塔建设和升级。多年来,对一家无线运营商客户的年净销售额大幅波动。
 
 
原始设备制造商。我们为其他铜连接的主要制造商,包括主要的竞争对手,为我们的铜连接产品贴上了私人标签。
 
我们广泛的技术基础和多才多艺的制造工艺使我们能够满足不同的客户需求。
 
员工
 
截至2019年10月31日,我们共雇用366人(不包括独立销售代表和公司)。我们的雇员中没有一个是由工会代表的。我们没有停工,我们继续采取我们认为适当的措施,以确保我们的员工关系良好。
 
7

目录
 
季节性
 
我们通常预计每个会计年度上半年的净销售额会相对较低,而在每个会计年度的下半年则会相对较高。我们相信,这一历史性的季节性模式通常表明了总体趋势,并反映了我们客户的购买模式和预算周期。然而,这一模式在任何季度或年份都可能发生重大变化,2019和2018年财政年度的情况是,无线运营商市场订单的季度和年度波动、较大项目的时间安排、大客户订单的时间、影响我们行业或影响我们客户和终端用户行业的其他经济因素以及宏观经济条件。虽然我们认为季节性可能是影响我们季度净销售业绩的一个因素--特别是当不包括无线运营商市场的销售波动时,但我们无法根据季节性可靠地预测净销售额,因为这些其他因素也会对我们今年的净销售模式产生重大影响。我们过去三个会计年度的趋势是,2019、2018和2017财政年度上半年的平均净销售额分别约为50%、51%和48%,而2019、2018和2017财政年度下半年的平均净销售额分别约为50%、49%和52%。
 
 
第1A项.风险因素
 
项目1A。根据1934年“证券交易法”颁布的经修正的规则12b-2所定义的“较小的报告公司”不需要风险因素。
 
某些可能对公司产生不利影响的风险因素,公司未来的经营业绩和未来财务状况,以及公司未来的市场估值,在管理部门讨论和分析2019年10月31日终了财政年度财务状况和经营结果的“前瞻性信息”(本报告表10-K表表13.1)和我们关于表10-Q的季度报告中提到。
 
 
第1B项未解决的工作人员意见
 
没有。
 
 
第2项.属性
 
我们拥有位于弗吉尼亚州罗阿诺克县的工厂,以及我们的罗阿诺克工厂所在的土地。我们的罗诺克设施主要是我们的公司总部,我们的光缆制造业务,我们的光缆产品开发功能和我们的光纤电缆仓库。我们的罗阿诺克设施位于大约23英亩的土地附近的罗阿诺克,弗吉尼亚机场和主要的卡车公司设施。我们的Roanoke设施大楼大约有146,000平方英尺。
 
我们拥有我们在北卡罗莱纳州阿什维尔附近的工厂(在北卡罗莱纳州的斯凡纳诺阿)和我们的阿什维尔工厂所在的土地。我们的阿什维尔工厂主要设有行政办公室,我们的企业连接制造业务,我们的企业连接产品开发功能和我们的企业连接仓库。我们的阿什维尔工厂位于北卡罗莱纳州阿什维尔以东约13英亩的土地上。阿什维尔设施包括两座建筑,总面积约64 000平方英尺。
 
我们租用我们的设施靠近达拉斯,得克萨斯州(在普莱诺,得克萨斯州)。我们的达拉斯工厂主要设有行政办公室、恶劣环境和专业连通性制造业务、恶劣环境和专业连通性产品开发功能、严酷环境和专业连通性仓库以及我们的中心解决方案业务。我们的达拉斯设施位于一个工业综合体的套房。租用的空间约为34 000平方英尺。
 
我们在维吉尼亚州的罗阿诺克租了一个仓库。租赁的空间约为36,000平方英尺,主要用于存储与我们的光缆产品相关的原材料。
 
我们相信,在2019年财政年度,我们的集体生产设施目前的平均生产能力约为我们生产设备的50%。这一决定是基于一种能力计算,即假设我们将有足够的人员在我们所有的地点运行生产,每天24小时,每周7天,全年。由于各种生产设备是专业化的,而且我们的产品组合各不相同,个别制造设备可以在任何特定时间内以较高或更低的生产能力运作。此外,我们可以根据在任何特定时间制造的产品类型和制造过程中的相关固有限制以及雇用和培训新员工所需的时间来体验能力限制。
 
