由和之间
阿斯利康PLC
作为伊索人,
德意志银行信托公司美洲
作为保存人,
和
持有人及实益拥有人
美国存托股票
美国存托凭证
截止日期[●], 2020
经修订和重报的存款协议
经修订和重报的存款协议,日期为[●](I)AstraZeneca PLC公司,一家在英格兰和威尔士注册的公司,
在英国剑桥生物医学大学弗朗西斯克里克大道1号、剑桥生物医学校区、剑桥CB2 0AA大学及其注册办事处,在英国剑桥生物医学大学弗朗西斯克里克大道1号(连同其继任者“公司”)设有首席执行办公室;(2)德意志银行美洲信托公司,德意志银行的一家间接全资子公司,以保存人的身份行事,美利坚合众国纽约华尔街60号(“保存人”,应包括以下任何继承保存人)和(Iii)美洲存托股份的所有持有人和实益所有人,这些股票的持有人和实益所有人均以下列美国保存收据(以下所定义的所有资本化条款)为证。
W
鉴于公司与花旗银行于2015年2月6日订立一项经修订的存款协议(“旧存款协议”),规定将公司股份(下文所界定的)不时存放于保存人或作为保存人代理人的托管人处,以代表如此交存的股份,并为证明某些美国保存人股份的美国保存人股份(“旧收据”)的执行和交付作出规定;
鉴于根据“旧存款协议”第12节的规定,公司已将花旗银行(N.A.)免去为
存款,并已根据该条款委任德意志银行美洲信托公司为继承存款人;及
鉴于美洲银行公司和德意志银行信托公司作为“旧
存款协定”下的继承保存人,现在希望修订和重申“旧存款协定”和“旧收据”;
因此,为了考虑房地(以及其他有益和有价值的考虑,现确认其收到和充分性),双方特此修改和重申“旧存款协定”和“旧收据”全文如下:
第一条
定义
除另有明确说明外,此处所用但未另作定义的所有大写术语均应具有以下含义:
第1.1节“附属机构”
应具有委员会根据根据“证券法”颁布的条例C赋予该词的含义。
第1.2节 “代理人”
系指保存人根据本条例第7.8节可能指定的一个或多个实体,包括保管人或任何继承或增补实体。
第1.3节“美国储蓄份额”和“ADS”指根据本“存款协议”授予持有人和实益所有人并由根据本协议签发的美国存托凭证所代表的权利和权益所代表的证券。每一份美国保存人份额应代表获得0.5份股份的权利,除非在本条例第4.2节所提述的已存证券上作出分配,或在本条例第4.9节所提述的已存
证券有任何改变,而就该等变更而言,并无额外的美国保存人收据被签立及交付,其后,每一份美国保存人股份须代表
所指明的股份或已存证券。
第1.4节“条款”
指本文件附件A和附录B中以收据正面形式和反向收据形式列出的美国保存人收据中的物品。
第1.5节“公司章程”系指不时修改的公司章程。
第1.6节“ADS
记录日期”应具有本条例第4.7节中该词的含义。
第1.7条“受益
拥有人”就任何广告而言,指在这类广告中有实益权益的任何人或实体。受益所有人不必是证明这类ADSS的ADR的持有人。受益所有人可在本合同下行使任何权利或获得任何利益
,仅通过ADS的持有人证明该受益所有人的利益。
第1.8节“商业日”系指每个星期一、星期二、星期三、星期四和星期五,而这一天不是(A)纽约市曼哈顿区的银行机构根据法律或行政命令授权或有义务关闭的一天,以及(B)交易ADS的市场关闭的一天。
第1.9节“委员会”是指美国证券交易委员会或在美国的任何继承政府机构。
第1.10节“公司”(Company)系指根据英格兰和威尔士法律成立和存在的阿斯利康公司及其继承者。
第1.11节“公司信托办公室”用于保存人时,系指保存人的公司信托办公室,在任何特定时间应管理其保存收据业务,在本“存款协议”签订之日,该办事处位于纽约华尔街60号,纽约,美国10005。
第1.12节 “保管人”(Custodian)系指德意志银行(Deutsche Bank AG)伦敦分行,其主要办事处设在伦敦大温彻斯特街1号温彻斯特大厦(Winchester House),作为本“存款协定”的托管人。“保管人”一词系指保存人根据本协议第5.5节的规定在下文第5.5节的规定下可指定为继承人或额外托管人的任何其他商行或公司。“保管人”一词系指所有保管人,统称为所有保管人。
第1.13节 “交付”、
“可交付”和“交付”是指,当就美国保存人股份、收据、存款证券和股份使用时,代表这种担保的证书的实际交付,或通过入帐转让的方式酌情以电子方式交付
这类担保,包括但不限于通过DRS/Profile转让。对于DRS/Profile ADR而言,“执行”、“发行”、“登记”、“自首”等术语“执行”、“发出”、“登记”、“自首”,“Transfer”
或“Cancel”指适用于DRS/Profile的条目或移动。
第1.14节“存款协议”系指本“存款协定”及其所附的所有证物,该协定可根据本协定的条款不时加以修改和补充。
第1.15节“保存人”
系指德意志银行美洲信托公司,德意志银行AG的一家间接全资子公司,根据本“存款协定”的规定,以保存人的身份,以及下列任何继承保存人。
第1.16节“存放的
证券”在任何时候均指根据本“存款协定”存放或当作存放的股份,以及保存人或保管人就其收取或当作收到的任何和所有其他证券、财产和现金,但以现金为限,但以现金为限。
第1.17节“美元”
和“美元”系指美国的合法货币。
第1.18节“DRS/Profile”
系指未经核证的证券所有权登记制度,根据该制度,可在保存人的账簿上保持ADS的所有权,而无须签发实物证书,并可发出转让指示,以便DTC的账簿与保存人之间能够自动转让所有权。存托人向有权拥有ADS的持有人发出的定期声明证明了ADS的所有权。
第1.19节“dtc”指在美国交易的证券的中央账簿结算中心和结算系统,以及其任何继承者。
第1.20节“DTC
参与者”指DTC内的参与者。
第1.21条“交易所法”系指1934年的“美国证券交易法”,并不时加以修订。
第1.22节“外国
货币”系指美元以外的任何货币。
第1.23节“外国
登记官”系指执行股份登记员职责的实体,或作为股份登记员的任何继任人,以及公司转让和登记股份的任何其他指定代理人,如果没有这样任命和代理,则指公司。
第1.24条“持有人”(Holder)指为该目的而备存的保存人(或注册官,如有的话)的簿册上以其名义登记收据的人。持有人可为或不可能是实益拥有人。持有人须当作为
拥有代表以该持有人名义登记的ADR实益所有人的一切必要权力。
第1.25条“获赔偿的人”和“赔偿人”的含义分别载于本条例第5.8节。
第1.26节“损失”
应具有下文第5.8节所述的含义。
第1.27条“备忘录”指公司的章程大纲。
第1.28节“律师的意见”是指法律顾问向公司提出的、保存人可以接受的书面意见。
第1.29节“收据;
”美国保存人收据“;“ADR(S)”指保存人签发的证明根据本“存款协议”条款发行的美国保存人股份的证明书或陈述书,因为除非上下文另有要求,否则此种收据可根据本“存款协定”的规定不时加以修正。凡提及“存款协议”时,应包括实物凭证收据和通过任何簿记系统发出的ADS,包括但不限于DRS/Profile,
。
第1.30条“注册官”
指保存人或在纽约市曼哈顿区设有办事处的任何银行或信托公司,该办事处须由保存人委任,以登记本条例所规定的收据的拥有权及收据的转让,而
须包括由保存人为此目的而委任的任何共同登记员。注册主任(保存人除外)可被免职及由保存人委任代替人。
第1.31节“受限制的
证券”系指(I)在不涉及任何公开发行的交易或交易链中直接或间接从公司或其任何附属公司获得的股份,并须受“证券法”或根据该法颁布的规则规定的转售限制,或(Ii)由公司的高级人员或董事(或执行类似职能的人)或其他附属公司持有,或(Iii)根据美国或英格兰及威尔士的法律、股东协议、股东锁定协议或公司章程,或根据适用证券交易所的规例,在出售或存款方面受到其他限制,但如在每种情况下,则属例外,这类股份在有效转售登记表所涵盖的交易(X)中出售给公司附属公司以外的其他人,或(Y)豁免遵守“证券法”(下文所界定的)登记要求的交易,而这些股份在由该人持有时不属于限制性证券。
第1.32节“证券法”系指不时修订的1933年“美国证券法”。
第1.33条“股份”
指公司注册形式的普通股,每股面值0.25元,在此之前或之后有效发行,并已发行并已全部缴足。凡提述股份之处,须包括收取股份的权利的证据,不论该等股份是否在个别情况下述明;但在任何情况下,股份均不得包括收取未经全价购买价格的股份的权利的证据,或就先发制人的权利而具有
的股份的证据。
放弃或行使;但进一步规定,如本条例第4.9节所述股票的票面价值、分拆、合并、重新分类、交换、转换或任何其他
事件发生任何变化,则“股份”一词在法律允许的范围内,即为因票面价值变动、分拆、合并、重新分类、
交换、转换或事件而产生的后继证券。
第1.34节“联合”或“美国”。是指美利坚合众国。
第二条。
指定保存人;收据的形式;股份的交存;收据的执行和交付、转让和交出
第2.1节.指定保存人
.公司特此指定保存人为存保证券的独家保存人,并授权和指示保存人按照本“存款协定”规定的条款行事。根据本存款协议的条款,就所有目的而言,应被视为(A)是
的缔约方,并受本存款协议和适用的ADR(S)条款的约束;(B)任命保存人为其事实代理人,全权代表其行事,并采取本存款协议
和适用的ADR(S)中设想的任何和所有行动,采取一切必要的程序,以遵守适用的法律,并采取保存人完全酌情认为必要或适当的行动,以实现本交存协议和适用的ADR(采取这类行动是决定其必要性和适当性的决定性因素)。
第2.2节表格
和收据的可转让性。
(A)表格。核证形式的收据须大致采用本存款协议附件A及附录B所列的格式,并按下文的规定作出适当的插入、修改及遗漏。收据
可以任何数目的美国保存人股份的面额发出。任何形式的收据均不得根据本存款协议享有任何利益,亦不得为任何目的而属有效或强制性的,除非此种收据的日期为
,并由正式授权的保存人签字或传真签字。保存人应保存每一收据如此签署和交付的簿册(如收据为核证形式)和
通过任何簿记系统发出的收据,包括(但不限于)DRS/Profile(如下文所规定的),每份收据的转让均应予以登记。凡在任何时候都是保存人的适当签字人的正式授权保存人的正式签字人,即使该签字人在书记官长执行和交付此种收据之前已停止担任该职务,或在发出此种收据之日没有担任该职务,但以证书形式注明的收据应对保存人具有约束力。
尽管本存款协议有任何规定或相反的收据形式,但在保存人可用的范围内,ADS应通过任何簿记系统(包括(但不限于)DRS/Profile)由签发
的收据来证明,除非持有人特别要求有凭证的收据。持票人和实益拥有人应受本存款协议和“存款协议”
的条款和条件的约束。
收据的形式,不论他们的收据是以证书的形式,还是通过任何帐簿录入系统,包括,不受限制的
,DRS/Profile。
(B)附图。除上述事项外,收据可在公司提出书面要求时,予以批注,或将不抵触本存款协议条文的说明、背诵或修改纳入该收据的文本内,而该等说明或修订是(1)为使保存人及公司能够履行其各自在本协议下的义务所必需的,(Ii)须遵守任何适用的法律或规例,或符合任何证券交易所或市场的规则及规例,而该等证券交易所或市场可在该等证券交易所或市场上进行交易、上市或报价,或符合与该等证券有关的任何惯例,(Iii)须指明任何特定的限制或限制,而该等限制或限制是由于存款证券的发行日期或其他原因或(Iv)持有存款证券的任何簿册进入制度所规定的,则须指明该等特别限制或限制的适用范围。持有人及实益拥有人须当作有通知,并须受
的约束,就持有人而言,在以适用持有人的名义登记的ADR上,或在实益所有人的情况下,在代表该等实益拥有人所拥有的ADS的ADR上所列的传说的条款和条件。
(C)间接所有权.在受本文件所载的限制和以收据的形式规定的情况下,收据的所有权(以及由此证明的ADS),在适当背书时(就经证明的收据而言)或在向保存人交付适当的转让票据
时,应以交付方式转让,其效力与纽约州法律下的可转让票据的效力相同;但即使有相反通知,保存人仍可将
持有人视为该持有人的绝对拥有人,以确定有权分配股息或其他分配的人,或为本存款协议及所有其他目的而订定的任何通知,而
保存人或公司均不对任何收据持有人负有任何义务或承担任何法律责任,但如该持有人是收据持有人,则属例外。
第2.3款存款。
(A)在符合本“存款协定”的条款及条件及适用法律的规定及条件下,任何人(包括以个人身分保存的保存人)可随时将股份(或收取股份的权利的证据)存放,但在公司或公司的任何附属公司的情况下,则不论公司或外国注册官(如有的话)的转让簿册是否已予封闭,将股份交付保管人。每份股份按金
须附有以下文件:(A)(I)如属以注册形式发出的证明书、适当的转让或背书文书所代表的股份,则须以保管人满意的形式作出;(Ii)如属以不记名形式发出的证明书所代表的
股份,则该等股份或代表该等股份的证明书;及(Iii)如属借簿册-记项转让交付的股份,(B)保存人或保管人按照本“存款协定”的规定所需的证明和付款(包括但不限于保存人的费用和有关费用),以及付款的证据(包括在不受限制的情况下、加盖印花或以其他方式以收据方式标记该等股份);(C)保存人或保管人按照本“存款协定”的规定所需的证明和付款;(C)如保存人有此规定,则确认已向保管人转让簿记项,或已发出不可撤销的指示,安排如此转让该等股份;(C)如保存人要求,指示保存人签立或按该命令所述的人的书面命令交付代表如此存放的股份的美国保存人股份数目的一份或多份收据的书面命令,
令保存人感到满意(其中可包括律师对保存人相当满意的意见,但须由寻求存放股份的人提供),即该等存放的所有条件已获符合,并已获任何适用的政府机构给予一切必要的批准;及(E)如保存人有此要求,(I)签署一项
协议,并已遵守该等规则及规例;(E)如保存人提出要求,(I)签署一项
协议,并已遵守该等规则及规例,使保存人或保管人满意的转让或文书,该转让或文书规定,任何以其名义将股份记录给或已经记录给保管人的人迅速转让任何分配,或有权认购
增发股份或就任何该等已存股份接受其他财产,或代替保存人或保管人满意的弥偿或其他协议;(Ii)如该等股份是以代表保管人的
名义登记的,则该等股份须以该人的名义登记以供存放,授权保管人为任何及所有目的而就股份行使表决权的委托书,直至如此缴存的股份已以
保存人、保管人或任何代名人的名义登记为止。除非附同保管人所要求的确认书或其他证据(如有的话),而保存人或保管人认为该等股份的所有条件已获保存人根据英格兰及威尔士的法律及规例符合该等股份的所有条件,而英格兰及威尔士的任何政府机构已给予任何必要的批准,否则不得接受该等股份的任何一份或多于一份的委托书,该等委托书或代理人有权就该等股份行使表决权,直至如此缴存的股份已以
保存人的名义注册为止,如有的话,则由
执行货币兑换监管机构的职能。保存人可根据从公司收取股票的权利的证据签发收据。, 公司的任何代理人或任何托管人、登记员、转让代理人、清算机构或涉及股份所有权或交易记录的其他实体。在不受上述规定限制的情况下,保存人不得知情地接受根据本“存款协议”须登记的任何股份或其他交存的
证券,除非该股份或其他已交存证券的登记声明有效,或任何股份或其他存放证券,而该等股份或证券的存放会违反本备忘录及章程细则的任何条文。保存人须作出商业上合理的努力,以遵从公司的合理书面指示,而保存人不得在该等指示所指明的时间及情况下,在该等指示合理指明的时间及情况下,接受在该等指示中特别指明的任何股份,以促进公司遵守美国、英格兰及威尔斯及其他司法管辖区的证券法。
(B)保管人在收到本协议所规定的任何准许存款及遵守本“存款协定”的规定后,须在
切实可行范围内尽快以保存人的名义,将已如此存放的股份,连同适当的转让文书或已加盖适当印花的批注,提交外国注册处处长,以供转让及注册(一旦可完成转让及注册,并由作出按金的人支付费用)以保存人的名义进行转让及注册,交存证券须由保存人或帐户保管人持有,并按保存人或代名人的命令持有,在每种情况下,由持有人及实益拥有人的帐户,在
保存人或保管人所决定的地方持有。
(C)如有任何股份被存放,使持有该等股份的人有权收取与当时存放的股份不同的股份分配或其他权利,则保存人获授权采取所需的任何及一切行动(包括(但不限于)就收据作出必要的说明),以实施该等股份的发行,并确保该等股份不能与其他存款协议互换。
在此发行,直至这种不可互换的ADS所代表的股份的权利等于ADSS所代表的股份的权利为止。如果任何已发行或即将发行的股份在交付保管人时包含不同于其他股票的权利,则
公司同意及时向保存人发出书面通知,并应在必要范围内协助保存人建立程序,以便在交付保管人时识别这种不可互换的股份。
第2.4节执行
和交付收据。在依照本条例第2.3节交存任何股份后,保管人应将该保证金通知保存人,并将收据或收据可予送达或凭其书面命令交付的人及其数量的美国保存人股份的数目证明。通知应以信件、空邮邮资预付,或应存款人的要求,以电报、电传、SWIFT方式发出,传真或电子传送。在收到保管人的通知后,保存人在不违反本交存协定的情况下(包括(但不限于)支付本协定所欠的费用、费用、税款和/或其他
