表格3
表格3 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区20549 证券实益所有权初步声明 根据1934年“证券交易法”第16(A)条提交 或1940年“投资公司法”第30(H)条 |
|
1.举报人的姓名及地址*
(街)
|
2.需要声明
(月/日/年)的事件日期 12/11/2019 |
3.发行人名称贸易符号 Regeneron制药公司[(注册) ] | |||||||||||||
4.举报人与签发人的关系 (检查所有适用)
|
5.如有修订,正本提交日期
(月/日/年) |
||||||||||||||
6.个人或联合/团体档案(核对适用线)
|
表一-非衍生证券实益拥有 | |||
---|---|---|---|
1.担保名称(Instr. 4) | 2.实益拥有的证券{Br}数额(Instr. 4) | 3.所有权表:直接(D)或间接(I)(Instr)。 5) | 4.间接受益所有权的性质(Instr. 5) |
普通股 | 45,326(1) | D | |
普通股 | 4,212 | I | 到401(K)计划 |
表II-可供实益拥有的衍生证券(例如,看跌、看跌、认股权证、期权、可转换证券) | |||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|
1.衍生证券名称(Instr. 4) | 2.可行使日期及届满日期 (月/日/年) | 3.证券标的衍生证券的名称及款额(Instr. 4) | 4.衍生证券的转换或行使价格 | 5.所有权表:直接(D)或间接(1)(Instr)。 5) | 6.间接受益所有权的性质(Instr. 5) | ||
日期可行使 | 有效期 | 标题 | 股份的数量或数目 | ||||
激励股票期权(购买权) | (2) | 12/14/2020 | 普通股 | 3,264 | 30.63 | D | |
激励股票期权(购买权) | (2) | 12/16/2021 | 普通股 | 1,921 | 52.03 | D | |
不合格股票期权(购买权) | (2) | 12/14/2020 | 普通股 | 26,736 | 30.63 | D | |
不合格股票期权(购买权) | (2) | 12/16/2021 | 普通股 | 33,079 | 52.03 | D | |
不合格股票期权(购买权) | (3) | 12/14/2022 | 普通股 | 40,000 | 179.13 | D | |
不合格股票期权(购买权) | (3) | 12/13/2023 | 普通股 | 40,000 | 270.43 | D | |
不合格股票期权(购买权) | (3) | 12/16/2024 | 普通股 | 40,000 | 399.66 | D | |
不合格股票期权(购买权) | (3) | 12/16/2025 | 普通股 | 35,000 | 555.67 | D | |
不合格股票期权(购买权) | (3) | 12/16/2026 | 普通股 | 34,000 | 381.92 | D | |
不合格股票期权(购买权) | (3) | 12/12/2027 | 普通股 | 50,000 | 378.98 | D | |
不合格股票期权(购买权) | (3) | 12/12/2028 | 普通股 | 25,000 | 381.4 | D |
对答复的解释: |
1.包括于2023年12月12日全部转让的15,000股限制性股份。 |
2.股票期权奖励(联合激励股票期权和非合格股票期权)每年分期付款四次,自授予之日起一年开始。股票期权奖励在授予之日十周年时到期. |
3.股票期权授标于批出之日后一年开始的四期相等年度分期付款。股票期权奖励在授予之日十周年时到期. |
/S/Andrew Murphy | 12/13/2019 | |
**举报人签名 | 日期 | |
提示:为每一类直接或间接拥有的证券单独报告。 | ||
*如果该表格是由一个以上的报告人提交的, 看见 指令 5 (B)(V)。 | ||
**故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违法行为看见 18 U.S.C.1001和15 U.S..78ff(A)。 | ||
注:请将本表格一式三份存档,其中一份必须由人手签署。如果空间不足,则 看见 指令6用于过程。 | ||
除非表单显示当前有效的OMB编号,否则不要求响应此表单中包含的信息收集的人员。 |