8

目录
 
需要雇用和培训更多的人员,可能需要更多的仓储空间,并视产品组合而定,可能需要购置某些额外的生产设备,以便充分利用我们所有设施的现有生产设备能力。我们无法保证完成雇用和培训工作人员的过程,或购置和安装某些额外的生产设备所需的时间,也无法保证我们是否有能力确保更多的仓库空间,这是充分利用我们现有生产能力所必需的。
 
 
第3项.间接法律程序
 
我们不时参与在一般业务过程中出现的各种申索、法律行动和规管检讨。管理层认为,这些事项的最终处置不会对我们的财务状况、经营结果或流动性产生重大不利影响。
 
 
第4项.对矿山安全的保密披露
 
不适用。
 
 
第二部分
 
 
第五项注册人普通股的转手市场及相关股东事项
 
公司2020年股东年会委托书中的“证券实益所有权”标题下所列的关于有权拥有公司普通股超过5%的股东和管理层的担保所有权的信息,在此以参考方式纳入。
 
截至2019年10月31日,该公司已发行和发行普通股7458981股。在2019年10月31日,公司员工和董事会成员拥有至少34.9%的已发行和流通股,包括根据归属要求仍有可能被没收的股份。
 
发行人购买股票证券
 
该公司有一项计划(“回购计划”),最初由其董事会于2015年7月14日批准,购买和退休多达40万股公司的普通股,或大约6.0%的股票当时已发行。当回购计划获得批准时,该公司预计购买将在24至36个月期间进行,但没有明确的回购期限或计划期限。在截至2019年10月31日的三个月期间,该公司没有根据回购计划回购和退出其已发行普通股的任何股份,根据该计划,仍有398,400股有待购买。本公司并没有具体决定这些回购计划下的剩余股份是否可以或不被购买。目前,该公司并无计划在回购计划下回购及退休任何额外股份,但该计划在任何时间均会有所改变。
 
本公司在回购计划之外,通过一次奇怪的批量回购要约,回购了已发行的普通股。在2019年财政年度,OCC在回购计划之外以1,573美元购回并留存了351股股票。
 
我们2019年10月31日终了的会计年度年度报告标题“公司信息”中所载的信息作为本报告表10-K表的表13.1提交,现以参考方式纳入本报告。
 
 
第6项.选定的财务数据
 
根据1934年“证券交易法”颁布并经修正的规则12b-2所定义的“较小的报告公司”不需要。
 
9

目录
 
第七条转制管理部门对财务状况和经营成果的探讨与分析
 
本公司截至2019年10月31日的年度报告标题为“管理人员对财务状况和经营结果的讨论和分析”所载信息作为表13.1提交本报告表10-K,现以参考方式纳入本报告。
 
 
项目7A.市场风险的定量和定性披露
 
该公司没有从事衍生金融工具或衍生商品工具的交易。截至2019年10月31日,由于利率风险、外汇风险、商品价格风险或股票价格风险,该公司的金融工具未面临重大市场风险。
 
 
项目8.财务报表和补充数据
 
我们2019年10月31日终了的财政年度报告的标题“合并财务报表”、“合并财务报表说明”和“独立注册公共会计师事务所的报告”所载信息作为本报告表表10-K的表13.1所载的信息在此以参考方式纳入本报告。
 
 
第9项.会计和财务披露方面会计人员的间接变动和与会计人员的分歧
 
在截至2019年10月31日的会计年度内,我们的会计人员没有发生任何变化,公司也没有与其会计师就任何会计事项或财务披露产生任何分歧。
 
 
第9A项.间接控制和程序
 
披露控制和程序。
 
该公司维持着披露控制和程序(如1934年“证券交易法”(“交易法”)第13a-15(E)条和第15d-15(E)条所规定的那样),目的是有效地提供合理保证,使根据“交易法”必须披露的报告所需披露的信息在证券和交易委员会(“证券交易委员会”)的规则和形式规定的时限内得到记录、处理和汇总,并将这些信息积累并传达给管理层,以便就所要求的披露作出及时的决定。
 
