美国
个州 | OMB
审批 | ||||||||
证券
和交易委员会 | OMB
编号: | 3235-0101 | |||||||
华盛顿,
哥伦比亚特区20549 | 期满: | 2020年6月30日 | |||||||
估计
平均负担 | |||||||||
表格
144 | 每个响应的小时数 | 1.00 | |||||||
关于拟出售证券的通知
| Sec
仅用于 | ||||||||
依据
根据1933年证券法第144条 | 单据
序号 | ||||||||
CUSIP
编号 | |||||||||
注意:
朗发送
以提交此表格的3份副本,同时向
经纪人下单以执行销售^或
直接与做市商执行销售。 | |||||||||
1
(A)发行人名称(请键入或
打印) | (B)
IRS IDENT。不是。 | (C)
S.E.C.文件号 | 工作地点
| ||||||
?CVB金融公司 | 95-3629339 | 010140 | |||||||
1
(D)发行人地址 | 街道 | 城市 | 国家 | 邮政编码
| (E)
电话号码 | ||||
北黑文大道701号 | 安大略省 | ·CA | 91764 |
9099804030 | |||||
2 (A)将出售证券帐户的 人的姓名 | (B)与发行人的关系 | (C) 地址街 | 城市 | 国家 | 邮政编码
| ||||
迈尔斯·克里斯托弗·D· | 总裁兼首席执行官 | 北黑文大道701号,350套房 | 安大略省^
| 钙 | 91764 |
3
(a) | (b) | Sec
仅用于 | (c) | (d) | (e) | (f) | (g) |
标题
| 股份数量
| 集料 | 股份数量
| 近似值 | 每个名称
| ||
类
,共
个 | 每个经纪人的姓名
和地址 | 经纪人-经销商 | 或
其他单位 | 市场 | 或
其他单位 | 销售日期
| 有价证券 |
待售证券
| 将提供证券
或每个做市商 | 文件
号 | 卖给
| 价值 | 出类拔萃 | (参见
instr。3(F)) | 兑换 |
谁
收购证券 | (参见
instr。3(C)) | (参见
instr。3(D)) | (参见
instr。3(E)) | (Mo.
^Day^yr.) | (参见
instr。3(G)) | ||
普通股 | 西方国际证券
70 S湖大道7楼 帕萨迪纳CA 91101^ |
16,500 |
349091 |
140106748 |
10/28/2019 | ^
NASDAQ |
说明: | ||||||
1. | (a) | 发行人名称
| 3. | (a) | 待售证券类别的标题
| |
(b) | 发行人
国税局标识号 | (b) | 拟通过其出售证券的每个经纪人的姓名
和地址 | |||
(c) | 颁发者的
S.E.C.文件号(如果有的话) | (c) | 要出售的股份或其他单位的数量
(如果是债务证券,则给出总面额
) | |||
(d) | 发行人的
地址,包括邮政编码 | (d) | 在提交本通知之前的10天内,将于指定日期出售的证券的总市值
| |||
(e) | 发行人的
电话号码,包括区号 | (e) | 未发行的股份或其他单位的数量
,或如果债务证券
面值为未偿付金额,如发行人发布的最新报告或
声明所示 | |||
(f) | 大约
出售证券的日期 | |||||
2. | (a) | 将为其出售证券的人的姓名
| (g) | 拟在其上出售证券的每个证券交易所的名称
(如果有的话)
| ||
(b) | 该
人与发行人的关系(例如,高级人员、董事、10%
股东或上述任何人的直系亲属) | |||||
(c) | 此类
人的地址,包括邮政编码 |
对此
表单中包含的信息收集做出响应的潜在
人员不需要响应,除非表单显示当前有效的
OMB控制号。 | 第
节1147(08-07) |
标题
of
类 | 日期
您 后天 | 收购交易的性质
| 从其获得的人的姓名
(如果
赠送,也给出捐赠人获得的日期) | 金额
,共
收购证券
| 日期
付款 | 付款性质
|
普通股 | 10/28/2019 | 出售普通股 | CVB金融公司 | 16500 | 10/28/2019 | 提供的服务 |
说明: | 如果
证券是购买的,并且在
购买时未以现金全额支付,请在表中或附注中解释
所提供的对价的性质。如果对价由任何票据或其他
义务组成,或者如果是分期付款,请描述该安排并
说明该票据或其他义务何时全额清偿或最后一次
付款。 |
卖方名称
和地址 | 售出证券的标题
| 销售日期
| 金额
,共
证券
已售出 | 毛收入
|
Christopher D Myers
701 N Haven大道 安大略省CA 91764^ | 普通股 | 7/31/2019 | 4600 | 101374 |
说明: | 注意: | |
见
规则第144条(A)段中“人”的定义。
不仅应提供关于将为其销售
证券的帐户的人的信息,还应提供关于该
定义中包括的所有其他人的信息。此外,还应提供所有人员
的销售信息,这些人员的销售根据规则144(E)款的要求与
销售汇总在一起,用于提交本通知的人的帐户。 |
将为其帐户销售与本通知有关的证券的
人在此通过签署本通知表示,他不知道关于待出售证券发行人当前和未来
操作的任何
重大不利信息,而这些
操作尚未
公开披露。
,
。如果此人已通过书面交易计划或发出
交易指示以满足《交易法》下的规则10b5-1,则通过签署
表格并指明通过计划或发出指示
的日期,此人将在计划通过或
指示日期作出此类表示。 |
10月月
28,月
2019年 | /s/ Christopher D Myers | ||||
通知日期
| (签署) | ||||
如果依赖规则10b5-1,则计划通过或给予指示的日期
|
通知应由销售证券的帐户
的人签署。至少一个 通知副本
应手动签名。任何未手工签名的副本应
打印或打印签名。 |
注意: 故意
错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违法行为(见
18 U.S.C.1001) |