Sec Form 3
| 表格3 |
美国证券交易委员会 哥伦比亚特区华盛顿20549 证券实益所有权初步声明 根据1934年“证券交易法”第16(A)条提交的文件 或1940年“投资公司法”第30(H)条 |
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1.报案人的姓名或名称及地址*
(街道)
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2.需要报表的事件日期
(月/日/年) 09/27/2019 |
3.发行人名称和提款者或交易符号 AeroVironment Inc. [AVAV ] | |||||||||||||
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4.报告人与发行人的关系
(选中所有适用项)
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5.如果修改，原始提交日期
(月/日/年) |
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6.个人或联合/团体归档(检查适用行)
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| 表一-实益拥有的非衍生证券 | |||
|---|---|---|---|
| 1.担保名称(Instr. 4) | 2. 实益拥有的证券金额(Instr. 4) | 3.所有权形式：直接(D)或间接(I)(Instr. 5) | 4.间接实益所有权的性质(Instr. 5) |
| 普通股 | 3,442(1) | D | |
| 表二-实益拥有的衍生证券(例如，看跌期权、看涨期权、认股权证、可转换证券) | |||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1.衍生证券的名称(Instr. 4) | 2.可行使日期和到期日期 (月/日/年) | 3.衍生证券相关证券的名称及金额(Instr. 4) | 4.衍生证券转换或行使价 | 5.所有权形式：直接(D)或间接(I)(Instr. 5) | 6.间接实益所有权的性质(Instr. 5) | ||
| 可行使日期 | 到期日 | 标题 | 股份的数额或数目 | ||||
| 答复解释： |
| 1.此金额包括2，724股未归属的限制性普通股，其中891股将于2020年7月11日归属？719股将在2020年1月4日和2021年1月4日分两期平等归属？674股将于2021年7月11日归属？440股将于2022年7月11日归属。 |
| /s/Kasey Hannah，事实上的律师 | 10/07/2019 | |
| *报案人签名 | 日期 | |
| 提醒：为每类直接或间接实益拥有的证券单独报告一行。 | ||
| *如果表格由多个报告人员提交， 看见 Instruction 5 (b)(v). | ||
| *故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违法行为 看见 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a). | ||
| 注：提交本表格三份，其中一份必须手工签名。如果空间不足， 看见 过程指令6。 | ||
| 除非表格显示当前有效的OMB号码，否则对本表格中包含的信息收集作出回应的人员不需要作出回应。 | ||