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(国家或其他司法管辖区)
成立为法团或组织)
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(I.R.S.雇主)
(识别号)
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(主要行政办公室地址)
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(邮政编码)
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每班职称
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交易符号
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注册交易所名称
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大型加速机☐ | 加速机☐ | 小型报告公司 |
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新兴成长型公司 |
第一部分
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第1项
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做生意。
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3
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第1A项.
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危险因素
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8
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第1B项
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未解决的工作人员意见。
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8
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第2项
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财产。
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8
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第3项
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法律诉讼。
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9
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第4项
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矿山安全信息披露。
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9
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第二部分
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||
第5项
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注册人普通股市场及相关股东事项。
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9
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第6项
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选定的财务数据。
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9
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第7项
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管理层对财务状况和经营结果的讨论与分析。
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10
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第7A项
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市场风险的定量和定性披露。
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10
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第8项
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财务报表和补充数据。
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10
|
第9项
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会计与财务披露的变化及与会计人员的分歧。
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10
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第9A项
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控制和程序。
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10
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第9B项
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其他信息。
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11
|
第III部
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第10项
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董事、执行官员和公司治理。
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11
|
项目11.
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行政补偿。
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11
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第12项
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某些受益所有人的担保所有权和管理及相关股东事项。
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12
|
项目13.
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某些关系和相关交易,以及董事独立性。
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12
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第14项
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主要会计费用和服务。