在设计和评价披露控制和程序时,管理层认识到,任何控制和程序,无论设计和操作多么好,都只能为实现预期的控制目标提供合理的保证,而管理层必须运用其判断来评估可能的控制和程序的成本效益关系。由于所有控制系统的固有局限性,对控制的任何评价都不能绝对保证所有控制问题和欺诈事件(如果有的话)都会被发现。这些固有的限制包括这样的现实:决策中的判断可能是错误的,而故障可能是由于简单的错误或错误而发生的。任何控制系统的设计部分是基于对未来事件的可能性的某些假设,因此无法保证任何设计在所有可能的未来条件下都能成功地实现其既定目标。
 
截至2019年10月31日,公司在管理层,包括首席执行官和首席财务官(首席会计官和首席财务官)的监督和参与下,完成了对我们的披露控制和程序的设计和运作效果的评估。根据这一评估,首席执行官和首席财务官得出结论,公司的披露控制和程序自2019年10月31日起生效。
 
10

目录
 
管理层财务报告内部控制年度报告。
 
公司管理层负责建立和维持对财务报告的适当内部控制(根据“外汇法”规则13a-15(F)或15d-15(F))。对财务报告的内部控制是一种程序,旨在为财务报告的可靠性提供合理保证,并根据美国普遍接受的会计原则为外部目的编制和公允列报财务报表,并包括以下政策和程序:(1)保存记录,以合理的细节、准确和公正地反映公司资产的交易和处置情况;(2)提供合理的保证,即记录交易是必要的,以便能够按照公认的会计原则编制财务报表,而且收入和支出只是根据公司管理层和董事的授权进行;(Iii)就防止或及时发现可能对财务报表有重大影响的公司资产的未经授权的收购、使用或处置,提供合理的保证。
 
由于固有的局限性,对财务报告的内部控制可能无法防止或发现误报。因此,即使对财务报告进行有效的内部控制,也只能为编制财务报表提供合理的保证。此外,对财务报告的内部控制有效性的评价是在某一特定日期进行的,今后各期的持续有效性可能会因条件的变化而变得不充分,或由于遵守政策和程序的程度可能下降。管理层根据特雷德韦委员会赞助组织委员会2013年发布的“内部控制-综合框架”框架,对截至2019年10月31日公司财务报告内部控制系统的设计和有效性进行了评估。根据评估,管理层认为,截至2019年10月31日,公司对财务报告的内部控制是有效的。
 
财务报告内部控制的变化。
 
本报告所涵盖的本会计年度第四个会计季度,公司对财务报告的内部控制没有发生重大影响,或相当可能对财务报告的内部控制产生重大影响。
 
第9B项.其他相关信息
 
2020年1月22日,在公司财政年度结束后,OCC与Pinnacle银行(与北卡罗来纳银行合并后的继承者)签订了第八项贷款修改协议(“协议”),修改2016年4月26日公司与Pinnacle银行签订的信贷协议和2016年4月26日的定期贷款。该协议的目的是:(I)通过减少定期贷款的未清本金余额,在2020年4月15日或之前将信贷协议下的未清余额总额减少200 000美元;(2)规定自2020年1月22日起,翻车者应计利息项下的所有未清和未来预付款按优惠贷款利率加0.50%的利率计算,(3)暂停2019年10月31日终了的财政季度的流动比率财务契约;(4)暂停2019年10月31日终了的财政年度的固定收费覆盖比率;(5)规定OCC真诚地谈判一份意向书或类似的利息表示,以便在2020年3月31日或之前再融资,并计划于2020年6月30日之前结束。
 
