Sec Form 3
| 表格3 |
美国证券交易委员会 哥伦比亚特区华盛顿20549 证券实益所有权初报 根据1934年“证券交易法”第16(A)节提出申请 或1940年“投资公司法”第30(H)条 |
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1.报案人的姓名或名称及地址*
(街道)
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2.需要报表的事件日期
(月/日/年) 07/30/2019 |
3.发行人名称和Ticker或交易符号 CNX资源公司 [CNX ] | |||||||||||||
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4.上报人员与发行人的关系
(勾选所有适用的)
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5.如有修改，原件提交日期
(月/日/年) |
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6.个人或联名/集团备案(检查适用行)
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| 表I-实益拥有的非衍生证券 | |||
|---|---|---|---|
| 1.证券名称(Instr. 4) | 2. 实益拥有证券金额(Instr. 4) | 3.所有权形式：直接(D)或间接(I)(Instr 5) | 4.间接实益所有权的性质(Instr. 5) |
| 普通股，每股面值0.01美元 | 13,052(1) | D | |
| 普通股，每股面值0.01美元 | 4,277 | I | 按401(K)计划 |
| 表II-实益拥有的衍生证券(例如，看跌期权、看涨期权、认股权证、期权、可转换证券) | |||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1.衍生证券的名称(Instr. 4) | 2.可行使日期和到期日期 (月/日/年) | 3.证券标的衍生证券的名称及金额(Instr. 4) | 4.衍生证券的转换或行使价 | 5.所有权形式：直接(D)或间接(I)(Instr 5) | 6.间接实益所有权的性质(Instr. 5) | ||
| 可行使日期 | 到期日 | 标题 | 股份的数额或数目 | ||||
| 股票期权(购买权) | (2) | 01/29/2026 | 普通股，每股面值0.01美元 | 4,862 | 6.87 | D | |
| 股票期权(购买权) | (3) | 02/26/2022 | 普通股，每股面值0.01美元 | 367 | 31.289 | D | |
| 股票期权(购买权) | (4) | 02/23/2021 | 普通股，每股面值0.01美元 | 259 | 42.085 | D | |
| 答复说明： |
| 1.在直接拥有的13，052股份中，7，754股是限制性股票单位(包括股息等价权)。 |
| 2.股票期权授予规定，自2017年1月29日起，期权每年可行使三分之一。 |
| 3.股票期权授予规定，自2013年2月26日起，期权每年可行使三分之一。 |
| 4.股票期权授予规定，自2012年2月23日起，期权每年可行使三分之一。 |
| 备注： |
| S/Olayemi Akinkugbe，作者：Gregory V.Guinto，他的实际律师 | 08/02/2019 | |
| *举报人签字 | 日期 | |
| 提醒：为直接或间接实益拥有的每一类证券单独报告。 | ||
| *如果表格是由多个报告人提交的， 看见 Instruction 5 (b)(v). | ||
| *故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违法行为 看见 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a). | ||
| 注：本表格三份存档，其中一份必须手工签名。如果空间不足， 看见 程序的指令6。 | ||
| 除非表格显示当前有效的OMB号码，否则对此表格中包含的信息集合作出响应的人员不需要作出答复。 | ||