费用),应发出ADS,代表按送交保存人的通知中点名的一个或多个人的命令存放的股份,并应签署和交付一份以该人或该人所要求的名义或
名称登记的收据,并应证明该人或该人有权获得的美国保存人股份的总数。
第2.5款转让收据的
;收据的组合和拆分。
(A)转让。保存人或如指定了收据的书记官长(保存人除外),则书记官长应在符合本交存协定的条款和条件的情况下,在保存人亲自或经正式授权的受权人将收据交给保存人的公司信托办公室交出收据时,将收据的转让登记在其帐簿上,包括,(1)但不限于,DRS/Profile、保存人收到适当的转让文书(包括按照行业标准惯例提供的签字担保),并按纽约州、美国、英格兰和威尔士以及任何其他适用管辖权的法律要求加盖适当的印章。但须遵守本存款协定的条款和条件,包括支付本“存款协定”第5.9条和第(9)款规定的适用费用和收费,保存人应签署一份或多份新收据,并按有权领取收据的人的命令交付该收据,以证明美国保存人股份的总编号
与已交回的收据所证明的相同。
(B)合并
和分开。保存人应在符合本“存款协定”的条款和条件的情况下,在为实现此种收据的分拆或合并而交出一份或多份收据后,并在向
保存人支付本协定第5.9节和本协定第(9)条所列适用的费用和收费后,为所请求的任何获授权数量的美国保存人股份签署和交付一份新的或多份收据,证明与已交回的收据相同的美国保存人股份总数。
(C)共同转让(br}
代理人。保存人可指定一个或多个共同转让代理人,以代表保存人在指定的转让办事处进行转让、合并和拆分收据。在履行其职能时,保管人可要求证明其权威和遵守适用法律和其他法律的情况。
持票人或有权领取该等收据的人的规定,在每种情况下均享有与保存人相同的保障及弥偿。该等共同转让(Br)代理人可由保存人免去及委任。根据本条2.5(保存人除外)委任的每名共同转让代理人,均须以书面通知接受该项委任的保存人,并同意受本存款协议适用条款的约束。
(D)将收据替换为
。应持有人的要求,保存人应以通过任何簿记系统(包括(但不限于)DRS/Profile,或相反)发出的收据取代经证明的收据,并对所请求的任何授权编号的ADS,签立并交付一份经认证的收据或陈述书(视属何情况而定),证明ADS的总数与有关收据所证明的相同。
第2.6节.交还已存证券的收据和提款.在保存人公司信托办公室交出美国保存人股份,以撤回其所代表的已交存证券,并在
支付(I)保存人提取存款证券和注销收据的费用和收费(见本条例第5.9节和收据第(9)条所述)和(Ii)所有费用后,与此种退回和退出有关的应缴税款和(或)政府费用,并在不违反本“存款协定”的条款和条件、本备忘录和章程第7.11节以及关于“交存证券”和其他适用法律的任何其他规定或
规定的情况下,这些美国保存人股份的持有人有权向其交付,或按其命令交付,在如此交还的美国保存人
股份所代表的时间,美国存托人股份可为撤回已存证券而交出,其方式是将该等美国保存人股份(如以核证形式持有)的收据交付,或借将该等美国保存人股份的簿册记项交付(Br)予保存人。
为此目的而交回的收据,如保存人有此要求,须妥为批注空白或附以适当的空白转让文书;如
保存人有此要求,则保管人须执行一项书面命令,并向保存人交付一项书面命令,指示保存人将已缴存的证券撤回或按该命令所指定的人的书面命令交付。于是,保管人须指示保管人(在不合理的延误下)将该等证券交付保管人指定的办事处,或藉簿册交付该等股份(在任何情况下均属如此),在不违反本“存款协定”第2.7、3.1、3.2、5.9条和本“存款协定”的其他条款和条件、“公司备忘录”和“章程细则”以及“已交存证券和适用法律”(目前或今后有效)的规定的情况下,以
为限,或根据按上述规定交付给保存人的命令所指定的人的书面命令,以该美国保存人股份为代表的交存证券,连同法律规定(视属何情况而定)存放的证券的所有权的任何证明书或其他适当文件
或与该人的所有权有关的文件(视属何情况而定)予该人或就该人的帐户而言。
保存人只可在收据第(4)条所述的情况下,拒绝接受美国存托人股份。在符合此规定的情况下,如收据
交回,证明若干美国存托人股份并非全部股份,则保存人须安排按照
的条款交付适当的全部股份的所有权,并须在
保存人酌情决定:(1)向交出收据的人发出并交付一份新的收据,证明美国保存人的股份代表任何剩余的
部分股份,或(2)出售或安排出售由收据所代表的部分股份,并将出售所得收益(扣除(A)保存人和(或)保存人和(或)保存人的某一部门
或附属机构所发生的费用和费用)的收益汇出或汇出给交出收据的人。
应如此交出收据的任何持有人的要求、风险及开支,并就该持有人的帐户而言,保存人须指示保管人(在法律准许的范围内)将就该收据所代表的存放证券的任何现金或其他财产(证券除外),以及该收据所代表的任何证明书及其他与所有权有关的适当文件,送交保存人公司信托办事处,并进一步交付该保管人。该指示须以信件作出,或在接获要求后,由该保管人作出风险及开支,通过电报、电传或传真传送保存人收到此种指示后,保存人可向有权在保存人公司信托办公室领取的人交付与该等美国保存人股份所代表的已存证券
有关的任何股息或现金分配,或任何出售股利、分配或权利的收益,这些股息、分配或权利可在当时由保存人持有。
第2.7节对收据的执行和交付、转让等作出限制;暂停交付、转让等。
(A)额外的额外的
要求。作为执行和交付、登记、转让登记、拆分、细分、合并或交出任何收据、交付其上的任何分发(不论是现金或
股份)或撤回任何已交存证券的先决条件,保存人或保管人可要求(I)股票的存款人或提示人缴付足以偿还其所收取的任何税款或其他政府费用的款项,以及与此有关的任何
股票转让或登记费(包括与交存或撤回的股份有关的任何此种税或手续费),并按本函第5.9条和第(9)款的规定,支付保存人的任何适用费用和收费,(2)就本条例第3.1节所设想的任何签字或任何其他事项的身份和真实性提出令其满意的直接证据;(3)与执行和交付收据或美国保存人股份或撤回或交付存存证券有关的任何法律或政府条例的遵守情况;(B)保存人可根据本“存款协定”和适用法律的规定确定
的合理条例和程序。
(B)额外的
限制。在保存人的转让帐簿关闭的任何期间,可暂停发行针对一般股份的存款或针对特定股份的存款发行ADS,或可拒绝就特定股份的存款发行ADSS,或拒绝在某些情况下登记
转让收据,或一般可暂停对收据转让的登记,或如果任何此种行动被认为必要或由保存人或公司真诚地认为必要或可取,则可暂停对收据的转让登记,由于法律的任何规定,任何政府或政府机构或委员会或任何证券交易所如有收入或股份在其上上市,或根据本存款协议的任何条文,或根据已缴存的证券的条文,或公司的任何股东会,或因任何其他理由,在任何情况下均须遵守本条例第7.11条的规定。
(C)
保存人不得在收到股份之前发行存托凭证,也不得在收到和取消存托凭证之前交付股份。
第2.8节遗失的
收据等,如保存人已发出实物证明形式的收据,如任何收据应被肢解、销毁、遗失或被盗,除非保存人已通知善意的
购买者已取得此种ADR,则保存人应执行和交付新的收据(保存人可酌情通过任何记帐系统,包括但不限于DRS/Profile,(除非
另有特别要求),以交换和替代此种已毁损的收据,或代替或替代此种已销毁、遗失或被盗的收据。保存人应在保存人之前执行和交付一份新收据,以取代已销毁、遗失或被盗的收据,保管人应:(A)向保存人提交(1)在保存人通知其收据已由真诚的购买者取得之前,向保存人提交关于此种执行和交付的请求;(Ii)以保存人可接受的形式和数额提供足够的保证书;(B)满足保存人施加的任何其他合理要求。
第2.9节取消
和销毁已交回的收据;保存记录。所有交还保存人的收据均应由保存人注销。保存人有权按照其惯例销毁如此注销的收据。取消的收据不得享有本“存款协定”规定的任何利益,也不得因任何目的而有效或强制。
第2.10节保存记录.保存人同意保存根据第2.6节收回的所有收据的记录,替代根据第2.8节交付的收据和根据第2.9节注销或销毁的收据,以符合美国境内的股票转让代理通常遵循的程序。
第三条。
持有人的某些义务
及收益的实益拥有人
第3.1节证明、
证书和其他资料。任何提交股票以供存放的人,任何持有人和任何实益所有人都可能被要求提供,并且每个持有人和实益所有人都同意不时向
保存人或保管人提供关于公民身份或居住地、纳税人身份、支付所有适用的税款或其他政府费用、外汇管制批准、ADSS的合法或实益所有权和交存证券的证明,
遵守适用的法律和本“存款协定”的条款和本“存款协定”的规定,或管理、存放的证券或其他资料、签立该等证明书、作出申述及保证,以及提供保存人认为必要或适当的其他资料及文件,或公司按其在本条例下的义务,借书面要求而合理地要求保存人提供的其他资料及文件。保存人及注册主任(视何者适用而定),可扣留任何收取或分发或出售任何股息或其他权利或其收益的转让的签立或交付或登记,或在不受本条例第7.11节
条款限制的范围内,交付任何已交存的证券,直至提交该证明或其他资料,或执行该等证明,或作出该等申述及保证,或在每种情况下向保存人及保存人提供该等其他文件或资料
。
公司的满意。保存人应公司的书面要求,不时将任何该等证明、证书或
其他资料的提供通知公司,并应公司的书面要求,由公司自费向公司提供或以其他方式提供副本,除非法律禁止这种披露。每个持有人和实益所有人
同意提供公司或保存人依据本节3.1要求提供的任何信息。本文件不规定保存人有义务:(I)如果持有人或实益所有人
或(Ii)核实或担保持有人或实益所有人提供的信息的准确性,则必须(I)为公司获取任何信息。
每名持有人及实益拥有人均同意向保存人、公司、保管人、代理人及其各自的董事、高级人员、
雇员、代理人及联属人作出弥偿,使其免受任何因上述证明、
证明书、申述、保证、资料或文件的不准确或遗漏而可能招致或可能针对他们中的任何一人造成的任何损失,并使他们不致因上述任何证明、
证明书、申述、保证、资料或文件的任何不准确或遗漏而蒙受任何损失,而该等损失是由该等持有人及(或)实益拥有人或其代表提供的。
第3.1节规定的持有人和实益所有人的义务应在收据的任何转让、收据的任何交还或收回已交存的
证券或存款协议的终止后继续存在。
第3.2节税收和其他费用的责任
。如果保存人或保管人应就任何ADR或任何已交存的证券或美国保存人股份支付任何现税或未来税或其他政府费用,则该税或
其他政府费用应由持有人和实益所有人向保存人支付,这些持有人和实益所有人应被视为对此负有责任,保管人和(或)保存人可扣留或扣减就已存证券所作的任何分发,并可以持有人及(或)实益拥有人的帐户出售任何或全部已缴存的证券,并可将该等分配及出售收益用于缴付该等税项(包括适用的利息及罚款)及费用,而持有人及实益拥有人仍须对任何欠妥之处负上全部法律责任。除可供其使用的任何其他补救办法外,保存人及保管人可拒绝存放
股份,而保存人可拒绝发行存款证,交付ADR、登记ADR的转让、拆分或合并,以及(除本条例第7.11节另有规定外)撤回存款证券,直至收到全额缴税、收费、
罚款或利息为止。根据本条3.2,持有人和实益所有人的责任应在任何收据的转让、任何收据的交还和撤回或存款协议的终止后继续存在。
第3.3节-代表
和关于股份交存的保证。(Ii)根据本“存款协议”存放股份的每一人,须当作代表并保证:(I)该等股份及其证明书已妥为授权、有效发行、已全数缴付、不应评税,并是由该人合法取得的;。(Ii)就该等股份而言,所有具有优先权(及相类)的权利(如有的话)已获有效放弃或行使,。(Iii)作出该等存款的人获妥为授权如此行事,
(Iv)供存放的股份是免费的,并且没有任何留置权、产权、担保权益、押记、按揭或不利的申索,而不是,而在该宗存款中可发行的美国保存人股份不会是受限制证券,
(V)供存放的股份并没有被剥夺任何权利或应享权利,及(Vi)该等股份不受与公司或其他各方订立的任何锁定协议规限,或该等股份须受锁定协议规限,但须符合以下规定-
UP协议已终止,或根据该协议施加的锁存限制已届满。该等申述及保证须在股份的存放及提取、美国存托人股份的发行及取消及该等美国保存人股份的转让中幸存。如任何该等申述或保证在任何方面属虚假,则公司及保存人须获授权以
以
计存股人的成本及开支,采取任何及一切必需的行动以纠正其后果。
第3.4节遵守信息请求。尽管“存款协定”、“公司章程”和适用法律有任何其他规定,但每个持有人和受益所有人仍同意:(A)提供公司或保存人可根据法律(包括但不限于英格兰和威尔士相关法律、美国任何适用法律、“公司章程”和“章程”)要求提供的信息,公司董事会根据“备忘录”和“章程”通过的任何决议,(B)受英格兰及威尔斯法律适用的条文约束,并在符合英格兰及威尔斯法律的适用条文、“公司章程”及章程细则的规定下,或在符合ADS、收据或股份
上市或交易的任何市场或交易所的规定下,或依据任何电子簿册进入系统的任何规定,并受该等法律的适用条文的约束,或受该等证券、收据或股份
上市或交易的任何市场或交易所的规定所规限,在每种情况下,收据或股份均可转让,其程度与该等持有人及实益拥有人直接持有股份的程度相同,不论该等股份在提出要求时是否为持有人或实益拥有人;及(C)在不限制前述条文的一般性的原则下,(C)遵守英格兰及威尔斯法律的所有适用条文、该等股份在其上注册的任何证券交易所的规则及
规定,或将该等股份注册的证券交易所的规则及
规定。, 就任何该等持有人或实益拥有人在股份上的权益(包括每名该等持有人或实益拥有人持有的股份的总和)及(或)披露该等股份的权益而买卖或上市的公司章程,不论该等权益是否可对该持有人或实益拥有人强制执行。保存人同意利用其合理努力,应公司的
要求,并由公司支付费用,向持有人提出任何该等要求,并就保存人所接获的该等要求,向本公司送交任何该等回应。
第四条
存款证券
第4.1节现金分配:每当保存人收到保管人确认收到任何已存证券上的任何现金红利或其他现金分配,或收到根据本条款出售任何股份、权利、证券或
其他应享权利的收益时,保存人将在收到该确认时,如以外币收到的任何数额可在保存人的判断下(依照本条例第4.6节)在切实可行的基础上折算成可转移到美国的美元,迅速转换或安排将这种现金股息、分配或收益折算成美元(按下文第4.6节所述条件),并迅速将收到的金额
(减去(A)保存人和(或)保存人和(或)部门或附属机构的适用费用和费用,以及(B)税收和/或政府收费)按广告记录日期
与保存人持有的美国保管人股份的数目的比例
分配给记录持有人。
自广告记录日起,保存人只应分发可分配的数额,但不得将其分配给任何持有人,但不得将其分之一分之一。
任何这类小数应四舍五入至最接近的整数,并如此分配给有权这样做的持有者。保管人和实益所有人都知道,在兑换外币时收到的数额按保存人报告分配率所用的小数位数计算
。多余的数额可由保存人保留,作为额外的换算费用,不论根据本条例须缴付的任何其他费用及开支或须缴付的
款项,亦不得予以处理。如公司、保管人或保存人被要求就任何已缴存的证券而扣留或不给予任何现金股息或其他现金分配,则分配予该等存款证券持有人的款项须相应减少。该等扣留款额须由公司转交,保管人或
保存人应向有关政府当局提交。公司应应要求向保存人转交公司支付此种款项的直接证据。保存人应向公司或其代理人转交公司或其代理人公司合理要求的资料,使公司或其代理人能够向政府机构提交必要的报告,以便根据适用的税收条约为收据持有人和实益所有人获得利益。
第4.2节股份分配
。如在任何已存放证券上的任何分配包括股份的股息或免费分配,公司须安排将该等股份以保存人、保管人或其任何获提名人的名义(视属何情况而定)存放及注册。保存人在收到保管人确认该等按金后,须按照本条例第4.7节所述的条款,设立广告纪录日期,除下文第5.9节另有规定外,(1)按截至广告记录日为止持有的ADS数目的比例,向持有人分发额外的ADS,这些ADS代表作为这种股息收取的股份的总数,
或自由分配,但须符合本存款协定的其他条款(包括(A)(A)保存人可适用的费用和费用,以及由保存人和(B)缴税和(或)政府收费引起的开支),或(Ii)如
未如此分配额外的ADS,则在法律所容许的范围内,每个在广告纪录日期后发行及未发行的广告,亦须在法律所容许的范围内,代表在所代表的已缴存的
证券上分配的额外股份的权益(扣除(A)存款人及(B)存保人的适用费用及所招致的开支),以代替交付部分的存保券和(或)政府收费)。, 保存人应出售该等分数的总和所代表的
股份的数目,并按本条例第4.1节所述的条件分配收益。保存人如未从
公司获得令人满意的保证(包括由公司提供的律师意见),即此种分发不需要根据“证券法”进行登记,或根据“证券法”的规定可获豁免注册,则保存人可扣留任何此种收据的分配。保存人可按保存人认为必要和切实可行的数额和方式,包括以公开或私人出售的方式处置这种分配的全部或部分,而
保存人应将任何此种出售的净收益(扣除适用的税收和(或)政府收费和(或)保存人的部门或附属机构发生的费用和支出后)分配给按本条例第4.1节所述条件有权出售的
持有人。
第4.3节选任
现金或股份的分配。每当公司打算分发在选举持有现金或增持股份时应支付的股息时,公司应在提议分发之前至少30天向保存人发出通知,说明是否希望向ADSS持有人提供这种选择性分配。在收到通知表明公司希望向ADSS的