 
第III部
 
 
第10项.高级主管、高级行政人员及公司管治
 
有关登记人董事的信息,请参阅本公司2020年股东年会委托书中的“选举董事”、“董事”和“执行官员”,这些信息在此以参考方式纳入。
 
有关注册人执行官员的信息,请参阅本公司2020年股东大会委托书中的“执行官员”,其中的信息以参考方式纳入。
 
与遵守1934年“证券交易法”第16(A)节有关的信息载于“1934年证券交易法第16(A)节的遵守情况”,载于公司2020年股东年会的委托书中。
 
适用于本项所要求的公司首席执行官和公司高级财务人员的公司道德守则的信息,是通过参考公司在“道德守则”标题下的委托书而纳入的。
 
第11项.等额行政补偿
 
本公司2020年股东大会委托书中的“高管薪酬”和“董事薪酬”标题下的信息以参考方式纳入。
 
11

目录
 
第12项.某些实益拥有人的产权及管理及有关股东事宜
 
权益补偿计划资讯
 
计划类别
 
(A)向
在行使
悬而未决的选择,
认股权证和权利(1)
 
(B)加权平均数
行使价格
悬而未决的选择,
认股权证和权利
   
(C)证券数目
可供将来使用
按股本发行
补偿计划(不包括)
(A)栏所反映的证券
 
股权补偿计划:
                             
第二次修订和恢复2011年股票奖励计划
    12,956  
股份
  $            
2017年股票激励计划
    127,520  
股份
  $       440,500  
股份
 
                               
共计
    140,476  
股份
  $       440,500  
股份
 
 
(1)包括已发行和已发行但尚未归属并可予没收的受限制股份。
 
上表中的“股份”一词是指我们的普通股。
 
公司2020年股东大会委托书中的“证券实益所有权”标题所列的董事、执行官员和有权享有公司普通股5%以上的股东的股权信息,在此以参考方式纳入。
 
根据条例S-K第201(D)项,本项所要求的根据权益补偿计划获授权发行的证券的资料,是参照公司在“权益补偿计划资料”标题下的委托书而纳入的。
 
 
项目13.将某些关系和相关交易变现,以及董事独立性
 
与公司管理层的某些交易有关的信息,在本公司2020年股东大会委托书的标题“某些关系和相关交易”下,以参考方式纳入。
 
 
第14项.附属主要会计费用及服务
 
公司2020年股东大会委托书中的“独立注册会计师事务所”标题所列的关于某些主要会计师费用和服务的信息,在此以参考方式纳入。
 
本项所要求的审计和非审计服务的预批准政策的信息,参照公司的委托书,在“独立注册会计师事务所审计委员会预批准审计和允许的非审计服务”标题下纳入。
 
12

目录
 
第IV部
 
 
第15项.附属证物及财务报表附表。
 
(A)作为本报告一部分提交的文件清单:
 
  1. 财务报表:本公司合并财务报表及其相关附注,现参照公司年度报告第22至43页编入本表格表13.1。
     
  2. 财务报表附表:省略所有附表,因为所需信息不适用,或信息在合并财务报表或相关附注中列报。
     
  3. 根据条例S-K第601项,本表格10-K的证物如下:
 
 
证物编号。
描述
   
3.1
2001年11月5日对经修订和恢复的公司章程提交2001年11月5日的修订条款,直到2001年11月5日(在此参考2001年11月5日提交委员会的公司表格8-A12G表表1)。
   
3.2
修订条款于2002年7月5日提交经修订的公司章程并经修订至2002年7月5日(此处参照2002年7月5日提交的公司最后委托书附录A)。
   
3.3
经修订及恢复的光缆公司附例(本附于本公司截至2011年7月31日的第三季第10至Q表格季报表3.2)。
   
4.1
代表普通股的证明书表格(见本公司截至2004年7月31日第三季度第10-Q号季度报告(档案号0-27022)的表4.1)。
   
4.2
代表普通股的证明书表格(见本公司截至2012年7月31日第三季度第10-Q表季度报告表4.2)。
   
4.3
截至2011年10月28日,光缆公司与美国股票转让和信托公司(LLC)之间的股东保护权利协议,作为权利代理,包括权利证明和行使选举表格A(参见2011年11月1日向委员会提交的公司表格8-A12G表4.1)。
   
