Sec Form 3
| 表格3 |
美国证券交易委员会 哥伦比亚特区华盛顿20549 证券实益所有权初步声明 根据1934年“证券交易法”第16(A)条提交的文件 或1940年“投资公司法”第30(H)条 |
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1.报案人姓名及地址*
(街道)
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2.需要报表的事件日期
(月/日/年) 11/01/2019 |
3.发行人名称和提款者或交易符号 伟世通公司 [vc ] | |||||||||||||
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4.报告人与发行人的关系
(选中所有适用项)
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5.如果修改，原始提交日期
(月/日/年) |
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6.个人或联合/团体归档(检查适用行)
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| 表一-实益拥有的非衍生证券 | |||
|---|---|---|---|
| 1.担保名称(Instr. 4) | 2. 实益拥有的证券金额(Instr. 4) | 3.所有权形式：直接(D)或间接(I)(Instr. 5) | 4.间接实益所有权的性质(Instr. 5) |
| 普通股 | 2,342 | D | |
| 表二-实益拥有的衍生证券(例如，看跌期权、看涨期权、认股权证、可转换证券) | |||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1.衍生证券的名称(Instr. 4) | 2.可行使日期和到期日期 (月/日/年) | 3.衍生证券相关证券的名称及金额(Instr. 4) | 4.衍生证券转换或行使价 | 5.所有权形式：直接(D)或间接(I)(Instr. 5) | 6.间接实益所有权的性质(Instr. 5) | ||
| 可行使日期 | 到期日 | 标题 | 股份的数额或数目 | ||||
| 员工股票期权(购买权) | (1) | 03/03/2023 | 普通股 | 1,132 | 72.98 | D | |
| 员工股票期权(购买权) | (1) | 03/02/2024 | 普通股 | 2,278 | 94.77 | D | |
| 表演权利 | (2) | 01/31/2021 | 普通股 | 1,248 | (2) | D | |
| 表演权利 | (2) | 01/31/2020 | 普通股 | 1,457 | (2) | D | |
| 答复解释： |
| 1.认购权可行使的范围为自授出日期起计一年后认购的股份的三分之一，两年内三分之二的认购权，以及三年后的全部认购权。 |
| 2.每项执行权代表一项或有权获得一股伟世通普通股。表演权归属于三年表演期内的相对总股东回报，并在公司选择时以股票或现金支付，但需预扣税款。 |
| 备注： |
| 海蒂·A·塞帕尼克(Heidi A.Sepanik)，伟世通公司秘书，代表威廉·M·罗伯逊(William M.Robertson) | 11/05/2019 | |
| **报案人签名 | 日期 | |
| 提醒：为每类直接或间接实益拥有的证券单独报告一行。 | ||
| *如果表格由多个报告人员提交， 看见 指令 5 (B)(V)。 | ||
| **故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违法行为 看见 18 U.S.C.1001和15 U.S.C.78ff(A)。 | ||
| 注：提交本表格三份，其中一份必须手工签名。如果空间不足， 看见 过程指令6。 | ||
| 除非表格显示当前有效的OMB号码，否则对本表格中包含的信息收集作出回应的人员不需要作出回应。 | ||