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12
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第IV部
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||
项目15.
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展览品及财务报表附表。
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13
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签名
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17
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•
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商业机构。例如,位于办公室、零售空间和医疗设施中的企业正在安装或改进网络,以分发越来越多的数据。这些业务通常使用高性能的局域网(“LAN”)或数据中心。
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•
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政府机构。政府机构往往拥有庞大的建筑物或综合体,很多人,而且需要访问和处理大量的数据。与商业机构一样,这些机构通常包括高性能局域网或数据中心。安全性也可能是需要的,这使得我们的电缆和连接解决方案成为一种合乎逻辑的选择。
|
•
|
工业和制造设施。与其他类型的企业相比,工业和制造设施的环境通常更为恶劣(通常使用重型电气设备)。我们的光缆和连接产品在这些环境中提供坚固性,抗电气噪音,高信息承载能力和更大的距离能力。这些设施也需要我们的铜电缆和连接产品。我们的产品安装在汽车装配厂、钢厂、化工和制药设施、石化设施和炼油厂、矿山等类似环境中。
|
•
|
电缆总成住宅。电缆总成房屋通常制造电缆组件,这是短长度的电缆预结束与连接器.这些制造商几乎支持市场的所有部分,消耗大量的电缆和连接产品。在这个市场上销售给客户的产品有时会被私下贴上标签。
|
•
|
军队。我们的核心光缆技术使我们能够开发和有效地生产用于军事战术应用的光纤电缆,这些光缆能够在极端的机械和环境条件下生存。我们被美国国防部(“美国国防部”)认证为地面战术光缆的合格供应商。我们的Roanoke和达拉斯的生产设施也被美国国防部认证为MIL-STD-790g设施,这是国防工业中最受尊敬的认证之一。我们还向美国国防部提供战术光缆组件,我们销售的光纤电缆连接在军用卷轴上的合格的军用连接器和卷轴准备部署。
|
•
|
教育机构。学院、大学、高中和小学正在安装和改进其网络,以提高数据传输速度,并使用数据通信解决方案来支持交互式学习系统。
|
•
|
无线载波。我们设计和制造各种特殊的光纤和混合电缆(光纤和铜)的FTTA应用,如手机塔建设和升级。多年来,对一家无线运营商客户的年净销售额大幅波动。
|
•
|
原始设备制造商。我们为其他铜连接的主要制造商,包括主要的竞争对手,为我们的铜连接产品贴上了私人标签。
|
计划类别
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(A)向
在行使
悬而未决的选择,
认股权证和权利(1)
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(B)加权平均数
行使价格
悬而未决的选择,
认股权证和权利
|
(C)证券数目
可供将来使用
按股本发行
补偿计划(不包括)
(A)栏所反映的证券
|
||||||||||||
股权补偿计划:
|
|||||||||||||||
第二次修订和恢复2011年股票奖励计划
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12,956 |
股份
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$ | — | — | ||||||||||
2017年股票激励计划
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127,520 |
股份
|
$ | — | 440,500 |
股份
|
|||||||||
共计
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140,476 |
股份
|
$ | — | 440,500 |
股份
|
1. | 财务报表:本公司合并财务报表及其相关附注,现参照公司年度报告第22至43页编入本表格表13.1。 | |
2. | 财务报表附表:省略所有附表,因为所需信息不适用,或信息在合并财务报表或相关附注中列报。 | |
3. | 根据条例S-K第601项,本表格10-K的证物如下: |
证物编号。
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描述
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3.1
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2001年11月5日对经修订和恢复的公司章程提交2001年11月5日的修订条款,直到2001年11月5日(在此参考2001年11月5日提交委员会的公司表格8-A12G表表1)。
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3.2
|
修订条款于2002年7月5日提交经修订的公司章程并经修订至2002年7月5日(此处参照2002年7月5日提交的公司最后委托书附录A)。
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3.3
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经修订及恢复的光缆公司附例(本附于本公司截至2011年7月31日的第三季第10至Q表格季报表3.2)。
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4.1
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代表普通股的证明书表格(见本公司截至2004年7月31日第三季度第10-Q号季度报告(档案号0-27022)的表4.1)。
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4.2
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代表普通股的证明书表格(见本公司截至2012年7月31日第三季度第10-Q表季度报告表4.2)。
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4.3
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截至2011年10月28日,光缆公司与美国股票转让和信托公司(LLC)之间的股东保护权利协议,作为权利代理,包括权利证明和行使选举表格A(参见2011年11月1日向委员会提交的公司表格8-A12G表4.1)。
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4.4
|
2008年5月30日光缆公司作为授权人、LeClairRyan作为受托人和山谷银行作为受益人之间的信用额度契约(此处参照2009年1月29日提交的该公司关于表10-K的年度报告表4.17)。
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4.5
|
信托契据、担保协议和固定装置备案日期为2008年5月30日,由Superior Modular Products Institution of Grantor、LeClairRyan作为受托人和Valley Bank作为受益人提交(参见截至2009年1月29日提交的公司截至2008年10月31日的表10-K年度报告表4.18)。
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4.6
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2008年5月30日光缆公司与Superior模块化产品有限公司和山谷银行之间的安全协议(参见2009年1月29日提交的公司关于表10-K的年度报告表4.19)。