4.4
2008年5月30日光缆公司作为授权人、LeClairRyan作为受托人和山谷银行作为受益人之间的信用额度契约(此处参照2009年1月29日提交的该公司关于表10-K的年度报告表4.17)。
   
4.5
信托契据、担保协议和固定装置备案日期为2008年5月30日,由Superior Modular Products Institution of Grantor、LeClairRyan作为受托人和Valley Bank作为受益人提交(参见截至2009年1月29日提交的公司截至2008年10月31日的表10-K年度报告表4.18)。
   
4.6
2008年5月30日光缆公司与Superior模块化产品有限公司和山谷银行之间的安全协议(参见2009年1月29日提交的公司关于表10-K的年度报告表4.19)。
   
4.7
2016年4月26日,光缆公司作为借款人,Pinnacle银行(通过与北卡罗来纳州银行的合并而继承)作为贷款人,签订了金额为7 000 000美元的信贷协议(参见本公司关于2016年5月3日提交的8-K/A表的表4.1)。
   
4.8
2016年4月26日光缆公司发行的7,000,000美元循环信用证(参见本公司关于2016年5月3日提交的8-K/A表格的当前报告的表4.2)。
   
4.9
定期贷款
 
13

目录
 
4.10
2016年4月26日光缆公司提供的金额为5,271,411美元的定期贷款BNote(参见本公司目前提交的2016年5月3日提交的8-K/A报表的表4.4)。
   
4.11
由光缆公司(由Superior模块化产品公司合并而成)作为授权人、Andrew B.Agi(取代LeClairRyan)为受托人、Pinnacle银行(与北卡罗莱纳银行合并而继承)作为受益人于2016年4月26日修改信用额度契约,修改2008年5月30日的某些信托信用额度契约(此处参考本公司关于2016年5月3日提交的表格8-K/A的报告表4.5)。
   
4.12
修改信托契约、担保协议以及光纤通信公司2016年4月26日和之间的租赁和租金转让(继承者为Superior Modular Products公司)为授予人,Andrew B.Agi(取代LeClairRyan)为受托人,Pinnacle银行(继承者与北卡罗来纳银行合并)为受益人,修改2008年5月30日提交的信托、担保协议以及租赁和租金转让的某些契约(参见本表4.6,见本公司关于2016年5月3日提交的表格8-K/A的最新报告)。
   
4.13
2016年4月26日光缆公司与PinnacleBank(与北卡罗来纳银行合并后的继任者)之间的安全协议(此处参考该公司关于2016年5月3日提交的8-K/A表的表4.7)。
   
4.14
2016年12月21日光缆公司与PinnacleBank(与北卡罗来纳银行合并后的继任者)之间的贷款修改协议(此处参考该公司目前提交的关于2016年12月21日提交的8-K表格的报告表4.1)。
   
4.15
第二次贷款修改协议日期为2017年2月28日,由光缆公司和PinnacleBank(与北卡罗来纳州银行合并而继承)(此处参照本公司2017年3月2日关于8-K表的当前报告表4.1)合并而成。
   
4.16
第三次贷款修改协议日期为2017年4月27日,由光缆公司和Pinnacle银行(北卡罗莱纳银行合并而成)(此处参考本公司2017年4月28日关于8-K表的当前报告表4.1)。
   
4.17
第四次贷款修改协议日期为2018年4月10日,由光缆公司和Pinnacle银行(通过与北卡罗来纳银行的合并而继承)(此处参考2018年4月13日公司关于表格8-K表的表4.1)。
   
4.18
光缆公司和Pinnacle银行(与北卡罗来纳银行合并而继承)于2018年4月10日签订的特别项目贷款协议(此处参考2018年4月13日公司关于8-K表的报告表4.2)。
   
4.19
光缆公司于2018年4月10日为Pinnacle银行(通过与北卡罗来纳州银行的合并而继承)的特别项目循环信贷票据(此处参考2018年4月13日公司关于表格8-K表的表4.3)。
   
