表格4
表格4 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区20549 实益所有权变更说明 根据1934年“证券交易法”第16(A)条提交 或1940年“投资公司法”第30(H)条 |
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如果不再受第16节的约束,请选中此复选框。表格4或表格5的义务可以继续。 看见 指令1(B) |
1.举报人的姓名及地址*
(街)
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2.发行人名称贸易符号 百胜中国控股有限公司[YUMC ] |
5.举报人与签发人的关系 (检查所有适用)
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3.最早交易日期
(月/日/年) 11/12/2019 | ||||||||||||||||||||||||||
4.如有修订,正本提交日期
(月/日/年) 11/12/2019 |
6.个人或联合/团体档案(核对适用线)
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表一-非衍生证券取得、处置或实益拥有的证券 | ||||||||||
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1.担保名称(Instr. 3) | 2.交易日期 (月/日/年) | 2A.被视为执行日期,如果有 (月/日/年) | 3.交易代码(INSTR)。 8) | 4.取得(A)或处置(D)(Instr)的证券。 3,4和5) | 5.报告交易后有权受益者拥有的证券{Br}数额(Instr)。 3和4) | 6.所有权表:直接(D)或间接(1)(Instr)。 4) | 7.间接受益所有权的性质(Instr. 4) | |||
电码 | V | 金额 | (A)或(D) | 价格 | ||||||
普通股,面值0.01美元 | 19,175(1) | D | ||||||||
普通股,面值0.01美元 | 16,364,778 | I | 见脚注(2) |
表II-获得、处置或实益拥有的衍生证券(例如,看跌、看跌、认股权证、期权、可转换证券) | |||||||||||||||
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1.衍生证券名称(Instr. 3) | 2.衍生证券的转换或行使价格 | 3.交易日期 (月/日/年) | 3A。被视为执行日期,如果有 (月/日/年) | 4.交易代码(INSTR)。 8) | 5.获得(A)或已处置(D)(Instr)的衍生证券数目。 3,4和5) | 6.可行使日期及届满日期 (月/日/年) | 7.证券标的衍生证券的名称及款额(Instr. 3和4) | 8.衍生证券的价格。 5) | 9.报告交易后有权受益者拥有的衍生证券数目(Instr)。 4) | 10.所有权表:直接(D)或间接(1)(Instr)。 4) | 11.间接受益所有权的性质(Instr. 4) | ||||
电码 | V | (A) | (D) | 日期可行使 | 有效期 | 标题 | 股份的数量或数目 | ||||||||
手令1 | $30.716(3) | 01/09/2017 | 11/01/2021 | 普通股,每股面值0.01美元 | 7,471,829.51(3) | 7,471,829.51(3) | I | 见脚注(2) | |||||||
手令2 | $38.396(3) | 01/09/2017 | 11/01/2021 | 普通股,每股面值0.01美元 | 7,471,829.51(3) | 7,471,829.51(3) | I | 见脚注(2) | |||||||
预付远期交易 | (4) | (4) | (4) | 普通股,每股面值0.01美元 | 3,400,000(4) | 3,400,000 | I | 见脚注(2) | |||||||
预付远期交易 | (5) | (5) | (5) | 普通股,每股面值0.01美元 | 3,000,000(5) | 3,000,000 | I | 见脚注(2) | |||||||
预付远期交易 | (6) | 11/12/2019 | J | 1,071,829.51 | (6) | (6) | 普通股,每股面值0.01美元 | 1,071,829.51 | (6) | 1,071,829.51 | I | 见脚注(2) |
对答复的解释: |
1.报告人于2019年11月12日提交了一份表格4,无意中将所拥有的数额列为26 731,经本修正案更正。 |
2.普通股直接由Pollos Investment L.P持有。(“Pollos投资”)和认股权证直接由Pollos向上的L.P持有。(“Pollos up”)和交易(如下面所定义的)是由Pollos向上进行的。Pollos Investment和Pollos上部的有限合伙权益最终归私人基金(“基金”)所有,报告人的附属机构是特别有限合伙人(“特别有限合伙人”),有权收取履约费。申报人是特别有限责任合伙人(“母公司”)普通合伙人的母公司的股东,可被视为拥有金钱利益,因为他间接有权获得任何基金业绩费的份额。 |
3.根据第1期及第2期各第12节所载的公式,已调整根据每份第1期及第2期可发行的股份的行使价格及数目,以反映百胜中国控股有限公司宣布的股息。 |
4.2019年10月31日,Pollos与一家无关联银行进行了预付远期交易,该交易涉及3,400,000股普通股,涉及第2号证的一部分。在结算日,或在符合某些条件的情况下,根据对手方的要求,Pollos向上的部分将有义务将涉及3,400,000股普通股的第2号授权书的这一部分交付给这类非附属银行,除非Pollos向上选择在某些情况下适用净股票结算。作为承担这一义务的交换条件,Pollos在交易开始之日收到了27 725 980美元的现金付款。 |
5.2019年10月31日,Pollos向上证券公司与一家无关联银行进行了一项预缴远期交易,该交易涉及3,000,000股普通股的第2号证的一部分。在交割日,或在符合某些条件的情况下,根据对手方的要求,Pollos上一级银行有义务将与3,000,000股普通股有关的第2期保证书的这一部分交付给这类非附属银行,除非Pollos向上选择在某些情况下申请净股票结算或现金结算。作为承担这一义务的交换条件,Pollos在交易开始之日收到了24,464,100美元的现金付款。 |
6.2019年11月12日,Pollos公司与一家无关联银行进行了预付远期交易,涉及1,071,829.51股普通股。在结算日,或在符合某些条件的情况下,根据对手方的要求,Pollos向上的部分将有义务向这类非附属银行交付与1,071,829.51股普通股有关的第2号证的部分,除非Pollos向上选择在某些情况下申请净股票结算或现金结算。作为承担这一义务的交换条件,Pollos在交易开始之日收到了10,025,115.64美元的现金付款。 |
备注: |
申报人放弃对Pollos Investment and Pollos直接持有的证券及衍生工具的实益拥有权,但如因其在母公司的权益而对该等证券或票据有金钱上的权益(如有的话),则不在此限,否则,就1934年“证券交易法”第16条或任何其他目的而言,如将该等权益包括在本表格内,则不得视为承认实益拥有权。 |
S/Patrick W.D.Turley,事实律师 | 01/21/2020 | |
**举报人签名 | 日期 | |
提示:为每一类直接或间接拥有的证券单独报告。 | ||
*如果该表格是由一个以上的报告人提交的, 看见 指令 4 (B)(V)。 | ||
**故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违法行为看见 18 U.S.C.1001和15 U.S..78ff(A)。 | ||
注:请将本表格一式三份存档,其中一份必须由人手签署。如果空间不足,则 看见 指令6用于过程。 | ||
除非表单显示当前有效的OMB编号,否则不要求响应此表单中包含的信息收集的人员。 |