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4.7
|
2016年4月26日,光缆公司作为借款人,Pinnacle银行(通过与北卡罗来纳州银行的合并而继承)作为贷款人,签订了金额为7 000 000美元的信贷协议(参见本公司关于2016年5月3日提交的8-K/A表的表4.1)。
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4.8
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2016年4月26日光缆公司发行的7,000,000美元循环信用证(参见本公司关于2016年5月3日提交的8-K/A表格的当前报告的表4.2)。
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4.9
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定期贷款
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4.10
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2016年4月26日光缆公司提供的金额为5,271,411美元的定期贷款BNote(参见本公司目前提交的2016年5月3日提交的8-K/A报表的表4.4)。
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4.11
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由光缆公司(由Superior模块化产品公司合并而成)作为授权人、Andrew B.Agi(取代LeClairRyan)为受托人、Pinnacle银行(与北卡罗莱纳银行合并而继承)作为受益人于2016年4月26日修改信用额度契约,修改2008年5月30日的某些信托信用额度契约(此处参考本公司关于2016年5月3日提交的表格8-K/A的报告表4.5)。
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4.12
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修改信托契约、担保协议以及光纤通信公司2016年4月26日和之间的租赁和租金转让(继承者为Superior Modular Products公司)为授予人,Andrew B.Agi(取代LeClairRyan)为受托人,Pinnacle银行(继承者与北卡罗来纳银行合并)为受益人,修改2008年5月30日提交的信托、担保协议以及租赁和租金转让的某些契约(参见本表4.6,见本公司关于2016年5月3日提交的表格8-K/A的最新报告)。
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4.13
|
2016年4月26日光缆公司与PinnacleBank(与北卡罗来纳银行合并后的继任者)之间的安全协议(此处参考该公司关于2016年5月3日提交的8-K/A表的表4.7)。
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4.14
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2016年12月21日光缆公司与PinnacleBank(与北卡罗来纳银行合并后的继任者)之间的贷款修改协议(此处参考该公司目前提交的关于2016年12月21日提交的8-K表格的报告表4.1)。
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4.15
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第二次贷款修改协议日期为2017年2月28日,由光缆公司和PinnacleBank(与北卡罗来纳州银行合并而继承)(此处参照本公司2017年3月2日关于8-K表的当前报告表4.1)合并而成。
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4.16
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第三次贷款修改协议日期为2017年4月27日,由光缆公司和Pinnacle银行(北卡罗莱纳银行合并而成)(此处参考本公司2017年4月28日关于8-K表的当前报告表4.1)。
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4.17
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第四次贷款修改协议日期为2018年4月10日,由光缆公司和Pinnacle银行(通过与北卡罗来纳银行的合并而继承)(此处参考2018年4月13日公司关于表格8-K表的表4.1)。
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4.18
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光缆公司和Pinnacle银行(与北卡罗来纳银行合并而继承)于2018年4月10日签订的特别项目贷款协议(此处参考2018年4月13日公司关于8-K表的报告表4.2)。
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4.19
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光缆公司于2018年4月10日为Pinnacle银行(通过与北卡罗来纳州银行的合并而继承)的特别项目循环信贷票据(此处参考2018年4月13日公司关于表格8-K表的表4.3)。
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4.20
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光纤通信公司(由Superior Modular Products公司合并而成)作为授权人、W.托德·罗斯(代替莱克莱瑞安)为受托人、Pinnacle银行(通过与北卡罗莱纳银行合并而继承)作为受益人于2018年5月2日和之间修改信用额度契约,修改2008年5月30日的某些信托信用额度契约(此处参考该公司截至2018年4月30日第二季度表10-Q的第四季度报告4.20)。
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4.21
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修改信托契约、担保协议以及光缆公司2018年5月2日及其之间的租赁和租金转让(由Superior模块化产品有限公司合并而成),W.Todd Ross(取代LeairRyan)为受托人,Pinnacle银行(与北卡罗莱纳银行合并而继承)为受益人,修改了2008年5月30日的某些信托契约、担保协议以及租赁和租金转让(参见本公司截至2018年4月30日第二季度的季度报告表4.21)。亚细亚
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4.22
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第五次贷款修改协议日期为2018年10月15日,由光缆公司和Pinnacle银行(通过与北卡罗来纳银行的合并而继承)(此处参考2018年10月17日公司关于表格8-K表的表4.1)。
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4.23
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第六次贷款修改协议日期为2019年4月30日,由光缆公司和Pinnacle银行(通过与北卡罗来纳州银行的合并而继承)(此处参考该公司2019年5月1日关于8-K表格的当前报告表4.1)合并而成。
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4.24
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第七次贷款修改协议日期为2019年9月11日,由光缆公司和Pinnacle银行(通过与北卡罗来纳州银行的合并而继承)达成(此处参考该公司2019年9月16日第10-Q表季度报告表4.22)。
