Sec Form 4
| 表格4 |
美国证券交易委员会 哥伦比亚特区华盛顿20549 实益所有权变动表 根据1934年“证券交易法”第16(A)条提交的文件 或1940年“投资公司法”第30(H)条 |
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| 如果不再受第16节的约束，请选中此框。表格4或表格5的义务可以继续。 看见 指令1(B)。 | |||||||||||||||||
1.报案人的姓名或名称及地址*
(街道)
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2.发行人名称和提款者或交易符号 Reata制药公司 [Reta ] |
5.报告人与发行人的关系
(选中所有适用项)
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3.最早交易日期
(月/日/年) 09/12/2019 | ||||||||||||||||||||||||||
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4.如果修改，原始提交日期
(月/日/年) 09/13/2019 |
6.个人或联合/团体归档(检查适用行)
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| 表I-取得、处置或实益拥有的非衍生证券 | ||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1.担保名称(Instr. 3) | 2.交易日期 (月/日/年) | 2A.视为执行日期，如果有 (月/日/年) | 3.交易代码(Instr. 8) | 4.取得(A)或处置(D)(即时)的证券 3、4和5) | 5. 申报交易后实益拥有的证券金额(Instr. 3和4) | 6.所有权形式：直接(D)或间接(I)(Instr. 4) | 7.间接实益所有权的性质(Instr. 4) | |||
| 编码 | V | 数量 | (A)或(D) | 价格 | ||||||
| A类普通股 | 09/12/2019 | C(1) | 7,350 | A | (2) | 7,350 | D | |||
| 表二-取得、处置或实益拥有的衍生证券(例如，看跌期权、看涨期权、认股权证、可转换证券) | |||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1.衍生证券的名称(Instr. 3) | 2.衍生证券转换或行使价 | 3.交易日期 (月/日/年) | 3A.视为执行日期，如果有 (月/日/年) | 4.交易代码(Instr. 8) | 5. 取得(A)或处置(D)的衍生证券数量(Instr. 3、4和5) | 6.可行使日期和到期日期 (月/日/年) | 7.衍生证券相关证券的名称及金额(Instr. 3和4) | 8.衍生证券的价格(Instr. 5) | 9. 报告交易后实益拥有的衍生证券数量(Instr. 4) | 10.所有权形式：直接(D)或间接(I)(Instr. 4) | 11.间接实益拥有权的性质(Instr. 4) | ||||
| 编码 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日 | 标题 | 股份的数额或数目 | ||||||||
| B类普通股 | (2) | 09/12/2019 | C(1) | 7,350 | (2) | (2) | A类普通股 | 7,350 | (2) | 43,646 | D | ||||
| 答复解释： |
| 1.现提交本经修订的表格4，以说明在报告人的B类普通股的雇员股票期权行使后，立即将7，350股B类普通股转换为A类普通股。2019年9月13日提交的报告人原始表格4中无意中省略了转换。 |
| 2.B类普通股可随时在持有人的选择下一对一转换为A类普通股。B类普通股的转换权没有到期日。 |
| 备注： |
| /s/迈克尔·D·沃特利(Michael D.Wortley)，事实上的律师 | 09/25/2019 | |
| *报案人签名 | 日期 | |
| 提醒：为每类直接或间接实益拥有的证券单独报告一行。 | ||
| *如果表格由多个报告人员提交， 看见 Instruction 4 (b)(v). | ||
| *故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违法行为 看见 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a). | ||
| 注：提交本表格三份，其中一份必须手工签名。如果空间不足， 看见 过程指令6。 | ||
| 除非表格显示当前有效的OMB号码，否则对本表格中包含的信息收集作出回应的人员不需要作出回应。 | ||