美国 | OMB批准 | |||||||||||||||||||||||
证券交易委员会 | OMB编号: | 3235-0101 | ||||||||||||||||||||||
华盛顿特区20549 | 到期: | (二0二0年六月三十日) | ||||||||||||||||||||||
估计平均负担 | ||||||||||||||||||||||||
每次回应小时 | 1.00 | |||||||||||||||||||||||
表格144 | ||||||||||||||||||||||||
拟出售证券通知书 | 证券交易委员会只使用 | |||||||||||||||||||||||
依据1933年“证券交易条例”第144条 | 文件顺序编号。 | |||||||||||||||||||||||
CUSIP号 | ||||||||||||||||||||||||
注意: | 将本表格3份同时送交存档,并同时向经纪发出执行买卖的命令。 | |||||||||||||||||||||||
或者直接与做市商进行销售。 | 工作地点 | |||||||||||||||||||||||
1(A)签发人姓名 | (B)国税局。没有。 | (C)证交会卷宗编号。 | ||||||||||||||||||||||
江北机会基金有限公司 | 46-4084978 | 333-169317 | (E)电话号码。 | |||||||||||||||||||||
1(D)签发人地址 | 街道 | 城市 | 国家 | 邮政编码 | 区号 | 数 | ||||||||||||||||||
北拉萨尔街325号,套房645 | 芝加哥 | 伊利诺斯州 | 60654 | 312 | 832-1440 | |||||||||||||||||||
2(A)出售该证券的帐户的人的姓名 | (B)与签发人的关系 | (C)地址(街道) | 城市 | 国家 | 邮政编码 | |||||||||||||||||||
江北资本管理有限公司 | 副顾问 | N.LaSalle街325号,套房645 | 芝加哥, | 艾尔 | 60654 | |||||||||||||||||||
说明:提交本通知的人应与发行人联系,以获取国税局识别号和S.E.C.文件号。 |
3 (a) | (b) | SEC使用 | (c) | (d) | (e) | (f) | (g) | |||||||||||||||||
姓名或名称及地址 | 只 | |||||||||||||||||||||||
每个经纪人 | ||||||||||||||||||||||||
的名称 | 谁的证券 | 数目 | 股份数目 | 近似 | 每个人的名字 | |||||||||||||||||||
类 | 将被提供或每一个 | 股份或其他 | 骨料 | 或其他单位 | 出售日期 | 证券 | ||||||||||||||||||
证券 | 做市商 | 经纪人-交易商 | 待售单位 | 市场价值 | 突出 | (见instr。3(F)) | 交换 | |||||||||||||||||
待售 | 收购证券 | 文件号 | (见instr。3(C)) | (见instr。3(D)) | (见instr。3(E)) | (莫。(第一天) | (见instr。3(G)) | |||||||||||||||||
共同 | 韦恩悍马投资有限责任公司南拉萨尔街231号,芝加哥,13楼,IL 60604 | 71,710 | 1201142 | 7,171,084 | 10/18/2019 | 纽约证券交易所 | ||||||||||||||||||
权利 | 韦恩悍马投资有限责任公司南拉萨尔街231号,芝加哥,13楼,IL 60604 | 124,122 | 9929.76 | 7,167,307 | 10/18/2019 | 纽约证券交易所 | ||||||||||||||||||
指示: | ||||||||||||||||||||||||
1. (a) | 发行人名称 | 3. (a) | 拟出售的证券类别的名称 | |||||||||||||||||||||
(b) | 发行人的国税局识别号 | (b) | 拟出售该等证券的每名经纪的姓名或名称及地址 | |||||||||||||||||||||
(c) | 发行人的SEC文件号(如果有的话) | (c) | 待出售的股份或其他单位的数量(如有债务证券,请提供总面值) | |||||||||||||||||||||
(d) | 发行人地址,包括邮政编码 | (d) | 在指定日期前10天内出售的证券的总市值 | |||||||||||||||||||||
(e) | 发行人的电话号码,包括区号 | 提交本通知 | ||||||||||||||||||||||
(e) | 未发行的股份或其他单位的数目,或债务证券的票面金额 | |||||||||||||||||||||||
2. (a) | 出售该等证券的帐户的人的姓名 | 如发行人最近发表的报告或声明所示 | ||||||||||||||||||||||
(b) | 该人与发行人(例如高级人员、董事、 | (f) | 出售证券的大致日期 | |||||||||||||||||||||
10%的股东或直系亲属 | (g) | 拟出售该等证券的每一证券交易所(如有的话)的名称 | ||||||||||||||||||||||
(上述任何一项) | ||||||||||||||||||||||||
(c) | 该人的地址,包括邮编 | |||||||||||||||||||||||
不需要对收集本表格所载信息作出答复的潜在人员。 | ||||||||||||||||||||||||
若要作出响应,除非窗体显示当前有效的OMB控件号。 | 第1147条(08-07) | |||||||||||||||||||||||
表一-待出售证券 | ||||||||||||||||||||||||
就拟出售的证券的取得提供下列资料 | ||||||||||||||||||||||||
而就支付全部或部分购买价格或其他代价而言: | ||||||||||||||||||||||||
姓名或名称 | ||||||||||||||||||||||||
标题 | 约你 | 取得名称 | 谁获得了(如果礼物, | 数额 | 日期 | 自然 | ||||||||||||||||||