持有人提供这种选择性分配后,保存人应与公司协商,以确定,公司应协助保存人确定,是否合法和合理地切实可行地向存款保险公司的
持有人提供这种选任分配。保存人只有在下列情况下才能向保存人提供这种选择性分配:(I)公司应及时要求向ADR持有人提供选择性分发;(Ii)保存人应在下文第5.7节的规定范围内收到
满意的文件(包括但不限于保存人在其合理酌处权下可要求在任何适用的司法管辖区内的任何法律顾问的任何法律意见,由
公司支付费用)和(Iii)保存人应已确定这种分配是合法和合理可行的。如果上述条件未得到满足,保存人应在法律允许的范围内,根据在当地市场上对未作选择的股份作出的决定,向持有人分发。, 如符合上述条件,保存人应根据下文第4.1节所述条件(按下文第4.7节所述条款)确定广告记录日期,并制定程序,使持有人能够选择收到提议的现金或额外ADS。公司应在必要的范围内协助保存人制定此类程序。在不违反本条例第5.9节的情况下,如果霍尔德选择收取提议的现金红利,则应在必要的范围内协助保存人制定此类程序,
股利应按照下文第4.1节或ADSS所述的条款分配,股利应按下文第4.2节所述的条款分配。此处任何规定均不得责成保存人向持有人提供一种
法,以收取股票(而不是ADSS)的选择性股利。不能保证一般持有人,特别是任何Holder,将有机会按照与股票持有人相同的条款和条件接受选任分配。
第4.4节分配购买股份的权利。
(A)向广告持有人分发
。每当公司打算向已交存证券权利的持有人分发认购额外股份的权利时,公司应至少在提议的
分发前60天将此事通知保存人,说明它是否希望向ADSS的持有人提供这种权利。在及时收到一份表明公司希望向ADSS持有人提供这种权利的通知后,保存人应与公司协商,以作出决定,公司应作出决定,将这些权利提供给持有人是否合法和合理可行。保存人只有在下列情况下才能向持有人提供这种权利:(I)公司应及时要求将这些权利提供给持有人;(Ii)保存人应已在本条例第5.7节的范围内收到令人满意的文件;(Iii)保存人应已决定这种分配
权利的做法是合法和合理可行的。如上述任何条件不获满足,保存人应着手出售下文第4.4(B)节所设想的权利,或在时机或市场条件
可能不允许的情况下,不得采取任何行动,从而使这些权利失效。如果满足上述所有条件,保存人应确定广告记录日期(按下文第4.7节所述条款),并建立分配这些权利的
程序(以权证的方式)。
或以其他方式),并使持有人能够行使权利(在支付了保存人和税收及/或其他
政府收费所引起的适用费用和费用后)。本文件不规定保存人有义务向持有人提供行使这种认购股份权利的方法(而不是ADSS)。
(B)出售
权利。如果(I)公司不及时要求保存人向持有人提供权利,或要求不向持有人提供权利,(Ii)保存人未能在
内收到令人满意的文件,本条例第5.7节的规定或认定向持有人提供权利是不合法或合理可行的,或(Iii)没有行使和看来即将失效的任何权利,保存人须决定出售该等权利是否合法及合理地切实可行,如决定出售该等权利是合法及合理切实可行的,则应尽力以无风险的本金身分或以其他方式,在其认为适当的地点及条件(包括公开或私人出售)上出售该等权利。公司须在确定该等合法性及实用性所需的范围内,向保存人提供协助。保存人在出售、转换及分发该项出售的收益
(扣除适用的费用及费用及所招致的开支后),须尽力将该等权利出售、转换及分发,保存人和/或保存人的部门或附属机构,以及税收和(或)政府收费),按照本条例第4.1节规定的条款。
(C)完全丧失
权利。如果保存人不能按照本条例第4.4(A)节所述条件向持有人提供任何权利,或无法按照本条例第4.4(B)节所述条件安排出售这些权利,保存人应允许这种权利失效。
保存人不应对下述事项负责,公司对持有人或受益所有人不负任何责任:(I)未能确定向一般持有人或特别是任何持有人提供这些权利可能是合法或切实可行的,(Ii)因出售或行使该等权利而招致的任何外汇风险或损失,或(Iii)就权利分配而转交予持有人
的任何物料的内容。
尽管本节第4.4节有相反的规定,但如果(根据“证券法”或任何其他适用法律)登记与任何
权利有关的权利或证券,公司才能向持有人提供这些权利或证券,并出售这些权利所代表的证券,保存人不会将该等权利分配予持有人(I)除非及直至根据“证券法”(及该等其他适用法律)就该等要约所作的注册声明有效为止,或(Ii)除非公司向保存人提供公司在美国的大律师的意见(1)及联合王国公司的
法律顾问的意见(在每一个案中均令保存人满意),以使向持有人及实益拥有人出售该等证券的要约及出售获得豁免,或无须根据以下规定注册,则属例外,“证券法”或任何其他适用法律的
规定。如果公司、保存人或保管人被要求扣缴并确实从任何财产分配(包括权利)中扣缴税款和(或)其他政府费用的数额,则分配给持有人的数额应相应减少。如果保存人确定财产的任何分配(包括股份和认购权)须遵守保存人有义务扣缴的任何税收或其他政府收费,保存人可按保存人认为支付任何这类税款和/或费用所必需和切实可行的数额和方式,包括通过公开或私人出售,处置全部或部分这类财产(包括股份和认购权)。
不能保证一般持有人,特别是任何持有人,将有机会按照与
股份持有人相同的条款和条件行使权利,或能够行使这些权利。在此,公司没有义务就在行使这些权利时将获得的任何权利或股份或其他证券提交任何登记声明,或以其他方式登记
,或限定根据任何其他司法适用法律为任何目的提供或出售此种权利或证券。
第4.5节分配
不包括现金、股份或购买股份的权利。
(A)每当
公司打算向存款证券财产的持有人分发现金、股份或购买额外股份的权利以外的其他财产时,公司应至少在拟议的
分配前30天将此事通知保存人,并应说明它是否希望向ADSS的持有人分发。在收到表明公司希望向ADSS持有人分发股份的通知后,保存人应确定向持有人分发这种分配是否合法和可行。保存人不得作出这种分发,除非(I)公司应及时要求保存人向持有人分发此种分发品;(Ii)保存人应在本条例第5.7节的规定内收到令人满意的文件;(3)保存人应已确定这种分发是合法和合理可行的。
(B)在收到令人满意的文件
和公司要求将财产分发给ADSS持有人后,保存人在作出上文(A)所述的必要决定后,可将收到的财产分发给截至广告记录日为止的
记录持有人,其比例分别与这些持有人持有的ADS数目成比例,并以保存人认为切实可行的方式完成这种分配(I)在收到付款或扣除
适用的费用和费用后,保存人和(Ii)扣除任何税收和(或)其他政府收费。保存人可按保存人认为切实可行或必要的方式(包括公开或私人出售)处置如此分配和存放的财产的全部或部分财产和其他政府费用(包括适用的利息和罚款)和适用于分配的其他政府收费。
(C)如(1)
公司不要求保存人向持有人分发这种分发,或要求保存人不向持有人分发,则(2)保存人在本条例第5.7节的规定内没有收到令人满意的文件,或(3)保存人确定这种分配的全部或部分不合理可行或不可行,保存人应努力出售或安排将该财产以公开或私人出售方式出售,在其认为适当的地点和条件下,将保存人收到的出售的净收益(扣除保存人和(或)保存人和(或)保存人的部门或附属机构的适用费用和费用)按广告记录日期按本条例第4.1节的规定分配给保存人,保存人可在名义或不考虑的情况下,以其认为合理可行的任何方式处置这类财产,持有人和实益所有人不得对此或由此产生的财产享有任何权利。
第4.6节.外汇兑换
.每当保存人或保管人接受外币时,以股息或其他分配方式或出售证券、财产或权利的净收益的方式,并在
保存人的判断下,该外币可在实际可行的基础上兑换(通过
保存人应将该外币变卖或按其根据适用法律可能决定的任何其他方式出售成可转让给美国并可分配给有权
的持有人的美元,保存人应将该外币变卖或安排以它可能决定的任何其他方式兑换成美元,并应将这些美元(扣除任何费用、开支后的净额)兑换或安排将该外币兑换成美元,)按照本“存款协定”适用章节的规定))。如保存人已发出授权令或其他文书,使持有人有权取得该等款项,保存人须将该等元分发予该等认股权证及/或文书的持有人,以供取消,在任何一种情况下,该等款项的分配均无须就利息负上法律责任。该等分配可按平均
或其他切实可行的基础而作出,而无须顾及持票人之间因外汇限制而有任何区别,任何收据或其他收据的交付日期。
在兑换外币时,兑换时收到的数额可按超过保存人用来报告分配
汇率的小数位数(无论如何不少于小数点后两位)计算。保存人可保留任何额外的换算费用,而不论在此应支付或欠下的任何其他费用和费用,不得受到任何处理。
如果这种转换或分配只能在任何政府或机构的批准或许可下进行,保存人可以提出它认为必要的、切实可行的申请或
许可证(如有的话),并以名义成本和费用支付。保存人不得因此而提出或安排提交,或寻求任何此种申请或许可证的效力。
如保存人在其判断中裁定,任何外币的兑换以及保存人所收到的兑换所得收益的转移和分配是不实际或不合法的,或如果任何政府当局或其机构为这种兑换、转让和分发所需的任何核准或许可被拒绝,或不能在合理的费用范围内,在合理的期限内或以其他方式获得,保存人应行使唯一的酌处权,但须遵守适用的法律和条例,(1)将保存人收到的外币(或证明有权接受这种外币的权利的适当文件)分发给有权接受这种外币的持有人,或(2)持有这种未投资的外币,并对有权领取该外币的持有人的各自账户不承担利息责任。
有关外汇兑换的某些披露,请参阅本合同第7.9节中的持有人和实益所有人。
第4.7节确定记录日期的
。在与任何分配(不论是现金、股份、权利或其他分配)有关的必要时,或当保存人因任何原因导致每一股美国保存人所代表的股份数目发生变化时,或在保存人收到关于股票或其他已存证券持有人的任何会议或邀请的通知时,或当保存人认为必要或方便时,保存人应确定一个记录日期(“广告记录日期”),在切实可行范围内,在切实可行范围内接近公司就该等股份(如适用的话)所定的纪录日期,以决定有权收取该等股份的持有人,就在任何该等会议上行使表决权发出
指示,给予或拒绝该等同意,接受该通知或请求,或以其他方式采取行动或行使持有人就每一美国存留人股份所代表的改变的
股份数目或任何其他理由而行使的权利。
在符合适用法律和本“存款协定”第4.1至4.6节的规定以及本交存协定的其他条款和条件的情况下,只有在该广告记录日在纽约营业结束时的记录持有人才有权接受这种分发、发出投票指示、收到这种通知或请求,或采取其他行动。
第4.8节.存款证券的表决.除下一句另有规定外,保存人应在收到任何会议通知、交存证券持有人有权投票的通知或征求
存款证券持有人的同意或委托书后,尽快确定关于该次会议或此类征求同意或代理的广告记录日期。保存人应确定该会议的广告记录日期或征求同意书或委托书的记录日期,如果公司以书面形式及时提出要求(保存人没有义务采取任何进一步行动,如果保存人在表决或会议日期之前至少30个营业日尚未收到该请求),则由公司支付费用,并在不存在美国法律禁令的情况下,定期寄出
邮件,普通邮件递送(或通过电子邮件或公司与保存人之间不时以书面商定的其他方式),或在收到通知后在切实可行范围内尽快分发给截至
广告记录日期的持有人:(A)会议通知或征求同意或委托书;(B)在符合任何适用法律的情况下,声明在广告登记日结束营业时,持有人有权指示保存人行使表决权,但须遵守本“存款协议”、公司的“公司备忘录”和“公司章程”的规定以及“已交存证券”(如有的话)的规定或管辖该证券的规定(如有的话,应由公司在有关部分概述),以指示保存人行使表决权(如有的话)。, 关于以该持有人的美国保存人股份为代表的已缴存证券;及(C)就向保存人发出该等表决指示的方式作出简短陈述。表决指示只可就若干代表已存证券整体数目的美国保存人股份发出投票指示。在及时收到持有人以保存人所指明的方式就广告纪录日期发出的表决指示后,保存人须在适用法律所规定的切实可行及许可范围内,尽力遵守本存放协议的条文,公司的公司章程大纲及章程细则,以及存款证券的条文或规管该等证券的条文,以表决或安排保管人投票表决由美国存托人股份代表的已缴存证券(亲自表决或由代理人代表),而美国保存人股份是根据该等表决指示而收取的。
保存人或保管人在任何情况下均不得就表决行使任何酌情决定权,而保存人及保管人亦不得投票、企图行使表决权,或以任何方式利用以订定法定人数或以其他方式由存款保证代表的已缴存证券,但根据及按照该等持有人的书面指示者除外。存放的由存款证代表的
证券,而(I)保存人并没有就该等证券及时接获持有人的表决指示,或(Ii)保存人已及时接获保管人发出的表决指示,但该表决指示并没有指明保存人以何种方式表决由该保管人的ADS所代表的已缴存的证券,则须按本条4.8所规定的方式进行表决。
一般持有人或实益拥有人,或特别是任何持有人或实益拥有人,均会收到上述通知,但须有足够时间使持有人能及时将投票指示交还保存人,这是不能保证的。
尽管有上述规定,但英格兰和威尔士法律的适用条款除外,并根据本条例第5.3节的规定,保存人不应对未执行任何已交存证券的投票指示或投票方式或投票的效果承担任何责任。
第4.9条更改影响已存证券的
。在已存证券的面值、分拆、细分、取消、合并或任何其他类别的任何改变,或在对影响公司或其为当事人的资产的资本重组、重组、合并、合并或出售的任何资产进行资本重组、重组、合并或出售时,保存人或保管人为交换、转换或替换或以其他方式就该等已存证券而收取的任何证券,均须予收取,在法律许可的范围内,根据本“存款协议”被视为新存放的证券,而在符合本“存款协议”及适用法律的规定下,该等收据须证明美国
保存人的股份代表接受该等额外证券的权利。另一种情况是,保存人可在公司的批准下,并在公司提出要求时,在符合本“存款协议”的条款和收取法律顾问的意见
的情况下,执行和交付额外的收据,如股票上的
股股利,或要求将未付的收据兑换为新的收据。在任何一种情况下,均说明这种分配不违反任何适用的法律或条例)。在任何一种情况下,以及在新缴存的股份的情况下,还应对表
A和附录B所载的收据形式作出必要的修改,具体说明这种新的交存证券和(或)公司变更。公司同意与保存人联合进行。, 将表格F-6的登记声明修改为
已提交委员会,以允许签发这种新的收据形式。尽管如此,如果收到的任何担保不能合法地分发给某些或所有持有人,保存人可经公司
批准,并在公司提出要求时,在收到法律顾问意见(由公司支付费用)后,使保存人满意地认为这种行动不违反任何适用的法律或条例,在公开或私人出售、在其认为适当的地点和条件下出售这种
证券,并可分配这种销售的净收益(扣除费用和费用及所引起的费用),保存人和(或)保存人和(或)隶属于保存人和(或)政府费用的部门和(或)附属机构,在平均或其他切实可行的基础上,以平均或其他切实可行的方式为有权获得这类证券的持有人的账户分配,而不考虑这些持有人之间的任何区别,并在切实可行范围内分配如此分配的净收益,一如依照本条例第4.1节收到的现金分配一样。保存人不应对(I)任何未能确定此种分配是否合法或未确定其是否合法的行为负责。可向一般持有人或特别是任何持有人提供该等证券,(Ii)因该项出售而招致的任何外汇风险或损失,或(Iii)对购买该等证券的人负有的任何法律责任。
第4.10节可获得的
信息:该公司须遵守适用于外国私人发行者的“交易所法”的定期报告要求(如“证券法”第405条所规定),并相应地向
委员会提交某些信息。这些报告和文件可在委员会网站www.sec.gov上查阅和复制,或在位于美国华盛顿州华盛顿特区20549号北太平洋银行街100号的委员会维持的公共参考设施上查阅和复制。
第4.11节报告.保管人应在任何营业日的正常办公时间提供给公司信托办公室的持有人检查。
从公司收到的、由保存人、保管人或
的代名人收到的任何报告和来文,包括任何委托书征求材料,其中任何一份是存保证券的持有人,并一般由公司提供给该存放证券的持有人。公司同意向保存人提供它
向保管人提供的所有此类文件,费用由公司承担。除非公司和保存人另有书面协议,否则保存人应由公司承担费用,并按照本条例第5.6节的规定,还通过定期、普通邮件递送
或电子传送(如果公司和保存人同意)的方式将通知和报告的副本寄给持有人,如果公司根据本合同第5.6节提供通知和报告的话。
第4.12节列出持有人名单。如公司提出书面要求,保存人应立即向公司提交一份名单,由公司支付费用,自最近日期起,向公司提交一份名单,列明所有姓名、地址和持有美国保存人股份的人的姓名、地址和所持股份,这些人的姓名、收据已登记在保存人的帐簿上。
第4.13节征税;扣留.保存人将并将指示保管人将公司或其代理人从公司记录中获得的资料送交公司或其代理人,使公司或其代理人能够向
政府当局或机构提交必要的税务报告。保存人、保管人或公司及其代理人可,但不应有义务,根据适用的税务条约或法律,向持有人和实益拥有人提交必要的报告,以减少或消除有关股息和其他
分配的可适用的股息税和其他分配税。美国保存人股份的持有人和实益所有人可不时被要求及时提供和/或提交关于纳税人身份、居住地和实益所有权的证明(视适用情况而定),执行这种证书,并作出这种陈述和保证,或提供任何其他资料或文件,保存人
