表格4
| 表格4 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区20549 实益所有权变更说明 根据1934年“证券交易法”第16(A)条提交 或1940年“投资公司法”第30(H)条 |
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| 如果不再受第16节的约束，请选中此复选框。表格4或表格5的义务可以继续。 看见 指令1(B) | |||||||||||||||||
1.举报人的姓名及地址*
(街)
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2.发行人名称贸易符号 Ocugen公司 [OCGN ] |
5.举报人与签发人的关系 (检查所有适用)
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3.最早交易日期
(月/日/年) 11/18/2019 | ||||||||||||||||||||||||||
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4.如有修订，正本提交日期
(月/日/年) 11/20/2019 |
6.个人或联合/团体档案(核对适用线)
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| 表一-非衍生证券取得、处置或实益拥有的证券 | ||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1.担保名称(Instr. 3) | 2.交易日期 (月/日/年) | 2A.被视为执行日期，如果有 (月/日/年) | 3.交易代码(INSTR)。 8) | 4.取得(A)或处置(D)(Instr)的证券。 3，4和5) | 5.报告交易后有权受益者拥有的证券{Br}数额(Instr)。 3和4) | 6.所有权表：直接(D)或间接(1)(Instr)。 4) | 7.间接受益所有权的性质(Instr. 4) | |||
| 电码 | V | 金额 | (A)或(D) | 价格 | ||||||
| 普通股 | 11/18/2019 | P | 98,500(1) | A | $0.41(2) | 133,578 | D | |||
| 普通股 | 212,863 | I | 古柏信托公司 | |||||||
| 表II-获得、处置或实益拥有的衍生证券(例如，看跌、看跌、认股权证、期权、可转换证券) | |||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1.衍生证券名称(Instr. 3) | 2.衍生证券的转换或行使价格 | 3.交易日期 (月/日/年) | 3A。被视为执行日期，如果有 (月/日/年) | 4.交易代码(INSTR)。 8) | 5.获得(A)或已处置(D)(Instr)的衍生证券数目。 3，4和5) | 6.可行使日期及届满日期 (月/日/年) | 7.证券标的衍生证券的名称及款额(Instr. 3和4) | 8.衍生证券的价格。 5) | 9.报告交易后有权受益者拥有的衍生证券数目(Instr)。 4) | 10.所有权表：直接(D)或间接(1)(Instr)。 4) | 11.间接受益所有权的性质(Instr. 4) | ||||
| 电码 | V | (A) | (D) | 日期可行使 | 有效期 | 标题 | 股份的数量或数目 | ||||||||
| 对答复的解释： |
| 1.提交第11/20/2019号文件的提交人的原始表格4报告说，购买了1 500股股票，超出了申报人在所报告交易中实际获得的数额，这种额外股份包括在报告人随后提交的两份表格4中。 |
| 2.第4栏报告的价格是加权平均价格。这些股票在0.41美元至0.42美元的多笔交易中出售。报告人承诺应要求向Ocugen公司、任何Ocugen公司的任何证券持有人或证券交易委员会的工作人员提供关于在本表格4脚注(2)规定的范围内按每种价格出售的股票数量的全部信息。 |
| 备注： |
| /S/Junge Zhang，凯利·贝克，他的事实律师 | 12/04/2019 | |
| **举报人签名 | 日期 | |
| 提示：为每一类直接或间接拥有的证券单独报告。 | ||
| *如果该表格是由一个以上的报告人提交的， 看见 指令 4 (B)(V)。 | ||
| **故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违法行为看见 18 U.S.C.1001和15 U.S..78ff(A)。 | ||
| 注：请将本表格一式三份存档，其中一份必须由人手签署。如果空间不足，则 看见 指令6用于过程。 | ||
| 除非表单显示当前有效的OMB编号，否则不要求响应此表单中包含的信息收集的人员。 | ||