4.20
光纤通信公司(由Superior Modular Products公司合并而成)作为授权人、W.托德·罗斯(代替莱克莱瑞安)为受托人、Pinnacle银行(通过与北卡罗莱纳银行合并而继承)作为受益人于2018年5月2日和之间修改信用额度契约,修改2008年5月30日的某些信托信用额度契约(此处参考该公司截至2018年4月30日第二季度表10-Q的第四季度报告4.20)。
   
4.21
修改信托契约、担保协议以及光缆公司2018年5月2日及其之间的租赁和租金转让(由Superior模块化产品有限公司合并而成),W.Todd Ross(取代LeairRyan)为受托人,Pinnacle银行(与北卡罗莱纳银行合并而继承)为受益人,修改了2008年5月30日的某些信托契约、担保协议以及租赁和租金转让(参见本公司截至2018年4月30日第二季度的季度报告表4.21)。亚细亚
   
4.22
第五次贷款修改协议日期为2018年10月15日,由光缆公司和Pinnacle银行(通过与北卡罗来纳银行的合并而继承)(此处参考2018年10月17日公司关于表格8-K表的表4.1)。
 
14

目录
 
4.23
第六次贷款修改协议日期为2019年4月30日,由光缆公司和Pinnacle银行(通过与北卡罗来纳州银行的合并而继承)(此处参考该公司2019年5月1日关于8-K表格的当前报告表4.1)合并而成。
   
4.24
第七次贷款修改协议日期为2019年9月11日,由光缆公司和Pinnacle银行(通过与北卡罗来纳州银行的合并而继承)达成(此处参考该公司2019年9月16日第10-Q表季度报告表4.22)。
   
4.25 第八次贷款修改协议日期为2020年1月22日,由光缆公司和PinnacleBank(与北卡罗来纳银行合并而成)签署。
   
10.1*
2011年光缆公司股票激励计划(参考2011年2月23日提交的公司关于14A表格的最终委托书附录A)。
   
10.2*
光纤通信公司修订并重新制定了2011年股票激励计划(参照该公司2013年2月27日提交的关于表格14A的最终委托书的附录A)。
   
10.3*
光缆公司第二次修订和重新制定了2011年股票奖励计划(参考该公司提交的2015年3月4日提交的关于14A表格的最终委托书的附录A)。
   
10.4*
美国光缆公司2017年股票激励计划(参见该公司在2017年3月13日提交的14A表格上的最终委托书附录A)。
   
10.5*
根据“光缆公司2005年股票奖励计划”、“2011年股票奖励计划”和“2011年股票奖励计划”提交的时间归属授标协议形式(此处参照表10.12纳入公司截至2006年4月30日提交的关于表10-Q的季度报告)。
   
10.6*
根据“光缆公司2005年股票奖励计划”、“2011年股票奖励计划”、“2011年股票奖励计划”和“2017年股票奖励计划”(参考2009年6月12日提交的2009年4月30日公司第10-Q号季度报告表10.20)的业务业绩形式(公司财务业绩计量)。
   
10.7
由光缆公司和BB&T资本市场于2015年7月14日达成的赎回协议(本协议参照该公司目前提交的关于2015年7月14日提交的8-K表格的报告表10.1)。
   
10.8*
由光缆公司和NeilD.Wilkin,Jr.修订和恢复雇用协议。自2011年4月11日起生效(参见本公司目前提交的表格8-K表表10.2)。
   
10.9*
修正,2012年12月18日生效,由光缆公司和Neil D.Wilkin,Jr.修订和恢复雇用协议。自2011年4月11日起生效(在此参考2013年3月15日提交的公司第10-Q号季度报告表10.16)。
   
10.10*
第二次修正,2014年3月14日生效,对光缆公司和尼尔·威尔金公司和小尼尔·威尔金之间的“就业协定”进行修正和恢复。自2011年4月11日起生效,经修正的2012年12月18日(本报告参考2014年3月17日提交的公司第10-Q号季度报告表10.19)。
   
10.11*
自2011年4月11日起,光缆公司和特雷西·G·史密斯公司修订和恢复雇用协议(此处参考2011年4月15日提交的公司目前关于8-K表的报告表10.1)。
   