或保管人可认为有必要或适当地履行保存人或保管人根据适用法律承担的义务。持有人和实益所有人应向保存人、公司、保管人、代理人及其各自的董事、高级人员、雇员、代理人和联营机构赔偿因退还
税而引起的任何税收、增税、罚款或利息,并使其无害,减少实益拥有人或持有人所取得的来源或其他税项利益的扣缴率,或因任何该等证明、证明书、申述、保证的不准确或遗漏而扣缴的比率减少, 由该持有人或实益拥有人或其代表提供的资料或文件。持有人及实益拥有人根据本条例第4.13条所承担的义务,在任何收据的转让、任何收据的交还及已缴存的
证券的撤回或本存款协议的终止后,均属有效。
公司应向适当的政府当局或机构汇出公司要求扣缴的任何款项,并应支付给该政府当局或机构。公司在任何此种扣缴时,应以保存人相当满意的形式,将其扣缴或支付的税款和(或)政府收费汇寄给保存人,并在接到要求时,向保存人报告其扣缴的任何税款(或向适用的政府当局付款的其他证明)。保存人应在美国法律所要求的范围内,向保存人报告(I)其扣缴的任何税款;(Ii)由保管人代扣代缴的任何税款,但须由保管人向保存人提供资料,及(Iii)公司扣缴的税款,但须由公司向保存人提供资料。保存人及保管人无须向保存人提供资料。
向持有人提供任何证据,证明公司(或其代理人)汇出任何预扣税款,或证明公司已缴付税款,但公司向保存人提供
证据的情况除外。保存人、保管人或公司均不应对任何持票人或实益拥有人未能根据非美国缴税而取得该等持有人或实益拥有人的所得税责任负上法律责任。
如果保存人确定财产的任何分配(包括股份和认购权)须受保存人有义务扣缴的任何税收或其他政府收费的约束,保存人应扣留所需的款额,并可通过公开或私人出售方式,以保存人认为有必要及切实可行的方式处置上述财产的全部或部分(包括股份及认购权),以缴付该等税项及(或)费用;保存人在扣除该等税项及(或)费用后,须将该等出售的净收益,按分别持有的美国保存人股份的数目,按其所持有的美国保存人股份的数目,分配予该等财产的全部或部分(包括股份及认购权)。
保存人没有义务向持有人和实益所有人提供关于公司税收状况的任何资料。保存人不得因持有人和受益所有人拥有美国保存人股份而可能产生的任何税务后果而承担任何
责任,包括但不限于公司(或其任何附属公司)所产生的税务后果被视为“被动外国投资公司”(如1986年“美国国内收入法典”和根据该法颁布的条例所界定的)或其他。
第五条
保管人和公司
第5.1节由书记官长维持办事处和转移簿。在本“存款协定”按照其条款终止之前,保存人或如已指定收据登记官,则书记官长应按照本“存款协定”的规定,在曼哈顿区、纽约市区内维持一个执行和交付、登记、登记、合并和分割收据、交出收据以及交付和提取存款
证券的办公室和设施。
保存人或处长(视何者适用而定)须备存登记收据及转让收据的簿册,而该簿册须在任何合理时间开放予公司及该等收据的持有人查阅,但就保存人或处长所知,为与该等收据的持有人沟通,不得为公司业务以外的业务或物体的利益或与本存款协议或收据有关的事宜以外,与该等收据的持有人进行通讯。
保存人或书记官长(视情况而定)可在任何时候和不时,在
认为与履行本公司的职责有关的必要或可取的情况下,或应公司的合理书面要求,关闭与收据有关的转让帐簿。
如果由此证明的任何收据或美国保存人股份在美国的一个或多个证券交易所或自动报价系统上上市,则保存人
须担任注册官或委任一名或一名或多于一名共同登记员,以登记收据及转让、组合及分拆,并须按照该等交换或制度的任何规定签署该等收据
。该等注册官或共同注册人可被免职,并由保存人委任一名或多于一名替代者。
如果在一个或多个证券交易所、市场或自动报价系统上列出了由此证明的任何收据或美国保存人股份,则(I)保存人有权并应采取或不采取它认为必要或适当的行动,以遵守适用于其的证券交易所、市场或自动报价系统的要求,尽管本存款协定有任何其他规定;及(Ii)公司须应保存人的合理要求,向保存人提供为使保存人遵从该等
规定而合理需要的资料及协助,但须以公司可合法地如此为限。
根据本节5.1任命的每个书记官长和共同登记员应以书面通知保存人,接受这种任命,并同意接受“存款协定”适用的
条款的约束。
第5.2节免责保管人、保管人或公司不得作出或执行任何不符合本交存协议规定的行为,或对持有人、实益所有人或任何第三方承担任何责任(I)如果保存人、保管人或公司或其各自的控制人员或代理人(包括但不限于代理人)被阻止、禁止或拖延,由于美国或其任何州、英格兰、威尔士或任何其他国家,或任何其他政府当局或管理当局
或证券交易所的现行或未来法律或条例的任何规定,或因可能受到刑事或民事处罚或限制,或因“备忘录”和“章程”的任何现有或将来的任何规定,或因任何已交存证券的任何规定,而作出或作出本“存款协定”条款所要求的任何作为或事情,或由于上帝的任何行为或战争或其无法控制的其他情况(包括但不限于国有化、征用、货币限制、停工、罢工、内乱、革命、叛乱、爆炸和
计算机故障);(Ii)因行使或没有行使本存款协定或“章程”或“章程”或交存证券的规定所规定的任何酌处权,(3)对于保存人、保管人或公司或其各自的控制人员或代理人(包括但不限于代理人)的任何行动或不作为,均应依赖法律顾问、会计师、任何提交股票存款的
人、任何持股人的意见或资料。, 任何实益拥有人或获授权代表,或其真诚相信有能力提供该等意见或资料的任何其他人,(Iv)持有人或受益拥有人不能从向存款证券持有人提供的任何分配、要约、权利或其他利益中获益,而根据本存款协议的条款,该等利益或利益并无提供给美国存保股份持有人,或(V)就任何违反本存款协议条款或其他方面的任何特别、相应、间接或惩罚性损害而向美国存托持有人提供。
保存人、其控制人、其代理人(包括但不限于代理人)、保管人和公司、其控制人员及其代理人可依赖,
应在其认为是真实的、经适当当事方签署或提交的任何书面通知、请求、意见或其他文件时受到保护。
根据“证券法”或“交易法”,本“存款协议”的任何条款无意免责声明。
第5.3节照管标准
公司和保存人及其各自的董事、高级人员、联营公司、雇员和代理人(包括但不限于代理人)不承担任何义务,也不应承担本“存款协议”规定的任何责任,也不应向任何持有人或实益所有人或其他人收取任何收据,但按照本条例第5.8节的规定,除非公司和保存人及其各自的董事、高级人员、联营公司、雇员和
代理人(包括但不限于),则不在此限,(代理人)同意履行本“存款协议”或适用的ADR中具体规定的各自义务,不得有重大过失或故意不当行为。
在不受上述限制的情况下,保存人或公司,或其各自的控制人、董事、高级人员、联营公司、雇员或代理人(包括但不限于代理人),均无义务就任何已缴存的证券或就收据提出任何诉讼、诉讼或其他法律程序,而其认为该等诉讼、诉讼或其他法律程序可能涉及该证券的开支或法律责任,除非就所有开支(包括大律师的费用及付款)及法律责任提供令其满意的弥偿,否则须视需要而定(而保管人不得就该等法律程序承担任何
义务,保管人的责任只由保存人承担)。
在任何情况下,保存人或公司或其任何各自的董事、高级人员、雇员、代理人(包括(但不限于)代理人)及(或)联营公司
不得对持有人、实益拥有人或任何其他人的任何特别、相应、间接或惩罚性损害负上法律责任。保存人及其董事、高级人员、联营公司、雇员及代理人(包括但不限于该等代理人)不因没有执行任何指示以投票表决任何已缴存的证券而负上法律责任,或就任何表决的方式或任何表决的效果而负上任何法律责任。保存人无须因没有裁定任何
任何分配或行动是合法或合理切实可行而负上任何法律责任,亦无须就公司呈交予该公司供分发予持有人的任何资料的内容或就该等资料的任何不准确而负上任何法律责任。就任何与取得已缴存的证券的权益有关的投资风险、就已缴存的证券的有效性或价值或因持有存款证券、股份或存款证券的拥有权而可能造成的任何税项后果,无须负上任何法律责任,对于任何
第三方的信誉、允许任何权利失效于本“存款协议”的条款或由于公司没有发出或及时发出任何通知,或公司依据
法律顾问、会计师的意见、建议或信息而采取的任何行动或不采取行动,任何出示股票以供存放的人、任何持有人或其真诚相信有能力提供这种咨询或信息的任何其他人(包括但不限于保存人及其代理人)。, 对于继承保存人所作的任何作为或不作为,不论是与保存人先前的作为或不行为有关,还是与全部在
保存人被免职或辞职后产生的任何事项有关,均不应承担任何责任,但就产生这种潜在赔偿责任的问题而言,保存人在担任保存人期间履行其义务时不得有重大疏忽或故意不当行为。
第5.4节辞职
及撤销保存人;委任继任保存人。保存人可随时藉向公司递交的书面辞职通知书辞去保存人一职,该辞职须于
(I)(I)在(I)将继承保管人送交公司后的第90天(如公司并无委任任何继承保存人,则保存人有权采取本条例第6.2条所设想的行动)及(Ii)公司委任继任保存人及接受以下所规定的委任,但根据或按照公司与保存人之间另有书面协议而不时向保存人支付的任何款额、费用、费用或开支,均须在辞职前支付予保存人。
公司应作出合理努力任命该继承保存人,并在
保存人送交本节第5.4节规定的辞职书面通知后不超过90天通知保存人,并向保存人发出此种任命通知。如果公司按照前一句未提供任命继任保存人的通知,保存人应有权采取本条例第6.2节所设想的行动。
保存人可随时由公司以书面通知将保存人免职,该通知自(I)将其
送交保存人后第90天起生效(如未委任继承保存人,则保存人有权采取本条例第6.2条所设想的行动);及(Ii)公司委任继任保存人及其接受以下所规定的委任,但如有任何款额、费用,则属例外,根据或按照本公司与保存人之间以书面方式商定的任何其他协议,根据本合同所欠保存人的费用或费用,应在搬迁前不时支付给保存人。
如根据本条例行事的保存人在任何时间辞职或被免职,公司须运用其商业上合理的努力,委任一名继承保存人,而该继承保存人须为在纽约市曼哈顿区设有办事处的银行或信托公司。公司须要求每名继承保存人签立并交付予其前任,并要求公司以书面形式接受本条例所订的委任,而该继承保存人无须再作出任何作为或作出任何契据(除适用法律另有规定外),即完全获赋予一切权利、权力,其前身的职责和义务。前任保存人在收到应付给它的所有款项后,并应公司的书面请求,应(1)签署并交付一份文书,转让该被继承者根据本合同第5.8和5.9条所享有的一切权利和权力(本条例第5.8和5.9条所述的
除外);(Ii)将交存的证券的所有权利、所有权和利息适当转让、转让和交付给该继承者,及(Iii)将所有未付收据
的持有人名单及继承者合理要求的与收据及其持有人有关的其他资料送交该继承人。任何该等继承保存人须迅速将其委任的通知送交该等继承人。
任何可将保存人合并或合并的法团,均为保存人的继承者,而无须执行或提交任何文件或任何进一步的作为;即使本存款协议有相反的规定,保存人仍可将其根据本存款协议所享有的全部或任何权利及利益(包括与其有关的任何诉讼因由)转让予德意志银行或其任何分行或德意志银行的任何直接或间接附属公司或其他附属机构。
第5.5节
保管人.保管人或其根据本条例行事的继承者,在任何时候和各方面均须服从保管人的指示。
保管人以保管人身分行事的已存证券,只对其负责。如任何保管人以
身分辞去或解除其在本条例下就任何已缴存证券所负的职责,而先前并无其他保管人获委任,则保存人须迅速委任一名替代保管人。保存人须要求该保管人辞职或解除保管人,将其所持有的
已存证券,连同其就保存人所要求保存的证券而备存的所有纪录,送交由保存人指定的保管人。每当保存人决定,
须酌情交付。如适当,则可就任何已缴存的证券委任另一实体担任保管人,或就任何已缴存的证券解除保管人的职务,并委任一名替代的
保管人,该保管人其后须就已缴存的证券担任保管人。在作出任何上述更改后,保存人须以书面通知所有持有人。
在任何继承保存人获委任后,当时根据该保管人行事的任何保管人,除非由保存人另有指示,否则须继续担任
存款证券的保管人,而无须采取任何进一步的作为或书面形式,并须受继承保存人的指示所规限。然而,如此委任的继承保管人须应任何保管人的书面要求,执行并向
该保管人交付一切适当的文书,使该保管人完全和完全有权按该继承人的指示行事。
第5.6节通知
和报告。在公司以公布或以其他方式发布或以其他方式发出通知的第一个日期起或之前,通知任何股份或其他存款证券持有人的会议,或通知该等持有人的任何延期会议,或通知该等持有人在会议以外采取任何
行动,或就任何现金或其他分发或就已缴存证券提出任何权利而采取任何行动,公司须以英文向保存人及
保管人送交一份该通知书的副本,但须以发给或拟发给股份或其他已存放证券持有人的格式送交保存人。公司亦须以英文向保管人及保存人提交一份摘要,说明与该次会议通知有关或与会议通知有关的任何
可适用的条文或公司章程细则的建议条文,或在该等条文上投票表决。
公司还将向保存人递送(A)其他通知、报告和通信的英文本,这些通知、报告和通信一般由公司提供给其股份
持有人或其他已交存证券;(B)公司按照委员会适用的要求编写的公司年度报告和其他报告的英文本。保存人应公司的请求和公司的费用,安排将其副本邮寄给所有持有人,或以公司与保存人商定的任何其他方式(由公司承担费用)或提供通知、报告和其他来文供所有持有人查阅,条件是保存人应已收到足以使保存人满意的证据,包括以律师关于美国法律或任何其他适用管辖权的意见的形式,按保存人的合理要求,由公司自费提供
,证明向持有人分发此类通知、报告和任何其他来文是有效的,不违反或不会侵犯任何当地的,美国或其他适用的司法管辖区的监管限制或要求,如已分发并提供给保管人。公司将按照保存人的要求,及时向保存人提供此类通知、报告和通信的数量,以便保存人能够完成这类邮件。公司已向保存人和保存人提供了此类通知、报告和通信的数量。
保管人一份公司章程大纲及章程细则的副本,连同公司或公司任何
附属公司就该等股份而发行的股份及任何其他存放证券的条文或规管该等股份的任何其他存放证券的条文,在每种情况下,连同该等股份的核证英文译本,连同该等股份的核证英文译本,并在公司对该等股份或该等股份的任何更改作出任何修订或更改后,迅速将该等修订或更改的副本交付予该等保存人及保管人,但以不以英文作出者为限,保存人可为本“存款协议”的所有目的而依赖该副本。
保存人应向保存人公司信托办公室、保管人办公室和任何其他指定转让办事处提供公司发出并送交保存人的任何此类通知、报告或通信的副本,供持有证明美国保存人股份的美国保存人股份持有人查阅。
第5.7节额外股份、ADSS等的发行(br}
,公司同意,如果公司或其任何附属公司提议(一)发行、出售或分配额外股份,(二)发行认购股份或其他已存
证券的权利,(三)发行可转换为或可换股的证券,(四)发行可转换为或可换股的证券的权利,(五)可供选择的现金或股份红利,(Vi)赎回已存证券;(Vii)就证券的任何重新分类、合并、分分部、合并或合并或转移
资产而举行的存款证券持有人的会议,或征求同意或代理;。(Viii)任何对存放证券有影响的资产的重新分类、资本重组、重组、合并、合并或合并、合并或出售,或(9)除现金外的财产分配,它将获得美国法律咨询意见,并采取一切必要步骤,确保拟议的交易不违反“证券法”或任何其他适用法律的登记规定(包括但不限于经修正的“1940年投资公司法”、“交易法”或美国各州证券法)。为了支持上述规定,公司将应要求向
保存人提供,由公司承担费用, (A)美国律师(令保存人满意)的书面意见,说明这种交易是否适用于持有人和受益所有人(1)是否要求根据“证券法”进行登记
声明有效,或(2)是否免除“证券法”的登记要求和(或)处理保存人要求的其他问题;(B)英格兰和威尔士律师
(保存人满意)的书面意见,说明(1)将交易提供给持有人和实益所有人并不违反英格兰和威尔士的法律或条例;(2)联合王国已获得所有必要的管制同意和批准;和(C)根据保存人的要求,在持有人或实益所有人居住的任何其他司法管辖区内,法律顾问的书面意见表明,将交易提供给这些持有人或实益所有人并不违反该司法管辖区的法律或条例。如果需要提交登记陈述书,保存人没有义务继续进行交易,除非保存人收到相当令人满意的证据,证明该登记声明已被宣布为有效,而且这种分配符合所有适用的法律或条例。如经大律师通知,保存人不得进行该项交易,该公司决定,根据“证券法”,必须对一笔
交易进行登记,公司将(1)在必要时登记该交易,(2)修改交易条款,以避免“证券法”(br})的登记要求,或(3)指示保存人在每一种情况下采取具体措施,如
本“存款协议”规定,防止此类交易违反“证券法”的登记要求。
公司同意保存人的意见,即公司及其任何附属公司不得在任何时间(I)在原始
发行或出售公司或任何此种附属公司以前发行和重新获得的股份或其他已存证券时交存任何股份或其他已存证券,或(Ii)发行更多股份、认购该等股份的权利、可兑换为或可兑换以认购该等证券的证券或认购该等证券的权利,除非此种交易和在这种交易中可发行的证券可根据“证券法”豁免登记,或已根据“证券法”登记(并已宣布此种登记声明有效)。
尽管本“存款协议”中有任何其他内容,但本“存款协议”中的任何规定均不应被视为公司有义务就任何拟议交易提交任何登记声明。
第5.8节赔偿.