班级 | 后天 | 交易 | 并注明获得的捐赠者的日期) | 被收购证券 | 付款 | 付款 | ||||||||||||||||||
共同 | 12/29/2015 | 在首次公开募股时购买的股票 | 发行人 | 375000 | 12/29/2015 | 现金 | ||||||||||||||||||
权利 | 10/01/2019 | 从发行人处收到的权利 | 发行人 | 124122 | N/A | |||||||||||||||||||
指示: | 如该等证券在购买时并非以现金支付,则在表格或其附注中解释该等证券的性质。 | |||||||||||||||||||||||
给予考虑。如代价包括任何附注或其他义务,或如付款是分期付款,请说明有关安排,并说明何时付款。 | ||||||||||||||||||||||||
票据或其他义务已全部清偿或最后一次分期付款已付。 |
表II-过去3个月出售的证券 | ||||||||||||||||||||||||
提供以下资料,说明发行人在过去3个月内出售的所有证券 | ||||||||||||||||||||||||
由出售该等证券的人负责。 | ||||||||||||||||||||||||
卖方姓名或名称及地址 | 出售证券的名称 | 出售日期 | 证券发行量 | 总收入 | ||||||||||||||||||||
里弗诺斯资本管理有限责任公司N.LaSalle Street,Suite 645,芝加哥,IL 60654 | 共同 | 08/01/2019 | 3000 | 52200 | ||||||||||||||||||||
里弗诺斯资本管理有限责任公司N.LaSalle Street,Suite 645,芝加哥,IL 60654 | 共同 | 08/01/2019 | 3300 | 57585 | ||||||||||||||||||||
里弗诺斯资本管理有限责任公司N.LaSalle Street,Suite 645,芝加哥,IL 60654 | 共同 | 08/27/2019 | 3000 | 50850.19 | ||||||||||||||||||||
江北资本管理有限公司 | 共同 | 8/28/2019 | 624 | 10579.10 | ||||||||||||||||||||
江北资本管理有限公司 | 共同 | 9/9/2019 | 109 | 1873.71 | ||||||||||||||||||||
江北资本管理有限公司 | 共同 | 9/9/2019 | 570 | 9792.60 | ||||||||||||||||||||
江北资本管理有限公司 | 共同 | 9/25/2019 | 2700 | 46549 | ||||||||||||||||||||
江北资本管理有限公司 | 共同 | 9/26/2019 | 5000 | 85600.50 | ||||||||||||||||||||
江北资本管理有限公司 | 共同 | 10/8/2019 | 1000 | 16890.04 | ||||||||||||||||||||
江北资本管理有限公司 | 共同 | 10/8/2019 | 1000 | 16880 | ||||||||||||||||||||
江北资本管理有限公司 | 共同 | 10/8/2019 | 1429 | 24178.68 | ||||||||||||||||||||
江北资本管理有限公司 | 共同 | 10/16/2019 | 2000 | 33260.30 | ||||||||||||||||||||
江北资本管理有限公司 | 共同 | 10/16/2019 | 2000 | 33340 | ||||||||||||||||||||
江北资本管理有限公司 | 共同 | 10/16/2019 | 1522 | 25417.40 | ||||||||||||||||||||
备注: | ||||||||||||||||||||||||
3(C)以上反映了今后3个月出售的股票数量。3(D)反映截至2019年10月17日的开盘价为16.75美元(共同)和0.08美元(权利)。3(F)反映了第一次销售的预期日期。 | ||||||||||||||||||||||||
指示: | 注意: | |||||||||||||||||||||||
见规则144(A)段中“人”的定义。信息不能提供 | 为其帐户出售本通知所涉证券的人 | |||||||||||||||||||||||
只限于出售证券的人,但亦包括所有人 | 兹签署本通知书,表示他不知道有任何实质上的不利影响。 | |||||||||||||||||||||||
列入该定义的其他人。此外,还应提供以下方面的资料: | 有关证券发行人目前及未来运作的资料 | |||||||||||||||||||||||
规则第144条(E)段要求销售的所有人员的销售总额 | 未经公开披露的,待售的。如果该人已领养一份书面文件 | |||||||||||||||||||||||
为提交本通知的人的帐户进行销售。 | 交易计划或发出交易指示,以符合“外汇法”第10b5-1条规则, | |||||||||||||||||||||||
在表格上签名,并注明计划通过的日期或指示 | ||||||||||||||||||||||||
如果是这样的话,该人将在计划通过或指示日期作出这样的陈述。 | ||||||||||||||||||||||||
10/17/2019 | 马库斯·柯林斯 | |||||||||||||||||||||||
通知日期 | (签署) | |||||||||||||||||||||||
该通知书须由该等证券的其帐户的人签署。 | ||||||||||||||||||||||||
通过计划或发出指示的日期, | 都要卖了。通知的至少一份应由人工签字。 | |||||||||||||||||||||||
如果依赖规则10b5-1。 | 任何未经人工签名的副本均应带有打印或打印签名。 | |||||||||||||||||||||||
注意:故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违法行为(见“美国法典”第18卷,第1001页) | ||||||||||||||||||||||||
第1147(02-08)条 |