10.12*
自2012年12月18日起,对光缆公司和特雷西·G·史密斯公司和特蕾西·G·史密斯之间修订和恢复雇佣协议的修正生效,自2011年4月11日起生效(此处参考2013年3月15日提交的公司关于表10-Q的季度报告表10.18)。
   
10.13*
第二修正案,2014年3月14日生效,对光缆公司和特蕾西·G·史密斯公司和特雷西·G·史密斯之间经修正的“就业协议”进行修正和恢复,自2011年4月11日起生效,经2012年12月18日修正(此处参照公司截至2014年3月17日提交的第10-Q号季度报告表10.22)。
   
10.14*
根据“2017年光缆公司股票激励计划”向非雇员董事会成员发放奖励协议的表格(此处参考该公司截至2017年4月30日的第10-Q号季度报告表10.21)。
 
15

目录
 
13.1
年度报告。随函提交。
   
21.1
附属公司名单。随函提交。
   
23.1
独立注册会计师事务所同意。随函提交。
   
31.1
根据2002年“萨班斯-奥克斯利法案”第302条认证公司首席执行官。随函提交。
   
31.2
根据2002年“萨班斯-奥克斯利法案”第302条认证公司首席财务官。随函提交。
   
32.1
根据2002年“萨班斯-奥克斯利法案”第906条通过的18 U.S.C.第1350条对公司首席执行官的认证。随函附上。
   
32.2
根据2002年“萨班斯-奥克斯利法案”第906条通过的18 U.S.C.第1350条对公司首席财务官的认证。随函附上。
   
101
以下材料来自公司截至2019年10月31日的年度报告表10-K,格式为iXBRL(内联可扩展业务报告语言):(1)截至10月31日、2019年和2018年10月31日、2019年和2018年10月31日的合并资产负债表、(Ii)截至10月31日、2019年、2018年和2017年10月31日、2018年和2017年10月31日、2018年和2017年10月31日、2019、2018和2017年终了年度的合并业务报表;(Iii)截至10月31日、2019、2018和2017年10月31日、2019、2018和2017年的股东权益综合报表;(4)截至10月31日、2019、2018和2017年10月31日的现金流动综合报表;(5)财务报表综合说明。随函提交。
   
104 封面交互数据文件(格式化为内联XBRL,包含在表101中)。
_________________________
*
管理合同或补偿计划或协议。
 
16

目录
 
签名
 
根据1934年“证券交易法”第13或15(D)节的要求,登记人已正式安排由下列签名人代表其签署本报告,并经正式授权。
 
 
   
光缆公司
       
日期:
(二零二零年一月二十七日)
通过:
/S/S/ACT/NEIL D.Wilkin,Jr.
     
小尼尔·D·威尔金。
董事会主席,
总裁兼首席执行官
       
日期:
(二零二零年一月二十七日)
通过:
/S/Sc/ACT/Tracy G.SMITH
     
特蕾西·G·史密斯
高级副总裁兼首席财务官
 
根据1934年“证券交易法”的要求,截至2020年1月27日,下列人士以登记人的身份签署了本报告。
 
 
日期:
(二零二零年一月二十七日)
/S/S/ACT/NEIL D.Wilkin,Jr.
   
小尼尔·D·威尔金。
   
董事会主席,
总裁兼首席执行官
     
日期:
(二零二零年一月二十七日)
/S/ACTIVE/ACT/RADAL H.Frazier
   
兰德尔·弗雷泽
导演
     
日期:
(二零二零年一月二十七日)
/S/C/S/C/S/
   
约翰·霍兰德
导演
     
日期:
(二零二零年一月二十七日)
/S/Sc/CpH/John A.Nygren
   
约翰·尼格伦
导演
     
日期:
(二零二零年一月二十七日)
/S/产品
   
克雷格·韦伯
导演
     
日期:
(二零二零年一月二十七日)
S/S/ACT/John B.Williamson,III
   
约翰·威廉姆森,三世
董事
 
  17