公司同意赔偿保存人、任何保管人及其各自的董事、高级人员、雇员、代理人(包括但不限于代理人)和联营公司,使其免受任何损失、
责任、税收、费用、索赔、判决、诉讼、诉讼、要求以及任何种类的费用或费用(包括但不限于律师的合理费用和开支)的损害,并在每一案件中使其免受任何损失、税收、费用、索赔、判决、诉讼、诉讼、要求和任何费用或费用(包括但不限于律师的合理费用和开支),增值税和对其征收或以其他方式征收的任何类似税(统称为““)保存人或其任何代理人(包括但不限于代理人)可能招致的损失,或由于或与其根据本”存款协定“被任命或行使其权力和职责而可能对其产生的
,或因任何要约、发行、出售、转售、转让、
存款或撤回收据、美国保存人股份、股份或其他交存证券(视属何情况而定)而可能产生的损失,或(A)可能因任何要约、发行、出售、转售、转让、
存款或撤回收据、美国保存人股份、股份或其他交存证券而产生的损失,(B)在任何上述情况(I)保存人、保管人或其各自的董事、高级人员、雇员、代理人(包括但不限于代理人)或联营公司的董事、高级人员、雇员、代理人(包括但不限于代理人)或联营公司所作出或略去的作为外发或与其有关的要约文件外,或(C)在任何该等情况下(I)由保存人、保管人或其任何各自的董事、高级人员、雇员、代理人(包括但不限于代理人)及其附属公司交付,除因公司或其任何董事、高级人员、雇员、代理人及联营公司的重大疏忽或故意失当所引致的任何这类损失外,或(Ii)公司或其任何董事、高级人员、雇员、代理人及联营公司对该等损失的评定。
保存人同意赔偿公司,并使公司免受因保存人因其重大疏忽或故意不当行为而实施或遗漏的行为而可能造成的任何损失。尽管如此,在任何情况下,保存人或其任何董事、高级人员、雇员、代理人(包括但不限于代理人)和/或联营公司对公司、持有人、实益所有人或任何其他人遭受的任何特殊、
相应、间接或惩罚性损害负有责任。
任何根据本条例要求弥偿的人(“获弥偿人”),须在获弥偿人知悉该项生效日期后,将任何可弥偿的诉讼或申索的展开通知其所要求弥偿的人(“弥偿人”),并须真诚地谘询该弥偿人的意见(但如该弥偿人因该等不获弥偿的情况而受到实质损害,则属例外),否则不应影响该弥偿人获得弥偿的权利),并须真诚地谘询该弥偿人的意见。
与弥偿人就该诉讼或申索的抗辩的进行,而该诉讼或申索可能在本条例下引起弥偿,而该项抗辩在
的情况下是合理的。任何获弥偿人未经弥偿人同意,不得妥协或解决任何可能在本条例下引起弥偿的诉讼或申索,而该同意不得不合理地拒绝给予。
本条款规定的义务应在本“存款协议”终止和本合同任何一方继承或替代后继续有效。
第5.9节的费用
和保存人的收费。公司、持有人、实益拥有人、以及为注销和撤回存款证券而存放股份或交出ADS的人,须向保存人缴付收据第(9)条分别指明须缴付的
保存人的费用及有关费用。所有如此须缴付的费用及费用,可随时由保存人与公司协议更改,但,如属持有人及实益拥有人须缴付的费用及费用,则须按本条例第6.1节所设想的方式缴付。保存人应按要求免费向
任何人提供其最新收费表的副本。
保存人和公司可就就保存人认为必要或可取的任何特殊职责向保存人支付任何额外报酬达成单独协议,并由双方在履行本协定规定的义务时达成协议,并就保存人根据收到的第(20)条须向保管人发出的任何通知的实际费用和开支达成协议。
关于公司向保存人支付的任何款项:
(i) |
公司须缴付或促致由公司缴付的所有费用、税项、税款、收费、讼费及开支(而由保存人缴付的任何该等款额,须由公司应要求偿还予保存人);
|
(2) |
该等款项须经所有必需的适用外汇管制及其他已取得的同意及批准。公司承诺运用其合理努力,取得其在这方面所须取得的一切必需的
批准;及
|
(3) |
保存人可在与公司进行合理协商后,以其唯一但合理的酌处权,要求律师就美国法律、英格兰和威尔士法律或任何其他有关的
管辖范围提出意见,但如公司认为有必要就根据本“存款协定”采取或指示采取的任何行动的有效性征求法律顾问的意见,则可由公司承担费用。
|
公司同意及时向保存人支付其他费用、费用和费用,并就保存人和
公司不时以书面同意的自付费用向保存人偿还。公司和保存人之间的协议可随时改变支付这些费用的责任。
公司根据本条第5.9条向保存人支付的一切款项,均须不经抵销或反申索而支付,并无须因联合王国或任何部门、机构或其他政治分部或评定当局所施加的任何现时或将来的税项、征款、进口品、关税、费用、评税或其他性质的收费,或因该等税项、征款、进口品、关税、费用、评税或其他性质的任何性质的其他收费,或因该等税项、征款、进口、关税、费用、评税或其他性质的其他收费,或因该等税项、征款、进口、关税、费用、评
保存人有权接受上述费用、费用和费用的支付,但在本“交存协定”终止后仍然有效。对于任何保存人,在第5.4节所述的保存人辞职或被免职后,这种权利应适用于在辞职或免职生效之前发生的费用、收费和开支。
第5.10节受限制的
证券所有人/所有权限制。公司应不时或应保存人的请求,向保存人提供一份名单,列明公司实际知悉的那些拥有限制性证券的个人或实体和公司应定期更新该名单。保存人可依赖该名单或更新,但不对因依赖而采取的任何行动或遗漏承担任何责任。公司同意以书面通知每一名或每一名依赖该名单或实体的个人或实体,据公司所知,持有受限制证券的人,认为该等受限制证券没有资格根据本条例缴存,并须在切实可行范围内,要求该等
人中的每一人以书面代表该人不会在本条例下存放受限制证券。持牌人及实益拥有人须遵从根据该备忘录及章程细则或适用于英格兰及威尔士的适用法律对股份拥有权所作的任何限制,犹如他们持有其存款证所代表的股份数目一样。公司须按照该收据第(24)条的规定,遵守对股份的拥有权的限制,通知业主、实益所有人和保存人关于股份
所有权的任何其他限制,持有人和实益所有人可能因根据“公司章程”或英格兰和威尔士适用法律持有的ADS数量而受到限制,因为这种限制可能不时生效。
公司可自行酌情决定,但须受适用法律规限,指示保存人就任何持有人或实益
拥有人根据“备忘录”及“公司章程”享有的拥有权采取行动,包括(但不限于)移走或限制表决权,或代表持有人或实益拥有人所持有的持有人或实益拥有人所持有的股份的持有人或实益拥有人,超逾该等限制而作出的强制出售或处置,但以适用法律及“公司章程”所准许者为限;但任何该等措施均属切实可行和合法,并可在不受不当负担或开支的情况下采取,并须由保存人进一步同意上述规定,但条件是须将“章程”及章程细则的任何适用更改通知保存人。保存人对按照该等指示采取的任何行动,无须负上任何法律责任。
第六条
修正和终止
第6.1节.修正/补充.第6.1节的条款和条件及适用的法律、任何时候未收到的收据,本“存款协议”的条文及所附及将根据本协议条款发出的收据形式,可在任何时间及不时藉公司与保存人之间的书面协议加以修订或补充,而该协议是公司与保存人认为有需要或适宜的,而在未经持有人或受益拥有人同意的情况下,不得对持有人造成重大损害。任何修订或补充,须征收或增加任何费用或收费(与外汇管制规例及税项及(或)其他政府收费有关的收费除外),交付及其他须由持有人或实益拥有人支付的费用),或在其他方面会对持有人或实益拥有人的任何实质性现有权利造成重大损害,但在
关于该等修订或补充的通知已发给未付收据持有人后30天内,仍不得就未付收据生效,否则不得将修订“存款协议”的任何修订或收据格式的通知,详细说明由此而实施的具体修订,而没有说明该通知内的任何具体修订,亦不得使该通知无效,但是,在每一种情况下,向持有人发出的通知都指明持有人和实益所有人检索或接收该修正案案文的途径(即从委员会的修正案中检索)。, (A)美国保存人股份根据“证券法”在表格F-6上注册,或(B)美国保管人股份或股份仅以
电子簿册形式交易须当作不会在实质上损害持有人或实益拥有人的任何实质性权利。在任何修订或补充生效时,每名持有人及
实益拥有人须继续持有该等美国保存人份数或股份,当作同意和同意该项修订或补充,并受经修订及补充的“存款协议”的约束。在任何情况下,任何修订或补充均不得损害持有人交出该等收据并为其所代表的已缴存证券而收取的权利,除为遵守适用法律的强制性规定外,尽管如此,如任何政府机构应通过新的法律、规则或条例,要求修改或补充“存款协定”以确保其得到遵守,则
公司和保存人可随时根据这些修改后的法律修改或补充“存款协定”和收据,规则或条例.在这种情况下,对“存款协定”的此种修正或补充可在向持有人发出修改或补充通知之前生效,或在遵守这些法律、规则或条例所需的任何其他期限内生效。
第6.2节终止。保管人应在公司书面指示下的任何时候,将终止本交存协议的通知邮寄给当时未付的所有收据的持有人,至少在通知确定的终止日期前90天,但保存人应按照本协定的条款并按照
书面议定的任何其他协定,向保存人偿还欠它的任何金额、费用、费用或费用。
公司与保存人之间不时在终止前生效。如90天应在(I)保存人向公司递交关于其选择辞职的书面通知
后届满,或(Ii)公司须已向保存人送交一份撤销保存人的书面通知,而在任何情况下,均不得委任继任保存人,而按照本条例第5.4节的规定,
已接受其委任,保存人可将终止本存款协议的方式,在所定的终止日期前至少30天,将终止该协议的通知发给所有当时未付收据的持有人。在本存款协议终止日期当日及之后,每名保管人在将该收据交回保存人公司信托办事处后,在缴付本协议第2.6节所提述的交出
收据的保存人的费用后,并须遵守其中所载的条件及限制,并须缴付任何适用的税项及(或)政府收费,有权向他或应其命令交付由该收据所代表的
已存证券的数额。如在本“存款协定”终止之日后仍有任何收据仍未收到,则书记官长此后应停止登记收据的转让,而
保存人应暂停向其持有人分发股息,不得发出任何进一步通知或根据本“存款协定”采取任何进一步行动,但保存人应继续收取与存款证券有关的股息和其他
分配,应按本“存款协议”的规定出售权利或其他财产,并应继续交付已交存的证券, 在不违反第2.6节规定的条件和限制的情况下,连同就此收到的任何股息或其他分配以及出售任何权利或其他财产的净收益,作为交换,以换取交还给保存人的收据(在每种情况下扣除或收取
(视属何情况而定)保管人为交出收据而收取的费用,根据本“存款协议”的条款及条件及任何适用的税项及(或)政府
收费或评税)持有人账户的任何开支。在本存款协议终止日期起计6个月届满后的任何时间,保存人可出售当时根据本协议持有的已缴存的证券,并可其后将任何该等出售的净收益连同本协议下当时持有的任何其他现金,以未分开的帐户持有,未退还收据持有人按比例享有利息的法律责任。在作出上述出售后,保存人须免除根据本存款协议就收据及股份、存放证券及美国保存人股份所负的所有义务,但如扣除或押记(视属何情况而定)该等净收益及其他现金(在每种情况下,则须扣除或押记保存人为交出收据而收取的费用,则属例外,根据本“存款协议”和
任何适用的税收和/或政府收费或摊款的条款和条件支付的任何费用)。, 除在本协议下对保存人承担的义务外,公司应解除本交存协议下的所有义务。在任何终止生效之日,根据“存款协议”条款所承担的义务以及未付ADSS的持有人和受益所有人的收据,均应在该终止生效日期后继续有效,并且只有当适用的ADS由其持有人根据“存款协议”的条款提交保存人以供注销时,该公司才能解除该义务,而持有人已各自履行其在本协议下的任何和全部义务(包括,但不限于,与终止生效日期之前有关但在终止生效之日后要求付款和(或)偿还的任何付款和(或)偿还义务)。
第七条。
杂类
第7.1节副本.本“存款协定”可在任何数量的副本中执行,其中每一份应视为原件,所有这些副本应共同构成一份和同一份协议。本“交存协定”的副本应保存在保存人手中,并应在营业时间内供任何保管人查阅。
第7.2节没有第三方受益人。本“存款协议”是为了本协议各方(及其继承人)的专属利益,不得视为给予任何其他人任何合法或公平的权利、补救或要求,除本“存款协议”特别规定的范围外,本“存款协议”中的任何规定不得被视为在本协议各方之间产生合伙或合资企业,也不得在双方之间建立信托关系或类似关系。双方承认并同意:(I)保存人及其附属公司可在任何时候与公司及其附属公司建立多种银行关系,(2)保存人及其附属公司可随时从事对公司不利的各方或持有人或受益所有人可能有利益的交易;(3)本交存协定所载的任何规定均不得(A)阻止保存人或其任何联营公司从事此种
交易或建立或维持这种关系,或(B)责成保存人或其任何关联人披露此种交易或关系,或记述在此类交易或关系中取得的任何利润或收到的任何付款。
第7.3节的可分割性.在
的情况下,本“存款协定”或收据中所载的任何一项或多项规定在任何方面均应无效、非法或不可执行,其中所载
的其余规定的有效性、合法性和可执行性不应因此而受到影响、损害或干扰。
第7.4节持有人
和实益所有人作为当事方;具有约束力。美国保存人股份的持有人和实益所有人应不时成为“存款协定”的缔约方,并应受本协议所有条款和条件的约束,并接受本协议或其中任何实益权益的任何收据。
第7.5条通知.任何通知,如将任何
及向公司发出的所有通知视为已妥为发出,但须以邮递、航空速递或电报、电传、传真或电子传送方式亲自交付或寄送,并以信件确认,并以信件方式致予英国剑桥大学生物医学校区1号弗朗西斯克里克大道1号,剑桥2 0AA剑桥生物医学校区1号,请注意:副公司秘书或公司以书面向保存人指明的任何其他地址。
向保存人发出的任何和所有通知,如以邮件、航空信使或电报、电传、传真、传真
传输或电子传送(如经公司和保存人同意),由公司承担费用,则视为已妥为发出,除非公司与保存人之间另有书面协议,并经信件确认,已送交德意志银行美洲信托公司美洲、华尔街60号、纽约、纽约10005、美国,注意:有关ADR部,电话:
+1 212-250-9100,传真:+1 212 797 0327或保存人向公司书面指明的任何其他地址。
向任何持有人发出的任何及所有通知,如以邮递或电报、电传、传真或
电子方式(如经公司及保存人同意)亲自交付或送交,则须当作已妥为发出,但如公司与保存人另有书面协议,则须当作已妥为发出,该等通知须由公司负担,除非公司与保存人之间另有书面协议,致予该持有人的地址为该持有人的地址,以供寄存人收取收据,或如该持有人已向保存人提出书面要求,要求将拟发给该持有人的通知书寄往另一地址,则属例外,在此请求中指定的地址。就本“存款协议”的所有目的而言,给
持有人的通知应被视为是对实益所有人的通知。
以邮件、航空速递或电报、电传、传真或电子传送方式发出的通知书的交付,须当作是在将已妥为注明地址的信件
(如属电报、电传、传真或电子传送的情况下的确认)存放在邮政信箱内或已付邮资的信箱内或交付航空速递服务时,视为有效。然而,保存人或公司可对其从他人或从任何持证人收到的任何电报、电传、传真或电子传送采取行动,即使该等电报、电报、电传、传真或电子传送是从其他人或任何持证人收到的,传真或电子传送其后不得以上述信件(视属何情况而定)予以确认。
关于
法律和管辖权的第7.6节.本“存款协定”及其收据应按照纽约市的法律解释,并应根据本协定和本协定及其规定所规定的所有权利加以解释,不得参照其法律选择原则。除保存人根据本节7.6第3款享有的权利外,公司和保存人商定,纽约市的联邦法院或州法院应拥有审理和裁定任何诉讼的专属管辖权,为解决因本“存款协议”而产生或与本协议有关的任何争议而采取的行动或进行的诉讼和解决,并为此目的,每一法院不可撤销地服从该法院的专属管辖权。尽管有上述规定,双方仍同意,任何此类纽约法院的任何判决和/或命令均可在任何具有管辖权的法院强制执行。公司特此不可撤销地指定、指定、指定
指定点和授权CT公司系统,(“程序代理人“),现位于纽约自由街28号,纽约,10005,作为其授权代理,代表其接收和接受并代表其财产、资产和收入,以邮寄方式送达任何和所有法律程序、传票、通知和文件,如上一句或本节下一段所述,可在任何联邦或州法院对该公司提起诉讼、诉讼或诉讼。如因任何原因,该程序代理人应停止作为该公司的代理人,公司同意在纽约市指定一名新代理人,其条款和为施行本条7.6的目的,使保存人相当满意。公司在此进一步不可撤销地同意,并同意在任何诉讼、
诉讼或诉讼中送达任何和所有的法律程序、传票、通知和文件,以邮递方式将其副本送达加工代理商(不论该加工代理人的委任是否因任何理由证明无效,或该加工代理人不得接受或
承认该项服务),连同一份以挂号或核证的空邮方式寄往公司的副本(邮资已预付)寄往本公司第7.5节所提供的地址。公司同意,该加工代理商没有向其发出任何通知,不得损害或影响该公司。
该送达的有效性,或在任何基于该送达的诉讼或法律程序中作出的任何判决的有效性。
公司在法律许可的最大范围内,不可撤销和无条件地放弃它现在或今后可能不得不在任何法院提起的任何诉讼、诉讼或程序的任何异议,如本条第7.6条所规定的那样,在任何法院提起的诉讼、诉讼或诉讼程序,并在此进一步不可逆转和无条件地放弃或同意不向任何此类法院提出任何该等诉讼、诉讼或程序已在任何此类法院提起的不方便的诉讼、诉讼或程序。
持有人及实益拥有人明白并持有一份美国保存人份数或其中的权益,而该等持有人及实益拥有人各不可撤销地同意,因“存款协议”、美国存托人股份、收据或由此或由此而设想的交易,或因拥有权而对公司或保存人提起的任何法律诉讼、诉讼或涉及该公司或保存人的法律程序,只可在纽约州或联邦法院提起,而通过持有美国保存人股份或其中的权益,每一人不可撤销地放弃它现在或以后可能对任何该等程序地点的安排所提出的任何反对,并不可撤销地在任何该等诉讼、诉讼或法律程序中服从该等法院的专属司法管辖权。持有人及实益拥有人同意本段的条文须在该等持有人及实益拥有人对美国保存人份数或该等权益的拥有权中尚存。
存款协议的每一方(包括为免生疑问,每名持有人及实益拥有人及/或持有任何ADR权益的人)在适用法律所允许的范围内,在适用法律所允许的范围内,不可撤销地放弃任何由陪审团对保存人的诉讼、诉讼或程序进行审判的权利,以及/或公司直接或间接产生的关于
股份或其他已存证券、ADSs或ADR、存款协议或其中所设想的任何交易的权利(不论是基于合同、侵权、侵权或违约行为)。普通法或任何其他理论)。
本条例第7.6节的规定应在本“存款协议”全部或部分终止后继续有效。
第7.7节转让.对第5.4节规定的规定和例外情况,本“存款协议”不得由公司或保存人指定。
第7.8节代理人.保存人有权在其唯一但合理的酌处权内任命一名或多名代理人(“特别是为向持有人分发或以其他方式履行本“存款协定”规定的义务的目的而控制的代理人“”。
第7.9节附属公司
等保存人保留使用和保留保存人的部门或附属机构的权利,指导、管理和/或执行任何公开和(或)私人出售股份、权利、证券、财产或其他应享权利的权利。
在此进行外币兑换。预计这种部门和/或附属机构将就每项此类交易向保存人收取一笔费用和/或佣金,并要求偿还与此有关的费用和费用。这些费用/佣金、费用和费用,应从在此分发的金额中扣除,不应被视为根据收据
(9)条向保存人收取的费用或其他费用。人们被告知,在将外币兑换成美元时,保存人可利用德意志银行或其附属公司(统称“DBAG”)与DBAG进行这种兑换,以便在兑换货币时与DBAG进行外汇(“FX”)交易。保存人不作为
保存人收据的持有人或实益所有人或任何其他人的信托人。此外,在执行外汇交易时,DBAG将以本金身份行事,而不是以代理人、信托人或经纪人的身份行事,并可能持有与其客户(包括保存人)的立场相同、相似、不同或
的自己帐户的头寸。当保存人寻求执行外汇交易以完成这种转换时,客户应注意,dbag是一家全球范围内的外汇产品交易商
,因此,与任何被请求的外币转换有关的汇率可能会受到dbag为自己的帐户或与另一客户执行外汇交易的影响。此外,为了为任何与任何外币转换有关的fx
交易提供流动性。, DBAG可在内部与以销售或交易身份为DBAG或其一名代理人行事的人分享与有关外汇交易有关的经济条件。DBAG可向保存人收取费用和/或
