表格3
| 表格3 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区20549 证券实益所有权初步声明 根据1934年“证券交易法”第16(A)条提交 或1940年“投资公司法”第30(H)条 |
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1.举报人的姓名及地址*
(街)
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2.需要声明
(月/日/年)的事件日期 10/02/2019 |
3.发行人名称贸易符号 卡博特公司[CBT ] | |||||||||||||
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4.举报人与签发人的关系 (检查所有适用)
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5.如有修订，正本提交日期
(月/日/年) |
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6.个人或联合/团体档案(核对适用线)
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| 表一-非衍生证券实益拥有 | |||
|---|---|---|---|
| 1.担保名称(Instr. 4) | 2.实益拥有的证券{Br}数额(Instr. 4) | 3.所有权表：直接(D)或间接(I)(Instr)。 5) | 4.间接受益所有权的性质(Instr. 5) |
| 普通股 | 50,809(1) | D | |
| 表II-可供实益拥有的衍生证券(例如，看跌、看跌、认股权证、期权、可转换证券) | |||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1.衍生证券名称(Instr. 4) | 2.可行使日期及届满日期 (月/日/年) | 3.证券标的衍生证券的名称及款额(Instr. 4) | 4.衍生证券的转换或行使价格 | 5.所有权表：直接(D)或间接(1)(Instr)。 5) | 6.间接受益所有权的性质(Instr. 5) | ||
| 日期可行使 | 有效期 | 标题 | 股份的数量或数目 | ||||
| 雇员股票期权(购买权) | (2) | 11/08/2022 | 普通股 | 13,763 | 35.25 | D | |
| 雇员股票期权(购买权) | (3) | 11/11/2025 | 普通股 | 22,415 | 39.54 | D | |
| 雇员股票期权(购买权) | (4) | 11/10/2026 | 普通股 | 14,434 | 50.46 | D | |
| 雇员股票期权(购买权) | (5) | 11/09/2027 | 普通股 | 18,384 | 62.24 | D | |
| 雇员股票期权(购买权) | (6) | 11/08/2028 | 普通股 | 24,475 | 50 | D | |
| 对答复的解释： |
| 1.包括根据地铁公司在2016及2017财政年度的业绩而赚取的8，217部业绩单位(该等单位仍须按时间归属)及13，114个须按时间归属的单位。 |
| 2.在三年期间赋予的选择权如下：2013年11月9日为30%，2014年11月9日为30%，2015年11月9日为40%。 |
| 3.为期三年的选择权如下：2016年11月12日为30%，2017年11月12日为30%，2018年11月12日为40%。 |
| 4.期权期限如下：2017年11月11日为30%，2018年11月11日为30%，2019年11月11日为40%。 |
| 5.期权期限三年如下：2018年11月10日为30%，2019年11月10日为30%，2020年11月10日为40%。 |
| 6.期权期限为三年：2019年11月9日为30%，2020年11月9日为30%，2021年11月9日为40%。 |
| 备注： |
| 作者：Kristine L.Ouimet，根据Jeff Jiu的委托书 | 10/11/2019 | |
| **举报人签名 | 日期 | |
| 提示：为每一类直接或间接拥有的证券单独报告。 | ||
| *如果该表格是由一个以上的报告人提交的， 看见 指令 5 (B)(V)。 | ||
| **故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违法行为看见 18 U.S.C.1001和15 U.S..78ff(A)。 | ||
| 注：请将本表格一式三份存档，其中一份必须由人手签署。如果空间不足，则 看见 指令6用于过程。 | ||
| 除非表单显示当前有效的OMB编号，否则不要求响应此表单中包含的信息收集的人员。 | ||