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4.25 | 第八次贷款修改协议日期为2020年1月22日,由光缆公司和PinnacleBank(与北卡罗来纳银行合并而成)签署。 |
10.1*
|
2011年光缆公司股票激励计划(参考2011年2月23日提交的公司关于14A表格的最终委托书附录A)。
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10.2*
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光纤通信公司修订并重新制定了2011年股票激励计划(参照该公司2013年2月27日提交的关于表格14A的最终委托书的附录A)。
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10.3*
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光缆公司第二次修订和重新制定了2011年股票奖励计划(参考该公司提交的2015年3月4日提交的关于14A表格的最终委托书的附录A)。
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10.4*
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美国光缆公司2017年股票激励计划(参见该公司在2017年3月13日提交的14A表格上的最终委托书附录A)。
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10.5*
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根据“光缆公司2005年股票奖励计划”、“2011年股票奖励计划”和“2011年股票奖励计划”提交的时间归属授标协议形式(此处参照表10.12纳入公司截至2006年4月30日提交的关于表10-Q的季度报告)。
|
10.6*
|
根据“光缆公司2005年股票奖励计划”、“2011年股票奖励计划”、“2011年股票奖励计划”和“2017年股票奖励计划”(参考2009年6月12日提交的2009年4月30日公司第10-Q号季度报告表10.20)的业务业绩形式(公司财务业绩计量)。
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10.7
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由光缆公司和BB&T资本市场于2015年7月14日达成的赎回协议(本协议参照该公司目前提交的关于2015年7月14日提交的8-K表格的报告表10.1)。
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10.8*
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由光缆公司和NeilD.Wilkin,Jr.修订和恢复雇用协议。自2011年4月11日起生效(参见本公司目前提交的表格8-K表表10.2)。
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10.9*
|
修正,2012年12月18日生效,由光缆公司和Neil D.Wilkin,Jr.修订和恢复雇用协议。自2011年4月11日起生效(在此参考2013年3月15日提交的公司第10-Q号季度报告表10.16)。
|
10.10*
|
第二次修正,2014年3月14日生效,对光缆公司和尼尔·威尔金公司和小尼尔·威尔金之间的“就业协定”进行修正和恢复。自2011年4月11日起生效,经修正的2012年12月18日(本报告参考2014年3月17日提交的公司第10-Q号季度报告表10.19)。
|
10.11*
|
自2011年4月11日起,光缆公司和特雷西·G·史密斯公司修订和恢复雇用协议(此处参考2011年4月15日提交的公司目前关于8-K表的报告表10.1)。
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10.12*
|
自2012年12月18日起,对光缆公司和特雷西·G·史密斯公司和特蕾西·G·史密斯之间修订和恢复雇佣协议的修正生效,自2011年4月11日起生效(此处参考2013年3月15日提交的公司关于表10-Q的季度报告表10.18)。
|
10.13*
|
第二修正案,2014年3月14日生效,对光缆公司和特蕾西·G·史密斯公司和特雷西·G·史密斯之间经修正的“就业协议”进行修正和恢复,自2011年4月11日起生效,经2012年12月18日修正(此处参照公司截至2014年3月17日提交的第10-Q号季度报告表10.22)。
|
10.14*
|
根据“2017年光缆公司股票激励计划”向非雇员董事会成员发放奖励协议的表格(此处参考该公司截至2017年4月30日的第10-Q号季度报告表10.21)。
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13.1
|
年度报告。随函提交。
|
21.1
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附属公司名单。随函提交。
|
23.1
|
独立注册会计师事务所同意。随函提交。
|
31.1
|
根据2002年“萨班斯-奥克斯利法案”第302条认证公司首席执行官。随函提交。
|
31.2
|
根据2002年“萨班斯-奥克斯利法案”第302条认证公司首席财务官。随函提交。
|
32.1
|
根据2002年“萨班斯-奥克斯利法案”第906条通过的18 U.S.C.第1350条对公司首席执行官的认证。随函附上。
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32.2
|
根据2002年“萨班斯-奥克斯利法案”第906条通过的18 U.S.C.第1350条对公司首席财务官的认证。随函附上。
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101
|
以下材料来自公司截至2019年10月31日的年度报告表10-K,格式为iXBRL(内联可扩展业务报告语言):(1)截至10月31日、2019年和2018年10月31日、2019年和2018年10月31日的合并资产负债表、(Ii)截至10月31日、2019年、2018年和2017年10月31日、2018年和2017年10月31日、2018年和2017年10月31日、2019、2018和2017年终了年度的合并业务报表;(Iii)截至10月31日、2019、2018和2017年10月31日、2019、2018和2017年的股东权益综合报表;(4)截至10月31日、2019、2018和2017年10月31日的现金流动综合报表;(5)财务报表综合说明。随函提交。
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104 | 封面交互数据文件(格式化为内联XBRL,包含在表101中)。 |
*
|
管理合同或补偿计划或协议。
|
光缆公司
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日期:
|
(二零二零年一月二十七日)
|
通过:
|
/S/S/ACT/NEIL D.Wilkin,Jr.
|
小尼尔·D·威尔金。
董事会主席,
总裁兼首席执行官 |
|||
日期:
|
(二零二零年一月二十七日)
|
通过:
|
/S/Sc/ACT/Tracy G.SMITH
|
特蕾西·G·史密斯
高级副总裁兼首席财务官
|
日期:
|
(二零二零年一月二十七日)
|
/S/S/ACT/NEIL D.Wilkin,Jr.
|
小尼尔·D·威尔金。
|
||
董事会主席,
总裁兼首席执行官
|
||
日期:
|
(二零二零年一月二十七日)
|
/S/ACTIVE/ACT/RADAL H.Frazier
|
兰德尔·弗雷泽
导演
|
||
日期:
|
(二零二零年一月二十七日)
|
/S/C/S/C/S/
|
约翰·霍兰德
导演
|
||
日期:
|
(二零二零年一月二十七日)
|
/S/Sc/CpH/John A.Nygren
|
约翰·尼格伦
导演
|
||
日期:
|
(二零二零年一月二十七日)
|
/S/产品
|
克雷格·韦伯
导演
|
||
日期:
|
(二零二零年一月二十七日)
|
S/S/ACT/John B.Williamson,III
|
约翰·威廉姆森,三世
董事
|
17 |