佣金,或在此类转换方面增加标记,这反映在外币将兑换成美元的汇率上。存托人、其附属公司及其代理人可自行代表其
持有和交易公司及其附属公司和ADSS的任何类别的证券。
第7.10节排他性.公司同意不指定任何其他保存人签发或管理证明本公司任何类别股票的存托收据,只要德意志银行美洲信托公司在此担任保存人。
第7.11节:遵守美国证券法。尽管本“存款协定”有相反规定,但公司或保存人不得暂停撤回或交付存款证券,除非“一般指示”第I.A.(1)条准许根据“证券法”不时修订的“普通指示”第F-6注册陈述书。
第7.12节标题.除另有明文规定外,本“存款协定”中对证物、物品、章节、分段和其他分项的提述,均指本“存款协定”的证物、物品、章节、分段和其他分部分。本“存款协议”、“在此”、“在此”、“特此”、“在此”及“下文”等字,均指公司、保存人与ADS的持有人及实益拥有人之间的整体“存款协议”,而不包括任何特定的
细分,但如有明确限制,则属例外。男性、女性及中性的代词须解释为包括任何其他性别,单数形式的文字应解释为复数,反之亦然,除非上下文
另有要求。本“存款协议”各节的标题仅为方便起见,在解释本“存款协定”所载语文时应不予理会。
作为见证,AstraZenecaPLC和德意志银行美洲信托公司已于上述第一天和第一年正式签署本“存款协议”,所有持有人
和受益所有人均应成为本协议的当事方,届时他们将接受根据本协议条款签发的收据所证明的美国保存人股份。
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阿斯利康PLC
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德意志银行信托公司美洲
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通过:
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美国保存人
共享(每个) 美国保存人 分享
代表0.5 全薪普通 (
股份)
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[收据的形式]
美国存托凭证
为
美国存托股票
代表
缴存普通股
的
阿斯利康PLC
(根据英格兰及威尔斯法律成立为法团)
德意志银行美洲信托公司(此处称为“保存人”)兹证明_根据英格兰和威尔士法律成立的公司(“公司”).截至“存款协议”(下称“存款协议”)之日,每个ADS代表根据与保管人签订的“存款协议”存放的0.5股股份,在执行“存款协议”之日为德意志银行伦敦分行(“保管人”)。保存人股份与股票的比率须经“存款协定”第四条规定的随后修正。保存人公司信托办公室设在纽约,纽约,华尔街60号,10005,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,美国。
(1)“存款协议”本美国保存收据是一份“美国保存收据”(“[●],2020年(经不时修订的“存款协议”),由公司、保存人以及根据该协议不时签发的收据的所有持有人和实益所有人之间,通过接受收据而同意成为缔约方,并受其所有条款和条件的约束。“存款协议”规定了以下各项的权利和义务:
收据的持有人及实益拥有人,以及保存人就根据该等股份存放的股份而不时收取并根据该等股份持有的任何及所有其他证券、财产及
现金的权利及义务(该等股份、其他证券、财产及现金在此称为“存放证券”)。
每名拥有人及每名实益拥有人在接受按照“存款协议”的条款及条件发出的存款协议(或其中的任何权益)后,须被视为(A)为“存款协议”及适用的ADR条款的一方及受其约束,及(B)委任保存人的代理人--事实上,全权代其行事,并采取“存款协议”及适用的ADR(S)所设想的任何及所有行动,采取一切必要的程序,以遵守适用的法律,并采取保存人完全酌情认为必要或适当的行动,以实现“存款协定”和适用的ADR的宗旨(采取这类行动是决定其必要性和适当性的决定性因素)。
在本收据正面及背面所作的陈述,是“存款协议”及“公司章程”的某些条文的摘要(在“存款协议”签署之日即属有效的
),并受“存款协议”的详细条文规限,并须在此提述该等条文。此处所用的所有资本化术语,如在本协议中并无另有定义,则须具有“存款协议”中所载的
涵义。如本收据的条款与“存款协议”的条款有任何不一致之处,则在此有任何不一致之处,应以“存款协议”的条款为准。鼓励未来和实际持有人
和实益所有人阅读“存款协议”的条款。保存人对所存证券的有效性或价值不作任何申述或保证。保存人已作出安排,接受美国存托机构持有的美国存托份额。通过存托委员会持有的美国存托股份的每一实益拥有人必须依赖存托委员会和存托局参与者的程序,行使并有权享有归属于该等美国存托份额的任何权利。证明通过直接交易持有的美国保存人股份的收据将以直接交易委员会的指定人的名义登记。只要美国保存人的股份是通过直接贸易委员会持有的,或者除非法律另有规定,在以DTC(或其被提名人)名义登记的收据中实益权益的所有权将显示在DTC(或其被提名人)名下,这种所有权的转让将仅通过(I)DTC(或其被提名人)或(Ii)DTC参与者
(或其被提名者)保存的记录进行。
(2)交还存交证券的收据及提款。在保存人的公司信托办事处交出以本收据作为证据以撤回其所代表的已缴存证券的收据作为证明,并在
缴付(I)存保人提取已存证券及取消收据的费用及收费(如“存款协议”第5.9条及本条例第(9)条所述)及(Ii)所有费用后,在符合“存款协定”、“公司章程”第7.10节、“存款协定”第(22)条和“交存证券”和其他适用法律的规定或管辖规定的情况下,在符合“存款协定”、“备忘录”和“章程”第7.10节、“交存协议”第(22)条和其他适用法律的规定的情况下,现证明的美国保存人股份的持有人有权交付或按其命令交付由
所代表的已交存证券。
以收据的方式撤回存款证券(如以注册形式持有)或以簿记方式将该等广告送交保存人。
为此目的而交回的收据,如经保存人要求,须妥为批注为空白或附以适当的空白转让文书;如
保存人有此要求,则该收据的持有人须执行并向保存人交付书面命令,指示保存人安排将已存放的证券撤回,以交付该命令所指定的人或按该命令指定的人的书面命令,保存人须指示保管人在保管人指定办事处交付股份(在任何一种情况下须符合“存款协议”的条款及
条件、“公司章程”的条款及章程细则,以及“存放的证券”及适用法律(现时或以后有效)的条文或规管该等证券及适用法律的条文),或按上述规定交付予保存人的命令所指定的人
作出书面命令,或按上述规定交付予保存人的书面命令交付该等存款证券,连同已存放证券的所有权的任何证明书或其他适当文件,或与该证券或该证券的证据有关的任何证明书或其他适当文件(如有的话)(视属何情况而定)予该人或为该人的账目而提供。除第(4)条另有规定外,如有收据证明有若干份ADS代表并非全部股份,则保存人须安排按照本条例所订条款交付适当全部股份的所有权,并须由保存人酌情决定,(I)向交出收据的人发出及交付一份新收据,以证明美国存托股票代表任何剩余的部分股份, 或(Ii)将如此交回的收据所代表的部分股份出售或安排出售,并将其收益(扣除(A)适用的费用
及保存人及(或)保存人的部门或附属公司的收费及所招致的开支,及(B)税项及/或政府收费)交予交出收据的人。保存人须指示保管人(在法律许可的范围内)将持有的任何现金或其他财产(证券除外),以及该收据所代表的存放证券的任何证明书或
证书及与该等证券所有权有关的其他适当文件,送交保存人,以便在保存人的公司信托办事处交付,并以电报作出进一步交付。该指示须以信件或应该持有人的要求、风险及开支,以电报作出,电传或传真传送:保存人收到此种指示后,保存人可在保存人公司信托办公室向该人或该人交付与该收据所代表的已存证券有关的任何股息或现金分配,或向保存人在
持有的任何股息、分配或权利出售所得的任何收益。
(3)转让、分拆及合并收据。在符合“存款协议”的条款及条件的情况下,处长须将收据的转让登记在其簿册上,但须由持有人亲自或获妥为授权的受权人将收据交回保存人公司信托办公室或妥为授权的受权人交出,如收据已获核证或附有收据,或如属透过任何簿册记入系统发出的收据,则须将收据登记,包括(但不限于)
DRS/Profile,保存人收到适当的转让文书(包括按照标准行业惯例提供的签字担保),并按纽约州、美国、英格兰和威尔士的法律以及任何其他适用的司法管辖区的法律要求加盖适当的印章。保存人应执行和收取保存人的费用和费用,但须遵守“存款协定”的条款和条件,包括支付保存人所承担的适用费用和费用。
交付一张新收据(如有需要,安排书记官长加签该收据),并按有权领取该等收据的人的命令交付该收据或按该等收据
的命令交付,证明该等收据的总数目与已交回的收据所证明的相同。在交出收据后,将该收据或收据分开或合并,以便在缴付适用的存保人的
费用及收费后,将该收据或收据分开或合并,并受“存款协议”的条款及条件规限,保存人应为所要求的任何授权数量的ADS执行并交付一份或多份新的收据,证明与所交收据相同的ADSS总数
。
(4)将登记、转让等作为执行和交付、登记、转让登记、拆分、细分、合并或交出收据、交付任何分销(不论是现金或股份)或撤回任何已交存证券的先决条件,保存人或保管人可要求(I)股票的存款人或提示人缴付足以偿还其所收取的任何税项或其他政府
费用及与之有关的任何股票转让或登记费的款项(包括就存放或撤回的股份而缴付的任何该等税项或收费及费用),以及按照
“存款协议”及本收据的规定,缴付保存人的任何适用费用及收费,(2)就任何签字或任何其他事项的身份和真实性提出令其满意的直接证据;(3)遵守(A)与执行和交付收据和ADS或撤回已交存证券有关的任何法律或政府条例;(B)保存人或公司按照“存款协定”和适用法律作出的合理规定。
在保存人的转让簿册关闭的任何期间,或如保存人或公司因任何法律规定,在任何时间或时间真诚地拒绝按个别股份
的存款发行ADS,或拒绝登记在某些情况下转让收据的登记,或可暂时中止按个别股份的存款而发行ADSS,或暂停按个别股份的存款发行ADSS,或如保存人或公司真诚地认为有需要或建议采取任何该等行动,则可在任何时间或时间因任何法律规定而暂缓发行或暂时中止转让收据的登记,任何政府或政府机构或委员会,或在
上上市的任何证券交易所,或根据“存款协议”的任何规定,或根据已缴存的证券或公司的任何股东大会的任何条文,或基于任何其他理由,在所有情况下均须遵守本条例第(22)条的规定。
保存人不得在收到股票之前发行ADSS,也不得在收到和取消ADSS之前交付股票。
(5)遵守资料要求。尽管“存款协议”或本收据有任何其他规定,但每名持有人及受益拥有人现同意遵从公司根据英格兰及威尔斯的法律提出的要求、纽约证券交易所及股份在其上注册、交易或上市的任何其他证券交易所的规则及规定,或将该等股份注册、买卖或上市的任何其他证券交易所的规则及规定,提供资料,说明持有人或实益拥有人拥有该等财产分配制度的身分,以及对该等权益有利害关系的其他人的身分,以及该权益的性质及其他各种事宜,不论他们在提出该要求时是否持有该等权益或/或实益拥有人。保存人同意作出合理的努力,将任何该等要求转交持有人。
并将对保存人收到的此类请求作出的任何此类答复转交给本公司。
(6)保管人对税款、关税及其他费用的责任。如保存人或保管人须就任何收据或任何已缴存的证券或存款证券缴付任何税项或其他政府收费,则该税项或其他政府
费用须由持有人及实益拥有人向保存人缴付。公司,保管人和(或)保存人可扣留或扣减就已存证券所作的任何分发,并可以持有人及(或)实益拥有人的帐户出售任何或全部已缴存的证券,并可将该等分配及售卖收益运用于缴付该等税项(包括适用的利息及罚款)或收费,而持有人及实益拥有人在此方面仍须就任何不足负上全部法律责任。保管人可拒绝存放股份,而保存人可拒绝发出存款证,以交付收据、登记转让,分割或合并ADR和(除第(22)条(br})另有规定外)撤回存款证券,直至收到全额缴税、收费、罚款或利息为止。
根据“存款协议”,持有人和实益所有人的责任应在收据的转让、收据的交还和存款证券的撤回或存款协议的终止后继续存在。
持有人明白,在兑换外币时,兑换时收到的数额的计算比率可能超过保存人使用的小数位数,以报告分发率(无论如何不少于两位小数)。任何额外数额可由保存人保留,作为换算的额外费用,而不论应支付的任何其他费用和费用或欠下的
,均不受任何处理。
(7)直接申述
及存款人的保证。每名根据“存款协议”存放股份的人,均须当作代表及保证:(I)该等股份(及该等股份的证明书)已妥为授权、有效发行、已全数缴付、并由该人合法取得;。(Ii)就该等股份而言,所有具有预购权(及相类)权利(如有的话)已获有效放弃或行使;。(Iii)作出该等存款的人获妥为授权如此行事,
(Iv)提交存放的股份是免费的,没有任何留置权、抵押权、担保权益、押记、抵押或不利的债权,而且不受限制证券的限制,而且这种存款可发行的ADSs不受限制证券的限制;(V)提交存款的股份
未被剥夺任何权利或应享权利;(Vi)该等股份不受与公司或其他各方达成的任何锁定协议的约束,或该等股份受一项锁存协议规限,但该等锁存协议已终止或根据该协议施加的锁存限制已届满或已有效豁免。该等申述及保证须在股份的存放及提取及发行、取消及转让的情况下继续存在。如任何该等
陈述或保证在任何方面属虚假,则须授权公司及保存人采取任何及一切所需的行动,以纠正其后果,费用及费用由存放股份的人承担。
(8)提交储税券、证明书及其他资料。任何出示股份以供存放的人,可要求任何持有人及任何实益拥有人提供,而每名持有人及实益拥有人可不时向保存人提供有关公民身份或居留、纳税人身分、缴付所有适用税项及/或其他政府收费、外汇管制批准、ADSS及已缴存证券的法定或实益拥有权、遵守
适用法律及条款的证明。
“交存协议”和保存人认为必要或适当的交存证券或其他资料的规定,或公司根据“存款协定”向保存人提出的书面请求而合理要求的其他资料。根据“存款协定”,保存人和书记官长可在不受本协定第(22)条条款或“存款协定”条款限制的情况下,拒绝执行、交付或登记任何收取、分发或出售任何权利或其他权利或收益的红利或其他分配,或不受“存款协定”第(22)条或“存款协定”条款的限制,交付任何交存证券,直至提交该证明或其他资料,或签立该等证明,或作出该等申述及保证,或在每宗个案中提供该等其他文件或资料,使保存人及
公司满意为止。保存人须不时应公司的书面要求,将任何该等证明、证明书或其他资料的提供通知公司,并须由公司自行提供
,或在公司提出书面要求后,以其他方式向公司提供该等文件或资料的副本,除非该项披露为法律所禁止。每名持有人及实益拥有人同意提供公司或
保存人根据本段所要求的任何资料。本条例并不规定保存人有责任(I)如持有人或实益拥有人没有提供任何资料,则须为公司取得任何资料,或(Ii)核实或担保持有人或实益拥有人所提供的资料的准确性。
每名持有人及实益拥有人同意向保存人、公司、保管人、代理人及其各自的董事、高级人员、雇员、代理人及联营公司作出弥偿,使其免受因上述证据、证明书、
申述、保证、资料或文件的不准确或遗漏而可能招致或可能针对他们中的任何一人造成的任何损失,而该等损失是由上述持有人或其代表提供的,或由于该等证据、证明书、
申述、保证、资料或文件未能提供上述任何一种证明、证明书、保证、资料或文件,或因该等证据、证明书、
申述、保证、资料或文件的不准确性或遗漏而造成的损失,并使他们
根据“存款协议”,持有人和实益所有人的义务应在任何收据的转让、任何收据的交还和存款证券的撤回或本存款协议的终止后继续存在。
(9)对
保存人收取的额外费用:保存人保留对根据“存款协定”条款提供的服务收取下列费用的权利,但在分配现金红利时不应支付任何费用,只要该交易所(如果有的话)禁止收取现金红利:
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(i) |
向任何获发存款证的人或根据股票股息或其他免费股票、红利分配、股票
分拆或其他分配(转换为现金者除外)分配ADS的任何人,每100个ADS(或其部分)按存款协议的条款发出的费用不超过5.00美元,由保存人决定;
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(2) |
向因撤回存款证券而放弃存款保证的人,或因任何其他原因而取消或减少存款保证的人,除其他外,包括根据取消或
提款而作出的现金分配,每100个存款证减少、取消或交回(视属何情况而定)不超过每100个存款证5.00元的费用(视属何情况而定);
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(3) |
向任何持有现金股利的人(包括(但不限于)持有人)收取每100笔现金分红不超过5.00美元的费用;
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(四) |
向任何ADSS持有人(包括(但不限于)持有人)收取分配现金权利(现金红利除外)和(或)现金收益的费用,包括出售权利、证券和其他应享权利的收益,每100个ADSS不超过5.00美元;
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(v) |
向任何持牌人(包括(但不限于)持证人)收取在行使权利时发出的费用,不超过每100个持牌人$5.00(或其部分);及
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(六) |
对于管理ADSS的操作和维护费用,年费为每100个ADSS 5.00美元,根据保存人确定的日期或日期由保存人评定的费用,由保存人自行酌定,由保存人自行决定,向这些持有人开具此种费用,或从一笔或多笔现金分红或其他现金分配中扣除这种费用。
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此外,持有人、实益拥有人、任何将业权份数存放作存款用途的人,以及为撤销及撤回已缴存的证券而交出按揭证券的人,亦须缴付下列费用:
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(i) |
税收(包括适用的利息和罚款)和其他政府收费;
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(2) |
(A)股票或其他已交存证券在外国登记官登记时不时有效的注册费,并分别适用于保管人、保存人或任何被提名人在存款和提款时将股份或其他已存
证券转往或转出保管人、保存人或任何获提名人;
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(3) |
“存款协定”明确规定的电报、电传、传真和电子传送和交付费用,其费用应由存款者、存款人或提取股份的人或存款保险的持有人和实益所有人承担;
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(四) |
保存人和(或)保存人的分部或附属机构在外币兑换过程中发生的费用和费用;
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(v) |
保存人因遵守外汇管制条例和适用于股票、存款证券、ADSS和
ADRs的其他监管要求而发生的费用和开支;
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(六) |
保存人在交付存款证券方面发生的费用和费用,包括在适用情况下在当地市场上集中保管证券的任何费用;
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(7) |
保存人或保存人的分部或附属机构可能不时招致的任何额外费用、收费、费用或开支。
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保存人或保管人根据“按金协议”所招致的任何其他费用及开支,除非公司与保存人不时以书面协议另有协议,否则须由公司承担。
保管人及公司,但如属持有人或实益拥有人须缴付的费用及费用,则须以本条例第(20)条所设想的方式缴付。
保存人可向公司支付款项和/或根据公司和保存人不时商定的条款和
条件,与公司分享从持有人和实益所有人收取的费用所得的收入。
(10)对
收据的所有权。这是本收据的一个条件,而本收据的每一位连续持有人均接受或持有相同的同意并同意,该收据的所有权(及在此证明的每个广告)可藉交付
收据而转让,条件是该收据已妥为背书或附有适当的转让文书,而该收据是纽约州法律下的核证担保。尽管有任何相反的通知,但保存人仍可将该收据的持有人当作及处理该收据的持有人(即,本收据以其名义登记在保存人簿册上的人)为本条例所指的绝对拥有人。保存人根据“存款协议”或本收据对本收据的任何持有人或任何实益拥有人无任何义务或须负任何
法律责任,但如该持有人是在保存人簿册上登记的本收据持有人,则不在此限,如属实益拥有人,则该
实益拥有人或实益拥有人代表是在保存人簿册上登记的持有人。
(11)收据的有效程度
。本收据不得根据“存款协定”享有任何利益,亦不得为任何目的而有效或可强制执行,除非该收据已(I)注明日期,(Ii)由保存人妥为授权的签字人签署或传真签署,(Iii)如收据的注册官已获委任,则属例外,(4)保存人或书记官长在保存人或书记官长为签发和转让收据而备存的簿册中登记,并由正式授权的书记官长签字或签字。注明正式授权的保存人或书记官长签字的收据,如在签字时是保存人或书记官长正式授权的签字人,则应对保存人或书记官长(视属何情况而定)具有约束力,尽管该签字人在
保存人执行和交付此种收据之前已停止如此授权,或在签发此类收据之日未担任此一职务。
(12)现有的
信息;报告;检查转让帐簿。公司须遵守适用于外国私人发行者的“外汇法”的定期报告要求(如“证券法”第405条所规定),并相应地向委员会提交某些资料。这些报告和文件可在位于美国华盛顿特区20549号北卡罗来纳州J.F街100号的委员会维持的公共参考设施检查和复制。保存人应在任何营业日的正常营业时间内提供任何报告和通讯,供公司信托办公室的持有人查阅,包括从公司收到的任何委托书索取材料,而该等资料是(A)由保存人、保管人或其中任何一人的代名人以存放证券持有人身分收取的(A)由保存人、保管人或代名人收取的,及(B)公司向该等存放证券的持有人提供的一般资料。
保存人或处长(视何者适用而定)须备存登记收据及转让收据的簿册,而该簿册须在任何合理时间开放予公司及该等收据的持有人查阅,但就保存人或处长所知,为与该等收据的持有人沟通,不得为公司业务以外的业务或与存款协议或收据有关的事宜以外的事项而与该等收据的持有人沟通。
保存人或处长(视何者适用而定),可在任何时间或不时,在其认为有需要或适宜的情况下,真诚地关闭与履行本条例所订职责有关的转让簿册,或应公司的合理书面要求,在任何情况下均须符合本条例第(22)条的规定。
日期:
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德意志银行信托 美洲公司,保存人
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保管人公司信托办公室地址是美国纽约州纽约华尔街60号。
展览B
[收据反向形式]
某些补充条款摘要
存款协议
(13)股利
及现金、股份等的分配,每当保存人收到保管人对任何已存证券的任何现金股息或其他现金分发的确认,或收取根据“存款协议”出售任何
股份、权利证券或其他应享权利所得的收益时,保存人如在收到该等确认书时,以外币收取的任何款额,可按保存人的判断(按“存款协议”的条款)在切实可行的基础上折算,转入可转移到美国的美元,迅速转换或安排将这种股息、分配或收益转换为美元,并将由此收到的金额
(扣除保存人和(或)保存人和(或)保存税和(或)政府费用的部门或附属机构的适用费用和费用后)迅速分配给记录持有人,作为ADS记录日期的记录日期,这些记录日期分别代表这些保存人持有的此种已交存证券的
号,作为广告记录日期。保存人只应分发该数额,然而,可以在不将1%的分数归给任何持有人的情况下分发。任何这类分数数额应四舍五入至最接近的整数,并如此分配给有权这样做的持有者。持有者和受益所有人都知道,在兑换外币时,在兑换时收到的数额是按超过保存人用来报告分配率的十进制位数的比率计算的。多余的数额可由保存人保留,作为额外的换算费用,不论任何其他费用和根据本合同应支付或欠付的费用,均不受任何待遇。, 保管人或保存人须就任何已缴存的
证券扣缴及扣缴任何现金股息或其他现金分配款项,而该款额须因税项、关税或其他政府收费而扣减,而分配予代表该等存存证券的存款证持有人的款额,则须相应减少。该等扣留的款额须由
公司转交,保管人或保存人应向有关政府当局提交。公司应应要求向保存人转交公司支付此种款项的证据。保存人应将公司记录中的资料转交公司或其代理人
,以使公司或其代理人能够向政府机构提交必要的报告,以便根据适用的税务条约为持有人和收据的实益所有人获得利益。
如在任何已缴存的证券上发行的股份包括股利或免费派发股份,公司须安排将该等股份存放于保管人
,并以保存人、保管人或其被提名人的名义登记(视属何情况而定)。保存人在收到该等存款的确认书后,须在符合及按照存款协议的规定下,建立广告纪录
日期;及(I)将广告纪录日期按该等持有人持有的广告纪录日期的数目,按广告纪录日期、额外ADSS数目的比例分发给持有人。在符合“存款协议”条款的情况下(包括(但不限于)保存人的适用费用和费用,以及税收和(或)政府费用),或(Ii)如果额外的ADSs
没有如此分配,则在广告记录日期之后发行和未付的每一个广告,在法律允许的范围内,也应在法律允许的范围内,代表以下情况:(2)在符合“存款协议”条款的情况下,所收到的股利、
或免费分配的股份总数;
在存放的证券上分配的额外股份的权益(扣除保存人的适用费用和费用,以及税收和(或)政府费用)。保存人应出售这些分数的股份总数所代表的股份数目,并按照
存款协议中规定的条款分配收益,以代替交付部分ADS。
如果(X)保存人确定财产(包括股份)的任何分配受到任何税收或其他政府收费的约束,而保存人有
义务扣缴,或(Y)如果公司在履行其根据“存款协定”所承担的义务时,(A)提供了美国律师的意见,确定股份必须根据“证券法”或
其他法律登记,以便分发给持有人(而且这种登记声明尚未宣布有效),或(B)如未能及时交付“存款协定”所设想的文件,保存人可按保存人认为必要和切实可行的数额和方式,包括通过公开或私人出售,处置这种
财产的全部或部分财产(包括股份和认购权),保存人应分配任何此种
出售的净收益(扣除税收和(或)政府收费、费用和费用后),保存人和/或保存人的部门或附属机构应按照“存款协定”的规定,向有权享有此种权利的持有人提供保存人和/或附属机构。保存人应按照“交存协定”的规定,持有和/或分配此类财产的任何未出售余额。
在及时收到一份通知,表明公司希望按照“存款协定”所述条款向持有人提供选择性分发后,保存人应在提供“存款协定”所要求的所有文件后(包括但不限于保存人根据“存款协定”可能要求的任何法律意见)确定这种分发是否合法和
合理可行。如果是这样的话,保存人应遵守“存款协定”的条款和条件,根据本条例第(14)条建立广告记录日期,并制定程序,使本合同持有人能够选择接受提议的现金分配或额外分配现金。如果持证人选择接受现金分配,股利应按现金分配分配。如果霍尔德选择以
额外现金分配,分配应与按“存款协定”所述条款分配股份的情况相同。如果这种选择性分配不合法或合理可行,或保存人没有收到“存款协定”规定的令人满意的文件,保存人应在法律允许的范围内,根据联合王国作出的相同决定,就未作选择的
股份,向持有人分配(X)现金或(Y)额外的ADS,在每一种情况下, 根据“存款协议”所述的条款。本协议不规定保存人有义务向持有人提供一种获得股票(而不是ADS)选择性股息的方法。不能保证本协议持有人将有机会按照与
股份持有人相同的条款和条件接受选择性分配。
每当公司打算向已缴存的证券持有人分发认购额外股份的权利时,公司应至少在建议分发前60天向
保存人发出通知,说明是否希望向ADS持有人提供这种权利。保存人及时收到一份通知,表明公司希望
向ADSS持有人提供这种权利。
公司应确定向持有人提供这些权利是否合法和合理可行。保存人只有在公司及时要求将这些权利提供给持有人、保存人应已收到“保存协议”所要求的文件、保存人应已确定这种权利分配是合法和合理可行的情况下,才应将这些权利提供给任何持有人。如果这些条件未得到满足,保存人应出售下文所述的权利。如果上述所有条件都得到满足,则保存人应将上述权利出售,保存人应确立广告记录日期
,并制定程序(X)(以授权令或其他方式)分配这些权利,并(Y)使持有人能够行使权利(在支付了适用的费用和费用后),保存人和(或)保存人和/或保存人的分部或附属机构、保存人和(或)政府费用).本协定或“存款协定”中的任何规定均不得责成保存人向持有人提供行使这种权利的方法,以认购
(而不是ads)股份。如果(I)公司不及时要求保存人向持有人提供这些权利,或公司要求不向持有人提供这些权利,(2)保存人没有收到“存款协定”所要求的文件,或确定向持有人提供这些权利是不合法或合理可行的,或(3)所提供的任何权利未被行使且似乎即将失效,保存人应确定出售这些权利是否合法和合理可行,如果它确定出售这些权利是合法和合理可行的,则保存人应确定这种权利是否合法和合理可行。, 努力以无风险的本金身份或以其他方式,在其认为适当的地点和条件(包括公共和(或)私人出售)出售权利。保存人在出售后,应转换和分配出售所得收益(扣除适用的费用和收费,以及由以下各方支付的费用),保存人和(或)保存人和(或)附属于保存人和/或政府费用的部门和(或)附属机构)按照本协定和“保存协定”的条款。如果保存人不能向持有人提供任何权利,或无法按照上述条件安排出售权利,保存人应允许这种权利失效。保存人不应对此负责,而公司对持有人或实益拥有人并无法律责任,因为:(I)没有决定向一般持有人或特别是任何持有人提供该等权利可能是合法或切实可行的
,(Ii)因该项出售或行使而招致的任何外汇风险或损失,或(Iii)就权利分配而转交公司的持有人的任何物料的内容。
尽管有相反的规定,但如果(根据“证券法”和/或任何其他适用法律)登记与任何权利
有关的权利或证券,公司才能向持有人提供这些权利或证券,并出售这些权利所代表的证券,保存人将不将此种权利分配给持有人:(I)除非和直到根据“证券法”(和其他适用法律)作出的涉及这种发行的
登记声明生效或(Ii),除非公司向美国
公司的保存人和联合王国公司的顾问(在每一种情况下都使保存人满意)提供或出售这类证券不受美国的保存人和实益所有人的限制,或不要求根据“保管人满意”登记,否则保存人将不向持有人和受益所有人提供或出售这类证券,“证券法”或任何其他适用法律的规定。如公司、保存人或保管人因税收和/或其他政府收费而被要求扣缴并确实扣缴任何财产分配
(包括权利)的款项,则分配给持有人的数额应相应减少。如果保存人确定财产中的任何分配(包括股份
及其认购权)须受任何税收或其他政府费用的约束,则保存人必须扣缴任何税款或其他政府费用。
保存人可按保存人认为支付任何这类税款和/或费用所必需和切实可行的数额和方式,包括通过公开或私人
出售,处置全部或部分这类财产(包括股份和认购权)。
不能保证一般持有人,特别是任何持有人,将有机会按照与
股份持有人相同的条款和条件行使权利,或行使这种权利。本文件不规定公司有义务就在行使这些权利时将获得的任何权利或股份或其他证券提交任何登记声明,或以其他方式登记或为任何目的登记或出售此种权利或证券。
在收到关于现金、股份或购买额外股份的权利以外的财产的通知后,保存人应在与公司协商后,确定这种分配给持有人是否合法和合理可行。保存人不得作出这种分配,除非(I)公司应及时要求保存人向
持有人分发,(Ii)保存人应已收到“存款协定”所要求的文件,和(Iii)保存人须已决定该项分发是合法及合理切实可行的。保存人在符合上述条件后,须将如此收取的财产分发予截至广告纪录日期的纪录持有人,其比例须与该等持有人持有的存款证数目成比例,并以保存人认为切实可行的方式完成该项分发(I)在收到付款或扣除保存人的适用费用及收费及所招致的开支后,和(Ii)扣除任何税项和(或)政府收费。保存人可按保存人认为切实可行或必需的数额及方式(包括公开或私人出售)处置如此分配和存放的财产的全部或部分
或其他政府收费(包括适用的利息及罚则)或其他适用于分配的政府收费。
如上述条件未得到满足,保存人应在其认为适当的地点或条件下,以公开或私人出售的方式出售或安排出售该财产,并应分配保存人收到的出售所得收益(扣除(A)项适用的费用和费用及由保存人支付的费用),保存人和/或保存人的部门或附属机构和(B)按照本协议和“存款协定”的条款向持有人征收的税款和(或)政府费用。如果保存人无法出售这类财产,保存人可以在
情况下以其认为合理可行的任何方式处置这些财产。
(14)确定
记录日期。在与任何分发(不论是现金、股份、权利或其他分配)有关的必要时,或当保存人因任何原因导致每个广告所代表的股份数目发生变化时,
或保存人应收到关于股票或其他已存证券持有人的任何会议或邀请的通知,或保存人认为在发出任何通知或
任何其他事项方面必要或方便时,保存人须在切实可行范围内订定一个纪录日期(“广告纪录日期”),以在切实可行范围内接近公司就该等股份而定的纪录日期(如适用的话),以决定持有人有权接受该等分配、在任何该等会议上就行使表决权发出指示、或给予或拒绝给予或不给予同意,或收取该通知或教唆或以其他方式采取行动,或行使
持有人对每个广告所代表的股份数目的改变或任何其他原因的权利。
根据协议,只有在纽约营业结束时在此种广告记录日期的记录持有人才有权接受这种分发、发出这种投票指示、
收到这种通知或请求,或采取其他行动。
(15)存款证券的表决。除下一句另有规定外,保存人须在接获获存款证券持有人有权表决的任何会议的通知,或在接获获发存款证券持有人的同意或委托书后,在切实可行范围内尽快订定该等会议的广告纪录日期,或就该等会议或该项征求同意或委托书而发出的广告纪录日期。(由1998年第25号第2条修订)如果公司以书面形式及时提出要求(保存人没有义务采取任何进一步行动,如果保存人在表决或会议日期之前至少30个营业日尚未收到该请求),则由公司支付费用,并在不存在美国法律禁令的情况下,定期寄出
邮件,普通邮件递送(或通过电子邮件或公司与保存人之间不时以书面商定的其他方式),或在收到通知后在切实可行范围内尽快分发给截至
广告记录日期的持有人:(A)会议通知或征求同意或委托书;(B)在符合任何适用法律的情况下,声明在广告登记日结束营业时,持有人有权指示保存人行使表决权,但须遵守本“存款协议”、公司的“公司备忘录”和“公司章程”的规定以及“已交存证券”(如有的话)的规定或管辖该证券的规定(如有的话,应由公司在有关部分概述),以指示保存人行使表决权(如有的话)。, 关于以该持有人的美国保存人股份为代表的已缴存证券;及(C)就向保存人发出该等表决指示的方式作出简短陈述。表决指示只可就若干代表已存证券整体数目的美国保存人股份发出投票指示。在及时收到持有人以保存人所指明的方式就广告纪录日期发出的表决指示后,保存人须在适用法律所规定的切实可行及许可范围内,尽力遵守本存放协议的条文,公司的公司章程大纲及章程细则,以及存款证券的条文或规管该等证券的条文,以表决或安排保管人投票表决由美国存托人股份代表的已缴存证券(亲自表决或由代理人代表),而美国保存人股份是根据该等表决指示而收取的。
保存人或保管人在任何情况下均不得就表决行使任何酌情决定权,而保存人及保管人亦不得投票、企图行使表决权,或以任何方式利用以设立法定人数或其他方式存放由存款保险公司所代表的证券,但依据及按照该等持有人的书面指示者除外。由存款证代表的存放证券
,而(I)保存人并无就该等指示及时接获持有人的表决指示,或(Ii)保存人已及时收到保管人发出的表决指示,但该等表决指示并没有指明保存人以何种方式投票予由该保管人代表的存款证券,则须按本条第(15)条所规定的方式进行表决。
一般持有人或实益拥有人,或特别是任何持有人或实益拥有人,均会收到上述通知,但须有足够时间使持有人能及时将投票指示交还保存人,这是不能保证的。
尽管如此,除英格兰和威尔士法律的适用规定外,并根据“存款协定”第5.3节的规定,保存人不应对未执行任何已交存证券的投票指示或投票方式或投票效果承担责任。
(16)对已存证券有影响的更改
。在已缴存证券的面值、分拆、细分、取消、合并或任何其他类别的任何改变后,或在任何影响公司或其另一方的资产的资本重组、重组、合并、合并或出售时,保存人或保管人为交换、转换或替换或以其他方式就该等
存款证券而收取的任何证券,须予保存人或保管人收取,在法律许可的范围内,根据“存款协议”被视为新存放的证券,而在符合“存款协议”及适用法律的规定下,该等收据须以代表收取该等额外证券的权利的ADSS
作为证据。另一种情况是,保存人可在公司批准下,并在公司提出要求时,在符合“存款协议”的条款及收取“存款协议”所设想的令人满意的
文件的情况下,签立及交付额外收据,一如该等股份的股利一样,或要求将未清收据兑换为新收据,不论是作为
,或在新缴存的股份的情况下,均须对此收据作出必要的修改,特别说明该等新缴存的证券及(或)法团的变更。尽管有上述规定,如收到的任何如此
的保证可能并非合法分发予部分或所有持有人,则保存人可在公司批准下,并在公司要求收取“存款协议”所设想的令人满意的法律文件的情况下,在公开或私人出售时出售这类证券, 在其认为适当的地点及条款,并可分配该等售卖的净收益(扣除费用及收费及由以下人士招致的开支后),保存人和(或)保存人和(或)根据“存款协定”以现金形式收到的现金分配者账户的保存人和/或保存人的部门或(或)附属机构),并在切实可行范围内分配如此分配的净收益。保存人不应对(I)未能确定向一般持有人或特别是任何持有人提供这些证券是否合法或可行的情况负责,
(Ii)因出售该等证券而招致的任何外汇风险或损失,或(Iii)对购买该等证券的人负有的任何法律责任。
(17)免责:任何保存人、保管人或公司均无义务作出或作出任何不符合“存款协议”条文的作为,或须对持有人、实益拥有人或任何第三者负上任何法律责任;(I)如保存人、保管人或公司或其各自的控制人员或代理人因以下理由而被阻止或禁止,或须受任何民事或刑事惩罚或限制,(B)由于美国、英格兰和威尔士或任何其他国家或任何其他政府机构或管理当局或证券交易所的现行或未来法律或条例的任何规定,或由于备忘录和公司章程的任何规定、目前或未来的任何规定或任何交存证券的规定,或因其无法控制的任何上帝或战争行为或
其他情况,(包括但不限于)国有化,作出或执行“存款协定”条款和本收据所要求的任何作为或事情,没收、货币限制、停工、罢工、内乱、革命、叛乱、爆炸和计算机故障);(Ii)因任何
行使或未行使“存款协议”或“公司章程”规定的任何酌处权,或“已存证券”的任何规定或管理规定所规定的酌处权;(3)保存人、保管人或公司或其各自的控制人员或代理人在依赖法律顾问、会计师、任何提交股票的人、任何持有人、任何实益所有人或代理人的意见或信息后,采取任何行动或不采取行动的行为或不作为;(3)没收、限制货币、停止工作、罢工、内乱、革命、叛乱、爆炸和计算机故障);
(Iv)持有人或受益拥有人没有能力得益于向存款证券持有人提供的任何分配、要约、权利或其他利益,但根据存款协议的条款,该等权利或其他利益并没有提供予广告持有人或(V)任何违反存款协议条款的特别、相应、间接或惩罚性损害赔偿(包括但不限于),代理人)、任何保管人和公司、
其控制人员及其代理人,在其认为是真实的书面通知、请求、意见或其他文件并经适当的一方或各方签署或提交时,可依赖并应受到保护。“存款协议”的任何条款均不打算对“证券法”或“交易法”规定的责任免责声明。
(18)谨慎标准
公司及保存人及其各自的董事、高级人员、联营公司、雇员及代理人(包括但不限于代理人)不承担任何义务,亦不受“按金协议”所规定的任何法律责任或对持有人或实益拥有人或其他人的任何法律责任,但根据“存款协议”第5.8条的规定,公司及保存人及其各自的董事、高级人员、联营公司、
雇员及代理人(包括但不限于)则不在此限,(代理人)同意履行“存款协议”具体规定的各自义务,而不存在重大疏忽或故意不当行为。在任何情况下,保存人或
公司或其任何各自的董事、高级人员、雇员、代理人(包括(但不限于)代理人)和(或)联营机构均不得对持有人、实益所有人或任何其他人的任何特殊、相应、间接或惩罚性损害负责。保存人及其董事、高级人员、联营公司、雇员和代理人(包括但不限于),(代理人)如没有执行任何指示,投任何已缴存的证券,或对
投任何票的方式或任何表决的效力,无须负上法律责任。保存人无须因没有裁定任何分销或行动可能合法或合理切实可行而承担任何法律责任,亦无须就公司向持有人分发的任何资料的内容或与获取存放的证券的权益有关的任何投资风险而负上任何法律责任,或就该等资料的任何翻译不准确而负上任何法律责任,存放的
证券的有效性或价值,或对ADSS所有权可能产生的任何税务后果的效力或价值, 股份或存款证券,用于任何第三方的信誉,允许任何权利失效于“存款协议”的条款,或因公司通知的不及时或不及时,或因公司依据法律顾问、会计师的意见、咨询意见或信息而采取的任何行动或不采取行动,任何出示股份供存款的人、任何霍尔德或任何其他真诚相信有能力提供这种咨询或信息的人。保存人及其代理人(包括但不限于,(代理人)对继承保存人所作的任何作为或不作为,不论是与保存人先前的作为或不作为有关,或与完全在保存人免职或辞职后所产生的任何事项有关,均无须负上法律责任,但就该问题而言,该保存人在担任保存人期间履行其义务时,并无重大疏忽或故意失当。
(19)辞职及撤销保存人;委任继任保存人。保存人可随时向公司递交书面辞职通知,辞去“保管协议”所指的保存人职务,该辞职须在(I)交付公司后第90天起生效(在该日期后第90天)。
如果公司没有任命继承保存人,保管人应有权采取“存款协定”所设想的行动,或(Ii)
任命继承保存人并接受“存款协定”所规定的任命,但任何数额、费用除外,根据“交存协定”或按照公司与保存人之间另有书面商定的任何其他协议,应在辞职前向保存人支付费用或费用。公司应作出合理努力,任命该继承保存人,并将此种任命通知保存人,保存人向保存人递交“存款协议”所规定的辞职书面通知后不超过90天。保存人可随时以书面通知将此种
撤除,通知自(I)通知送交保存人后第90天起生效(如未任命继承者,则保存人有权采取“存款协定”所设想的行动),或(Ii)任命继承保存人并接受“存款协定”规定的任命,但任何数额除外,根据“保管协议”或按照公司与保存人之间另有书面商定的任何其他协议,欠保存人的费用、费用或费用,应在搬迁前不时支付给保存人。在任何时候,根据本协定行事的保存人应辞职或被免职。, 公司须作出商业上合理的努力,委任一名继承存款人,该银行或信托公司须为在纽约市曼哈顿区设有办事处的银行或信托公司,如尚未委任继任人
保管人,则须适用本条例第(21)条及相应的“存款协议”中所提述的规定。公司须要求每名继承保存人签立并交付其前任及公司一份接受本条例所订委任的书面文书,而该继承人无须再作出任何作为或契据,即获完全赋予所有权利,其前身的权力、职责和义务。被继承者
保存人在收到应付给它的所有款项后,并应公司的书面请求,应(I)签立并交付一份文书,将本协议下该先前人的所有权利和权力(
“存款协定”所设想的除外)转让给该继承者,(Ii)将交存的证券的所有权利、所有权和利息妥为转让、转让和交付给该继承者,及(Iii)将所有未缴收据的持有人名单及继承者合理地要求的与收据及其持有人有关的其他资料送交该继承人。任何该等继承保存人须迅速将其委任的通知送交该等保存人。任何将保存人合并或合并的法团,均须为保存人的继承人,而无须执行或提交任何文件或任何进一步的作为,即使“存款协议”另有相反规定。, 保存人可将其根据“存款协定”享有的全部或任何权利和利益(包括与其有关的任何诉讼理由)转让或以其他方式转让给德意志银行或其任何分支机构或任何实体,该实体是德意志银行的直接或间接附属机构或其他附属机构。
(20)修正/补充:在不违反本条(20)的条款和条件以及适用法律的情况下,本收据和“存款协定”的任何规定,可随时以公司与保存人之间可能认为必要或可取的任何方面的书面协议加以修正或补充,但不得征得持有人或实益所有人的同意。任何修正或补充,如须就外汇管制规例征收或增加任何费用或收费(保存人的收费除外),则须予修订或增补,及其他政府收费、送货及其他该等开支),或在其他方面会对任何
然而,持票人或实益拥有人的重大现有权利,须在有关修订或补助费的通知发给未付收据持有人30天后,才能对未付收据生效。关于“存款协议”的任何修订或收据形式的通知,无须详细说明因此而产生的具体修订,而没有说明任何该等通知中的具体修订,不得使该通知无效,但在每一种情况下,发给持有人的通知确定了持有人和实益所有人检索或接收这类
修正案案文的手段(即在从委员会检索时,保存人或公司的网站或应保存人的请求).双方同意(I)为(经
公司和保存人同意)为(A)根据“证券法”在表格F-6上登记ADSS或仅以电子簿记形式交易的ADS或股份,并(Ii)在上述情况下不征收或增加持有人须负担的任何费用或(Br)费用而作出的任何修订或补充,须当作不会在实质上损害持有人或实益拥有人的任何实质性权利。在任何修订或补充生效时,每名普通持有人及实益拥有人,须被继续持有该等广告的
视为同意并同意该项修订或补充,并受经修订或补充的“存款协议”的约束。在任何情况下,任何修订或补充不得损害持有人交出该等收据并为其所代表的已缴存的证券收取该等收据的权利。, 除为遵守适用法律的强制性规定外,尽管有上述规定,如任何政府机构应通过新的法律、规则或条例,要求修改或补充“存款协定”以确保其得到遵守,公司和保存人可随时根据这些修改后的
法修改或补充“存款协定”和收据,规则或条例.在这种情况下,对“存款协定”的修正或补充可在通知持有人之前生效,或在遵守这些法律、规则或条例所需的任何其他期限内生效。
(21)终止.保存人应在公司书面指示下随时以邮寄方式终止“存款协定”,将终止协议的通知寄给当时未付的所有收据的持有人,至少在该通知确定的终止日期前90天,但保存人应报销任何金额、费用,按照“存款协定”的条款并按照公司与保存人之间不时以
书面形式另有约定的任何其他协议所欠的费用或费用,应在终止之前生效。如90天应在(I)保存人向公司递交其选择辞职的书面通知后届满,
或(Ii)公司应已向保存人送交一份关于撤销保存人的书面通知,而在任何一种情况下,继承保存人均不得按本协议的规定获委任及接受其委任,而在“存款协议”中,保存人可藉将终止存款协议的通知,邮寄予当时未付的所有收据的持有人,而该通知须在所定终止日期前至少30天发出。在“存款协议”的终止日期
当日及之后,每名保存人在将该存保人的收据交还予保存人的公司信托办事处后,可终止保存人协议,本条例第(2)条及“存款协议”第(2)条及“存款协定”所提述的交出收据而向保存人收取的费用,在符合其中所列条件及限制的情况下,并在缴付任何适用的税项及/或政府收费后,有权向他或按他的命令交付。, 该收据所代表的已缴存的
证券的款额。如在“存款协议”终止日期后仍未收到任何收据,则书记官长其后须
停止收据转让登记,保存人应暂停向其持有人分发股息,不得根据“存款协定”发出任何进一步通知或采取任何进一步行动,但保存人应继续收取股利和与存款证券有关的其他分配,应按“存款协议”的规定出售权利或其他财产,并应继续交付交存证券,但须遵守“存款协定”规定的条件和限制,连同就此收到的任何股息或其他分配以及出售任何权利或其他财产的净收益,以换取退还保存人的收据(在每种情况下扣除或押记(视属何情况而定)保存人为交出收据而收取的费用,保存人按照“存款协议”的条款和条件以及任何适用的税收和/或政府收费或摊款支付的任何费用。在自“存款协议”终止之日起六个月届满后的任何时间,保存人可出售当时持有的存款证券,并可随后将此种出售的净收益与其当时持有的任何其他现金一起存放在未分开的账户中,未交还收据的收据持有人的按比例利益的利息不承担
责任。出售后,保存人应解除根据“存款协议”对收入和股份、存款证券和ADS承担的所有义务,但计入这些净收益和其他现金(扣除或押记后(视属何情况而定)除外)。, 在每一种情况下,保存人按照“存款协定”的条款和条件以及任何适用的税收和(或)政府收费或摊款,提交收据的费用、持有人账户的任何
费用),但“存款协定”终止时除外,除“存款协议”规定的义务外,公司应解除其根据“存款协议”承担的所有义务。“存款协议”条款下的义务以及截至任何终止生效之日仍未履行的ADSs持有人和受益
所有人的收据,均应在该终止生效日期后继续有效,并且只有当适用的ADSs已由其持有人根据存款协议的
条款提交保存人以供取消时,该公司才能解除该义务,而持有人已各自履行其在本协议下的任何和全部义务(包括,但不限于,与终止生效日期之前但在终止生效日期后要求付款和(或)偿还的
有关的任何付款和(或)偿还义务)。
(22)遵守美国证券法;监管法规。即使本收据或“存款协定”有相反的规定,公司或存款保存人不得暂停撤回或交付存款证券,除非“一般指示”第一节A.(1)经不时修订的“证券法”修订的“一般指示”第(1)节所准许者除外。
(23)保存人的某些权利。保存人、其附属公司及其代理人本人可拥有及交易公司及其附属公司的任何类别的证券,以及在存款证内买卖任何类别的证券。保存人可就公司、公司的任何代理人或任何保管人、登记员、转让代理人、结算机构或涉及该等股份的所有权或交易纪录的其他实体的股份收取股份的证据,发出存款证。
(24)准拥有权
限制。业主及实益拥有人须遵守根据“章程”或“章程”对业权所作的任何限制。
英格兰和威尔士的适用法律,犹如它们持有其美国存托份额所代表的份数一样。公司应将任何此类所有权限制不时通知业主、实益所有人和
保存人。
(25)放弃.存款协议的每一方(为免生疑问,包括每名持有人及实益拥有人及/或持有任何ADR的权益),在适用法律所容许的范围内,在适用法律所容许的范围内,不得放弃任何权利,如在任何诉讼中由陪审团进行审讯、针对保存人的诉讼或法律程序及/或直接或间接产生于或与股份或其他已存证券、存款协议或本协议所考虑的任何
交易有关的或间接产生的公司,或因该等股份或其他已存证券、存款协议或其中所考虑的任何
交易而间接产生或间接产生的权利,或其违约行为(不论是基于合同、侵权行为、普通法或任何其他理论)。
(转让和转让签名线)
对于收到的价值,下列签名持有人特此出售、转让和转让_在此不可撤销地组成和任命_
日期:
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Name:__
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由: |
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标题: |
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注意:本转让持有人的签名必须与每一特定的内部文书表面的名称相对应,不得更改或扩大或
任何更改。
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如果背书是由一名律师、遗嘱执行人、管理人、受托人或监护人执行的,则执行背书的人必须以该身份给予其全部所有权,并以适当的
证据证明有权以这种身份行事,如果不是提交保存人存档的话,则必须随本收据一并递交。
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签名保证
________________________
目录
第一条
|
定义
|
1
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第1.1节
|
“附属公司”
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1
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第1.2节
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“特工”
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1
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第1.3款
|
“美国保存人份额”和“广告”
|
1
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第1.4节
|
“条款”
|
2
|
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第1.5款
|
“章程”
|
2
|
|
第1.6节
|
“广告记录日期”
|
2
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第1.7款
|
“受益所有人”
|
2
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第1.8条
|
“商业日”
|
2
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第1.9条
|
“委员会”
|
2
|
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第1.10节
|
“公司”
|
2
|
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第1.11节
|
“公司信托办公室”
|
2
|
|
第1.12节
|
“护法”
|
2
|
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第1.13节
|
“交付”、“可交付”和“交付”
|
2
|
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第1.14节
|
“存款协议”
|
3
|
|
第1.15节
|
“保存人”
|
3
|
|
第1.16节
|
“存款证券”
|
3
|
|
第1.17节
|
“美元”和“美元”
|
3
|
|
第1.18节
|
“DRS/Profile”
|
3
|
|
第1.19款
|
“DTC”
|
3
|
|
第1.20节
|
“DTC参与者”
|
3
|
|
第1.21节
|
“外汇法”
|
3
|
|
第1.22节
|
“外币”
|
3
|
|
第1.23节
|
“外国注册官”
|
3
|
|
第1.24节
|
“持有人”
|
3
|
|
第1.25节
|
“受偿人”与“赔偿人”
|
4
|
|
第1.26节
|
“损失”
|
4
|
|
第1.27节
|
“备忘录”
|
4
|
|
第1.28节
|
“律师的意见”
|
4
|
|
第1.29款
|
“收据”、“美国保存收据”和“ADR”
|
4
|
|
第1.30节
|
“书记官长”
|
4
|
|
第1.31节
|
“受限制证券”
|
4
|
|
第1.32节
|
“证券法”
|
4
|
|
第1.33款
|
“股份”
|
4
|
|
第1.34款
|
“美国”或“美国”
|
5
|
第二条。
|
指定保存人;收据的形式;股份的存放;收据的执行及交付、移转及交回
|
5
|
|
第2.1节
|
委任保存人
|
5
|
|
第2.2节
|
收据的形式及可转让性
|
5
|
|
第2.3节
|
存款
|
6
|
|
第2.4节
|
收据的签立及交付
|
8
|
|
第2.5款
|
收据的移转;收据的合并及分拆
|
8
|
|
第2.6节
|
交回收据及撤回已缴存的证券
|
9
|
|
第2.7节
|
对收据的执行及交付、转让等的限制;暂停交付、转让等
|
10
|
|
第2.8节
|
遗失的收据等
|
11
|
|
第2.9节
|
注销和销毁交回的收据;保存记录
|
11
|
|
第2.10节
|
保存记录
|
11
|
第三条。
|
收据持有人及实益拥有人的某些义务
|
11
|
|
第3.1节
|
证明、证明书及其他资料
|
11
|
|
第3.2节
|
税款及其他费用的法律责任
|
12
|
|
第3.3节
|
关于股份存放的申述及保证
|
12
|
|
第3.4节
|
遵守信息要求
|
13
|
第四条
|
存款证券。
|
13
|
|
第4.1节
|
现金分配
|
13
|
|
第4.2节
|
股份分配
|
14
|
|
第4.3节
|
现金或股份的选择性分配
|
15
|
|
第4.4节
|
购买股份权利的分配
|
15
|
|
第4.5款
|
现金、股份或购买股份权利以外的分配
|
17
|
|
第4.6节
|
外币兑换
|
17
|
|
第4.7节
|
编定纪录日期
|
18
|
|
第4.8节
|
存款证券的表决
|
19
|
|
第4.9节
|
影响存款证券的变动
|
20
|
|
第4.10节
|
可得信息
|
20
|
|
第4.11节
|
报告
|
20
|
|
第4.12节
|
持有人名单
|
21
|
|
第4.13节
|
税收;扣缴
|
21
|
第五条
|
保管人和公司
|
22
|
|
第5.1节
|
书记官长维护办公室和移交书
|
22
|
|
第5.2节
|
免罪
|
23
|
|
第5.3节
|
护理标准
|
24
|
|
第5.4节
|
辞职和免职保存人;任命继任保存人
|
24
|
|
第5.5节
|
护法
|
25
|
|
第5.6节
|
通知及报告
|
26
|
|
第5.7节
|
增发股票、ADS等。
|
27
|
|
第5.8款
|
赔偿
|
28
|
|
第5.9节
|
保存人的费用及收费
|
29
|
|
第5.10节
|
受限制证券拥有人/拥有权限制
|
30
|
第六条
|
修正和终止
|
31
|
|
第6.1节
|
修正案/补编
|
31
|
|
第6.2节
|
终止
|
31
|
第七条。
|
杂类
|
33
|
|
第7.1节
|
对口
|
33
|
|
第7.2节
|
没有第三方受益人
|
33
|
|
第7.3节
|
割裂性
|
33
|
|
第7.4节
|
作为当事方的持有人和实益所有人;约束力
|
33
|
|
第7.5款
|
告示
|
33
|
|
第7.6节
|
管辖法律和管辖权
|
34
|
|
第7.7款
|
赋值
|
35
|
|
第7.8节
|
代理
|
35
|
|
第7.9节
|
附属公司等
|
35
|
|
第7.10节
|
排他性
|
36
|
|
第7.11节
|
遵守美国证券法
|
36
|
|
第7.12节
|
标题
|
36
|
证物A
|
|
38
|
展览B
|
|
47
|